化解科技創(chuàng)新的“寬容悖論”

李忠鵬

科技創(chuàng)新，尤其是原始性創(chuàng)新，是一種向未知領(lǐng)域探索的活動(dòng)，風(fēng)險(xiǎn)與變數(shù)如影隨形。失敗的概率高于成功的概率，是科技創(chuàng)新的常態(tài)。著名科學(xué)家錢學(xué)森在論述科技發(fā)展規(guī)律時(shí)指出：“正確的結(jié)果，是從大量錯(cuò)誤中得出來(lái)的，沒有大量錯(cuò)誤做臺(tái)階，就登不上最后正確結(jié)果的高峰?！弊鹬乜萍紕?chuàng)新規(guī)律、釋放創(chuàng)新空間、激發(fā)創(chuàng)新活力，就要寬容失敗，允許和鼓勵(lì)試錯(cuò)。

然而，寬容失敗是一枚硬幣，還有另外一面?？萍既藛T既是追求真理的“科學(xué)人”，同時(shí)也謀求自身利益，具有一定程度的“經(jīng)濟(jì)人”特征。如果經(jīng)濟(jì)人的行為不受約束，為了獲得自身利益，一個(gè)人就可能踐行機(jī)會(huì)主義。在科技創(chuàng)新失敗不被追責(zé)的情況下，就有可能出現(xiàn)騙取科研經(jīng)費(fèi)、偷懶懈怠、濫用科研資源、侵占科研經(jīng)費(fèi)等情況，這將導(dǎo)致科研資源配置效率和利用效率降低。這也是大家一直比較擔(dān)心的問題。

由此，就形成了科技創(chuàng)新的“寬容悖論”問題：“只能成功，不許失敗”會(huì)窒息科技創(chuàng)新，而寬容失敗又會(huì)產(chǎn)生阻礙科技創(chuàng)新的因素。那么，怎樣才能走出這個(gè)“兩難”？

其一，有條件寬容失敗。對(duì)科技創(chuàng)新失敗的寬容應(yīng)該是有條件的，否則就是放任失敗，很可能最終產(chǎn)生“破窗效應(yīng)”。在美國(guó)硅谷科技創(chuàng)新過程中，有很多成功的因素，寬容失敗的文化特征被視為其中一個(gè)主要的因素，然而，其實(shí)際上只是“對(duì)富有創(chuàng)造性的失敗的容忍”，絕非寬容泛化。我國(guó)于2008年7月1日正式實(shí)施的修訂后的《中華人民共和國(guó)科技進(jìn)步法》第五十六條規(guī)定：“國(guó)家鼓勵(lì)科學(xué)技術(shù)人員自由探索、勇于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。原始記錄能夠證明承擔(dān)探索性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)高的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)人員已經(jīng)履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)仍不能完成該項(xiàng)目的，給予寬容?！边@一規(guī)定體現(xiàn)的即是對(duì)科技創(chuàng)新失敗有條件寬容的精神。有條件寬容失敗的目的就是讓“沒有失敗就沒有創(chuàng)新”難以成為機(jī)會(huì)主義者的遁詞、護(hù)身符和避風(fēng)港。寬容失敗，但不放任失敗，有助于形成不懼失敗、追求成功的科技創(chuàng)新氛圍。

其二，約束經(jīng)濟(jì)人行為。通過科研制度和科研文化建設(shè)，構(gòu)筑起不敢失范的懲戒機(jī)制、不能失范的防范機(jī)制、不想失范的自律機(jī)制，將使科技創(chuàng)新活動(dòng)中的機(jī)會(huì)主義行為受到有力遏制，進(jìn)而推動(dòng)科技人員弘揚(yáng)科學(xué)精神，遵守學(xué)術(shù)規(guī)范，恪守職業(yè)道德，誠(chéng)實(shí)守信，致力于科技創(chuàng)新活動(dòng)。

其三，加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)?？萍紕?chuàng)新具有不可預(yù)見性或不確定性、風(fēng)險(xiǎn)性、異質(zhì)性、長(zhǎng)期性、人力資本密集性等特殊屬性。科技創(chuàng)新的這些特性意味著，科技創(chuàng)新過程中的信息不對(duì)稱程度十分嚴(yán)重，關(guān)于科技創(chuàng)新的合同設(shè)計(jì)非常不完備，因此，在科技項(xiàng)目的研發(fā)過程中，作為代理人的科技人員擁有很大的剩余控制權(quán)。基于效率最大化要求剩余索取權(quán)與剩余控制權(quán)相匹配這一原則，有必要賦予科技人員一定份額的剩余索取權(quán)，使其與委托人共同分享科技成果所有權(quán)。實(shí)施產(chǎn)權(quán)激勵(lì)，能夠緩解科技項(xiàng)目委托人與科技人員的利益沖突，抑制科技人員的道德風(fēng)險(xiǎn)，提高科技人員創(chuàng)新的努力程度，減少代理問題，降低代理成本，進(jìn)而提升科技創(chuàng)新的效率。

總而言之，借助合理的激勵(lì)約束機(jī)制，可以有效化解科技創(chuàng)新的“寬容悖論”問題，最大限度地發(fā)揮對(duì)科技創(chuàng)新失敗給予寬容的積極作用，抑制其消極影響。