基于因子分析法的中國各地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評價

杜蕊

采用因子分析法，以2016年全國31個省和直轄市（不包括港澳臺地區(qū)）的相關(guān)數(shù)據(jù)為樣本，對我國31個省級地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新水平和創(chuàng)新環(huán)境送行測度，從東、中、西部地區(qū)的角度客觀地評價全國各地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力，并對我國東、中、西部地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力發(fā)展不平衡的現(xiàn)狀提出幾點建議。

戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè) 創(chuàng)新能力發(fā)展

因子分析 法指標評價體系

引言

如今世界各國都以科學創(chuàng)新作為國家發(fā)展的第一要義，若能在高技術(shù)的新興產(chǎn)業(yè)上拔得頭籌，則能大力推動國家的經(jīng)濟增長，即所謂的創(chuàng)新驅(qū)動。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)就是這樣應(yīng)運而生的一個概念。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是以重大的技術(shù)突破與發(fā)展需求為基礎(chǔ)，對國家經(jīng)濟發(fā)展、社會進步具有全局和長遠的引領(lǐng)帶動作用，并且具有知識技術(shù)密集、資源消耗較少、成長潛力大、綜合效益好等特征的產(chǎn)業(yè)。

國務(wù)院于2010年明確將發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上升為國家產(chǎn)業(yè)政策，為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展賦予了新的歷史使命，即促進經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，實現(xiàn)經(jīng)濟和社會的可持續(xù)發(fā)展。2016年國務(wù)院印發(fā)了《“十三五”國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)擺在經(jīng)濟社會發(fā)展更加突出的位置?！兑?guī)劃》指出，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)代表新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的方向，是培育發(fā)展新動能、獲取未來競爭新優(yōu)勢的關(guān)鍵領(lǐng)域。隨后各省市也紛紛制定了戰(zhàn)略新興性產(chǎn)業(yè)的“十三五”發(fā)展規(guī)劃和政策并加以實施

創(chuàng)新是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心，本文采用因子分析法來分析“十三五”初期，全國31個省級地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力情況，并按地域情況將31個省市劃分為東部、中部、西部三個地區(qū)，對其戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力進行大致的評價。

構(gòu)建指標評價體系

（1）評價方法

本文選用因子分析法作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的評價方法。因子分析是指研究從變量群中提取共性因子的統(tǒng)計技術(shù)，該技術(shù)可在許多變量中找出隱藏的具有代表性的因子，將相同本制度變量歸人一個因子，以減少變量數(shù)目。所以運用因子分析法就可以以較少的幾個因子反映2016年中國各地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的大部分信息。

（2）相關(guān)理論研究

創(chuàng)新是一個多投入、多產(chǎn)出、不斷發(fā)展變化的動態(tài)過程，影響因素眾多。在構(gòu)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標體系的研究方面，齊齊，趙樹寬，李其容（2017）從創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出兩個方面來構(gòu)建一級評價指標體系，吳傳清，黃磊，文傳浩（2017）基于技術(shù)創(chuàng)新主體和技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境兩個維度，分別用R&D經(jīng)費內(nèi)部支出、研發(fā)投入強度等指標來表現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平[5]，范曉莉，黃凌翔，盧靜，王麗艷（2017）在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平評價指標體系中，用專利申請數(shù)、專利授權(quán)數(shù)和新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)作為科技創(chuàng)新水平的評價指標，張鐵山，管敏（2016）用從業(yè)人員平均數(shù)、R&D人員折合全時當量、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出、專利申請數(shù)、有效發(fā)明專利數(shù)等科技創(chuàng)新指標來評價高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

（3）指標選取

在研究并參考了大量文獻的基礎(chǔ)上，本文構(gòu)建了如下戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評價體系。指標體系包括創(chuàng)新水平和創(chuàng)新環(huán)境兩個一級指標和11個二級指標。具體指標匯總?cè)绫韑所示：

（4）數(shù)據(jù)來源

我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)從2009年起開始實施，目前還沒有權(quán)威的、統(tǒng)一的數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑，無法獲得精確完整的相關(guān)數(shù)據(jù)。由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的升級，本文采用高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)來替代戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)。本文數(shù)據(jù)來源于《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒（2017）》和《2017中國統(tǒng)計年鑒》，秉著科學、全面、準確、可操作的原則，兼顧變量指標數(shù)據(jù)的可得性，整理出了中國31個省級地區(qū)上述11個指標的相關(guān)數(shù)據(jù)。

實證計算

（1）檢驗適用性

首先根據(jù)SMC、KMO和相關(guān)性檢驗的檢驗結(jié)果判斷該評價體系是否適合做因子分析。SMC的檢驗結(jié)果顯示每個變量與其他變量系數(shù)的平方相關(guān)系數(shù)非常大，KMO的檢驗結(jié)果為0.8382，大于0.8，很適合做因子分析。然后進行相關(guān)性檢驗，檢驗結(jié)果顯示有多個變量間存在很高的相關(guān)性，可以做因子分析。適用性檢驗通過。

（2）選取代表性因子變量

對各變量進行因子分析可以得到特征值和累計方差貢獻率，F(xiàn)actorl（以下簡寫為F1）的特征值為9.288，累計方差貢獻率為85.44%；Factor2（以下簡寫為F2）的特征值為1.382，累計方差貢獻率為98.16%，符合提取公共因子的兩個條件——特征值大于1、累計方差貢獻率大于80%。故選取F1、F2這兩個變量作為代表性的因子變量，累計方差貢獻率達到98.16%.相當于用這兩個因子變量來分析問題之丟失了1.84%的信息，能夠很好地解釋原有變量。

（3）解釋因子變量

采用方差最大法對因子載荷矩陣進行正交旋轉(zhuǎn)，旋轉(zhuǎn)后F1、F2的方差貢獻率分別為66.91%、31.25%，其因子載荷反映了因子變量對原始變量的影響，如果變量與某一個因子的聯(lián)系系數(shù)越大，則該因子與變量關(guān)系越近。由此可得：

第一個因子F1在Xl-X8這八個指標上擁有較高的載荷，也就是說F1主要用于解釋這八個指標，故將其定義為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新水平因子。

第二個因子F1在X9-Xll這三個指標上擁有較高的載荷，也就是說F2主要用于解釋這三個指標，故將其定義為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新環(huán)境因子。

（4）因子得分及排名

運用stata軟件計算出 F1、F2的得分系數(shù)，進而可以得到這兩個因子變量的表達式為：

以每個因子旋轉(zhuǎn)后的方差貢獻率為權(quán)重，計算出中國31個省級地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的綜合得分并對其排名，即：

F綜A=0.6691 F1+0.3125 F2

根據(jù)上述公式計算出的各地區(qū)具體得分和排名情況如表2所示：

結(jié)果分析

（1） F1——創(chuàng)新水平

創(chuàng)新水平因子排名前九名都位于我國東部地區(qū)，排名第十的四川位于我國西部地區(qū)，而中部地區(qū)的8個省級行政區(qū)，除了黑龍江和湖北排名位于中間段，其余6個省市都在二十二名以后。由此可以發(fā)現(xiàn)，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新水平存在明顯的地區(qū)分布不均衡，東部地區(qū)較強，說明了我國東部地區(qū)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)有較大量的創(chuàng)新投入和創(chuàng)新支出，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平十分突出，實力強勁；西部地區(qū)次之，西部地區(qū)各省市的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平雖低于東部地區(qū)，但其中有個別省市擁有較大的潛力，且正呈趕超之勢，實力不容小覷；中部地區(qū)最弱，中部地區(qū)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新水平上亟待提高。

（2）F2——創(chuàng)新環(huán)境

創(chuàng)新環(huán)境因子排名情況與創(chuàng)新水平因子并不一致，創(chuàng)新環(huán)境因子排名前十中有四個屬于東部地區(qū)，屬于中部地區(qū)的有五個，西部地區(qū)最弱，僅有一個四川（第七）。由此可見，我國東部地區(qū)和中部地區(qū)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新環(huán)境上具有較大的優(yōu)勢，西部地區(qū)較弱，但總體來說我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的地區(qū)差異不甚明顯。

（3）F綜合——創(chuàng)新能力

根據(jù)本文指標評價體系構(gòu)建的最終目的，綜合因子的排名情況近似地代表了各地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。從綜合因子的排名中可以得出，總體創(chuàng)新能力排名前十的省市中，東部地區(qū)占有5位；中部地區(qū)有兩個；西部地區(qū)進入前十的只有四川（第七）一個，進入倒十的卻有九個。由此可見，總體上我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力存在較大的地域差異，東部地區(qū)遙遙領(lǐng)先，中部地區(qū)差強人意，西部地區(qū)位于最末。

東部地區(qū)涵蓋珠三角經(jīng)濟區(qū)和長江三角洲城市群，集聚了全國的科技創(chuàng)新與技術(shù)研發(fā)基地，是兩大我國創(chuàng)新能力最強的城市群。作為珠三角經(jīng)濟區(qū)的核心城市，廣東省的創(chuàng)新能力不容小覷，“十二五”期間，廣東全省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為主的高技術(shù)制造業(yè)增加值年均增速達11%，其戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中的高端新型電子信息、新能源汽車、節(jié)能環(huán)保等領(lǐng)域?qū)＠跈?quán)量也居全國首位。而作為長三角的重點省份，江蘇省的創(chuàng)新水平因子和創(chuàng)新環(huán)境因子排名分別為第一和第二，最后的綜合因子排名第二。這說明江蘇省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展各方面的條件都很優(yōu)秀，正處于產(chǎn)業(yè)科學技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的高速上升期，擁有巨大的潛力。

中部地區(qū)如安徽、湖北、湖南和江西等省份，總體綜合排名很靠近，都處于中等偏上的段位，且就單個因子而言，都存在創(chuàng)新水平因子排名較低創(chuàng)新環(huán)境因子排名較高的情況。說明中部地區(qū)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在吸引力大量的投資后已經(jīng)擁有了較為扎實的創(chuàng)新基礎(chǔ)和條件，創(chuàng)新能力的提高指日可待，這與國家發(fā)改委2016年發(fā)布的《促進中部地區(qū)崛起“十三五”規(guī)劃》相吻合。

西部地區(qū)各省市的創(chuàng)新能力排名大多較為靠后，但其中四川省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力獨占鰲頭，是西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的排頭兵。

結(jié)論與建議

本文采用因子分析法，選取從業(yè)人員平均數(shù)等11個指標，構(gòu)建了反映產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力情況的指標評價體系，并利用2016年全國31個省和直轄市上述指標的相關(guān)數(shù)據(jù)，通過stata對數(shù)據(jù)進行處理，對各省市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的情況和地區(qū)差異進行深入實證研究，得到以下結(jié)論并提出幾點建議。

（1）結(jié)論

我國各省市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力存在明顯的地區(qū)不均衡分布狀態(tài)，知識創(chuàng)造能力和科技創(chuàng)新研發(fā)能力都有較大的地區(qū)差異。東部地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力最強，且隨著新興產(chǎn)業(yè)應(yīng)用環(huán)境不斷優(yōu)化，新業(yè)態(tài)新模式不斷涌現(xiàn)，是帶動全國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的領(lǐng)頭羊；中部地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力較弱，但也較為均衡，地區(qū)差異不甚明顯，且目前中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展擁有很好的經(jīng)濟基礎(chǔ)作為支撐，潛力巨大，創(chuàng)新能力的高速發(fā)展指日可待；西部地區(qū)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力有較明顯的地區(qū)差異，但普遍較弱，整體水平不高。

（2）建議

1.東部地區(qū)要繼續(xù)保持產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的領(lǐng)先地位，升級轉(zhuǎn)型發(fā)展高端產(chǎn)業(yè)價值鏈，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展。東部地區(qū)雖集聚了大量的資本以及全國最優(yōu)秀的人才和高端的科技，但科技知識的主要來源仍然是發(fā)達國家和跨國公司，沒有掌握關(guān)鍵的核心科技，生產(chǎn)的產(chǎn)品被控制在全球價值鏈的中低端。作為全國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力中堅力量，尤其是創(chuàng)新能力較強的廣東和江蘇，他們已經(jīng)有了較為成熟的配套產(chǎn)業(yè)設(shè)施和產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)，應(yīng)發(fā)揮其中流砥柱的作用，整合各地區(qū)的資源稟賦和創(chuàng)新價值鏈，發(fā)展高附加值、高創(chuàng)新率的高端產(chǎn)業(yè)價值鏈，帶動中西部地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，促進我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展。

2.中部地區(qū)應(yīng)取長補短，利用自己的資源優(yōu)勢，完善產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系需求。由于國家政策支持，中部地區(qū)經(jīng)濟實力有了很大的提升，有大量的資本發(fā)展產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，但中部地區(qū)的創(chuàng)新水平因子相對靠后，說明其知識創(chuàng)造能力和科技創(chuàng)新研發(fā)能力較弱。所以中部地區(qū)應(yīng)當在吸引更多產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資金的同時，更大程度的投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)高精尖技術(shù)人才的招納和科技創(chuàng)新研發(fā)，注重科技管理的創(chuàng)新和激勵機制的構(gòu)建與完善。

3.西部地區(qū)應(yīng)利用政策機遇尋找發(fā)展機會，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。西部地區(qū)雖沒有很好的地緣優(yōu)勢，但有國家政策的大力支持。2013年，中央又提出了“一帶一路”的戰(zhàn)略部署，其中新疆.青海、寧夏、甘肅、陜西、四川、重慶、云南、廣西都地處絲綢之路經(jīng)濟帶，是連接中國內(nèi)陸與外國的紐帶。西部地區(qū)要抓住這個機遇，加強與中、東部地區(qū)以及周邊國家的合作，建立自己新興產(chǎn)業(yè)體系，努力降低物流運輸成本，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

[1]國務(wù)院.國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定[EB/OL]，http： //www.gov.cn/zwgk/2010-10/18/content 1724848.htm.2010-10-18

[2]李曉華，呂鐵戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的特征與政策導向研究[J].宏觀經(jīng)濟研究，2010（9）：20-27

[3]國務(wù)院.國務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十三五”國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的通知[EB/OL]，http： //www.gov.cn/zhengc e/content/2016—12/19/content 5150090.htm， 2016-12-19

[4]齊齊，趙樹寬，李其容.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率評價研究一一以東北地區(qū)為例[J].中國流通經(jīng)濟，2017（10）：65-72

[5]吳傳清，黃磊，文傳浩.長江經(jīng)濟帶技術(shù)創(chuàng)新效率及其影響因素研究[J].中國軟科學，2017（5）：160-170

[6]范曉莉，黃凌翔，盧靜，王麗艷.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展及影響因素分析[J].經(jīng)濟實證，2017（14）：139-143

[7]張鐵山，管敏.基于因子分析法的中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價[J].改革創(chuàng)新，2016（2）：70-73

[8]廣東省人民政府辦公廳.廣東省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)廣東省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃的通知[EB/OL]，http：//zwgk.gd.gov.cn/00693 9748/201709/t20170906 721337.html，2017-08-17