地方高等院?？蒲性u(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

焦亮瑜?徐冠春

本文從地方高等院校科研發(fā)展的實(shí)際情況出發(fā)，考慮科研成果的投入和產(chǎn)出，以高校師資隊(duì)伍的科研進(jìn)展為評(píng)價(jià)對(duì)象，基于地方高等院校科研成果的形成特點(diǎn)，確定了評(píng)價(jià)體系中各個(gè)不同評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，完善了現(xiàn)階段考核地方高等院?？蒲械脑u(píng)價(jià)指標(biāo)體系，為地方高等院校提高自身科研實(shí)力提供了現(xiàn)實(shí)依據(jù)。

科研評(píng)價(jià)是指按照一定的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)科研人員從事的科學(xué)研究工作及在此過(guò)程中取得的科研成果與業(yè)績(jī)進(jìn)行的價(jià)值評(píng)判。我國(guó)高?？蒲性u(píng)價(jià)過(guò)度注重量化考核，導(dǎo)致學(xué)術(shù)功利化與浮躁化，表現(xiàn)在學(xué)術(shù)研究重?cái)?shù)量輕質(zhì)量、追求短期效應(yīng)等方面。而國(guó)外高?？蒲性u(píng)價(jià)比較注重科研評(píng)價(jià)的立法化、制度化，大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家都實(shí)行委托第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)價(jià)，以確保評(píng)價(jià)結(jié)果的公正性。這些做法值得我們借鑒與學(xué)習(xí)。本文從地方高等院?？蒲邪l(fā)展的實(shí)際情況出發(fā)，考慮科研成果的投入和產(chǎn)出，以高校師資隊(duì)伍的科研進(jìn)展為評(píng)價(jià)對(duì)象，基于地方高等院?？蒲谐晒男纬商攸c(diǎn)，確定了評(píng)價(jià)體系中各個(gè)不同評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，完善了現(xiàn)階段考核地方高等院?？蒲械脑u(píng)價(jià)指標(biāo)體系，為地方高等院校提高自身科研實(shí)力提供了現(xiàn)實(shí)依據(jù)。

一、評(píng)價(jià)的對(duì)象

要想確保評(píng)價(jià)地方高等院?？蒲羞M(jìn)展的指標(biāo)體系的高質(zhì)量，就需要先確定評(píng)價(jià)體系的對(duì)象，分清楚要對(duì)誰(shuí)進(jìn)行系統(tǒng)性的評(píng)價(jià)，這才是首要任務(wù)。通常情況下，當(dāng)人們采取一套合格正規(guī)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系來(lái)分析目標(biāo)物的發(fā)展進(jìn)度時(shí)，目標(biāo)物就是評(píng)價(jià)對(duì)象，它并僅僅是一種單一的物體，還有可能是由多個(gè)模塊組成的一個(gè)綜合物，因此評(píng)價(jià)體系對(duì)目標(biāo)物施展具體的評(píng)價(jià)，就是將評(píng)價(jià)體系內(nèi)的評(píng)價(jià)方式和項(xiàng)目來(lái)分析時(shí)刻變化著的目標(biāo)物的過(guò)程。需要指出的是，所謂的科研評(píng)價(jià)指標(biāo)就是這些應(yīng)由于科研成果分析的評(píng)價(jià)方式與評(píng)價(jià)項(xiàng)目的有機(jī)結(jié)合體。實(shí)際上，從考察地方高等院校的科研發(fā)展的整體進(jìn)度出發(fā)，構(gòu)建的評(píng)價(jià)指標(biāo)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)綜合分析地方高等院校師資隊(duì)伍中的個(gè)人實(shí)力和團(tuán)隊(duì)實(shí)力，但是這樣的評(píng)價(jià)系統(tǒng)復(fù)雜多樣，若出現(xiàn)計(jì)劃之外的突發(fā)事件，很難及時(shí)對(duì)原有的指標(biāo)系統(tǒng)做出合理的改善。介于此，本文將從地方高等院?？蒲邪l(fā)展的實(shí)際情況出發(fā)，主要考慮科研成果的投入和產(chǎn)出，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是地方高等院校整體師資隊(duì)伍的科研實(shí)力，故選擇以高校師資隊(duì)伍的科研進(jìn)展為評(píng)價(jià)對(duì)象。

二、確立各級(jí)指標(biāo)

在選擇以地方高等院校師資隊(duì)伍的科研進(jìn)展為評(píng)價(jià)對(duì)象后，就要對(duì)整體師資的科研實(shí)力進(jìn)行分級(jí)分層的評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)系統(tǒng)是一種具備多層次性的抽象型體系，它不僅要考慮評(píng)價(jià)對(duì)象所處的環(huán)境背景，還要詳細(xì)的將評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行有邏輯的分層，從而對(duì)分層后的分支對(duì)象進(jìn)行并行評(píng)價(jià)。此外，應(yīng)用于衡量地方高等院校整體師資隊(duì)伍科研進(jìn)展的評(píng)價(jià)指標(biāo)，還需要滿(mǎn)足評(píng)價(jià)對(duì)象所處環(huán)境下的組織紀(jì)律，以避免由評(píng)價(jià)體系形成的制度與評(píng)價(jià)對(duì)象所處的環(huán)境發(fā)生沖突。本文將從地方高等院校科研發(fā)展的實(shí)際情況出發(fā)，重點(diǎn)分析高?？蒲谐晒耐度牒彤a(chǎn)出，將地方高校師資隊(duì)伍的科研進(jìn)展分成三個(gè)模塊：師資隊(duì)伍的科研投入、師資隊(duì)伍的科研產(chǎn)出、師資隊(duì)伍的科研收益，并將這三者劃分為第一層的評(píng)價(jià)指標(biāo)，而由第一層衍生出的分支指標(biāo)劃分為第二層評(píng)價(jià)指標(biāo)。下面將詳細(xì)分析與接受各層評(píng)價(jià)指標(biāo)。

（一）師資隊(duì)伍的科研投入

師資隊(duì)伍的科研投入包括高校師資團(tuán)隊(duì)為科研成果注入的物質(zhì)財(cái)力、時(shí)間以及人員力量等，可以說(shuō)做好高校師資隊(duì)伍的科研投入工作能夠在很大程度上確保最終的科研收益取得不錯(cuò)的成績(jī)。然而，現(xiàn)階段許多分析高等院校師資隊(duì)伍科研進(jìn)展的評(píng)價(jià)體系中更注重科研最終受益的分析，而忽略了最關(guān)鍵的科研投入模塊，這樣的評(píng)價(jià)體系沒(méi)有抓住高校研發(fā)科研成果整體流程的關(guān)鍵點(diǎn)，其評(píng)價(jià)結(jié)果必然與實(shí)際情況存在一定的差異。本文將師資隊(duì)伍的科研投入與科研收益放在同一個(gè)級(jí)別，通過(guò)分析與評(píng)價(jià)高校師資團(tuán)隊(duì)的科研投入情況，能夠科學(xué)統(tǒng)計(jì)出高等院校中師資隊(duì)伍對(duì)科研項(xiàng)目投入的資源，才能更合理的對(duì)師資隊(duì)伍獲取的科研收益的評(píng)價(jià)。下面針對(duì)地方高等院校師資隊(duì)伍科研投入為評(píng)價(jià)對(duì)象形成的二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)作詳細(xì)介紹：

1.物質(zhì)財(cái)力的投入。地方高等院校師資隊(duì)伍在科研過(guò)程中投入的物質(zhì)財(cái)力主要包括科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的收入與支出、用于科研實(shí)驗(yàn)的設(shè)備器材的購(gòu)買(mǎi)以及維修經(jīng)費(fèi)、購(gòu)買(mǎi)與科研項(xiàng)目相關(guān)書(shū)籍材料的購(gòu)買(mǎi)經(jīng)費(fèi)。需要指出的是，盡管科研項(xiàng)目的支出大部分都用于購(gòu)買(mǎi)科研項(xiàng)目的專(zhuān)業(yè)實(shí)驗(yàn)設(shè)備，但是并不能將用于科研實(shí)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)設(shè)備材料包含在科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的支出范圍內(nèi)，這是由于有些小型科研項(xiàng)目并不需要購(gòu)買(mǎi)高額的專(zhuān)業(yè)器材，在多數(shù)情況下科研團(tuán)隊(duì)科研不會(huì)拿出科研經(jīng)費(fèi)來(lái)購(gòu)買(mǎi)小型的專(zhuān)業(yè)實(shí)驗(yàn)器材，因此需要將購(gòu)買(mǎi)實(shí)驗(yàn)器材的經(jīng)費(fèi)與科研經(jīng)費(fèi)區(qū)別開(kāi)來(lái)，分別作為二級(jí)考核評(píng)價(jià)指標(biāo)。

2.投入科研項(xiàng)目的時(shí)間。評(píng)價(jià)高校師資隊(duì)伍科研研發(fā)實(shí)力的另一個(gè)重要指標(biāo)就是時(shí)間，不同的科研項(xiàng)目以及不同實(shí)力層次的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，完成科研項(xiàng)目的時(shí)間也就不同，因此可以將完成科研項(xiàng)目的時(shí)間作為衡量高校師資隊(duì)伍研發(fā)實(shí)力的一個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

3.參與科研項(xiàng)目研發(fā)的人員?？己艘粋€(gè)科研項(xiàng)目的人員投入需要從兩個(gè)方面進(jìn)行分析，研發(fā)人員的總體數(shù)量和整體結(jié)構(gòu)?？偹苤邪l(fā)人員數(shù)量越多的師資隊(duì)伍能夠更快的完成相應(yīng)的科研項(xiàng)目，故需對(duì)師資隊(duì)伍中的研發(fā)人員數(shù)量進(jìn)行評(píng)價(jià)考核。另外，研發(fā)人員的整體結(jié)構(gòu)又分為年齡層次和專(zhuān)業(yè)技能層次，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)當(dāng)綜合這兩種不同層次，全面的考核科研人員的整體實(shí)力。

（二）師資隊(duì)伍的科研產(chǎn)出

師資隊(duì)伍科研產(chǎn)出的評(píng)價(jià)是評(píng)價(jià)體系流程中最關(guān)鍵的一個(gè)環(huán)節(jié)，它考察的是科研項(xiàng)目表現(xiàn)出的現(xiàn)象意義，是反映科研隊(duì)伍研發(fā)能力的重要模塊。因此，由師資隊(duì)伍科研產(chǎn)出為主體形成的二級(jí)指標(biāo)是評(píng)價(jià)考核系統(tǒng)中最為重要的考核指標(biāo)，其中包括論文專(zhuān)著、專(zhuān)利發(fā)明以及申請(qǐng)項(xiàng)目的完成進(jìn)度等。下面針對(duì)地方高等院校師資隊(duì)伍科研產(chǎn)出為評(píng)價(jià)對(duì)象形成的二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)作詳細(xì)介紹：

1.對(duì)高校師資隊(duì)伍產(chǎn)出的論文專(zhuān)著進(jìn)行評(píng)價(jià)考核。評(píng)價(jià)考核論文專(zhuān)著的意義在于能夠綜合分析出版論文專(zhuān)著作者的科研能力，因?yàn)橹挥袑?duì)某個(gè)科研領(lǐng)域有著較高的理解程度，才能通過(guò)權(quán)威期刊嚴(yán)格的審核。當(dāng)然，需要注意的是，在對(duì)論文專(zhuān)著進(jìn)行考核評(píng)價(jià)時(shí)，要區(qū)分國(guó)內(nèi)外權(quán)威期刊和重點(diǎn)期刊，要強(qiáng)調(diào)科研人員出產(chǎn)論文的質(zhì)量而不是數(shù)量。

2.對(duì)高校師資隊(duì)伍產(chǎn)出的發(fā)明專(zhuān)利進(jìn)行評(píng)價(jià)考核。發(fā)明專(zhuān)利也是代表著高校師資隊(duì)伍的一種科研成果，它的存在形式是虛無(wú)形式的非物質(zhì)，反映的是師資隊(duì)伍研發(fā)出的專(zhuān)屬科研成果，是一種能夠被產(chǎn)權(quán)法保護(hù)的科研成果。本文將對(duì)高校師資隊(duì)伍中發(fā)表的發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量、質(zhì)量以及申請(qǐng)量分別進(jìn)行考核。

3.對(duì)高校師資隊(duì)伍申請(qǐng)的科研項(xiàng)目完成進(jìn)度進(jìn)行評(píng)價(jià)考核。師資隊(duì)伍向國(guó)家申請(qǐng)的科研項(xiàng)目大小體現(xiàn)著該師資團(tuán)隊(duì)所具備的科研影響力，而對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目的完成進(jìn)度則是反映出該師資隊(duì)伍的科研整體實(shí)力。通常情況下，一個(gè)師資隊(duì)伍能夠申請(qǐng)上千萬(wàn)經(jīng)費(fèi)的項(xiàng)目，就說(shuō)明這個(gè)師資隊(duì)伍有著較高的科研實(shí)力，因此可以對(duì)師資隊(duì)伍申請(qǐng)到的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)數(shù)額進(jìn)行考核。此外，應(yīng)當(dāng)區(qū)別科研項(xiàng)目的不同分類(lèi)，將其分成國(guó)家級(jí)、省級(jí)、地方級(jí)三個(gè)層次進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。

（三）師資隊(duì)伍的科研收益

師資隊(duì)伍的科研收益主要指的是高校師資隊(duì)伍在完成相應(yīng)科研項(xiàng)目的過(guò)程中對(duì)科研人員、社會(huì)帶來(lái)的收益，其中包括經(jīng)濟(jì)收益和精神收益等，雖然這些科研收益并不是科研人員進(jìn)行科研項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的最終目的，但也屬于高校師資隊(duì)伍科研發(fā)展的一項(xiàng)重要參考數(shù)據(jù)，因此本文將師資隊(duì)伍的科研收益也作為一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)。下面針對(duì)地方高等院校師資隊(duì)伍科研收益為評(píng)價(jià)對(duì)象形成的二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)作詳細(xì)介紹：

1.對(duì)高校師資隊(duì)伍的科研產(chǎn)出獲取的社會(huì)效益進(jìn)行評(píng)價(jià)考核。所謂科研產(chǎn)出獲取的社會(huì)效益，實(shí)際指的是該師資團(tuán)隊(duì)完成的科研項(xiàng)目對(duì)社會(huì)以及學(xué)校做出的實(shí)際貢獻(xiàn)，因此這一模塊同樣不容忽視。高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)研發(fā)的科學(xué)成果如果不能被外界所認(rèn)可，不能為社會(huì)或者學(xué)校提供有意義的貢獻(xiàn)，那么這樣的科學(xué)成果稱(chēng)不上是科研成果，故本文將以科學(xué)成果的現(xiàn)實(shí)意義是否能夠服務(wù)工作、是否能夠被公眾認(rèn)可作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)地方高等院校師資隊(duì)伍研發(fā)的科研成果進(jìn)行評(píng)價(jià)考核。

2.對(duì)高校師資隊(duì)伍的科研產(chǎn)出獲取的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行評(píng)價(jià)考核，也就是對(duì)師資隊(duì)伍研發(fā)的科研成果在經(jīng)濟(jì)方面表現(xiàn)出的使用價(jià)值進(jìn)行衡量，一個(gè)具備較高科研實(shí)力的師資隊(duì)伍必然能夠獲取可觀(guān)的經(jīng)濟(jì)收益，因此評(píng)價(jià)科研成果帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)收益能夠衡量師資隊(duì)伍的研發(fā)實(shí)力。

3.對(duì)高校師資隊(duì)伍科研產(chǎn)出過(guò)程中科研人員的培養(yǎng)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)考核。高等院校師資隊(duì)伍是一個(gè)包含高素質(zhì)技能人才的科研團(tuán)隊(duì)，師資隊(duì)伍在完成申請(qǐng)的科研項(xiàng)目的過(guò)程中，不僅僅能夠收獲到來(lái)自社會(huì)的良好回饋和經(jīng)濟(jì)收益，還能夠培養(yǎng)出一批對(duì)該項(xiàng)目領(lǐng)域理解透徹的專(zhuān)業(yè)型人才，因此，考核師資團(tuán)隊(duì)的人員實(shí)力也是評(píng)價(jià)其科研進(jìn)展的一個(gè)重要二級(jí)指標(biāo)，具體考核工作的開(kāi)展可以圍繞科研成員的個(gè)人獲獎(jiǎng)、實(shí)踐成果等進(jìn)行。

三、確定評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重的重要性

每個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)在評(píng)價(jià)系統(tǒng)中都需要確定所占的權(quán)重，本文將利用層次分析法來(lái)綜合分析各個(gè)一級(jí)、二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)的比重情況。層次分析法是將一個(gè)復(fù)雜問(wèn)題進(jìn)行分解成多個(gè)簡(jiǎn)單問(wèn)題，通過(guò)分析這些簡(jiǎn)單問(wèn)題對(duì)整體構(gòu)成的作用大小，來(lái)決定這些分支元素在系統(tǒng)中所占的比重。此外，該方法還可以根據(jù)每個(gè)分支元素的比重大小，按照大小排序進(jìn)行階梯式的分層。因此，將層次分析法應(yīng)用于評(píng)價(jià)地方高等院校師資隊(duì)伍的科研進(jìn)展中，實(shí)際上就是綜合了定性與定量?jī)煞N評(píng)價(jià)分析方法，在定性的考核高等院校師資隊(duì)伍科研進(jìn)展的同時(shí)，還能對(duì)其形成的科研成果進(jìn)行定量分析。對(duì)地方高等院校的科研進(jìn)展作評(píng)價(jià)考核時(shí)，不同的考核指標(biāo)形成考核結(jié)果不一樣，只有明確規(guī)定不同指標(biāo)在評(píng)價(jià)系統(tǒng)中所占比重，才能合理的分析與評(píng)價(jià)高?？蒲械恼w實(shí)力。（作者單位為贛南醫(yī)學(xué)院）

基金項(xiàng)目：2016年度江西高校人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目“地方高等院校科研業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系構(gòu)建研究”（項(xiàng)目編號(hào)：GL162036）