“一帶一路”背景下中俄經(jīng)貿(mào)合作法律風(fēng)險的防控研究

王玉薇

俄羅斯是“一帶一路”沿線建設(shè)的重要國家，目前中俄經(jīng)貿(mào)合作主要存在司法協(xié)助風(fēng)險和金融法律風(fēng)險。上述風(fēng)險的存在使中俄經(jīng)貿(mào)合作面臨平等性和公共性法律精神缺失困境。該困境的最佳解決出路應(yīng)是培育“公—私”合作的法治精神和理念和加快中俄經(jīng)貿(mào)合作公共法律服務(wù)體系的智能化建設(shè)，進(jìn)而增強法律風(fēng)險的自我防范和公共防范能力。

一、“一帶一路”背景下中俄經(jīng)貿(mào)合作過程中存在的法律風(fēng)險

（一）司法協(xié)助風(fēng)險

為了保護(hù)俄羅斯國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)利益和國家安全，俄羅斯政府頒布的《禁止外商投資目錄》中規(guī)定了部分行業(yè)是禁止或限制外資進(jìn)入的，并制定了禁止清單。保留的禁止行業(yè)是礦產(chǎn)勘探，石油鉆探、軍需物資等。盡管俄羅斯的經(jīng)貿(mào)合作環(huán)境不斷開放，但俄羅斯國有或控股的企業(yè)仍受益于現(xiàn)有的保護(hù)政策。此外，俄羅斯法律基本要求外國投資者要遵守俄羅斯的公共政策和司法程序的要求。中國投資者在這些行業(yè)受到歧視性的不公正對待并不受兩國司法協(xié)助的保護(hù)。俄羅斯司法機構(gòu)會基于以下理由拒絕外國判決或仲裁裁決的承認(rèn)和執(zhí)行：“一是，違反公共政策。公共政策在俄羅斯被視為國家法律制度的基本原則，包括公序良俗原則，國家和公民安全原則；二是，違反送達(dá)程序。對外國法院的判決和仲裁機構(gòu)的裁決的承認(rèn)和執(zhí)行也有可能基于技術(shù)理由被拒絕”。 上述兩種原因都會使中俄貿(mào)易合作面臨確定的司法協(xié)助風(fēng)險。

（二）金融法律風(fēng)險

從整體上看，俄羅斯對外國銀行的進(jìn)入設(shè)置了嚴(yán)格的管理體系。如典型的事先批準(zhǔn)、過程監(jiān)督和事后監(jiān)管的綜合準(zhǔn)入制度。具體表現(xiàn)為限制其業(yè)務(wù)范圍，禁止從事特定事項。再如《戰(zhàn)略法》，《銀行法》等對外國銀行在俄羅斯境內(nèi)的行為進(jìn)行了規(guī)范。俄羅斯《銀行法》第12條規(guī)定，在符合俄羅斯法律要求進(jìn)行國家登記并從中央銀行取得許可證后，信貸機構(gòu)有權(quán)在俄羅斯開展經(jīng)營活動。沒有相應(yīng)的許可而從事經(jīng)營活動要承擔(dān)行政和刑事責(zé)任。因此，在俄從事貿(mào)易經(jīng)營的企業(yè)，特別是金融機構(gòu)一定要警惕金融風(fēng)險。

二、“一帶一路”背景下中俄經(jīng)貿(mào)法律風(fēng)險給合作帶來的困境

（一）“一帶一路”背景下中俄經(jīng)貿(mào)合作的平等性缺位

平等性缺位是制約中俄經(jīng)貿(mào)合作和“一帶一路”建設(shè)的重要因素。盡管在“一帶一路”中俄經(jīng)貿(mào)關(guān)系的建設(shè)過程中，兩國政府均表現(xiàn)出積極的態(tài)度，并做出了一定的努力。但因貿(mào)易的歧視性及不公平對待問題沒有得到很好的解決，所以中俄經(jīng)貿(mào)合作實質(zhì)性推進(jìn)的效果并不良好。另外，由于中俄兩國法律文化的差異，涉俄企業(yè)對俄羅斯“一帶一路”建設(shè)的法律制度了解較少。同時，相關(guān)部門的法律信息溝通不暢，公共法律資源共享缺失，很難及時維護(hù)中俄貿(mào)易交易秩序的穩(wěn)定，以及降低合作過程中的法律風(fēng)險。

（二）“一帶一路”背景下中俄經(jīng)貿(mào)合作的公共性缺失

如前所述，俄羅斯對中國投資者的資格及準(zhǔn)入制度進(jìn)行了嚴(yán)格的限制，如不得違反俄羅斯的公共政策。而這里的公共政策標(biāo)準(zhǔn)卻語焉不詳，不慎具體明確。一旦發(fā)生貿(mào)易糾紛，中國投資者將處于不利的法律地位，無法通過正當(dāng)?shù)姆沙绦驅(qū)崿F(xiàn)其權(quán)益訴求，更不能促使中俄兩國政府積極樹立規(guī)則意識和承擔(dān)國家責(zé)任。進(jìn)一步而言，由于俄羅斯國家權(quán)力行使的任意性和天然性，無法自覺監(jiān)督自身的司法協(xié)助活動，從而會反向驅(qū)動中俄貿(mào)易糾紛的擴(kuò)大，無法形成規(guī)范化的競爭秩序。

三、“一帶一路”背景下中俄經(jīng)貿(mào)合作法律風(fēng)險的防控路徑

（一）培育“公—私”合作的法治精神和理念，增強法律風(fēng)險的自覺防控意識

從根源上看，中俄貿(mào)易合作的法律風(fēng)險防控的關(guān)鍵在于，通過法治精神和理念的培養(yǎng)，提升中俄經(jīng)貿(mào)合作主體自我反思的能力，通過“自我規(guī)制和自我反思，強化自身義務(wù)履行和責(zé)任承擔(dān)” ，構(gòu)建理性、自律的經(jīng)貿(mào)秩序。要拓展“公—私”合作理念的發(fā)展，建立良好的交易關(guān)系和交易秩序。通過“公—私”合作意識的培養(yǎng)，從內(nèi)心深處形成自覺守法、用法的良好習(xí)慣，自主降低交易風(fēng)險。

（二）加快中俄經(jīng)貿(mào)合作公共法律服務(wù)體系的智能化建設(shè)，增強法律風(fēng)險的公共防范能力

加大中俄“一帶一路”建設(shè)法律、法規(guī)的宣傳和解釋工作。如學(xué)者建議的，“整合對俄法律的人力資源和俄羅斯法律信息資源?！?通過微博、微信、公眾號等方式加大推進(jìn)中俄“一帶一路”法律建設(shè)的信息化、智能化建設(shè)。此外，應(yīng)加強中俄兩國政府部門及司法機構(gòu)、仲裁機構(gòu)間的交流與合作，尋求中俄司法協(xié)助相關(guān)問題的解決辦法和渠道，有效降低中俄經(jīng)貿(mào)合作中的司法協(xié)助風(fēng)險。建議建立“一帶一路”中俄經(jīng)貿(mào)法律合作信息庫，聘請具有專業(yè)訓(xùn)練的法學(xué)家、律師在線解決相關(guān)法律問題，高效化解貿(mào)易糾紛，降低合作風(fēng)險。（作者單位為東北林業(yè)大學(xué)）

本論文是2016年度黑龍江省哲學(xué)社會科學(xué)研究規(guī)劃一般項目“龍江絲路帶”框架下黑龍江省對俄經(jīng)貿(mào)合作法律保障機制研究（16FXB05的）階段成果。