節(jié)能減排、環(huán)境規(guī)制與中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型

一、問題提出與文獻(xiàn)回顧

在工業(yè)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的今天，能源危機(jī)、氣候變暖、環(huán)境污染等問題也日益突出，直接威脅著人類的生存與發(fā)展。在資源和環(huán)境承載力有限的情況下，將“碳排放”因素納入工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展考察系統(tǒng)中，通過技術(shù)創(chuàng)新、清潔能源的開發(fā)與利用等手段實(shí)現(xiàn)工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)共贏的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，成為各國關(guān)注的重點(diǎn)。轉(zhuǎn)型時期的中國面臨著工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長和節(jié)能減碳的權(quán)衡，目前對資源、環(huán)境及工業(yè)經(jīng)濟(jì)這三者協(xié)調(diào)程度的判斷是一個研究熱點(diǎn)。低碳約束下中國工業(yè)環(huán)境全要素生產(chǎn)率的測度及影響因素，是判斷資源、環(huán)境、工業(yè)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)狀況以及工業(yè)能否順利實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型的重要指標(biāo)。

Birol和Kepple指出，在保持或者促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的同時減少能源消費(fèi)和環(huán)境污染的關(guān)鍵政策參數(shù)是提升全要素生產(chǎn)率。［1］數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis,DEA）是測度全要素生產(chǎn)率的典型方法，然而傳統(tǒng)的全要素生產(chǎn)率并沒有考慮經(jīng)濟(jì)增長造成的資源耗竭和環(huán)境污染等問題。Hu和Wang在勞動力、資本等傳統(tǒng)投入要素的基礎(chǔ)上考慮了能源投入，以此測度全要素生產(chǎn)率。［2］伴隨能源投入而來的是二氧化碳等非期望產(chǎn)出。既然非期望產(chǎn)出（如二氧化碳排放）與期望產(chǎn)出（如工業(yè)總產(chǎn)值、GDP等）是相伴而生的，忽略非期望產(chǎn)出會低估在較強(qiáng)環(huán)境規(guī)制下的全要素生產(chǎn)率，將期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出進(jìn)行非對稱處理，會扭曲對經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境保護(hù)“雙贏”績效的評價，從而可能在政策建議上產(chǎn)生誤導(dǎo)。［3］［4］吳軍等［5］考慮了能源消費(fèi)等投入，并將環(huán)境污染等看作是一種非期望產(chǎn)出，基于Chung［6］提出的方向性距離函數(shù)和曼奎斯特-盧恩伯格（Malmquist-Luenberger，ML）生產(chǎn)率指數(shù)測算了在非期望產(chǎn)出減少和期望產(chǎn)出增加的情況下中國省際工業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長。王兵等［7］借鑒了Fukuyama和Weber［8］的思路，采用SBM模型測度了區(qū)域環(huán)境全要素生產(chǎn)率，發(fā)現(xiàn)能源的過多使用以及污染物的過度排放是環(huán)境無效率的主要來源。王玲等則測算了中國制造業(yè)28個行業(yè)的環(huán)境全要素生產(chǎn)率，發(fā)現(xiàn)中國制造業(yè)的能耗、排放存在“雙高代價”“不對稱性”，能耗結(jié)構(gòu)影響行業(yè)污染排放量，且行業(yè)效率存在較大的異質(zhì)性。［9］周五七和武戈運(yùn)用ML指數(shù)測度了低碳約束的工業(yè)綠色生產(chǎn)率增長，發(fā)現(xiàn)外商直接投資對工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用尚不明顯。［10］李濤［11］運(yùn)用Sueyoshi［12］提出的非徑向DEA方法——RAM（Range Adjusted Measure）模型估算了碳環(huán)境效率以測度碳排放與經(jīng)濟(jì)增長的耦合程度，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，中國節(jié)能減碳政策取得了明顯效率改進(jìn)的“水平效應(yīng)”，高能耗與投資過度是非效率的主要源泉。

為了改善全要素生產(chǎn)率和破解當(dāng)前工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中面臨的能源緊缺、環(huán)境污染、溫室氣體排放等眾多問題，各國紛紛實(shí)施環(huán)境規(guī)制政策，并認(rèn)為加強(qiáng)環(huán)境監(jiān)管是應(yīng)對能源、環(huán)境多重約束的可行路徑。陳超凡通過動態(tài)面板模型研究工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響因素，結(jié)果顯示：環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率的影響尚未越過“波特拐點(diǎn)”，外商投資能提升技術(shù)進(jìn)步但對綠色全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用還未發(fā)揮。［13］劉和旺等發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與企業(yè)全要素生產(chǎn)率之間存在“倒U型”關(guān)系，實(shí)施嚴(yán)格且適宜的環(huán)境規(guī)制可以實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)和生產(chǎn)率提高的雙贏結(jié)果。［14］林伯強(qiáng)和劉泓汛發(fā)現(xiàn)對外貿(mào)易通過進(jìn)口產(chǎn)品技術(shù)外溢和出口中學(xué)習(xí)兩種途徑對能源環(huán)境效率起到顯著的促進(jìn)作用，研發(fā)投入、環(huán)境規(guī)制、行業(yè)異質(zhì)性等變量同樣會影響到環(huán)境效率。［15］原毅軍和謝榮輝發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制顯著促進(jìn)了工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的增長，驗證了“波特假說”的成立，同時嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制能有效提高外資進(jìn)入的環(huán)境門檻，環(huán)境規(guī)制與外商直接投資的良性互動是綠色全要素生產(chǎn)率增長的重要影響因素。［16］

已有文獻(xiàn)多運(yùn)用方向性距離函數(shù)測度了環(huán)境全要素生產(chǎn)率，但方向向量的設(shè)定存在主觀性，測算的多是環(huán)境全要素生產(chǎn)率的增長率，而不是效率水平值，也不能分析非效率的源泉。本文以2000—2012年中國36個工業(yè)行業(yè)為研究對象，采用基于松弛變量的RAM模型，憑借其非徑向、非角度、加性結(jié)構(gòu)特征，將能源、碳排放和工業(yè)產(chǎn)出涵蓋在同一框架內(nèi)對中國節(jié)能減碳與工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的均衡狀態(tài)進(jìn)行判斷，即對低碳約束下環(huán)境全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測算，并通過分解松弛變量分析環(huán)境全要素生產(chǎn)率的非效率源泉。隨后運(yùn)用面板Tobit模型檢驗了環(huán)境規(guī)制是否與環(huán)境全要素生產(chǎn)率之間存在非線性關(guān)系，以及環(huán)境規(guī)制與外商投資的相互作用對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的影響。

二、模型的構(gòu)建

（一）碳排放約束下環(huán)境全要素生產(chǎn)率的測度模型

碳排放約束下環(huán)境全要素生產(chǎn)率是基于生產(chǎn)可能集測度的。每個工業(yè)行業(yè)可看作是一個決策單元，假設(shè)每一個工業(yè)行業(yè)使用N種普通投入要素和I種能源投入要素得到M種期望產(chǎn)出和J種非期望產(chǎn)出則同時包含期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的生產(chǎn)可能性集合可以用式（1）表示。

本文采用RAM模型來構(gòu)造行業(yè)生產(chǎn)前沿面，根據(jù)每種工業(yè)行業(yè)的實(shí)際投入、產(chǎn)出水平與它們在生產(chǎn)前沿面的投影的差距（用松弛變量表示）進(jìn)行效率測算。RAM模型將投入效率和產(chǎn)出效率同時考慮在內(nèi)，避免了徑向和角度度量的偏差。同時，RAM模型具有加性結(jié)構(gòu)特征，可以測算兼顧期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出（雙重產(chǎn)出）時的效率值。因此，本文采用RAM模型測度碳排放約束下環(huán)境全要素生產(chǎn)率，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)又好又快地發(fā)展。

假設(shè)第k0個被評價行業(yè)的普通投入、能源投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的向量分別為其相對于生產(chǎn)前沿面的投影的松弛變量分別為能源投入設(shè)置兩個松弛變量，主要是考慮到能源的“混合效應(yīng)”，即能源投入可以替代勞動力、資本等普通投入或不同種類能源內(nèi)部可以互相替代，因此某種能源消耗量的增加并不一定意味著效率惡化，反而會使得能源得到改善分別表示某種能源消耗增加和減少兩個投影方向，但由于一種能源消耗不能既增加又減少，所以不能同時大于0。

當(dāng)考慮能源投入和非期望產(chǎn)出時，低碳約束下RAM環(huán)境全要素生產(chǎn)率測度模型為：

其中，zk是各行業(yè)實(shí)現(xiàn)最大相對效率時，所構(gòu)建的生產(chǎn)前沿面上各決策單元的權(quán)重。其中表示決策單元的權(quán)重變量和等于1，結(jié)合權(quán)重變量的非負(fù)約束條件，表示可變規(guī)模報酬（VRS）假定下的生產(chǎn)技術(shù)分別為被評價行業(yè)普通投入要素、能源投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的極差，即：

環(huán)境全要素生產(chǎn)率可以衡量能源、碳減排及工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的均衡程度，體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)雙贏的思想。此時，第t時期第k0個工業(yè)行業(yè)的全要素能源效率θ可以表示為：

（二）變量選取及數(shù)據(jù)來源

鑒于數(shù)據(jù)的真實(shí)性、可得性和完整性，本文選取中國36個工業(yè)行業(yè)為研究對象，測算碳排放約束下工業(yè)企業(yè)的環(huán)境全要素生產(chǎn)率。本研究中選取的投入要素有：資本投入（K）、勞動投入（L）、能源投入（E）；產(chǎn)出要素有：期望產(chǎn)出、非期望產(chǎn)出。其中，資本投入以“各行業(yè)固定資產(chǎn)凈值年均余額”來衡量；勞動投入以“各行業(yè)各年的全部從業(yè)人員平均值”進(jìn)行衡量；資源投入以“各行業(yè)能源消耗總量”來衡量，以折算為標(biāo)準(zhǔn)煤的歷年各行業(yè)的煤炭、焦炭、燃料油、汽油、煤油、柴油、天然氣七種化石能源消耗量的合計表示；以“工業(yè)總產(chǎn)值”作為36個行業(yè)的期望產(chǎn)出，為剔除價格因素的影響，根據(jù)工業(yè)品出廠價格指數(shù)將原始數(shù)據(jù)統(tǒng)一折算成2000年不變價；以“CO2排放量”作為非期望產(chǎn)出的衡量標(biāo)準(zhǔn)，通過煤炭、焦炭、燃料油、汽油、煤油、柴油、天然氣七種化石能源的消耗量，與相應(yīng)的二氧化碳排放系數(shù)的乘積和來估算中國工業(yè)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的CO2排放量。各種化石能源的排放系數(shù)來源于IPCC（2006）、國家發(fā)改委能源研究所（2007）及齊亞偉和陶長琪［17］的文獻(xiàn)。

以上數(shù)據(jù)均取自《中國統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒》及《中國能源統(tǒng)計年鑒》，部分缺失數(shù)據(jù)采用同比增長率計算得到，研究的時間跨度為2000—2012年。①

（三）非效率源泉的測度模型

環(huán)境全要素生產(chǎn)率小于1表示存在非效率，該行業(yè)的生產(chǎn)并未實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)，尋求非效率的主要源泉有利于有針對性提出改進(jìn)措施。RAM模型是利用松弛變量相對于極差的程度來表征效率，松弛變量的存在正是非效率產(chǎn)生的原因正是各種投入產(chǎn)出的松弛變量的集合，它表示了普通投入要素的富余、能源消耗的富余或不足、CO2排放的富余以及工業(yè)總產(chǎn)值的不足，松弛變量越大，表示無效程度越高。

環(huán)境全要素生產(chǎn)率中的普通投入要素非效率NEKL、能源投入要素非效率NEE、工業(yè)產(chǎn)出非效率NEY和CO2排放非效率NECO2，公式如下：

三、全要素能源效率的測度結(jié)果

本文采用2000—2012年中國工業(yè)36個兩位數(shù)行業(yè)（刪除其他采礦業(yè)、工業(yè)品及其他制造業(yè)、廢棄資源和廢舊材料加工業(yè)3個數(shù)據(jù)缺失比較嚴(yán)重的行業(yè)）的面板數(shù)據(jù)，利用matlab求解模型（1）和（2），得到中國36個工業(yè)行業(yè)的環(huán)境全要素能源效率（TFP）的年均值，結(jié)果如表1所示。

表1 2000—2012年中國36個工業(yè)行業(yè)的環(huán)境全要素生產(chǎn)率的平均值

從表1可以看出，除了電子及通信設(shè)備制造業(yè)實(shí)現(xiàn)了雙重帕累托最優(yōu)，其他行業(yè)都未實(shí)現(xiàn)工業(yè)發(fā)展與節(jié)能減排的雙重目標(biāo)。同時,我們也注意到，煤炭采選業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、紡織業(yè)、電力蒸汽和熱水的供應(yīng)業(yè)等行業(yè)的生產(chǎn)效率仍比較低下，這一現(xiàn)象暴露了這些產(chǎn)業(yè)的投入存在較大冗余，工業(yè)總產(chǎn)值存在較大不足，或產(chǎn)生過多的二氧化碳，即生產(chǎn)過程存在較大的浪費(fèi)。因此，本文對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的非效率值進(jìn)行了分解，分析其非效率源泉，結(jié)果見表2。

表2 中國工業(yè)行業(yè)環(huán)境全要素生產(chǎn)率的非效率分解

從表2可以看出，在環(huán)境全要素生產(chǎn)率的非效率源泉中，勞動力冗余導(dǎo)致的非效率是導(dǎo)致環(huán)境全要素生產(chǎn)率低下的主要原因，其次是工業(yè)產(chǎn)出不足，而二氧化碳的排放效率較高。這表明隨著環(huán)保意識的提高，節(jié)能減排政策初見成效，碳排放總量得到控制，但資本和勞動力的利用率有待提高。資本相對于勞動力利用率更高，勞動的非效率占整體非效率的37.9%，此種情況結(jié)合中國人口大國的國情來看，說明勞動力過多導(dǎo)致勞動力利用率降低，沒有充分發(fā)揮勞動力在工業(yè)生產(chǎn)中的作用，是影響經(jīng)濟(jì)非效率的重要原因。這也在一定程度上說明，中國在工業(yè)高度發(fā)展過程中對資本與勞動的平衡協(xié)調(diào)并沒有達(dá)到理想的效果，沒有得到工業(yè)的高效率產(chǎn)出，今后有待進(jìn)一步提高資本和勞動力的配置比例。同時發(fā)現(xiàn)，勞動力利用效率呈現(xiàn)先遞減后遞增的變動趨勢，資本非效率值則基本呈現(xiàn)遞增趨勢，而能源利用效率相對較為穩(wěn)定，表明近年來勞動力配置得到改善，而投資效率和能源效率出現(xiàn)了惡化。工業(yè)產(chǎn)出的非效率呈現(xiàn)遞減趨勢，碳排放效率也相對較為穩(wěn)定，表明無論是工業(yè)期望產(chǎn)出還是非期望產(chǎn)出的利用效率都在不斷提升，實(shí)現(xiàn)工業(yè)經(jīng)濟(jì)又好又快地發(fā)展關(guān)鍵在于提高投入要素的利用效率，以推動不同產(chǎn)業(yè)間的要素流動和有效配置。

四、環(huán)境全要素生產(chǎn)率的影響因素分析

（一）影響因素的選取

在考察中國工業(yè)環(huán)境全要素生產(chǎn)率的行業(yè)差異和時變趨勢的基礎(chǔ)上，有必要進(jìn)一步研究影響環(huán)境全要素生產(chǎn)率的外界因素，以便改善環(huán)境全要素生產(chǎn)率。由于作為被解釋變量的環(huán)境全要素生產(chǎn)率的取值范圍在［0,1］，數(shù)據(jù)被截斷，因此，本文采用處理受限因變量的Tobit模型進(jìn)行環(huán)境全要素生產(chǎn)率的影響因素分析。根據(jù)以往的研究文獻(xiàn)，本文主要選取結(jié)構(gòu)因素、科技創(chuàng)新因素、對外開放因素以及環(huán)境規(guī)制因素，具體代理變量如下所示。

1.結(jié)構(gòu)因素。本文主要從企業(yè)規(guī)模、要素稟賦、所有權(quán)、能源四個方面考察結(jié)構(gòu)因素。其中，企業(yè)規(guī)模（comp）可反映行業(yè)競爭激烈程度，用于分析企業(yè)規(guī)模對環(huán)境全要素生產(chǎn)率到底是起促進(jìn)作用還是阻礙作用，本文用每個工業(yè)行業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值除以該行業(yè)的工業(yè)企業(yè)個數(shù)來衡量。要素稟賦（k）用資本勞動比的對數(shù)來衡量，可用于表示資本與勞動力的配置比例。資本勞動力比例的上升意味著資本深化，該變量用于檢驗資本深化對環(huán)境全要素生產(chǎn)率究竟是正面影響還是負(fù)面影響。所有權(quán)結(jié)構(gòu)（state）采用工業(yè)行業(yè)中國有及國有控股企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值占全部國有及非國有企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的比重來衡量，以此反映不同所有權(quán)結(jié)構(gòu)的企業(yè)在生產(chǎn)效率、節(jié)能減排中的表現(xiàn)是否存在顯著的差異。能源結(jié)構(gòu)（e）用煤炭消費(fèi)量（將實(shí)物量折合成標(biāo)準(zhǔn)煤）占能源消費(fèi)總量的比重表示。以煤為主的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)不僅消耗大量資源，還是產(chǎn)生二氧化碳的主要原因，能源結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型將有助于改善環(huán)境全要素生產(chǎn)率。

2.科技創(chuàng)新能力（rd）?？萍紕?chuàng)新與技術(shù)進(jìn)步是促使工業(yè)轉(zhuǎn)型和綠色發(fā)展的根本動力，有利于提高要素利用率和減少污染排放，是改善環(huán)境全要素生產(chǎn)率的關(guān)鍵所在。研發(fā)投入與科技創(chuàng)新能力密切相關(guān)，故本文選取大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)與試驗發(fā)展經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占工業(yè)總產(chǎn)值的比重來衡量科技創(chuàng)新能力。

3.環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（reg）。加強(qiáng)環(huán)境監(jiān)管力度，減少污染排放是實(shí)現(xiàn)工業(yè)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)雙贏的關(guān)鍵。根據(jù)“波特假說”，環(huán)境規(guī)制一方面增加了企業(yè)生產(chǎn)成本，但另一方面，環(huán)境規(guī)制可以刺激企業(yè)加快技術(shù)創(chuàng)新和使用清潔能源等，有可能通過創(chuàng)新補(bǔ)償作用抵消規(guī)制成本。因此，環(huán)境規(guī)制的“激勵創(chuàng)新”與“減少污染”的雙重效應(yīng)從長期看是有助于提高環(huán)境全要素生產(chǎn)率的。本文根據(jù)李小平等［18］的研究，采用工業(yè)行業(yè)廢水和廢氣治理運(yùn)行費(fèi)用之和占工業(yè)總產(chǎn)值的比重來衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。為了分析環(huán)境規(guī)制與環(huán)境全要素生產(chǎn)率可能存在的非線性關(guān)系，本文同時考慮了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的平方項（reg2）和立方項（reg3）。

表3 Tobit模型估計結(jié)果

4.外商直接投資（fdi）。隨著對外開放程度的加深，越來越多的外商向中國投資，這一方面通過技術(shù)溢出促進(jìn)國內(nèi)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，但另一方面由于國外嚴(yán)厲的環(huán)境規(guī)制政策，導(dǎo)致高耗能、高污染的行業(yè)可能轉(zhuǎn)移到中國，產(chǎn)生嚴(yán)重的“貿(mào)易引致型”環(huán)境污染。為了檢驗是否存在“污染天堂假說”，本文引入外商投資，及其與環(huán)境規(guī)制的交互作用來分析其對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的影響。其中，外商投資采用外商投資工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值占全部工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值的比重來衡量。

相關(guān)數(shù)據(jù)均來源于歷年《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》（2001—2013）。

（二）Tobit模型的回歸結(jié)果

表3給出了Tobit模型的參數(shù)估計結(jié)果。從結(jié)果中可以看出，企業(yè)規(guī)模對環(huán)境全要素生產(chǎn)率具有顯著的促進(jìn)作用，這說明大企業(yè)更注重節(jié)能減排技術(shù)的采用，更有助于環(huán)境全要素生產(chǎn)率的提升。資本深化對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用不是非常顯著，表明資本和勞動力的配置并不是非常理想，對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的提升機(jī)制還未完全凸顯出現(xiàn)。以煤炭為主的能源結(jié)構(gòu)將阻礙環(huán)境全要素生產(chǎn)率的提升，但隨著能源結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，阻礙作用不太顯著。該分析結(jié)果與上述RAM模型的結(jié)果相吻合，進(jìn)一步證實(shí)了在中國工業(yè)各行業(yè)中，勞動力與資本的有效分配、能源的有效利用等問題有待進(jìn)一步改善。

所有制結(jié)構(gòu)對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的提升具有顯著的阻礙作用，這說明政府雖然對國有企業(yè)實(shí)施了嚴(yán)格的環(huán)境管制，但可能由于國有企業(yè)的投入存在較大的冗余，導(dǎo)致國有企業(yè)具有較低的環(huán)境全要素生產(chǎn)率。研發(fā)投入顯著促進(jìn)了環(huán)境全要素生產(chǎn)率的提升，這驗證了科技創(chuàng)新是環(huán)境全要素生產(chǎn)率提升的關(guān)鍵因素。在初始狀態(tài)，環(huán)境規(guī)制對環(huán)境全要素生產(chǎn)率表現(xiàn)出阻礙作用，表明環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)施增加了企業(yè)的環(huán)境成本，從而降低了企業(yè)環(huán)境全要素生產(chǎn)率。但增添環(huán)境規(guī)制的平方項和立方項后，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制平方項和立方項前的系數(shù)分別為正、負(fù)，表明環(huán)境規(guī)制與環(huán)境全要素生產(chǎn)率之間呈現(xiàn)“倒N型”關(guān)系。也就是說，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高，會刺激企業(yè)進(jìn)行技術(shù)變革從而提高環(huán)境全要素生產(chǎn)率，但過高的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度將超出企業(yè)所能承擔(dān)的上限，進(jìn)而對環(huán)境全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生不利影響，這與王杰等的結(jié)論一致［19］。同時發(fā)現(xiàn)，外商直接投資有助于環(huán)境全要素生產(chǎn)率的提升，但環(huán)境規(guī)制與外商直接投資的交叉項對環(huán)境全要素生產(chǎn)率具有顯著的阻礙作用，這表明行業(yè)的對外開放程度越高，外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)越能提升國內(nèi)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，越有利于提高環(huán)境全要素生產(chǎn)率。但嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制政策一方面通過減少環(huán)境污染提升環(huán)境全要素生產(chǎn)率，另一方面將提高外商直接投資的進(jìn)入門檻，即“污染天堂假說”的存在導(dǎo)致外商直接投資通過環(huán)境規(guī)制對環(huán)境全要素生產(chǎn)率起到一個間接作用。

五、結(jié) 語

工業(yè)部門是國民經(jīng)濟(jì)的“碳密集”行業(yè)，且具有鮮明的“碳鎖定”效應(yīng)，因此，低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需要中國工業(yè)加快綠色轉(zhuǎn)型，走出一條既能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，又能保護(hù)資源環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展之路。低碳約束下中國工業(yè)環(huán)境全要素生產(chǎn)率的測度及影響因素對分析中國低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r十分重要。本文以中國2000—2012年36個工業(yè)行業(yè)為研究對象，采用RAM模型測度了低碳約束下工業(yè)環(huán)境全要素生產(chǎn)率及非效率來源，并構(gòu)建了Tobit模型對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的影響因素進(jìn)行實(shí)證檢驗，并得到以下主要結(jié)論。

環(huán)境全要素生產(chǎn)率在行業(yè)間存在較大的差異。煤炭采選業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)等行業(yè)的環(huán)境全要素生產(chǎn)率較低，這可能是由于近年來這些行業(yè)過分追求經(jīng)濟(jì)效益，過度地依賴能源投入而忽視環(huán)境問題，從而影響了中國工業(yè)的健康發(fā)展，同時目前高額的環(huán)境成本也制約著中國工業(yè)發(fā)展質(zhì)量的提升。介于此，中國需要制定更加詳盡的節(jié)能減排政策，大力宣傳低碳經(jīng)濟(jì)思想，深入落實(shí)減碳戰(zhàn)略。

勞動力冗余是導(dǎo)致環(huán)境全要素生產(chǎn)率低下的主要原因，但其非效率值呈現(xiàn)先遞增后遞減的變動趨勢；工業(yè)產(chǎn)出不足也是造成環(huán)境全要素生產(chǎn)率低下的主要原因，但產(chǎn)出的利用效率在不斷改善；碳排放效率較高，對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的制約作用最小。這表明中國需要改善勞動力結(jié)構(gòu)，使得勞動力得到充分合理的利用。

企業(yè)規(guī)模、研發(fā)投入、資本深化都對環(huán)境全要素生產(chǎn)率表現(xiàn)出促進(jìn)作用，但資本深化的促進(jìn)作用尚不明顯。各工業(yè)企業(yè)應(yīng)注重企業(yè)規(guī)模與工業(yè)效率之間的平衡，在擴(kuò)大規(guī)模的同時更要重視資本與勞動力的配置及技術(shù)創(chuàng)新，促使行業(yè)由資本密集型向技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變，以此提升環(huán)境全要素生產(chǎn)率。以煤炭為主的能源結(jié)構(gòu)和以國有企業(yè)為主體的所有制結(jié)構(gòu)將對環(huán)境全要素生產(chǎn)率的提升產(chǎn)生不利影響，中國今后應(yīng)進(jìn)一步優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)和混合所有制改革。環(huán)境規(guī)制與環(huán)境全要素生產(chǎn)率之間呈現(xiàn)“倒N型”關(guān)系，表明適度的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度將充分發(fā)揮“激勵創(chuàng)新”+“減少污染”的雙重效應(yīng)，最大程度地提升環(huán)境全要素生產(chǎn)率。外商直接投資一方面通過技術(shù)溢出效應(yīng)有利于國內(nèi)工業(yè)環(huán)境全要素生產(chǎn)率的提升，但另一方面國內(nèi)嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制將阻礙外商向高污染、高耗能行業(yè)的投資，引導(dǎo)外商投資企業(yè)從低層次向高層次轉(zhuǎn)移，緩解“貿(mào)易引致型污染”。這表明中國在擴(kuò)大對外開放程度、吸引外商投資的同時，更要通過加強(qiáng)環(huán)境監(jiān)管提高外商投資質(zhì)量，注重選擇新技術(shù)、新工藝，擇優(yōu)發(fā)展。

注釋：

①由于《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒》自2011年之后不再統(tǒng)計分行業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值，為了保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，本文采用同比增長率只將工業(yè)總產(chǎn)值的數(shù)據(jù)延后一年。

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