軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風險管理思考

馬 東

（西安導(dǎo)航技術(shù)研究所，西安 710068）

引言

軍民融合式裝備在生產(chǎn)時主要可能遇到的風險包括經(jīng)濟風險、技術(shù)風險和決策失誤風險等。構(gòu)建軍民融合式裝備科研生產(chǎn)體系應(yīng)將生產(chǎn)的綜合效益作為考慮的主要指標，同時要將風險管控作為重要輔助手段，為軍民融合式裝備科研生產(chǎn)管理提供全面、科學(xué)、系統(tǒng)的風險管理措施。制定有針對性的軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風險管理體系有助于科研管理人員做出更加合理、科學(xué)的決策，同時能夠有效降低軍民融合式裝備科研生產(chǎn)面臨的風險，最大程度上保障生產(chǎn)效益。

一、軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風險管理概述

1.軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風險概念。（1）軍民融合式裝備科研生產(chǎn)體系。采用軍民融合式裝備科研生產(chǎn)體系的主要目的在于有效融合創(chuàng)新能力和科研生產(chǎn)能力，將先進的生產(chǎn)技術(shù)和科研技術(shù)應(yīng)用到設(shè)備生產(chǎn)中去，以提高裝備性能和質(zhì)量，保障裝備作戰(zhàn)能力，可有效控制生產(chǎn)成本和生產(chǎn)時間。軍民融合式裝備科研生產(chǎn)體系指的是將國防科技工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和民用科技生產(chǎn)技術(shù)相結(jié)合，提高軍民科技的融合度，在國防科工業(yè)和民用科技工業(yè)間建立起良性競爭機制，并進一步促進軍民科技的合理分工，提高軍民融合式裝備科研生產(chǎn)效率。（2）軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風險。在生產(chǎn)軍民融合式裝備時會遇到許多不確定性風險，包括經(jīng)濟開銷透支、決策失誤和技術(shù)缺失等，一旦出現(xiàn)上述問題會直接影響軍民融合式裝備科研生產(chǎn)效率，甚至影響裝備使用質(zhì)量，產(chǎn)生嚴重后果。（3）軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風險管理。對軍民融合式裝備科研生產(chǎn)進行風險管理主要是對生產(chǎn)過程中可能出現(xiàn)的風險進行識別和評估，根據(jù)可能出現(xiàn)的風險制定有針對性的風險管理和改進措施，確保風險處理妥善可靠，為軍民融合式裝備的科研生產(chǎn)提供完善的風控保障。

2.軍民融合式裝備科研生產(chǎn)管理流程。軍民融合式裝備科研生產(chǎn)過程是有序的良性循環(huán)過程，首先要做好對風險的識別，識別出軍民融合式裝備在科研生產(chǎn)過程中存在的風險種類，在此基礎(chǔ)上進行風險評估，對風險的影響程度、發(fā)生概率、風險大小和風險等級等進行評估，為接下來的風險控制提供重要參考。在良好的風險控制作用下，可進一步加深對軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風險的認識，從而更加細致地對風險種類進行細分，對風險進行評估，再次促進風險管理提高成效，最終整個軍民融合式裝備科研生產(chǎn)的風險管控工作質(zhì)量會逐步提高，風險管理能力不斷增強。下頁圖顯示的是風險識別、風險評估和風險管控三個階段。

二、軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風險因素識別

在軍民融合式裝備科研生產(chǎn)過程中需要處理好各種關(guān)系，其整個生產(chǎn)環(huán)節(jié)涉及較多的縱向?qū)蛹壓蜋M向?qū)蛹墸P(guān)聯(lián)較多生產(chǎn)和管理要素，因此會產(chǎn)生各種各樣的難以識別和管控的風險。要想進行軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風險因素管控工作，必須對生產(chǎn)過程中可能存在的風險進行全面的識別。以下是軍民融合式裝備科研生產(chǎn)過程中可能出現(xiàn)的風險，主要有五類，每一大類下又細致分為各個小類。

軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風險管理三個階段圖

1.管理風險。管理風險是在管理軍民融合式裝備科研生產(chǎn)時出現(xiàn)的風險，主要是由于缺乏對裝備科研生產(chǎn)認識導(dǎo)致的，再加上不科學(xué)的管理理念和政策法規(guī)，導(dǎo)致管理工作出現(xiàn)問題，具體的管理風險根據(jù)管理問題不同可分為觀念風險、協(xié)調(diào)風險、法規(guī)風險等，其中最嚴重的是決策風險，會直接影響軍民融合式裝備科研生產(chǎn)質(zhì)量。

2.機制風險。機制風險對應(yīng)的是軍民融合式裝備科研生產(chǎn)過程中缺乏相對應(yīng)的科研生產(chǎn)機制導(dǎo)致產(chǎn)生相應(yīng)風險阻礙生產(chǎn)出的軍民融合式裝備不能適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟規(guī)律要求，主要的機制風險包括市場準入機制風險、需求發(fā)布機制風險以以及技術(shù)機制風險。與此同時，缺乏相應(yīng)的競爭機制也會導(dǎo)致競爭機制風險等。

3.軍工企業(yè)風險。在軍民融合式裝備科研生產(chǎn)中軍工企業(yè)是重要的組成部分，軍工企業(yè)應(yīng)制定完善的企業(yè)管理措施，提高企業(yè)運營效率，為降低軍民融合式裝備科研生產(chǎn)過程中的風險提供保障。軍工企業(yè)是高科技企業(yè)，具有較高的保密性，機構(gòu)龐大，人員構(gòu)成復(fù)雜，為管理增加了難度，同時加大了軍工企業(yè)在軍民融合式裝備科研生產(chǎn)中出現(xiàn)風險的可能性，由軍工企業(yè)管理問題引發(fā)的軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風險主要有管理風險和運營風險等。

4.非公企業(yè)風險。非公企業(yè)在參與到軍民融合式裝備科研生產(chǎn)過程中時由于缺乏科研支持，其研發(fā)能力較軍工企業(yè)弱?？偟膩碚f，非公企業(yè)風險主要包括道德風險、服務(wù)風險和研發(fā)能力風險，需要進一步加強管控。

5.條件風險。開展軍民融合式裝備科研生產(chǎn)需要成熟的條件，包括技術(shù)條件、管理條件和服務(wù)條件等，但實際過程中，上述條件的缺乏往往導(dǎo)致軍民融合式設(shè)備科研生產(chǎn)過程中出現(xiàn)投資風險、信息不對稱風險等，影響軍民融合式裝備科研生產(chǎn)工作的進一步開展。

三、基于蒙特卡羅法的軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風險評估

在蒙特卡羅法（Monte-Carlo）風險評估基礎(chǔ)上結(jié)合軍民融合式裝備科研生產(chǎn)體系特征對裝備科研生產(chǎn)風險進行評估。蒙特卡羅法風險評估法主要是通過構(gòu)造概率模型，借助隨機試驗計算出現(xiàn)實系統(tǒng)中可能出現(xiàn)的隨機現(xiàn)象，由此可對軍民融合式裝備科研生產(chǎn)體系中的風險進行評估，進一步提高風險識別準確性。使用蒙特卡羅法評估軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風險的具體過程如下：

1.根據(jù)專家對實際風險的發(fā)生概率和影響程度的調(diào)查，借助相關(guān)歷史數(shù)據(jù)對軍民融合式裝備科研生產(chǎn)過程中的單風險因素發(fā)生概率和影響程度概率進行確定。

2.在第一步確定的單風險因素發(fā)生概率和影響程度的概率基礎(chǔ)上將發(fā)生概率和影響程度的隨機數(shù)生成，為接下來的具體計算分析提高數(shù)據(jù)支持。

3.在相應(yīng)的計算單風險大小因素公式中代入生成的發(fā)生概率和影響程度的隨機數(shù)，可計算出相應(yīng)的單風險影響因素大小，便于權(quán)重比較。

4.風險權(quán)重的計算主要通過權(quán)重分析法和德爾菲法對風險評估指標權(quán)重進行確定。

5.根據(jù)上述步驟中計算出的風險影響因素大小和風險權(quán)重，綜合評估軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風險，得出全面結(jié)論。

6.最后一步是制作頻率分布圖和概率分布圖，主要顯示單風險和綜合風險發(fā)生的概率。要制定合理的模擬次數(shù)提高實驗數(shù)值精度，要通過不斷積累和擴大樣本進行試驗以獲得更精確的綜合風險頻率分布圖和累積風險概率分布圖。

對于軍民式融合裝備科研生產(chǎn)而言，運用蒙特卡洛法最終評估的風險結(jié)果是：軍民融合式裝備科研生產(chǎn)中的綜合風險大小的影響因素較多，其中協(xié)調(diào)風險發(fā)生機制、需求發(fā)布機制風險發(fā)生概率、技術(shù)機制風險發(fā)生概率、軍事安全風險發(fā)生概率等的變化都會影響綜合風險大小?；诖耍嚓P(guān)人員要重點監(jiān)控上述風險因素，以避免其對綜合風險大小產(chǎn)生消極影響。

四、案例分析

本文以某一裝備領(lǐng)域評估軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風險為例，將其單風險概率分布情況、風險影響程度分布情況，各類風險權(quán)重等進行研究計算，得出數(shù)據(jù)（見下表）。

軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風險分布看出，軍民融合式裝備科研生產(chǎn)中協(xié)調(diào)風險、需求發(fā)布機制風險、服務(wù)風險、道德風險、技術(shù)機制風險、市場準入風險、軍事安全風險等深刻影響著軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風險的大小，應(yīng)加大對這些風險的把控。

某裝備領(lǐng)域軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風險評估數(shù)據(jù)表

結(jié)語

建立完善的軍民融合式裝備科研生產(chǎn)體系能同時提高裝備生產(chǎn)的經(jīng)濟效益和社會效益，加強軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風險管控體系能有效降低裝備生產(chǎn)風險，有效促進其經(jīng)濟效益和社會效益的充分發(fā)揮。在本文對軍民融合式裝備科研生產(chǎn)體系風險管理中，更加強調(diào)風險識別和風險管控，以最大程度上降低生產(chǎn)過程中風險的發(fā)生概率，為相關(guān)工作人員提供可借鑒的風險管理措施。

參考文獻：

[1]李曉松，舒紹干，呂彬.軍民融合式裝備科研生產(chǎn)風險管理研究[J].系統(tǒng)仿真技術(shù)，2012，（3）：175-180.