京津冀協(xié)同創(chuàng)新能力測度及評價

孫麗文，張 蝶，李少帥

（河北工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，天津 300401）

隨著《京津冀協(xié)同發(fā)展規(guī)劃綱要》的頒布實施，京津冀地區(qū)成為繼珠三角和長三角之后的第三大增長極，協(xié)同創(chuàng)新成為三地推進(jìn)協(xié)同發(fā)展的著力點。但長期以來，京津冀之間創(chuàng)新資源差距較大，存在很大的斷崖現(xiàn)象，嚴(yán)重影響了三地的協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展。目前京津冀協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展處于一種什么狀態(tài)?京津冀三地之間是否存在緊密的協(xié)同關(guān)系?如何有效地實現(xiàn)京津冀整體的協(xié)同創(chuàng)新？這些都是目前亟需解決的問題。本文通過構(gòu)建區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新指標(biāo)體系，運用復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型對京津冀三地協(xié)同創(chuàng)新進(jìn)行測度和評價，深入挖掘三地協(xié)同差距的原因，以期為京津冀協(xié)同發(fā)展政策制定和調(diào)整提供現(xiàn)實依據(jù)。

一、文獻(xiàn)綜述

國外學(xué)者很早就對協(xié)同創(chuàng)新進(jìn)行相關(guān)研究，主要從區(qū)域、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)三個層面依次由宏觀到微觀來研究協(xié)同創(chuàng)新。從區(qū)域?qū)用鎭砜?，Cooke et al.基于歐洲十一個地區(qū)的創(chuàng)新系統(tǒng)提出區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)（RIS）模型，之后把區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新劃分為：基層型、統(tǒng)制型和網(wǎng)絡(luò)型三個類別[1]；Stoll et al.以歐盟主要國家為區(qū)域創(chuàng)新協(xié)同研究對象，從領(lǐng)導(dǎo)者、技術(shù)聯(lián)盟和核心要素三個角度重新建立新的結(jié)構(gòu)模型[2]。Kleinhenz et al.對前人的研究成果進(jìn)一步深化和細(xì)分，從不同視角，如制度、技術(shù)等方面進(jìn)行不同程度的研究。國外對于區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的研究已經(jīng)較為成熟[3]。

20世紀(jì)80年代，國內(nèi)學(xué)者開始對協(xié)同創(chuàng)新進(jìn)行研究，主要涉及協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)理、運行機(jī)制和運行模式、協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)等方面。就區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新層面上，主要有區(qū)域創(chuàng)新協(xié)同的內(nèi)涵特征與理論框架研究[4-7]、運行機(jī)制研究[8-10]、影響因素研究[11-13]。

綜觀上述研究發(fā)現(xiàn)，對于區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的研究最近幾年在逐漸增加，并且研究趨于細(xì)化。已有研究呈現(xiàn)出以下特征：一是理論層面關(guān)于區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新內(nèi)涵研究較多，針對現(xiàn)實問題的應(yīng)用性研究較少；二是對跨區(qū)域整合的全面系統(tǒng)性研究較少；三是定性的理論研究較多，采用定量方法的客觀評價較少，缺乏有效測度協(xié)同程度的定量分析。因此，本文運用復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型，使用2010—2014年數(shù)據(jù)，對京津冀三地協(xié)同創(chuàng)新進(jìn)行測度和評價。

二、京津冀地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新模型和指標(biāo)體系構(gòu)建

（一）復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型推導(dǎo)

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是由各個創(chuàng)新子系統(tǒng)相互作用而形成的復(fù)雜動態(tài)大系統(tǒng)。本文借助復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)演化中所表現(xiàn)出來的協(xié)同性進(jìn)行了監(jiān)測，構(gòu)建模型過程如下：

設(shè)整個區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)用R表示，區(qū)域創(chuàng)新各子系統(tǒng)為 Rk（k=1，2，…，n），則有 R=｛R1，R2，R3，…，Rn｝。λk=（λk1，λk2，…，λkm）表示區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)演化中的序參量分量。假定其中 λk1，λk2，…，λkl和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同度呈現(xiàn)正相關(guān)，λkl+1，λkl+2，…，λkm和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同度呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)。

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)子系統(tǒng)Rk的序參量分量λk的有序度測算公式為：

式（1）中αki和βki分別是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)第k個子系統(tǒng)在第i個序變量的上限和下限。μk（λki）數(shù)值越大表示子系統(tǒng)有序度就越好。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)整體協(xié)同度由各個子系統(tǒng)協(xié)同度和他們之間的組合疊加形式或法則共同決定。

整體區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)有序度函數(shù)可用方法有線性加權(quán)求和法、幾何法兩種：

假定區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)從初始時刻t0演化到時刻t1，其各創(chuàng)新子系統(tǒng)序參量有序度分別為：μk0（λk）、μk1（λk），其中k=1，2，…，m。則有整個區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)在［t0，t1］時期內(nèi)演化協(xié)調(diào)度公式為：

上面兩種方法中，按照幾何法定義的復(fù)合協(xié)同度測算方式相對比較簡單實用，本文在研究協(xié)調(diào)度時選用這種方法進(jìn)行。

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)整體協(xié)同度DGS∈［－1，1］。參數(shù)θ的功能是只有當(dāng)?shù)臅r候，?k∈［1，n］區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)才有正向的協(xié)同度。

（二）協(xié)同性監(jiān)測指標(biāo)體系構(gòu)建

1.監(jiān)測指標(biāo)體系構(gòu)建與說明。目前，在研究領(lǐng)域很少有學(xué)者對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的演化協(xié)同性進(jìn)行研究分析。本文在力圖最大化反映區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)演化協(xié)同根本屬性這一原則的同時，結(jié)合目前序參量挑選方式和序參量的內(nèi)涵對數(shù)據(jù)進(jìn)行甄別和選擇。最終從知識創(chuàng)造和獲取、知識配置、技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用、創(chuàng)新環(huán)境支撐、創(chuàng)新績效經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出五個方面進(jìn)行構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新評價各子系統(tǒng)模型，如圖1所示。

圖1 協(xié)同創(chuàng)新評價各子系統(tǒng)模型

根據(jù)協(xié)同創(chuàng)新框架，進(jìn)一步把每個一級指標(biāo)進(jìn)行細(xì)化分解得到若干二級指標(biāo)，最終形成三級指標(biāo)層次的協(xié)同創(chuàng)新指標(biāo)評價體系，見表1。

表1 創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同性指標(biāo)體系

2.數(shù)據(jù)來源及處理。在計量研究中，關(guān)鍵是要收集盡量權(quán)威、真實可靠的數(shù)據(jù)以保證研究的準(zhǔn)確性。本文研究變量的原始數(shù)據(jù)源自歷年的《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》、各地統(tǒng)計年鑒和國家統(tǒng)計局官方網(wǎng)站等權(quán)威機(jī)構(gòu)或數(shù)據(jù)統(tǒng)計資料。由于我國的統(tǒng)計數(shù)據(jù)存在統(tǒng)計口徑不統(tǒng)一的問題，導(dǎo)致數(shù)據(jù)的可獲得性存在一定難度，對于個別年份缺乏的數(shù)據(jù)，運用平均法進(jìn)行處理。

三、京津冀協(xié)同創(chuàng)新評價實證分析

采用SPSS數(shù)據(jù)處理軟件對數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，由于所采集的原始數(shù)據(jù)計量單位不一致，為保證測算結(jié)果的可操作和準(zhǔn)確性，本文采用z-score標(biāo)準(zhǔn)化法對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，以消除量綱對計算結(jié)果的影響。

（一）京津冀各子系統(tǒng)序參量有序度

以2010年為基期，通過上述公式計算得到2010—2014年京津冀各子系統(tǒng)序參量有序度，如表2所示。

表2 2010—2014年京津冀各子系統(tǒng)序參量有序度

北京各子系統(tǒng)整體雖然數(shù)值較高，但是其內(nèi)部序參量對子系統(tǒng)的有序度“貢獻(xiàn)”份額卻有很大差異。其中知識創(chuàng)造與獲取系統(tǒng)和技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用系統(tǒng)有序度貢獻(xiàn)較大，而知識配置系統(tǒng)有序度貢獻(xiàn)較小。知識創(chuàng)造與獲取系統(tǒng)和技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用不僅對北京有序度貢獻(xiàn)較大而且貢獻(xiàn)持續(xù)增長，2014年其有序度達(dá)到0.940。總體上北京協(xié)同創(chuàng)新水平較高，處于0.52之上且增長平穩(wěn)，基本年增長0.01～0.03。

天津整體有序度基本介于北京和河北之間，且更偏向于北京。但是同北京較高的協(xié)同水平相比較而言，天津總體發(fā)展水平只能用“一般”來進(jìn)行描述。從整體有序度來看，天津有序度比較波動。知識配置系統(tǒng)貢獻(xiàn)相對較小。天津應(yīng)找到阻礙協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的根本原因，突破瓶頸，實現(xiàn)平穩(wěn)發(fā)展。

河北在整體上同北京有序度存在著鮮明對比，河北協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)有序度目前水平較低，有較大提升潛力。其各子系統(tǒng)對系統(tǒng)有序度貢獻(xiàn)都很低，其中“貢獻(xiàn)”較大的是協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境支撐系統(tǒng)和知識配置系統(tǒng)。知識配置系統(tǒng)對河北省有序度的提升有較大的貢獻(xiàn)，但是很不穩(wěn)定，且2010—2014年出現(xiàn)大幅度下滑，2014年僅有0.152。而協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境支撐系統(tǒng)貢獻(xiàn)同知識配置不同，即使不斷增加，在2014年也只有0.291。而知識創(chuàng)造與獲取、技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用和協(xié)同創(chuàng)新績效產(chǎn)出等系統(tǒng)對河北整體有序度貢獻(xiàn)更是小之又小。

總體上，河北協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)有序度較低，處于較低狀態(tài)。2011年增長2%，2012年增長3%，與北京、天津相比，依然存在較大差距。

（二）京津冀地區(qū)整體協(xié)同創(chuàng)新測度

對京津冀三地整體協(xié)同創(chuàng)新測度時采用復(fù)合協(xié)同度模型。首先確定權(quán)重系數(shù)。在計算權(quán)重系數(shù)時，參考魯繼通（2015）[14]對權(quán)重的選取標(biāo)準(zhǔn)，以地區(qū)GDP總值指標(biāo)為變量，按照公式京、天津、河北）進(jìn)行計算。其三地權(quán)重如表3所示。

京津冀整體協(xié)同創(chuàng)新采用式（6）進(jìn)行計算，計算結(jié)果如表4和圖2所示。

表3 2010—2014年京津冀地區(qū)科技協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)權(quán)重系數(shù)

表4 2011—2014年京津冀地區(qū)及內(nèi)部區(qū)域整體協(xié)同度數(shù)值

圖2 2011—2014年京津冀協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)

測算結(jié)果表明，三地協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展整體特征如下：

（1）京冀和津冀協(xié)同創(chuàng)新水平逐步攀高，但同京津冀、京津依然存在差距。從2011年到2014年，按照協(xié)同創(chuàng)新指數(shù)平均值進(jìn)行排序，京冀（0.049 5）＜津冀＜（0.054 2）＜京津冀（0.055）＜京津（0.066）。京冀兩地協(xié)同創(chuàng)新在京津冀的四組數(shù)據(jù)對比中墊底。

（2）京津冀協(xié)同創(chuàng)新差距大是外在表現(xiàn)，內(nèi)部不協(xié)調(diào)才是根本。測算結(jié)果顯示：京津冀地區(qū)各協(xié)同創(chuàng)新子系統(tǒng)基本處于有序狀態(tài)，且北京協(xié)同創(chuàng)新能力和河北差距懸殊，北京很強而河北很弱。導(dǎo)致此結(jié)果的根本原因是兩地在科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、創(chuàng)新體系建設(shè)、發(fā)展定位、政治環(huán)境、市場環(huán)境、人口素質(zhì)等眾多因素方面都存在著巨大差異。

2010—2014年，河北協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)有序度在0.06至0.12之間。其協(xié)同創(chuàng)新有序化程度很低，同北京協(xié)同創(chuàng)新有序化程度相差很大。其中由幾何法得到的均值為0.101 6。深入到河北協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部可以發(fā)現(xiàn)，知識創(chuàng)造與獲取、知識配置、技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用、協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境支撐和協(xié)同創(chuàng)新績效產(chǎn)出五個子系統(tǒng)序參量有序度都很低。其均值最大也只有0.194 2，最小僅有0.0856。從數(shù)值大小上都反映出河北同北京的巨大差異，不僅僅是單一方面的不足，更是整體上的差距。根據(jù)本文對子系統(tǒng)序參量的選取，說明河北省在科技投入（人力、財力）、產(chǎn)出（專利、論文）、技術(shù)市場、新產(chǎn)品及經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出量和產(chǎn)出效率等方面同北京的差距，具體表現(xiàn)在投入量的匱乏、技術(shù)交易市場不活躍、創(chuàng)新體系不健全、產(chǎn)出不理想。

與河北情形截然不同的是，2010—2014年北京整體有序度都很高。五個子系統(tǒng)中，知識創(chuàng)造與獲取、技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用和協(xié)同創(chuàng)新績效經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的均值都在0.5以上，只有知識配置和協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境有序度低一些，但是也在0.38左右，此有序程度都已經(jīng)超過了河北省子系統(tǒng)大部分?jǐn)?shù)值，反映出北京作為我國科技創(chuàng)新、人才資源等資源的中心地位，在科技投入（人力、財力）、產(chǎn)出（專利、論文）、技術(shù)交易市場、新產(chǎn)品及經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出量和產(chǎn)出效率方面都遠(yuǎn)超過河北，優(yōu)勢巨大。

不過可喜的是，河北經(jīng)過近幾年發(fā)展，無論是各子系統(tǒng)還是整體都取得了不小進(jìn)步。2014年河北整體協(xié)同創(chuàng)新有序度達(dá)到0.127。河北的提升為京冀兩地協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展奠定了一定的基礎(chǔ)。2014年京冀兩地整體協(xié)同創(chuàng)新達(dá)到0.076，超越津冀的0.068，擺脫了在京津冀地區(qū)墊底的尷尬局面。

四、京津冀協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展政策建議

基于京津冀地區(qū)各子系統(tǒng)協(xié)同創(chuàng)新能力差異較大及整體協(xié)同度低的狀況，結(jié)合當(dāng)前區(qū)域協(xié)同發(fā)展需求，本文認(rèn)為京津冀三地在將來應(yīng)做好京冀地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新整體規(guī)劃，具體來說有如下幾點。

（一）優(yōu)化京津冀協(xié)同創(chuàng)新頂層設(shè)計，清掃行政、管理等障礙

京津冀地區(qū)在協(xié)同創(chuàng)新方面面臨著一個必須重視的問題，那就是地區(qū)間行政壁壘。京津冀要“打破一畝三分地”，以整體協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的眼光來審視自身，研究和制定三地協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展總體規(guī)劃。河北同北京、天津之間實質(zhì)上至今仍然沒有形成良好的、適合本區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的理想模式。協(xié)同創(chuàng)新的緊密程度、內(nèi)容以及形式，仍處于較淺層次，要將各地區(qū)優(yōu)勢進(jìn)行梳理，統(tǒng)籌兼顧，結(jié)合地區(qū)優(yōu)勢，合理進(jìn)行布局，實現(xiàn)更深入、更廣泛的協(xié)同創(chuàng)新。

（二）協(xié)調(diào)好京津冀協(xié)同創(chuàng)新過程中的分工與合作

要明確協(xié)同創(chuàng)新中的分工與合作就要在實際中有各自明確的定位，要強化省市內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈分工合作格局，并充分發(fā)揮共建功能區(qū)的示范作用，通過共建首都新機(jī)場臨空經(jīng)濟(jì)區(qū)、曹妃甸循環(huán)經(jīng)濟(jì)示范區(qū)等，構(gòu)建跨區(qū)域創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)。河北要充分發(fā)揮自身作為資源和制造業(yè)大省優(yōu)勢，積極參與到京津冀協(xié)同創(chuàng)新中來。

（三）建立京津冀地區(qū)創(chuàng)新資源共享機(jī)制

1.科技資源共享。要推動科技創(chuàng)新資源自由擴(kuò)散和優(yōu)化配置。三地要共同搭建一些創(chuàng)新共享平臺，如大型儀器設(shè)備、重點實驗室、工程技術(shù)中心、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院等，加強共性技術(shù)研發(fā)的合作，真正實現(xiàn)三地科技資源共建共享。

2.人才資源流動和人才資源共享。隨著科技的進(jìn)步，地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展越來越依靠科技的進(jìn)步和協(xié)同合作，京津地區(qū)也不例外。而科技的一個重要載體就是人才，尤其是那些掌握高尖端技術(shù)的科技型人才，關(guān)鍵的成果對地區(qū)科技和經(jīng)濟(jì)所帶來的提升更是顯而易見。人才資源方面，由于多種原因，河北省人才資源外流到北京、天津及其他地方，導(dǎo)致河北省人才資源更加匱乏。河北同京津進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新，就要借助京津豐富的人才資源，實現(xiàn)共享。

有跡象顯示，近年來北京中關(guān)村一批科技型人才開始出現(xiàn)“逆向”流動，白天在河北工作，晚上回到北京居住。兩地以此形式實現(xiàn)了人才資源的共享和共贏。

（四）提升河北省對京津創(chuàng)新成果的吸收能力

河北想要承接北京科技創(chuàng)新成果，自身就要打造高端平臺并完善服務(wù)環(huán)境。就目前來說，河北的高新技術(shù)園區(qū)還存在布局分散、產(chǎn)業(yè)雷同、對高端產(chǎn)業(yè)承載能力較弱等問題。針對自身存在問題，河北應(yīng)著力打造本省的高質(zhì)量園區(qū)，同時建設(shè)高水平科技企業(yè)孵化器，爭取同北京的創(chuàng)新資源開展高層次對接。已經(jīng)建成或正在建設(shè)的科技孵化園要具備綜合功能，在政府政策配套支持、技術(shù)實驗平臺、融資服務(wù)、科研成果展示、產(chǎn)品鑒定、專利申請、中介服務(wù)、后勤服務(wù)等方面完善自身功能。

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