李國鳳
(河南大學(xué) 商學(xué)院,河南 開封 475001)
近三十年來,產(chǎn)業(yè)集聚優(yōu)勢已經(jīng)超越低成本優(yōu)勢而成為吸引外資的主導(dǎo)力量。高妍伶俐(2014)[1]認(rèn)為企業(yè)為了尋求更多發(fā)展機會和擴大發(fā)展空間,通過深化區(qū)域合作來提升區(qū)域創(chuàng)新能力,這己經(jīng)成為各國融入全球價值鏈的主流趨勢之一。郭明翰(2014)[2]認(rèn)為在這樣的背景下,對產(chǎn)業(yè)區(qū)、產(chǎn)業(yè)集聚、區(qū)域創(chuàng)新體系等方面的研究大量出現(xiàn),這些研究從不同角度強調(diào)了在復(fù)雜的經(jīng)濟環(huán)境中,產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展與區(qū)域創(chuàng)新能力構(gòu)建之間不可分割的關(guān)系:產(chǎn)業(yè)集聚對促進區(qū)域創(chuàng)新能力提升具有重要意義,而區(qū)域創(chuàng)新能力的提升又保證了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化,并且為產(chǎn)業(yè)集聚驅(qū)動力轉(zhuǎn)型奠定了基礎(chǔ)??v觀國內(nèi)外相關(guān)研究[3-8],無論從理論或是實踐層面上探討產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域創(chuàng)新能力之間的關(guān)系都具有很重要的意義。本文從探索兩者發(fā)展基本規(guī)律入手,探明產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域創(chuàng)新能力的內(nèi)在聯(lián)系,分析兩者之間的互動關(guān)系,從而探討產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域創(chuàng)新能力協(xié)調(diào)發(fā)展的可行性路徑。
本文對產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域創(chuàng)新能力互動績效評價采用主成分分析與協(xié)調(diào)發(fā)展度模型相結(jié)合的綜合評價方法,具體步驟如下。
(1)對指標(biāo)數(shù)據(jù)進行標(biāo)準(zhǔn)化處理
根據(jù)數(shù)據(jù) Xij=x11,x12,....,xnp(i=1,2,...,n;j=1,2,...,p):
據(jù)此,可得出產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域創(chuàng)新能力子系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)。
(2)計算相關(guān)系數(shù)矩陣
通過上個過程得到的標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù),得出產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域創(chuàng)新能力兩子系統(tǒng)的相關(guān)系數(shù)矩陣R。
設(shè)R的特征根 λi≥λi+1(i=1,2,...,p),特征向量 ?j=(e1i,e2i,...,epi)1,計算第k個主成分的方差貢獻率:
求出每個指標(biāo)權(quán)重:
根據(jù)方差貢獻率αk計算每個指標(biāo)的權(quán)重。xi為旋轉(zhuǎn)后載荷矩陣中每個指標(biāo)的得分情況。權(quán)重δi為正,說明該指標(biāo)與系統(tǒng)綜合發(fā)展水平成正相關(guān)關(guān)系,為負(fù)則情況相反。
為準(zhǔn)確得出產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域創(chuàng)新能力兩個子系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展程度,進一步評價兩者的協(xié)調(diào)發(fā)展,必須在計算出產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域創(chuàng)新能力兩系統(tǒng)綜合發(fā)展水平的基礎(chǔ)上,構(gòu)建產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域創(chuàng)新能力的耦合協(xié)調(diào)模型。其計算步驟如下:
(1)極差法無量綱化
為了消除數(shù)據(jù)的數(shù)量級不同以及量綱不同造成的影響,有必要對原始數(shù)據(jù)進行極差法標(biāo)準(zhǔn)化處理。
當(dāng)指標(biāo)xi與綜合發(fā)展水平為正相關(guān)時:
當(dāng)指標(biāo)xi與綜合發(fā)展水平為負(fù)相關(guān)時,指標(biāo)xi的正負(fù)向關(guān)系由主成分分析法得出的各個指標(biāo)權(quán)重判別。
(2)綜合評價值的計算
式(4)、式(5)分別代表產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域創(chuàng)新能力綜合發(fā)展水平的評價函數(shù),ai和bi表示權(quán)重(通過主成分分析得出)xi和yi分別為極差法求得的產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域創(chuàng)新能力子系統(tǒng)內(nèi)指標(biāo)的無量綱化值。
(3)耦合度的計算
對產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域創(chuàng)新能力這兩個子系統(tǒng),可以根據(jù)式(6)構(gòu)建耦合度函數(shù):
其中,C∈[0,1]。當(dāng)C=1時,兩系統(tǒng)高度耦合;當(dāng)C=0時,兩系統(tǒng)基本不耦合。
(4)耦合協(xié)調(diào)度的計算
經(jīng)過耦合度的計算,通過式(7)和式(8)構(gòu)建耦合協(xié)調(diào)度函數(shù),以便衡量兩個系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)狀態(tài)。
其中,D為兩系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)度,α和β代表著產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域創(chuàng)新能力的重要性,兩者相加等于1。
本文從集聚整體績效的角度來構(gòu)建產(chǎn)業(yè)集聚綜合評價指標(biāo),指標(biāo)體系分為兩級,一級指標(biāo)包括六個方面:集聚程度、競爭合作、創(chuàng)新能力、集聚效益、開放程度和集聚保障。在每個二級指標(biāo)下均有若干二級評價指標(biāo)相對應(yīng),如表1所示。
在指標(biāo)體系的構(gòu)建中,確定所選取的各個指標(biāo)在總得分中應(yīng)占多大的權(quán)重,是一個比較困難的問題。本文采取的是專家賦權(quán)法,給出對各個指標(biāo)的重要性排序和評價數(shù)據(jù),然后應(yīng)用主成分分析法對評價指標(biāo)進行處理,從而有效地確定各個指標(biāo)的權(quán)重。
本文在區(qū)域創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的設(shè)計時,在文獻綜述與調(diào)研的基礎(chǔ)上,分析了區(qū)域創(chuàng)新能力的影響因素。借鑒吳豐林(2011)的思想,本文談到從區(qū)域創(chuàng)新資源、區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出、對外合作潛力和創(chuàng)新制度保障五個方面構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系。因此,本文將區(qū)域創(chuàng)新能力子系統(tǒng)評價指標(biāo)體系分為二級,如下頁表2所示。
表1 產(chǎn)業(yè)集聚綜合評價指標(biāo)體系
本文數(shù)據(jù)選取《中國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》(2008—2015)、《河南經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》(2002—2015)、《河南省科技年鑒》(2002—2015)、中國資訊行網(wǎng)站的精訊數(shù)據(jù)(2002—2015)和河南科委官網(wǎng)數(shù)據(jù)。選取了河南省中原城市群鄭州、洛陽、開封、許昌、新鄉(xiāng)、焦作、平頂山、漯河和濟源九座城市作為樣本進行整體研究。
(1)主成分提取
表2 區(qū)域創(chuàng)新能力子系統(tǒng)評價指標(biāo)體系
本文使用SPSS 19.0錄入2004—2015年的28項指標(biāo),選擇“分析”—“降維分—“因子分析”—選取變量—“描述”中因子提取方法選擇“主成分”方法,從而得到方差貢獻率分析表以及旋轉(zhuǎn)后的主成分載荷矩陣。結(jié)果顯示,中原城市群產(chǎn)業(yè)集聚子系統(tǒng)選取符合要求的3個主成分,這三個主成分的的累積貢獻率為89.050%。
按照累積貢獻率大于85%的原則,前三個特征值大于1的主成分,累積貢獻率為89.050%,得出提取三個主成分可以概括出大部分信息的結(jié)論。
(2)計算指標(biāo)權(quán)重
通過式(1)將每項指標(biāo)的因子載荷量分別與對應(yīng)主成分系數(shù)相乘并且求和,得出2004—2015年間中原城市群產(chǎn)業(yè)集聚子系統(tǒng)每項指標(biāo)的權(quán)重。其中,指標(biāo)權(quán)重為負(fù)說明與產(chǎn)業(yè)集聚綜合發(fā)展呈負(fù)相關(guān)關(guān)系,在無量綱處理時分子為最大值減去指標(biāo)原數(shù)據(jù)。對原數(shù)據(jù)進行極差法標(biāo)準(zhǔn)化處理,得出產(chǎn)業(yè)集聚子系統(tǒng)評價指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化值根據(jù)式(2)和式(3),將產(chǎn)業(yè)集聚評價指標(biāo)體系的無量綱矩陣與指標(biāo)權(quán)重相乘求和,得出2004—2015年產(chǎn)業(yè)集聚子系統(tǒng)綜合發(fā)展水平值(見表3)。
表3 產(chǎn)業(yè)集聚綜合發(fā)展水平值
本文使用SPSS 19.0錄入2004—2015年的26項指標(biāo),具體過程如產(chǎn)業(yè)集聚子系統(tǒng)主成分分析的操作步驟一樣,得到方差貢獻率分析表以及旋轉(zhuǎn)后的主成分載荷矩陣。按照累積貢獻率大于85%的原則,前五個特征值大于1的主成分,累積貢獻率為93.976%,得出提取五個主成分可以概括出大部分信息的結(jié)論。
通過式(1)將每項指標(biāo)的因子載荷量分別與對應(yīng)系數(shù)相乘并且求和,得出2004—2015年間中原城市群區(qū)域創(chuàng)新能力子系統(tǒng)每項指標(biāo)的權(quán)重。其中,指標(biāo)權(quán)重為負(fù)說明與區(qū)域創(chuàng)新能力綜合發(fā)展呈負(fù)相關(guān)關(guān)系,在無量綱處理時分子為最大值減去指標(biāo)原數(shù)據(jù)。
根據(jù)式(2)和式(3),將區(qū)域創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的無量綱矩陣與指標(biāo)權(quán)重相乘求和,得出2004—2015年區(qū)域創(chuàng)新能力子系統(tǒng)綜合發(fā)展水平值(見表4)。
表4 區(qū)域創(chuàng)新能力綜合發(fā)展水平值
根據(jù)式(4)、式(5)、式(6),將產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域創(chuàng)新能力子系統(tǒng)綜合發(fā)展水平值帶入公式,可求得兩者的耦合協(xié)調(diào)發(fā)展度。其中式(5)有兩個參數(shù)(a、β)未知,其取值大小根據(jù)產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域創(chuàng)新能力的重要性確定??紤]到產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域創(chuàng)新能力同等重要,本文以a=0.5,β=0.5為中間值,分別按照3∶7、4∶6、5∶5、6∶4、7∶3五種比例測算耦合協(xié)調(diào)度(見表5)。
根據(jù)已有的研究成果,借鑒相關(guān)參考文獻,按照耦合協(xié)調(diào)度的大小將產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域創(chuàng)新能力的耦合協(xié)調(diào)程度分為三級:失調(diào)、基本協(xié)調(diào)、高度協(xié)調(diào)。
表5 2004—2015年中原城市群產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域創(chuàng)新能力協(xié)調(diào)發(fā)展綜合水平
根據(jù)產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域創(chuàng)新能力協(xié)調(diào)發(fā)展分類體系,將2004—2015年中原城市群產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域創(chuàng)新能力協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顩r(α=0.5,β=0.5)進行比較可以得出兩者耦合協(xié)調(diào)發(fā)展變化情況,如下頁表6所示。
2004—2008年,中原城市群產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域創(chuàng)新能力的耦合協(xié)調(diào)度很低(D<0.4),處于失調(diào)期。2009—2012年,中原城市群產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域創(chuàng)新能力的耦合協(xié)調(diào)度增加(0.4<D<0.5),處于過渡期。2004—2015年中原城市群產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域創(chuàng)新能力的耦合協(xié)調(diào)度逐漸提升(0.5<D<0.8),到達初步協(xié)調(diào)階段。在失調(diào)期,產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域創(chuàng)新能力互動機制尚未形成,兩者相互影響較小,耦合協(xié)調(diào)度較低;在過渡期,區(qū)域創(chuàng)新能力逐漸受到重視,但其對產(chǎn)業(yè)集聚作用機制還不完善,對產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展的影響仍不穩(wěn)定。到了初步協(xié)調(diào)階段,產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域創(chuàng)新能力均被提上議事日程,兩者發(fā)展速度趨向一致,耦合協(xié)調(diào)度進一步提升。
表6 2004—2015年中原城市群產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域創(chuàng)新能力協(xié)調(diào)發(fā)展類型
本文在搜集統(tǒng)計數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上,利用耦合協(xié)調(diào)模型,對河南省中原城市群產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域創(chuàng)新能力的互動績效進行評價,并對其互動階段進行判定,主要結(jié)論如下:
(1)區(qū)別于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集聚,創(chuàng)新背景下的產(chǎn)業(yè)集聚具備高度化、生態(tài)化和要素互動化的顯著特征。
(2)集聚視角下的區(qū)域創(chuàng)新能力借由各企業(yè)的交互式學(xué)習(xí)、知識的擴散、創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置、創(chuàng)新制度的構(gòu)建等途徑得以提高。
(3)產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域創(chuàng)新能力的互動過程存在比較優(yōu)勢、競爭優(yōu)勢、創(chuàng)新優(yōu)勢和財富優(yōu)勢四個階段(對應(yīng)起步、發(fā)展、成熟和衰落四個狀態(tài)),每個階段的資本要素特征、市場環(huán)境、產(chǎn)業(yè)集聚度和發(fā)展特征均不相同。
(4)在全球價值鏈理論、系統(tǒng)理論和循環(huán)經(jīng)濟為指導(dǎo)下,產(chǎn)業(yè)集聚合區(qū)域創(chuàng)新能力之間存在良性互動的可行性路徑。
(5)實證量化分析表明,2004—2015年間中原城市群產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域創(chuàng)新能力耦合協(xié)調(diào)經(jīng)歷了失調(diào)期、過渡期和初步協(xié)調(diào)期三個階段,隨著對區(qū)域創(chuàng)新能力重視程度的提升,二者的耦合協(xié)調(diào)度有增大趨勢。總體而言,中原城市群的產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域創(chuàng)新能力互動發(fā)展處于“比較優(yōu)勢階段”,此階段的發(fā)展是以最小成本獲得積累為核心目標(biāo),具有協(xié)同創(chuàng)新能力不強、合作程度較低和技術(shù)擴散能力弱等問題。
(6)按照產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域創(chuàng)新能力不同比重(3∶7、4∶6、5∶5、6∶4、7∶3),對2004—2015年中原城市群產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域創(chuàng)新能力耦合協(xié)調(diào)度進行計算,發(fā)現(xiàn)隨著區(qū)域創(chuàng)新能力的比重增大,中原城市群產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域創(chuàng)新能力耦合協(xié)調(diào)度有增大趨勢。因此,提高中原城市群對區(qū)域創(chuàng)新能力建設(shè)的投入力度,會對產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域創(chuàng)新能力互動發(fā)展產(chǎn)生促進作用。
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