中國轉(zhuǎn)型時期政策創(chuàng)新中的容錯機(jī)制問題

林岫

一、轉(zhuǎn)型時期政策創(chuàng)新中的容錯機(jī)制的概述

（一）對中國轉(zhuǎn)型期的概述

社會轉(zhuǎn)型是研究中國政策創(chuàng)新中容錯機(jī)制的宏觀政治環(huán)境背景。首先要對社會轉(zhuǎn)型的概念進(jìn)行闡釋，隨后對中國的社會轉(zhuǎn)型的階段進(jìn)行劃分，明確我國社會轉(zhuǎn)型分為哪些階段。

1.社會轉(zhuǎn)型的基本釋義。轉(zhuǎn)型是指一種形態(tài)向另一種形態(tài)的轉(zhuǎn)變過程，之前轉(zhuǎn)型這一詞語是生物學(xué)領(lǐng)域的專用詞匯，之后被轉(zhuǎn)用到了社會學(xué)研究，喻指社會變遷。

“社會轉(zhuǎn)型”從字面意思理解為“人類社會從一種存在類型向另一種存在類型的轉(zhuǎn)變”。經(jīng)典社會學(xué)理論中迪爾凱姆和滕尼期關(guān)于社會發(fā)展理論的論述中可追溯到形成這一過程的理論淵源，其在之后的西方社會結(jié)構(gòu)功能主義學(xué)派的現(xiàn)代化理論中得以繼承發(fā)揚(yáng)，成為經(jīng)典。中國出現(xiàn)社會轉(zhuǎn)型這一詞語，是在1991年編著的《中國社會發(fā)展報告》中提出，但其具體內(nèi)涵卻一直未被界定。關(guān)于“社會轉(zhuǎn)型”的含義，在我國社會學(xué)學(xué)者當(dāng)中分為三方面，一是指“體制轉(zhuǎn)型”，即從計劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變。二是指“社會結(jié)構(gòu)變動”，持這一觀點的學(xué)者認(rèn)為：“社會轉(zhuǎn)型的主體是社會結(jié)構(gòu)，它是指一種整體的和全面的結(jié)構(gòu)狀態(tài)過渡，而不僅僅是指某些單項發(fā)展指標(biāo)的實現(xiàn)。社會轉(zhuǎn)型的具體內(nèi)容是結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變、機(jī)制專軌，利益調(diào)整和觀念轉(zhuǎn)變。在社會轉(zhuǎn)型時期，人們的行為方式、生活方式、價值體系都會發(fā)生明顯的變化?！比侵浮吧鐣螒B(tài)變遷”，即“指中國社會從傳統(tǒng)社會到現(xiàn)代化社會，從農(nóng)業(yè)社會轉(zhuǎn)向工業(yè)社會，從封閉社會向現(xiàn)代化社會的變遷和發(fā)展。”專家學(xué)者關(guān)于“社會轉(zhuǎn)型”含義的論述，對于如何正確把握社會轉(zhuǎn)型的形式和任務(wù)，無疑存在啟示作用。

2.中國社會轉(zhuǎn)型的階段劃分。就中國而言，社會轉(zhuǎn)型是由傳統(tǒng)社會向社會主義現(xiàn)代化社會轉(zhuǎn)換的過程。中國的轉(zhuǎn)型期以1949年為界分為早期和近期的社會轉(zhuǎn)型，而近期社會以1978年十一屆三中全會分為兩個階段。1949年到1978年，中國社會轉(zhuǎn)型經(jīng)歷了加速發(fā)展的中期；改革開放時期則使得中國社會進(jìn)入轉(zhuǎn)型的急速期，而不是一種廣泛的誤解認(rèn)為經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌是在1992年實行社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制改革后，我國才開始踏上轉(zhuǎn)型之路。社會轉(zhuǎn)型是一種自然的社會歷史過程，是一種復(fù)雜的政治、經(jīng)濟(jì)、文化的社會現(xiàn)象，是由傳統(tǒng)因子與現(xiàn)代因子此消彼長的進(jìn)化過程。中國轉(zhuǎn)型期的具體標(biāo)志是：從計劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型；從農(nóng)業(yè)社會向工業(yè)社會轉(zhuǎn)型；從鄉(xiāng)村社會向城鎮(zhèn)社會轉(zhuǎn)型；從封閉半封閉社會向開放社會轉(zhuǎn)型；從同質(zhì)單一社會向異質(zhì)多樣化社會轉(zhuǎn)型；從倫理社會向法制化社會轉(zhuǎn)型。

（二）政策創(chuàng)新概述

政策創(chuàng)新是一個非常復(fù)雜的概念。它包括政策協(xié)調(diào)、政策模仿等多從維度，對于政策創(chuàng)新的概念在使用上一直是模糊狀態(tài)。政策創(chuàng)新理論最初是從傳播學(xué)、社會學(xué)、地理學(xué)等多個學(xué)科中衍生而來，“創(chuàng)新”這一用詞西方學(xué)者對此有四個方面的理解：

第一種認(rèn)為創(chuàng)新就是一些新事物的發(fā)明。

第二種認(rèn)為創(chuàng)新的本質(zhì)就是在做某事方面有計劃的改變。

第三種認(rèn)為一種新理念、新產(chǎn)品、新項目在一個組織中的第一次或者較早的應(yīng)用就是創(chuàng)新。

第四種認(rèn)為創(chuàng)新就是生成、接受和執(zhí)行的項目或者服務(wù)對于這個組織環(huán)境來說是第一次。

綜合上述四種觀點。政策創(chuàng)新被定義為一個政府采納一個對它而言是“新”的項目，而不論這個項目本身是否被其他組織所采用過。

二、中國轉(zhuǎn)型時期政策創(chuàng)新中的容錯機(jī)制的特征

“容錯”本身是計算機(jī)技術(shù)領(lǐng)域術(shù)語，指當(dāng)系統(tǒng)運(yùn)行是有錯誤被激活時的情況下仍能保證不間斷提供服務(wù)的方法。對于日益復(fù)雜的社會管理系統(tǒng)而言，容錯能力同樣是一個重要的衡量指標(biāo)，“容錯機(jī)制”近兩年成為干部管理和治理領(lǐng)域的熱詞，十八屆六中全會更明確提出：“要建立容錯糾錯機(jī)制，寬容干部在工作中特別是改革創(chuàng)新中的失誤?！本湍壳皩嵺`狀況而言，容錯機(jī)制還處于政策發(fā)動和文件制定的過程之中。

（一）時代性

隨著十一屆三中全會，以市場經(jīng)濟(jì)體制改革為中心，經(jīng)濟(jì)發(fā)展成為改革的首要目標(biāo)。1978年到2008年，30年的時間，改革使得社會面貌煥然一新，生產(chǎn)力水平大大提升，人們的物質(zhì)需求與精神需求相適應(yīng)。30年的改革發(fā)展也相應(yīng)的存在著一些不足之處，為了彌補(bǔ)這些不足之處，政治體制改革迫在眉睫。黨員干部在其崗位當(dāng)中出現(xiàn)了在其位不謀其職、“懶政”、不作為等一系列相關(guān)的現(xiàn)象，嚴(yán)重的影響了改革工作的順利進(jìn)行，提出容錯機(jī)制真是在改革進(jìn)入到深水區(qū)，需要調(diào)動黨員干部工作積極性，作到在其位某其職，容錯機(jī)制與問責(zé)機(jī)制及免責(zé)機(jī)制相關(guān)聯(lián)，為黨員干部敢于做事提供政策保障。

（二）保護(hù)性

針對在改革創(chuàng)新當(dāng)中不敢創(chuàng)新，對于在創(chuàng)新中怕犯錯的黨員干部提供了保護(hù)性的政策。對于改革后沒有達(dá)到預(yù)想效果的，只要提出的改革創(chuàng)新政策符合政策，沒有以權(quán)謀私，沒有牟取私利等情況的出現(xiàn)，就可以免于被問責(zé)。

（三）激勵性

對于保守類型的黨員干部可以起到很好的激勵作用。在實際的改革創(chuàng)新工作中可以起到示范帶頭作用，其他人在看到這種情況時，會充分運(yùn)用其手中的權(quán)利，從而會進(jìn)一步的促進(jìn)改革開放的發(fā)展。對于符合容錯機(jī)制的干部，在評選評優(yōu)時，可以不受影響和不做負(fù)面評價，在年度考核中一般不受影響。

三、轉(zhuǎn)型時期政策創(chuàng)新中的容錯機(jī)制需要關(guān)注的問題

（一）厘清容錯機(jī)制與問責(zé)機(jī)制的關(guān)系

容錯機(jī)制和問責(zé)機(jī)制的目的不同。問責(zé)機(jī)制主要是為了加強(qiáng)反腐倡廉法規(guī)制度建設(shè)，加強(qiáng)黨政領(lǐng)導(dǎo)干部的責(zé)任意識，更好的貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，不斷提高黨的執(zhí)政能力和執(zhí)政水平。而容錯機(jī)制主要是為了激發(fā)和保護(hù)黨員干部，特別是改革創(chuàng)新者的熱情，為改革創(chuàng)新者撐腰，讓創(chuàng)新者放開手腳大膽干，從而推進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會的不斷發(fā)展。

容錯機(jī)制和問責(zé)機(jī)制的處理方式和針對性不同。容錯機(jī)制所針對的行為是基于科學(xué)決策的改革創(chuàng)新探索性實踐中出現(xiàn)的錯誤和偏差，這些錯誤或者因缺乏經(jīng)驗、先行先試而導(dǎo)致。問責(zé)機(jī)制的方式是責(zé)令公開道歉、停職檢查、引咎辭職、免職。

（二）保持政策的穩(wěn)定性問題

容錯機(jī)制主要是針對由于錯誤而造成效率損失的情形。在探索性改革創(chuàng)新實踐中，目標(biāo)失當(dāng)、措施不合理、執(zhí)行過程中存在的問題等都會導(dǎo)致效率損失。容錯機(jī)制不僅僅寬容創(chuàng)新者的錯誤，而且要及時糾正錯誤，彌補(bǔ)損失，使改革回到正確的軌道上來。這就涉及到政策的穩(wěn)定性問題。

首先是容錯機(jī)制的相關(guān)政策的穩(wěn)定性問題。容錯機(jī)制本身是個新事物，目前正處于構(gòu)建階段。其次是容錯機(jī)制需要保證改革創(chuàng)新相關(guān)政策的穩(wěn)定性問題。當(dāng)實施重大創(chuàng)新性改革實踐時，會有一系列配套的政策措施。

（三）文化氛圍的培育問題

寬容文化的培育對于容錯機(jī)制的順利實施具有重要意義。容錯機(jī)制不僅需要構(gòu)建科學(xué)的機(jī)制，更需要營造相應(yīng)的寬容文化氛圍。寬容文化呈現(xiàn)出來的是寬松、包容的氛圍，有了科學(xué)的容錯機(jī)制和寬松包容的社會氛圍，才能夠充分彰顯對創(chuàng)新者的放權(quán)和充分信任，才能激發(fā)他們干大事業(yè)的積極性、主動性和創(chuàng)造性，鼓勵創(chuàng)新者的擔(dān)當(dāng)精神。

四、轉(zhuǎn)型時期政策創(chuàng)新中的容錯機(jī)制的科學(xué)構(gòu)建

容錯機(jī)制建立的目的是要激勵改革創(chuàng)新者要勇于創(chuàng)新，同時也要保護(hù)創(chuàng)新者。容錯機(jī)制的構(gòu)建比較復(fù)雜，需要與問責(zé)機(jī)制相互配套，使容錯機(jī)制科學(xué)化與可操作化。

（一）科學(xué)的容錯機(jī)制要以完善的決策機(jī)制為基礎(chǔ)

首先應(yīng)該在科學(xué)的決策機(jī)制下經(jīng)過預(yù)定程序，對項目進(jìn)行充分的分析和論證，并通過集體決策，對項目的實施進(jìn)行部署。要用科學(xué)化、民主化、法治化的決策機(jī)制對創(chuàng)新性項目進(jìn)行決策。未經(jīng)科學(xué)決策而出現(xiàn)的偏差或者錯誤，不屬于容錯范圍，應(yīng)當(dāng)決策失誤責(zé)任追究制度加以懲戒。

可見完善的決策機(jī)制對于容錯機(jī)制發(fā)揮作用尤為重要。完善的決策機(jī)制需要一系列健全的制度作為保證。以制度的形成建立公開透明的決策體系，通過決策前的決策咨詢制度、決策聽證制度，充分發(fā)揚(yáng)民主，廣泛征求專家和群眾意見，使決策經(jīng)過充分和詳細(xì)的論證，經(jīng)受時間和實踐的檢驗，符合科學(xué)要求；風(fēng)險評估和管理體系更使得決策科學(xué)化；以憲法、法律和法規(guī)為依據(jù)進(jìn)行決策，使得決策有法可依、有章可循。

（二）容錯機(jī)制的基本框架

關(guān)于容錯機(jī)制的構(gòu)建，目前還是處于試點狀態(tài)還沒有進(jìn)行統(tǒng)一的模式，更沒有全國的規(guī)范統(tǒng)一的糾錯模式，如何科學(xué)構(gòu)建容錯機(jī)制，需要理論與實踐相結(jié)合，既不與法律相矛盾，也不與從嚴(yán)治黨相沖突，使容錯機(jī)制科學(xué)化、可操作化。

容錯機(jī)制發(fā)揮作用的前提條件是科學(xué)化、民主化、法治化的決策機(jī)制。容錯機(jī)制基于合理的制度設(shè)計和制度安排，建立健全民主決策機(jī)制、負(fù)面清單制度、監(jiān)督機(jī)制、糾錯機(jī)制、免責(zé)機(jī)制、激勵機(jī)制等，一旦發(fā)現(xiàn)錯誤，立即啟動糾錯程序，阻止錯誤的繼續(xù)擴(kuò)散，并及時糾正錯誤，使創(chuàng)新性實踐活動沿著正確的方向發(fā)展。

（三）建立容錯機(jī)制應(yīng)遵循的原則

容錯和糾錯有機(jī)融合的原則。容錯不是簡單的寬容錯誤。容錯和糾錯不是相互分割的兩個要素。從容錯的定義來看，容錯中內(nèi)含有糾正錯誤的功能。錯誤出現(xiàn)后，首先要約束錯誤，防止錯誤的影響繼續(xù)深化；其次還應(yīng)該有必要的補(bǔ)救措施，發(fā)揮糾錯功能，使事業(yè)朝著正確的方向發(fā)展，并保持政策的連續(xù)性。因此，在構(gòu)建容錯機(jī)制的過程中，要把容錯機(jī)制與糾錯機(jī)制有機(jī)融合起來。

五、結(jié)語

容錯機(jī)制在現(xiàn)實情境中可能存在著實踐困境，不是為了消除容錯機(jī)制的合理性，不是否定容錯機(jī)制本身的重要功能定位，恰恰是通過遇見性地感知困境，從而為構(gòu)建更具有實踐性、操作性的容錯機(jī)制做好準(zhǔn)備，這其實是尋求對容錯機(jī)制更穩(wěn)定的支持，既是一種理論氣度，也是一種政治設(shè)計。（作者單位為黑龍江大學(xué)研究生院）