從交易費(fèi)用視角審視環(huán)保問(wèn)題

孫祿

摘要：文章從交易費(fèi)用合約理論出發(fā)，認(rèn)為環(huán)保問(wèn)題的合約選擇關(guān)鍵在于交易費(fèi)用的高低，并且制度應(yīng)該隨著環(huán)境監(jiān)測(cè)量度技術(shù)的進(jìn)步而變化。同時(shí)對(duì)于排污權(quán)交易，提出了國(guó)票和地票并行制度，以此來(lái)排污權(quán)的界定，較低交易成本，從而為環(huán)境政策的制定提供理論依據(jù)。

關(guān)鍵詞：交易費(fèi)用；環(huán)保；國(guó)票和地票并行制度

一、引言

就目前中國(guó)的環(huán)境狀況來(lái)看，環(huán)境污染日趨嚴(yán)重。根據(jù)中國(guó)環(huán)保部發(fā)布的《中國(guó)環(huán)境狀況公報(bào)》2016年，全國(guó)338個(gè)地級(jí)及以上城市中，有84個(gè)城市環(huán)境空氣質(zhì)量達(dá)標(biāo)，占全部城市數(shù)的24.9%；254個(gè)城市環(huán)境空氣質(zhì)量超標(biāo)，占75.1%。338個(gè)地級(jí)及以上城市平均優(yōu)良天數(shù)比例為78.8%，比2015年上升2.1%；平均超標(biāo)天數(shù)比例為21.2%。338城市發(fā)生重度污染2464天次、嚴(yán)重污染784天次，其中以PM2.5為首要污染物的天數(shù)占重度及以上污染天數(shù)的80.3%，而且比較嚴(yán)重的是，世界上污染最嚴(yán)重的10個(gè)城市有7個(gè)在中國(guó)，中國(guó)大部分國(guó)土深陷嚴(yán)重霧霾和污染中，因此解決環(huán)保問(wèn)題，對(duì)中國(guó)當(dāng)前社會(huì)可持續(xù)發(fā)展具有重要的意義。那么如何找出環(huán)保問(wèn)題的根源？怎么解決環(huán)保問(wèn)題？本文試圖用交易費(fèi)用理論進(jìn)行分析，并提出相應(yīng)的建議。

二、交易費(fèi)用理論分析

“交易費(fèi)用”的概念雖早已有之，但真正把它用于經(jīng)濟(jì)分析的則是科斯（1937）《公司的本質(zhì)》，此文指出因?yàn)槭褂檬袌?chǎng)機(jī)制有費(fèi)用，尤其知價(jià)的費(fèi)用。而后Stigler（1962）又考察了“搜尋費(fèi)用”，擴(kuò)大了交易費(fèi)用的含義，但并沒(méi)有對(duì)交易費(fèi)用有明確的定義。直到Arrow（1969）才對(duì)交易費(fèi)用進(jìn)行明確的定義，他認(rèn)為交易費(fèi)用包括信息費(fèi)用和排他性費(fèi)用以及設(shè)計(jì)公共政策與執(zhí)行的費(fèi)用。70年代以后，對(duì)交易費(fèi)用研究逐漸增加，主要貢獻(xiàn)者有Williamson（1985）和Cheung（1987）等。本文采用張五常對(duì)交易費(fèi)用的定義。其定義就是指魯濱遜一人世界中不存在的費(fèi)用。一人世界沒(méi)有交易費(fèi)用，多一人的社會(huì)就有了交易費(fèi)用，廣義來(lái)說(shuō)是制度費(fèi)用，它包括經(jīng)紀(jì)人，公務(wù)員等。因此本文試圖用張五常的合約理論來(lái)分析環(huán)保問(wèn)題。該理論認(rèn)為考慮到所有的局限條件，社會(huì)選擇交易費(fèi)用最低的合約，存在的制度合約必是帕累托最優(yōu)。而降低交易費(fèi)用主要受到兩種局限約束，一是技術(shù)局限的硬約束；二是人們認(rèn)識(shí)局限的軟約束。

（一）環(huán)境容量資源的界定及其特殊性

本文的環(huán)境容量資源其實(shí)就是指排污權(quán)。至于為什么會(huì)出現(xiàn)排污權(quán)？假如不考慮產(chǎn)權(quán)保護(hù)和量度費(fèi)用，排污人應(yīng)該向每一個(gè)受污染人購(gòu)買(mǎi)排放權(quán)，如有一人不同意就不能排，確保受污染的邊際損失是眾人之和。而要取得所有受污染人的同意是根本不可能的事，交易費(fèi)用巨大。所以只能由政府代表公眾，制定水、土壤等污染物含量標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一公眾的選擇。標(biāo)準(zhǔn)確定容納排污的總量，排污多環(huán)境質(zhì)量就不達(dá)標(biāo)，排放的權(quán)利就是環(huán)境容量資源。環(huán)境容量資源的特殊性在于，即便是同一種污染物，排放的行業(yè)不同量度費(fèi)用不同。

（二）合約的選擇

環(huán)保問(wèn)題的合約選擇無(wú)非三種——自由排放、行政配置、市價(jià)配置。根據(jù)張五常交易費(fèi)用合約理論，局限約束下交易費(fèi)用最低的合約則是制度最優(yōu)，而劃分三種制度邊界的關(guān)鍵是交易費(fèi)用。

如果忽略其他次要費(fèi)用的話(huà)，自由排放的社會(huì)損失、政府管制的成本、排放量度成本三種交易費(fèi)用之間的關(guān)系，決定環(huán)境容量的分配機(jī)制。當(dāng)自由排放的損失低于政府管制成本和交易量度成本時(shí)，可任其自由排放，這正是工業(yè)化初期的情景；政府管制成本低于另兩者時(shí)，采用政府管制。交給市價(jià)配置的條件是，交易量度成本必須低于自由排放的社會(huì)損失和政府管制的成本。

根據(jù)以上的分析，決定環(huán)境容量的分配機(jī)制關(guān)鍵在于自由排放的社會(huì)損失、政府管制的成本、排放度量成本的高低，那么各個(gè)主體如何較低交易費(fèi)用呢？

第一、推動(dòng)污染物排放量度技術(shù)進(jìn)步。一般的資源量度技術(shù)市場(chǎng)自己就會(huì)發(fā)展，但環(huán)境容量資源不一樣，只有政府一個(gè)顧客，政府不用市價(jià)配置，量度技術(shù)連需求都沒(méi)有。政府應(yīng)參照CDM方法學(xué)管理，建立污染物排放確定方法體系。鼓勵(lì)市場(chǎng)主體根據(jù)不同行業(yè)、不同工藝、不同原料、不同環(huán)保設(shè)備等設(shè)計(jì)不同的如連續(xù)濃度流量監(jiān)測(cè)、連續(xù)視頻監(jiān)測(cè)、產(chǎn)量報(bào)表等排放量確定方法，新方法經(jīng)過(guò)政府審核后就可被大家使用。市場(chǎng)主體有動(dòng)力和途徑去發(fā)展量度技術(shù)和方法、降低交易費(fèi)用。

第二、按行業(yè)分類(lèi)實(shí)行市價(jià)配置。環(huán)境容量資源的特點(diǎn)是同一種污染物在不同行業(yè)的交易費(fèi)用不同，政府與市場(chǎng)的分界線應(yīng)按行業(yè)劃分，量度成本低的行業(yè)歸市場(chǎng)，量度成本高的行業(yè)歸政府。對(duì)每種污染物每噸排放的量度成本排序，除了對(duì)小汽車(chē)等排放量小、量度成本高的行業(yè)，繼續(xù)堅(jiān)持設(shè)定如國(guó)四、國(guó)五等排放標(biāo)準(zhǔn)的行政措施外，其他量度成本低的如燃煤電廠、煉鋼廠等行業(yè)納入排污權(quán)交易范圍。

第三、隨量度技術(shù)進(jìn)步擴(kuò)大市價(jià)配置范圍。技術(shù)越進(jìn)步排放量監(jiān)測(cè)的成本會(huì)越低，會(huì)有越來(lái)越多的行業(yè)量度成本低于政府管制成本，因此，越來(lái)越多的行業(yè)可逐漸實(shí)施市場(chǎng)化配置環(huán)境容量資源，納入排污權(quán)交易范圍。

第四、專(zhuān)注于產(chǎn)權(quán)保護(hù)。環(huán)境容量資源是虛擬的資源，產(chǎn)權(quán)保護(hù)是其存在的基礎(chǔ)，沒(méi)有產(chǎn)權(quán)保護(hù)便不能作為資源，也就不用討論如何配置了。誰(shuí)都可以偷排，不管是市場(chǎng)的還是行政的配置方法，都不管用。交給市價(jià)配置的范圍越大，政府工作量越少，應(yīng)轉(zhuǎn)變職能，從直接分配環(huán)境容量資源轉(zhuǎn)到大力打擊偷排、保護(hù)產(chǎn)權(quán)。

三、關(guān)于排污權(quán)交易的建議

根據(jù)以上分析，應(yīng)在交易量度成本低的行業(yè)中采用市價(jià)配置的排污權(quán)交易，但排污權(quán)交易在我國(guó)多個(gè)城市和地區(qū)進(jìn)行了試點(diǎn)，卻沒(méi)有取得突破，仍有一些關(guān)鍵難點(diǎn)。而環(huán)境容量資源的確定就存在總體與局部的矛盾。出于擔(dān)心下轄個(gè)別地區(qū)局部聚集排放超標(biāo)，現(xiàn)有排污權(quán)交易試點(diǎn)地區(qū)往往規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)雙方交易前后都要通過(guò)下級(jí)環(huán)保部門(mén)審核，層層把關(guān)，往往一筆交易要通過(guò)六七次環(huán)保部門(mén)的審核管理，時(shí)間成本極高，這是試點(diǎn)失敗的主要原因，應(yīng)采用國(guó)票地票并行機(jī)制解決這一矛盾。

（一）國(guó)票和地票并行制度

采用國(guó)票地票并行機(jī)制需要闡明幾個(gè)問(wèn)題。首先，用于交易的排污票或排污許可證，表示環(huán)境容量資源大?。黄浯?，界定排污票的發(fā)行范圍。每種污染物影響的范圍不同，如化學(xué)需氧量、氨氮影響整個(gè)流域，二氧化硫和氮氧化物常常跨越行政區(qū)，影響整個(gè)盆底類(lèi)靜風(fēng)區(qū)域，各級(jí)政府應(yīng)根據(jù)該種污染物影響范圍，確定需要控制總量的區(qū)域，發(fā)行排污票。如二氧化硫排污票，國(guó)家可發(fā)行全國(guó)票，同時(shí)可發(fā)行京津冀票、長(zhǎng)三角票、珠三角票等；四川省可發(fā)行全省票，成都市發(fā)行成都票。又如化學(xué)需氧量排污票，國(guó)家可發(fā)行長(zhǎng)江流域票、黃河流域票；地方政府發(fā)行自己境內(nèi)段票。區(qū)域劃分以污染物通常影響范圍確定；最后，是發(fā)行量的確定?？諝饣蛩炔贿_(dá)標(biāo)區(qū)域，應(yīng)根據(jù)當(dāng)前實(shí)際排污量發(fā)行每年度排污票，逐年遞減，直到該區(qū)域達(dá)標(biāo)，才固定年度發(fā)行量。如二氧化硫，2012年全國(guó)排放2117.6萬(wàn)噸，則2013年發(fā)行2117.6萬(wàn)噸全國(guó)票，2014年遞減一個(gè)百分比，2015年繼續(xù)遞減，直到全國(guó)二氧化硫排放總體達(dá)標(biāo)。以此類(lèi)推到其他污染物、其他區(qū)域。

（二）國(guó)票地票并行機(jī)制

國(guó)家發(fā)行的排污票稱(chēng)為國(guó)票，地方政府發(fā)行的排污票稱(chēng)為地票，國(guó)票地票同時(shí)并行，互不干涉。企業(yè)在某地排放某種污染物，必須同時(shí)具有足夠的國(guó)票和包含當(dāng)?shù)氐牡仄?。如企業(yè)欲在成都市排放一噸二氧化硫，則可能必須同時(shí)具備一噸國(guó)票、一噸四川省票、一噸成都市票，排完后注銷(xiāo)，哪一項(xiàng)排污票不足以注銷(xiāo)者將被處以該項(xiàng)高額罰款，其他種類(lèi)污染物、流域和地區(qū)類(lèi)推。國(guó)票地票可以留到以后年度使用，但不能提前使用。

國(guó)家建立統(tǒng)一的排污票交易平臺(tái)，各級(jí)環(huán)保部門(mén)從該平臺(tái)可知誰(shuí)持有自己區(qū)域內(nèi)的地票，不必對(duì)交易進(jìn)行多次審批。企業(yè)必須具有國(guó)票才能排放，保證了全國(guó)排放的總量控制；必須具有地票才能排放，保證了地方各級(jí)排放的總量控制；兩者同時(shí)并行，實(shí)現(xiàn)了環(huán)境容量資源在各區(qū)域之間的市場(chǎng)化配置。

四、結(jié)論

依據(jù)交易費(fèi)用合約理論，三種合約的選擇關(guān)鍵在于交易費(fèi)用，根據(jù)中國(guó)的局限條件，提出了四種較低交易費(fèi)用的建議，即推動(dòng)污染物排放量度技術(shù)進(jìn)步、按行業(yè)分類(lèi)實(shí)行市價(jià)配置、隨量度技術(shù)進(jìn)步擴(kuò)大市價(jià)配置范圍和專(zhuān)注于產(chǎn)權(quán)保護(hù)。最后又提出排污權(quán)交易的建議，即實(shí)行國(guó)票和地票并行制度，這樣的制度可以大大較低不必要的行政審批的交易費(fèi)用，融入市場(chǎng)機(jī)制，并協(xié)調(diào)國(guó)家和地方的矛盾。

參考文獻(xiàn)：

張五常.經(jīng)濟(jì)解釋[M].中信出版社，2015.

（作者單位：河南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）