中國規(guī)模以上企業(yè)R&D投入績效的區(qū)域差異

潘娟 黃艷萍

近幾年來，我國的R&D經費投入不斷增加，本文采用DEA模型對2016年全國31個省份規(guī)模以上企業(yè)R&D投入和產出有關的數(shù)據(jù)進行分析，結果表明：中國企業(yè)的R&D投入績效不高，綜合效率值與投入量不呈正相關，企業(yè)規(guī)模效益在中西部經濟欠發(fā)達地區(qū)反而高于東部地區(qū)，本文認為政府應該關注那些低投入高效率的省份，加大對其R&D投入度，促進全國區(qū)域的公平與效率的協(xié)調發(fā)展，使資源配置更優(yōu)化。

R&D投入

DEA效率 規(guī)模收益 績效差異

引言

創(chuàng)新經濟學理論指出，研究與發(fā)展（R&D）不僅能提高企業(yè)價值和生產率，而且還可以賺取超額利潤，是企業(yè)競爭力提升的主要源泉。當前，我國已充分認識到自主創(chuàng)新的重要性，加大了R&D投資力度。2016 年，我國R&D 經費總量達到15676.7 億元，僅次于美國居世界第2 位。R&D 經費投入強度達到2.11%，比2015 年上升了0.05 個百分點。其中，企業(yè)R&D 經費支出為12144.0 億元，占全社會R&D 經費的77.5%。國家財政科技撥款達到7760.7 億元，占國家公共財政支出的4.13%，比2015 年提升了0.15 個百分點 。與此同時，地區(qū)間 R&D 經費投入呈現(xiàn)巨大差距，表現(xiàn)在 R&D 活動中就是R&D投入水平高的地區(qū)，在后續(xù)發(fā)展中獲得越來越多的 R&D 資源，始終保持其領先地位，如北京、上海等；而低水平省份整體表現(xiàn)為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)較少，R&D 經費不足，最終導致區(qū)域間經濟發(fā)展差距愈來愈大。本文將采用（Data Envelopment Analysis，DEA）模型對2016年全國各省市規(guī)模以上企業(yè)R&D投入績效狀況進行分析和評價，為我國區(qū)域經濟協(xié)調增長提供建議。

變量和數(shù)據(jù)的選擇

要綜合評價 R&D 活動的效率和有效性，設置的輸入輸出指標體系應力求全面、系統(tǒng)。但考慮到 DEA 方法對指標選取的要求，所設置的指標體系不宜層次復雜，應以盡可能少的指標來反映盡可能多的信息。本文選取的是2017年科技統(tǒng)計年鑒中規(guī)模以上企業(yè)R&D 投入和產出的有關數(shù)據(jù)。

DEA模型在選擇輸入輸出指標時，首先必須遵守的原則是反映評價目的和評價內容，其次技術上要避免輸入輸出內部指標之間的強線性關系，同時也要考慮指標的多樣性和指標的可獲得性。R&D活動的輸入主要是 R&D 經費投入和 R&D人員投入，工業(yè)企業(yè)R&D活動的產出（績效）可以采用多個指標來衡量。OECD提出了技術創(chuàng)新的概念及統(tǒng)計測量規(guī)范，建議通過R&D活動向生產性開發(fā)和商業(yè)性活動延伸，給出了科技投入—技術獲取—成果轉化—產出的系統(tǒng)測量方法。這種方法不僅可以觀察開發(fā)自主知識產權的努力程度，還可得出將R&D成果轉化為產品并實現(xiàn)市場價值的效率高低，為測量科技進步對經濟增長的貢獻開辟了一條新的途徑。遵照上述思想，本文選取R&D經費投入、R&D人員全時當量2個指標作為投入指標，有效發(fā)明專利數(shù)、新產品銷售收入、主營業(yè)務收入3個指標作為產出指標。

2016年規(guī)模以上企業(yè)R&D活動情況

2016 年，我國開展R&D活動的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)共86892個，占全部企業(yè)的23.0%，比上年提高了3.8 個百分點；擁有研發(fā)機構的企業(yè)共72452個，占全部企業(yè)的16.3%，比上年增加了2.5 個百分點。

（1）R&D人員和經費投入

2016年，我國規(guī)模以上企業(yè)有R&D人員386.7萬人，占全國R&D人員總數(shù)的2/3；其中女性R&D 人員85.9萬人，占企業(yè)全部R&D人員的22.6%。規(guī)模以上企業(yè)R&D人員全時當量為270.3萬人年，其中R&D研究人員的全時當量為90.8萬人年，占企業(yè)R&D人員全時當量33.6%。2016 年，我國企業(yè)R&D經費支出10944.7億元，比上年增長9.3%；企業(yè)R&D 經費投入強度（R&D經費與主營業(yè)務收入的比值）為0.94%，比上年提高了0.04個百分點。從地區(qū)分布看，企業(yè)R&D 經費主要集中在東部地區(qū)。2016 年，東部、中部、西部和東北地區(qū)企業(yè)R&D 經費分別為7484.4 億元、1896.9 億元、1141.9 億元和421.4 億元，所占比重分別為68.4%、17.3%、10.4%和3.9%。從省市分布看，江蘇、廣東和山東的企業(yè)R&D經費超過了1000億元，這三地R&D 經費合計占全國的43.4%。

（2）專利產出、新產品銷售收入與主營業(yè)務收入

2016年，我國規(guī)模以上企業(yè)R&D有效發(fā)明專利數(shù)為769847件，從地區(qū)分布看，東部、中部、西部和東北地區(qū)的企業(yè)發(fā)明專利擁有量分別為560477件、116284件、70787件和22299件，占全國的比重分別為72.8%、15.1%、9.2%和2.9%。從省市分布看，廣東和江蘇的企業(yè)發(fā)明專利擁有量最多，分別為236918件和117912件，分別占全國的30.8%和15.3%。

2016年，我國規(guī)模以上企業(yè)R&D新產品銷售收入為1746041537元，從地區(qū)分布看，東部、中部、西部和東北地區(qū)的企業(yè)新產品銷售收入分別為1213308788元、324699482元、142858528元和65174739元，占全國的比重分別為69.5%、18.6%、8.2%和3.7%。從省市分布看，廣東和江蘇的企業(yè)新產品銷售收入最多，分別為286714109元和280846698元，分別占全國的16.4%和16.1%。

2016年，我國規(guī)模以上企業(yè)R&D主營業(yè)務收入為11487855200元，從地區(qū)分布看，東部、中部、西部和東北地區(qū)的企業(yè)主營業(yè)務收入分別為6733125100元、2570206600元、1718472600元和466050900元，占全國的比重分別為58.6%、22.4%、15.0%和4.0%。從省市分布看，山東和江蘇的企業(yè)主營業(yè)務收入最多，分別為1506412100元和1565910400元，分別占全國的13.1%和13.6%。

2016年規(guī)模以上企業(yè)R&D投入績效

考慮到R&D活動的投入較產出更容易控制，本文將2016年全國31個省市規(guī)模以上企業(yè)R&D投入產出原始數(shù)據(jù)代入 Deap 2.1軟件，利用投入導向的（Input-Oriented）CCR 模型和投入導向的（Input-Oriented）BCC 模型，求得各省份的綜合技術效率（即CCR 模型得分）、技術效率（即 BCC 模型得分）、規(guī)模效率，以及各自的規(guī)模收益狀況（表1）。

（1）技術效率分析

技術效率是指產業(yè)結構能否符合總體要求（綜合效益）并使之發(fā)揮最大的經濟和社會效益，即在既定的投入下實現(xiàn)了產出最大化，或在既定的產出時實現(xiàn)了投入最小化，是由科技帶來的成效，通過在管理方法上引進新技術，以提高企業(yè)生產效率。從表中數(shù)據(jù)可以看出，我國的技術效率水平較高，均值為0.853，有16個省份處于BCC有效狀態(tài)，說明這16個省份對技術利用程度較高，即在已有的投入下達到了最大程度的輸出，其他15個省份屬于非DEA有效，說明這15個省資源投入組合沒有達到最優(yōu)，存在一定程度的產出不足或投入冗余，應加強科技創(chuàng)新，提高技術效率，進而提升經濟效率。從區(qū)域角度看，東部地區(qū)技術效率值最低，平均值為0.794，中部地區(qū)技術效率值次之，平均值為0.832，西部地區(qū)技術效率值最高，平均值為0.922。

（2）規(guī)模效率分析

規(guī)模效率是由企業(yè)規(guī)模因素影響的生產效率，指通過優(yōu)化配置產業(yè)結構對產出單元所發(fā)生作用的大小。只有當經營規(guī)模擴大，其產量增加的比例大于全部要素投入量增加比例時，這種經營規(guī)模才具有規(guī)模效益。規(guī)模效率等于 CCR 效率/BCC 效率，當綜合技術效率=技術效率時，生產單元的規(guī)模效率為1，即生產處于最佳規(guī)模；否則生產單元的規(guī)模效率有所損失，造成規(guī)模效率損失的原因是規(guī)模過大或規(guī)模過小。表中數(shù)據(jù)表明：我國的規(guī)模效率水平較高，均值為0.882，北京、遼寧、江蘇等8個省份為規(guī)模效率有效，中部地區(qū)規(guī)模效率值最低，平均值為0.857，東部地區(qū)規(guī)模效率值次之，平均值為0.869，西部地區(qū)規(guī)模效率值最高，平均值為0.912。

（3）綜合技術效率分析

綜合技術效率=技術效率×規(guī)模效率。技術效率是企業(yè)由于管理和技術等因素影響的生產效率，規(guī)模效率是由于企業(yè)規(guī)模因素影響的生產效率，一個決策單元綜合技術效率的大小取決于這2個因素。CCR模型計算結果表明：中國大部分省份 R&D 投入的綜合技術效率較高，但效率值差異懸殊。表現(xiàn)在：一是，在31個省份中，近 3/5（18個的省份CCR 得分低于全國平均水平0.750，最低的 CCR 得分只有 0.267（福建）；二是，只有北京、遼寧、安徽、云南、陜西、新疆、西藏7個省份處于CCR有效狀態(tài)，說明這7個省份的經濟投入要素得到較為合理的配置；而其他24個省份為非 DEA 有效，說明經濟投入要素沒有得到充分利用。從區(qū)域角度看，東部地區(qū)綜合技術效率值最低，平均值為0.683，中部地區(qū)綜合技術效率值次之，平均值為0.711，西部地區(qū)綜合技術效率值最高，平均值為0.840。通過Kruskal-Wallis非參數(shù)檢驗方法檢驗東中西三個地區(qū)的CCR效率值的差異是否顯著，得出檢驗結果為3.603，大于顯著性水平為25%，自由度為2的分布的臨界值2.733，但小于顯著性水平為10%，自由度為2的分布的臨界值4.605，因此，東、中、西三個地區(qū)在 CCR得分上差別較顯著。

（4）規(guī)模收益分析

規(guī)模收益是指當所有投入要素的使用量都按同樣的比例增加時，這種增加對總產量的影響，即生產規(guī)模擴大對產量或收益的影響。當生產規(guī)模擴大的比率小于產量或收益增加的比率時，就是規(guī)模收益遞增；當生產規(guī)模擴大的比率大于產量或收益增加的比率時，就是規(guī)模收益遞減；當這兩種比率相等時則是規(guī)模收益不變。由表1數(shù)據(jù)可知，我國有9個省份規(guī)模收益不變，說明這些省份已經達到了投入要素的最佳組合，只需保持不變即可；其余22個省份屬于規(guī)模收益遞減，即隨著投入的增加產出的增加比例逐漸減少，表明這些省份企業(yè)規(guī)模較大、管理效率降低，需要縮小生產規(guī)模、停止增加生產來提高產出水平。

結論與建議

R&D經費投入水平是科技發(fā)展的重要指標，也是經濟社會發(fā)展水平的重要標志之一。國際上通常認為，要使企業(yè)正常運行，研發(fā)費用與主營業(yè)務收入之比至少達到2%，要使企業(yè)具備競爭力這一比值則需達到5%。R&D投入是促進經濟持續(xù)發(fā)展的必然途徑，與發(fā)達國家3%-4%的投入水平相比，我國2%的研發(fā)經費投入力度還需增強。一般說來，企業(yè)的規(guī)模報酬的變化呈現(xiàn)如下規(guī)律：當企業(yè)從最初很小的生產規(guī)模開始逐步擴大的時候，企業(yè)面臨的是規(guī)模經濟階段。在企業(yè)得到了由生產規(guī)模擴大所帶來的產量遞增的全部好處以后，一般會繼續(xù)擴大生產規(guī)模，將生產保持在規(guī)模報酬不變的階段，此階段成本最低，也就是規(guī)模最經濟。在此以后，企業(yè)繼續(xù)擴大生產規(guī)模，就會規(guī)模報酬遞減，單位成本隨規(guī)模的擴大而上升，規(guī)模不經濟。通過本文的實證分析，發(fā)現(xiàn)我國企業(yè)R&D投入規(guī)模效益不高，規(guī)模收益大都呈遞減狀態(tài)。DEA效率和投入量關系不密切，我國投入力度大的東部發(fā)達地區(qū)的R&D績效不高，反倒是經濟發(fā)展水平低、投入力度小的中西部地區(qū)DEA效率更高，這與我們以往較多地關注科技投入量，忽視了科技投入的結構有一定關系。針對上述問題，提出以下建議。

（1）繼續(xù)加大研發(fā)經費的投入，同時也要提高R&D投入的績效，優(yōu)化科技投入結構，努力使科技投入與產出的效益提高，使DEA有效。根據(jù)研究類型的不同，R&D 活動包括基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展，不同類型的 R&D 活動對經濟的影響差別較大，應根據(jù)不同研究類型對經濟增長的影響力做適當調整，配置合理的比重。R&D 活動的執(zhí)行部門主要包括高等學校、科研機構和企業(yè)，企業(yè)應高度關注高等學校和科研機構的研究成果對促進經濟增長的作用，合理利用社會資源。

（2）政府要對整個市場的科技投入進行宏觀調控以彌補市場調節(jié)的不足。由于產業(yè)結構的不同、社會經濟發(fā)展的時段不同，R&D投入的績效也有所差異，對于投資力度大，產出效益低的東部地區(qū)，政府要制定激勵政策促進科技成果的轉化，企業(yè)要加快引進吸收發(fā)達國家先進科技和先進的管理經驗，利用好當?shù)馗咝?、科研機構，提高應用研究和實驗發(fā)展的使用效率，將R&D投入轉化為現(xiàn)實生產力，從而提高技術效率；政府要重視中西部那些R&D投入低但效率高的地區(qū)，加大對這些地區(qū)的R&D投資力度，積極引進東部發(fā)達地區(qū)不適合投資的科技項目，企業(yè)應在保持規(guī)模經濟現(xiàn)狀的同時，加快自身科技創(chuàng)新，提高R&D人員的使用效率，立足地區(qū)實際情況，借鑒發(fā)達地區(qū)的先進經驗，增加對基礎研究的投入力度，加快科技成果轉化。

（3）優(yōu)化企業(yè)內部經濟結構，優(yōu)化配置R&D經費，努力提高企業(yè)規(guī)模經濟收益。規(guī)模經濟的本質是結構經濟，即規(guī)模大小并不是導致經濟的根本原因，企業(yè)規(guī)模經濟的本質是通過企業(yè)內部結構優(yōu)化而實現(xiàn)的經濟。我國各省份R&D投入呈現(xiàn)出規(guī)模不經濟，有9個省份規(guī)模收益不變，有22個省規(guī)模收益呈遞減狀態(tài)。東部地區(qū)的企業(yè)綜合技術效率值最低，東部地區(qū)由于經濟基礎較好、投資環(huán)境良好、政策支持等優(yōu)勢，率先達到規(guī)模經濟后，已實現(xiàn)利潤率最大，企業(yè)的生產規(guī)模增大導致了生產效率的降低，使規(guī)模收益呈遞減狀態(tài)。此時應將多余資本投入到中西部地區(qū)同行業(yè)中尚未達到規(guī)模經濟的企業(yè)或別的行業(yè)里去，使資本得到最大程度的利用，使東中西部地區(qū)企業(yè)都能實現(xiàn)最大規(guī)模效益。

（4）選取適當?shù)难邪l(fā)活動方式，提高公司信息披露水平，提升科技投入效益。研發(fā)活動分為漸進式創(chuàng)新和突變式創(chuàng)新。漸進式創(chuàng)新能為企業(yè)在短期內獲得穩(wěn)定的利潤回報，具有成本低、收益快等優(yōu)勢，中西部地區(qū)企業(yè)R&D經費有限，融資約束較大，可以通過提升內部控制自我評價信息披露和企業(yè)社會責任信息披露，來降低融資成本，采取漸進式研發(fā)活動，促進企業(yè)對R&D活動的投入，發(fā)揮科技投入對企業(yè)經濟的正向影響，促進企業(yè)經濟效益的提高。突變式創(chuàng)新具有成本高、風險大、周期長的特點，對資金投入有持續(xù)性要求，但有改變市場及消費者偏好的潛能，可以增強企業(yè)在未來市場的競爭力。東部地區(qū)企業(yè)科研人員多，研發(fā)經費投入力度大，已達到規(guī)模報酬遞減階段，為保持競爭優(yōu)勢，可以適當開展突變式研發(fā)，推動企業(yè)長遠發(fā)展。

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