淺析技術(shù)資本與企業(yè)生產(chǎn)效率

范帥

各種不同的生產(chǎn)要素也在企業(yè)價值創(chuàng)造的過程中扮演著不同的角色?？萍嫉呐畈l(fā)展和專業(yè)化分工的加深，使得技術(shù)從勞動對象、勞動資料和勞動者等傳統(tǒng)要素中分離出來，成為獨立的生產(chǎn)要素。本文通過規(guī)范研究的方式，明確了技術(shù)資本與企業(yè)生產(chǎn)效率之間的關(guān)系，并考量兩者之間的關(guān)系，結(jié)合企業(yè)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)，從資產(chǎn)配置的角度找到提高生產(chǎn)效率的方式，并完善相關(guān)理論。

技術(shù)資本 企業(yè)生產(chǎn)效率 產(chǎn)權(quán)

黨的十九大報告提出“加快建設(shè)創(chuàng)新型國家”，明確“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐”，提出要“突出關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新”。近年來學(xué)術(shù)界對R&D投資、技術(shù)進步等方面的深入研究，誕生了關(guān)于技術(shù)資本的命題，技術(shù)資本理論研究也由此興起。第十六屆五中全會提出要形成低投入、低消耗、低排放和高效率的節(jié)約型增長方式。提高生產(chǎn)效率是必然的選擇，因此微觀層面的企業(yè)生產(chǎn)效率十分重要。

技術(shù)資本的概念

經(jīng)濟學(xué)巨匠薩米爾森曾經(jīng)說過：“資本是生產(chǎn)的結(jié)果?！辟Y本與資產(chǎn)是有區(qū)別的。從促進生產(chǎn)的角度講，生產(chǎn)要素的作用是巨大的，而從最初的西方占典經(jīng)濟學(xué)開始，資本一直被認為是一種生產(chǎn)要素。學(xué)術(shù)界認為技術(shù)生成技術(shù)資本，需要經(jīng)過生產(chǎn)勞動、登記所有權(quán)憑證確定產(chǎn)權(quán)、完成買賣交易進入經(jīng)濟領(lǐng)域三個環(huán)節(jié)。技術(shù)資本產(chǎn)生的第一個條件是生產(chǎn)勞動。生產(chǎn)勞動即考慮技術(shù)的來源問題，技術(shù)的來源主要有：一是自主研發(fā)，即內(nèi)源性技術(shù)。企業(yè)依靠自己的能力發(fā)明創(chuàng)造新技術(shù)、新應(yīng)用，表現(xiàn)為擁有大量的自主知識產(chǎn)權(quán)。二是外購，即外源性技術(shù)。企業(yè)從外部購買技術(shù)，重在技術(shù)的改造和消化吸收。三是聯(lián)合開發(fā)，即企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與科研機構(gòu)、大學(xué)等聯(lián)合進行突破性技術(shù)的研究和開發(fā)。與外源性技術(shù)相比，內(nèi)源性技術(shù)讓企業(yè)更具競爭優(yōu)勢，是企業(yè)長期發(fā)展的動力源泉。若企業(yè)內(nèi)源性技術(shù)較弱，從外部尋求、獲取并內(nèi)化有用的技術(shù)知識，能補充或拓展內(nèi)部的技術(shù)能力，并重新組織和調(diào)整企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)研發(fā)活動。羅福凱（2008）將技術(shù)看成一種新的生產(chǎn)要素，從生產(chǎn)的角度將技術(shù)引入微觀企業(yè)層面，技術(shù)可以與貨幣、勞動和工具等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素等同理解。他的觀點是從參與生產(chǎn)和進行交易的角度看待技術(shù)，正是技術(shù)的這種商品屬性，才使其作為資本的實質(zhì)內(nèi)涵更加清晰，也符合學(xué)術(shù)界普遍認可的經(jīng)濟學(xué)中的定義。

全要素生產(chǎn)率的概念

全要素生產(chǎn)率（Total FactorProductivity，TFP）最早于1957年由Solow正式提出。他在其發(fā)表的《技術(shù)變化與總合生產(chǎn)函數(shù)》一文中首次將經(jīng)濟學(xué)的生產(chǎn)函數(shù)理論、擬合的生產(chǎn)函數(shù)計量方法及國民生產(chǎn)核算法等融合起來，并且運用微積分進行推導(dǎo)，將除資本與勞動要素投入以外的不能直接度量的所有增長因素統(tǒng)歸為全要素生產(chǎn)率的增長，進而提出全要素生產(chǎn)率的概念。根據(jù)Solow的理論，全要素生產(chǎn)率可以理解為“生產(chǎn)活動在一定時間內(nèi)的效率”，是總產(chǎn)出與總投入要素的比值，是衡量經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的重要指標或依據(jù)。而全要素生產(chǎn)率的增長則表示經(jīng)濟體在投入與同期相同要素的前提下，能夠獲得更大產(chǎn)出，進而提升整體經(jīng)濟增長、生產(chǎn)效率水平，是經(jīng)濟體轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長發(fā)展方式的重要衡量指標。本文認為，傘要素生產(chǎn)率是“生產(chǎn)活動在一定時間內(nèi)的效率”。

技術(shù)創(chuàng)新理論

許多經(jīng)濟學(xué)家都對技術(shù)進步十分關(guān)注，在著作中給予了技術(shù)很高的定位。早期學(xué)術(shù)界對技術(shù)的定義雖然并不明確，但卻反映了當(dāng)時專家學(xué)者們的關(guān)注重點?！秶徽摗分杏腥缦卤硎觯骸皣业母辉Ｔ谟诜止?，而分工之所以有助于經(jīng)濟增長，一個重要的原因是它有助于某些機械的發(fā)明，這些發(fā)明將減少生產(chǎn)中勞動的投入，提高勞動生產(chǎn)率?！彼^“某些機械的發(fā)明”即包含了技術(shù)的內(nèi)涵。不僅是亞當(dāng)斯密，另一位哲學(xué)家馬克思也有過類似的觀點，他認為推動社會發(fā)展最活躍的影響因素莫過于生產(chǎn)力，而技術(shù)和方法的進步對生產(chǎn)力的影響是革命性的。這些經(jīng)濟學(xué)家通過對社會的透徹分析與思考，意識到了存在某種客觀的影響因素對社會進步起到很強的推動作用，但都沒有系統(tǒng)的針對這一問題詳細討論，亦沒有提出技術(shù)創(chuàng)新的概念。

1912年，政治經(jīng)濟學(xué)家約瑟夫·熊彼特在其發(fā)表的《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中，首次明確提出了“創(chuàng)新”及其在經(jīng)濟發(fā)展中的作用，轟動了當(dāng)時的西方經(jīng)濟學(xué)界，被稱為創(chuàng)新理論的奠基人。根據(jù)熊彼特的觀點，“創(chuàng)新”可以理解為一種全新的生產(chǎn)函數(shù)，將生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件緊密聯(lián)系起來。它包括五種類型：產(chǎn)品角度：引入未被消費者知悉的新產(chǎn)品或?qū)⒁环N產(chǎn)品變更為新的質(zhì)量；方法角度：采用全新的生產(chǎn)作業(yè)方式；市場角度：開辟國家和特定的產(chǎn)業(yè)部門尚未進入的新市場；供應(yīng)角度：尋找新的供應(yīng)商供給原材料或半成品；組織方式角度，利用全新的組織方式，形成或破除壟斷。熊彼特上述觀點的提出，開啟了學(xué)術(shù)界對于技術(shù)創(chuàng)新理論的研究，使相關(guān)理論得到了長足的發(fā)展?？v觀技術(shù)創(chuàng)新理論的發(fā)展，可以將對技術(shù)創(chuàng)新理論的研究分成新古典學(xué)派、新熊彼特學(xué)派、制度創(chuàng)新學(xué)派和國家創(chuàng)新系統(tǒng)學(xué)派等四個學(xué)派。從上述理論分析來看，技術(shù)資本對于企業(yè)生產(chǎn)的促進以及生產(chǎn)效率的提高具有充分的理論基礎(chǔ)

產(chǎn)權(quán)性質(zhì)與生產(chǎn)效率

我國2017全年國內(nèi)生產(chǎn)總值827122億元，比上年增長6.9%，占世界經(jīng)濟的比重為15%左右，比5年前提高3個百分點以上，穩(wěn)居世界第二位。國力顯著增強、經(jīng)濟飛速發(fā)展、人民生活水平大幅提升都是不爭的事實，取得的成就舉世矚日。這些都得益于1978年實行的改革開放戰(zhàn)略，使中國經(jīng)濟向市場化轉(zhuǎn)型改革國有企業(yè)作為中國特殊經(jīng)濟體制背景下經(jīng)濟活動的支柱性力量，在市場化改革的進程中不斷完善治理結(jié)構(gòu)，對國民經(jīng)濟的影響和貢獻不斷增強。2015年具有國有背景的工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)總額達到7.15萬億人民幣，相對于2006年的2.26萬億，十年間增幅超過46%；在經(jīng)過改革精簡后，中央企業(yè)2016年共計102家資產(chǎn)總額達到6.95萬億元，2016年全年納稅近3萬億元，納稅額占全國稅收總量的25.19%。上述數(shù)據(jù)都可以說明，在關(guān)乎國家經(jīng)濟命脈和經(jīng)濟安全的一些基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)和重要的能源資源行業(yè)中，國有企業(yè)已經(jīng)成為我國經(jīng)濟活動的絕對主導(dǎo)力量，它在我國的經(jīng)濟發(fā)展中起著不可忽視的重要作用。然而在國有企業(yè)的改革發(fā)展過程中，仍然存在著一系列亟待解決的突出矛盾和問題。有相當(dāng)一部分國有企業(yè)效率低下，仍處于生存困境之中。2015年下半年起，國有“僵尸企業(yè)”頻繁被有關(guān)部門點名批評，中共中央、國務(wù)院《關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于國有企業(yè)功能界定與分類的指導(dǎo)意見》等多項政策法規(guī)的出臺標志著國有企業(yè)的相關(guān)討論將進一步升溫，是否應(yīng)該繼續(xù)進行國有企業(yè)改革依然是關(guān)系我國國計民生的重大議題。因此，研究如何提升企業(yè)生產(chǎn)效率十分有必要。科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，技術(shù)對于生產(chǎn)力的提升效果不言而喻。但正如前文所述，當(dāng)前國有企業(yè)體量巨大，改革的關(guān)鍵應(yīng)當(dāng)是生產(chǎn)效率的提升。這也有助于為國有企業(yè)如何進行改革，民營企業(yè)如何更好更快發(fā)展指明方向。

技術(shù)資本對生產(chǎn)效率的促進作用

技術(shù)的投入一方面可以制造出新的知識和信息，還能增強其吸收和處理信息的能力，這就是著名的R&D兩面性理論。這套理論也印證了許多技術(shù)變革專家的觀測，即企業(yè)在加大技術(shù)投入力度的同時，不斷吸收并利用外部信息實現(xiàn)企業(yè)價值提升，在這個過程中逐漸發(fā)揮內(nèi)部創(chuàng)新研發(fā)的作用，使企業(yè)能夠跟進最新的技術(shù)變革，創(chuàng)造新的利潤增長點。徐欣等也認為，企業(yè)可以通過構(gòu)建和維持技術(shù)優(yōu)勢推動自身發(fā)展。由此可見，在技術(shù)領(lǐng)域的競爭必將成為現(xiàn)代企業(yè)競爭的聚焦點，在企業(yè)的發(fā)展成長中占據(jù)越來越重要的作用。在這種情況下，對技術(shù)資本的利用效率決定了企業(yè)的邊界；作為一項戰(zhàn)略性資產(chǎn)，技術(shù)資本的存量和結(jié)構(gòu)決定了企業(yè)的市場競爭能力。企業(yè)成長的實質(zhì)是企業(yè)技術(shù)的積累。尤其是中國，生產(chǎn)效率與發(fā)達國家存在較大差距，引進國外成熟技術(shù)是及時創(chuàng)新的重要途徑。只有真正將一些先進的技術(shù)，通過模仿、改造、再創(chuàng)新等途徑為我國企業(yè)所用，做到更好地與生產(chǎn)配合、與市場貼合，才能成為實用的技術(shù)，真正意義上提高企業(yè)生產(chǎn)效率。因此，國內(nèi)外技術(shù)擴散特別是關(guān)鍵核心技術(shù)的成功擴散是有條件的，本地企業(yè)必須擁有一定的吸收能力，才能夠成功借鑒、吸收和消化這些先進技術(shù)。綜上所述，技術(shù)資本的提升能夠提升企業(yè)的生產(chǎn)效率，我們必須更好地利用技術(shù)的所具備的能量，以期更好地落實好國企改革的要求，使民營經(jīng)濟更好更快發(fā)展，充滿自信的實現(xiàn)黨的十九大描繪的美好藍圖。

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