淺析建設(shè)工程投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)及模式

梁昭

【摘 要】 在這個(gè)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的背景下，建設(shè)工程領(lǐng)域的項(xiàng)目投資，已成為社會(huì)各界關(guān)注的熱點(diǎn)話題。在實(shí)踐中，屢見(jiàn)不鮮的建設(shè)工程項(xiàng)目糾紛不斷提示投資方應(yīng)當(dāng)充分注意商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。本文以建設(shè)工程項(xiàng)目投資為主要切入點(diǎn)，結(jié)合了建設(shè)工程項(xiàng)目糾紛的特點(diǎn)，分析了建設(shè)工程項(xiàng)目投資的各類風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)項(xiàng)目投資的常見(jiàn)問(wèn)題進(jìn)行歸納；之后，又以類型化的視角淺析了三類商業(yè)模式下建設(shè)工程投資的相關(guān)內(nèi)容，認(rèn)為作為一種公私對(duì)接的商業(yè)模式，PPP模式對(duì)我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的發(fā)展有重要意義。

【關(guān)鍵詞】 建設(shè)工程 項(xiàng)目投資 類型化

一、問(wèn)題提出

隨著科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展以及社會(huì)的不斷進(jìn)步，建設(shè)工程領(lǐng)域的商業(yè)投資開(kāi)始逐漸受到各類投資方的關(guān)注。隨著中央擴(kuò)大投資的有關(guān)政策的出臺(tái)，中國(guó)每年在道路和橋梁等設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域投入了上千億的資本，在這些資本的推動(dòng)下，我國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)行業(yè)得到了飛速的發(fā)展。但是，在這個(gè)過(guò)程中，建筑工程項(xiàng)目投資領(lǐng)域也出現(xiàn)了各種各類的問(wèn)題。通過(guò)對(duì)相關(guān)裁判文書網(wǎng)站公布的裁判文書不難發(fā)現(xiàn)，在項(xiàng)目的確定階段、項(xiàng)目的準(zhǔn)備階段、招投標(biāo)階段、合同締結(jié)階段、項(xiàng)目施工階段、項(xiàng)目竣工階段等均存在各類糾紛，這些糾紛之中又包含了各種各樣的商業(yè)問(wèn)題。理清這些糾紛之中的主要問(wèn)題，從規(guī)避商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)角度出發(fā)研究商業(yè)投資模式，有利于更好的探究建設(shè)工程項(xiàng)目投資商業(yè)模式的特點(diǎn)，更有利于全面的分析不同商業(yè)模式的主要內(nèi)容。本文以建設(shè)工程項(xiàng)目投資為主要切入點(diǎn)，結(jié)合了建設(shè)工程項(xiàng)目糾紛的特點(diǎn)，分析了建設(shè)工程項(xiàng)目投資的各類風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)項(xiàng)目投資的常見(jiàn)問(wèn)題進(jìn)行歸納；之后，又以類型化的視角淺析了三類商業(yè)模式下建設(shè)工程投資的相關(guān)內(nèi)容，認(rèn)為作為一種公私對(duì)接的商業(yè)模式，PPP模式對(duì)我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的發(fā)展有重要意義。

二、建設(shè)工程項(xiàng)目投資時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)防范

建設(shè)工程項(xiàng)目投資時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)防范主要包括對(duì)立項(xiàng)和設(shè)計(jì)階段的造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)防范、在合同簽訂階段的風(fēng)險(xiǎn)控制、注意工期、質(zhì)量與價(jià)款方面的約定。下面，本文將針對(duì)每種風(fēng)險(xiǎn)防范措施詳細(xì)說(shuō)明。

（一）對(duì)立項(xiàng)和設(shè)計(jì)階段的造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)防范

有投資就有風(fēng)險(xiǎn)，目前，許多承包方與發(fā)包方為了簡(jiǎn)化交易模式，會(huì)選擇包干價(jià)、固定價(jià)等模式，約定建設(shè)工程的總造價(jià)。在產(chǎn)生糾紛之后，雙方均因此投入大量的時(shí)間、金錢，再加上雙方對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目立項(xiàng)和設(shè)計(jì)階段造價(jià)控制的薄弱，使得建設(shè)項(xiàng)目的潛在法律風(fēng)險(xiǎn)極大。根據(jù)政府投資的項(xiàng)目現(xiàn)狀可得知，作為投資方有必要注意相關(guān)工程在立項(xiàng)階段以及設(shè)計(jì)階段的造價(jià)控制，畢竟這兩個(gè)階段對(duì)工程造價(jià)影響較大。在實(shí)踐之中，許多建設(shè)項(xiàng)目的工程造價(jià)都存在或多或少的瑕疵。本應(yīng)該受到各方重視的造價(jià)環(huán)節(jié)為什么產(chǎn)生那么多形形色色的糾紛？

本文認(rèn)為主要原因是，不少承包方和發(fā)包方過(guò)于重視建設(shè)工程的承包價(jià)格，大多數(shù)合同雙方都存在忽視項(xiàng)目立項(xiàng)和設(shè)計(jì)階段的造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。只有較少的合同方會(huì)特別重視項(xiàng)目的造價(jià)管理。再加上有些合同方之間會(huì)存在掛靠設(shè)計(jì)、業(yè)余設(shè)計(jì)等不當(dāng)行為，這種忽視控制工程力學(xué)和設(shè)計(jì)階段造價(jià)的情況，會(huì)為項(xiàng)目的投資增加巨大的潛在支出。

（二）在合同簽訂階段的風(fēng)險(xiǎn)控制

作為投資方，應(yīng)當(dāng)對(duì)所投資的項(xiàng)目的各個(gè)方面設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制。而能夠避免風(fēng)險(xiǎn)的主要途徑是合同雙方審慎的進(jìn)行合同約定。所以，投資方應(yīng)當(dāng)特別注意合同簽訂階段的法律風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)如今，在建設(shè)工程領(lǐng)域中，常見(jiàn)的合同問(wèn)題有這幾種：簽訂顯失公平的合同、違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定、條款約定不全面、有漏洞、文字欠缺嚴(yán)謹(jǐn)、約定“黑白合同”等。

以建設(shè)項(xiàng)目的施工合約沒(méi)有依法定形式締結(jié)為例。在實(shí)踐之中有的建設(shè)工程施工合同違背了《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》的有關(guān)規(guī)定，沒(méi)有按照法定的內(nèi)容簽訂合同、也有的施工合同內(nèi)容簡(jiǎn)單，締約方態(tài)度隨意，簽訂十分草率馬虎，在文字表述、邏輯表達(dá)方面經(jīng)不起細(xì)致推敲。還有的合同締約方為了盡快承接相關(guān)建設(shè)工程而草率的簽訂包干價(jià)合同。這些合同的條款設(shè)計(jì)十分不嚴(yán)謹(jǐn)，內(nèi)容含混不清、甚至違反了公平原則以及法律強(qiáng)制規(guī)定。而其他黑背合同的情況，在實(shí)務(wù)之中更是屢見(jiàn)不鮮。在這里特別提醒投資方，在合同締結(jié)的一定有效規(guī)避潛在的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）注意工期、質(zhì)量與價(jià)款方面的約定

在實(shí)踐中，一定要注意通過(guò)合同實(shí)現(xiàn)約定，防止延誤工期，因?yàn)樵趯?shí)踐中可能發(fā)生工地交付不合格、勘察不詳實(shí)、頻繁變更設(shè)計(jì)、單位銜接、配合不順暢等各類問(wèn)題。一旦發(fā)生工期延誤，就可能產(chǎn)生第三方的責(zé)任索賠問(wèn)題，以及影響后續(xù)的工程的進(jìn)行。更何況還會(huì)產(chǎn)生誤工費(fèi)、材料保管費(fèi)用等一系列問(wèn)題。投資方一定要注意在延誤工期方面進(jìn)行充分的合同約定規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。至于質(zhì)量方面的問(wèn)題。在實(shí)踐中，導(dǎo)致工程出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題的幾個(gè)原因主要包括設(shè)計(jì)缺陷、作業(yè)缺陷以及質(zhì)量保證體系不科學(xué)。所以，有必要在這三個(gè)方面進(jìn)行細(xì)致規(guī)定。而合同價(jià)款的調(diào)整方面。為了規(guī)避結(jié)算糾紛，雙方要慎重約定工程計(jì)價(jià)的方式，如總價(jià)包干、單價(jià)包干、成本加酬金，這三種計(jì)價(jià)方式的選擇。

三、建設(shè)工程項(xiàng)目投資商業(yè)模式的類型化研究

前文討論了建設(shè)工程項(xiàng)目投資時(shí)應(yīng)當(dāng)注意的風(fēng)險(xiǎn)，并且從項(xiàng)目立項(xiàng)、合同簽訂、工期價(jià)款等三個(gè)角度提出了需要注意的問(wèn)題。仔細(xì)研究，不難發(fā)現(xiàn)絕大多數(shù)商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)以及法律風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避都需要借助巧妙地合同設(shè)計(jì)來(lái)實(shí)現(xiàn)，如何預(yù)防這些問(wèn)題的發(fā)生，最大化的節(jié)約投資的成本，是所有商業(yè)模式在設(shè)計(jì)之前都不可回避的。畢竟商業(yè)模式的設(shè)計(jì)主要考量的因素是規(guī)避商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，而常見(jiàn)的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)大多是通過(guò)合同條款進(jìn)行事前規(guī)避的。那么，在這個(gè)大背景上，本文從投資主體的不同這一角度出發(fā)，將之作為分類的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目投資的商業(yè)模式進(jìn)行類型化研究，

（一）以投資私人領(lǐng)域設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目為主的商業(yè)模式

在這以類建設(shè)項(xiàng)目的投資上，投資方關(guān)注的是其巨大的商業(yè)潛力。畢竟在私人領(lǐng)域，有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目的所有權(quán)十分明確。并且投資方可以依據(jù)經(jīng)濟(jì)大背景對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行預(yù)測(cè)和分析，這對(duì)于投資方來(lái)說(shuō)，是不錯(cuò)的選擇。有數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，這類領(lǐng)域的建設(shè)項(xiàng)目投資的比例，是全部固定資產(chǎn)投資總額的大多數(shù)。投資各方普遍偏好這類型的項(xiàng)目投資。畢竟目前的PPP模式并不適用這一領(lǐng)域的投資，這位廣大投資者提供了較好的發(fā)展空間。

（二）以投資公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目為主的商業(yè)模式

這類建設(shè)項(xiàng)目投資的主要來(lái)源是財(cái)政資金。也就是說(shuō)主要是公共部門在進(jìn)行項(xiàng)目的有關(guān)投資。比如說(shuō)公共娛樂(lè)設(shè)施投資、公共醫(yī)療設(shè)施投資。在這種商業(yè)模式下，投資的引導(dǎo)方是固定的，每一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的投資都需要進(jìn)行嚴(yán)格的核準(zhǔn)審查，并且要在多方的論證之下，才可以準(zhǔn)備立項(xiàng)開(kāi)展。畢竟這一類投資項(xiàng)目的主要目的是為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和人民生活，提供相關(guān)生產(chǎn)生活條件，從而保障國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的順暢、有效。這類建設(shè)項(xiàng)目的投資主要著眼于提升公共福利，從而潛在的為地方發(fā)展提供硬件上的鋪墊和支持。但是現(xiàn)在隨著PPP模式的發(fā)展，越來(lái)越多的社會(huì)資本被引入到了這類投資模式中，以投資公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目為主的商業(yè)模式發(fā)生著較大的變化

（三）以投資綜合性設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目為主的商業(yè)模式

在基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)領(lǐng)域，還存在著公私雙方的合作。這主要是指PPP模式，也就是“公私伙伴”。這意味著通過(guò)公共部門與私營(yíng)部門建立合作伙伴的關(guān)系，雙方各自為了相關(guān)的商業(yè)利益、社會(huì)利益進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、利益共享。從而在提高公共產(chǎn)品質(zhì)量的同時(shí)，幫助私人產(chǎn)品進(jìn)行優(yōu)化升級(jí)，從而達(dá)到互利共贏的雙贏局面。這一類投資模式需要政府方與社會(huì)資本方共同合作，往往涉及到基礎(chǔ)建設(shè)的各個(gè)領(lǐng)域，但是由于相關(guān)立法還沒(méi)有得到完善，所以現(xiàn)階段我國(guó)的這類模式還處于飛速發(fā)展階段。

四、結(jié)語(yǔ)

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域，將會(huì)有越來(lái)越多更完善、更細(xì)致的商業(yè)模式。PPP模式作為具有典型代表性的投資模式，對(duì)于我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)十分有利。但是，需要注意的是，我國(guó)在建設(shè)工程領(lǐng)域存在著許多根本問(wèn)題，這些問(wèn)題的根本原因是經(jīng)濟(jì)在高速發(fā)展的同時(shí)，社會(huì)各方的綜合素質(zhì)提升較慢，這種巨大的差距必然引發(fā)一系列的糾紛，更何況我國(guó)相關(guān)投資控制理念還沒(méi)有完全成熟，有關(guān)法律法規(guī)還處于待完善階段。在決策、實(shí)施以及驗(yàn)收的各個(gè)階段，均會(huì)出現(xiàn)一系列的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和法律問(wèn)題。充分結(jié)合有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行投資模式設(shè)計(jì)，不僅僅有利于充分規(guī)避各類訴訟糾紛，節(jié)約投資成本，也有利于促進(jìn)整個(gè)行業(yè)的良性發(fā)展。畢竟，建筑工程的投資在大多數(shù)情況下都涉及到社會(huì)的共同利益，如果能夠在合理布局下，采取較為科學(xué)的決策方法，引進(jìn)高效的管理模式，采取較為有效的審核辦法，再結(jié)合各方的共同努力，我國(guó)建設(shè)工程投資的商業(yè)模式就能夠愈加成熟化、類型化、合規(guī)化。

【參考文獻(xiàn)】

[1] 汪雨珍.公路工程建設(shè)項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)分析[J].淮北職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào)，2017，16（03）：133-135.

[2] 黨曉旭.公路工程全過(guò)程造價(jià)管理提升關(guān)鍵技術(shù)研究[D].長(zhǎng)安大學(xué)，2016.

[3] 谷敬花.公路工程建設(shè)項(xiàng)目BT投資模式風(fēng)險(xiǎn)控制研究[J].中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)，2015（12）：3-4.