面向機(jī)構(gòu)的科研人員唯一標(biāo)識(shí)符應(yīng)用與發(fā)展研究

鄭 琳

（1.北京大學(xué)信息管理系 北京 100871）

1 引言

科研人員唯一標(biāo)識(shí)符是指一組由數(shù)字、字母、符號(hào)、甚至網(wǎng)址前綴所構(gòu)成，按照某種規(guī)則有序或單純隨機(jī)生成并排列的符號(hào)體系。其生成目的是為了對(duì)科研人員進(jìn)行唯一標(biāo)識(shí)，從而幫助用戶實(shí)現(xiàn)對(duì)目標(biāo)科研人員的快速識(shí)別與定位。自科研人員唯一標(biāo)識(shí)符概念提出以來(lái)，所受關(guān)注與日俱增，相關(guān)研究成果不斷涌現(xiàn)。按照研究類型可大體分為理論研究、實(shí)踐研究和應(yīng)用研究三個(gè)層面：（1）理論層面的研究著重于探討科研人員唯一標(biāo)識(shí)符的產(chǎn)生背景、重要價(jià)值、工作原理以及面臨的挑戰(zhàn)與對(duì)策。 試圖在對(duì)科研人員唯一標(biāo)識(shí)符追本溯源的同時(shí)，提出有助于其未來(lái)發(fā)展的有力措施；（2）實(shí)踐層面的研究通常依托于特定的唯一標(biāo)識(shí)符項(xiàng)目，并最終產(chǎn)出相應(yīng)的科研人員唯一標(biāo)識(shí)符管理與分配系統(tǒng)，至今數(shù)量多達(dá)數(shù)十個(gè)，其中的 ORCID、Researcher ID 等系統(tǒng)更是已經(jīng)具備了國(guó)際影響力；（3）應(yīng)用層面的研究致力于探索科研人員唯一標(biāo)識(shí)符的潛在價(jià)值，試圖將其與傳統(tǒng)信息服務(wù)相結(jié)合，衍生出不同種類的增值性服務(wù)，實(shí)現(xiàn)提升服務(wù)質(zhì)量、增加用戶粘性的目標(biāo)。近年來(lái)，隨著研究的不斷深入，研究的側(cè)重點(diǎn)開始從最初的理論和實(shí)踐研究向應(yīng)用研究過渡，許多機(jī)構(gòu)嘗試應(yīng)用科研人員唯一標(biāo)識(shí)符提升原有服務(wù)質(zhì)量。鑒于此，本文系統(tǒng)梳理了科研人員唯一標(biāo)識(shí)符的應(yīng)用概況、應(yīng)用模式和服務(wù)內(nèi)容，明確了當(dāng)前科研人員唯一標(biāo)識(shí)符的應(yīng)用現(xiàn)狀和面臨的問題，并給出針對(duì)性的建議，以期為今后相關(guān)研究提供有益的參考與借鑒。

2 科研人員唯一標(biāo)識(shí)符的應(yīng)用概況

總體而言，當(dāng)前的科研人員唯一標(biāo)識(shí)符應(yīng)用已經(jīng)取得了階段性的成果。首先，相關(guān)研究成果開始出現(xiàn)。如上文所述，在研究的初始階段，研究重點(diǎn)多集中在科研人員唯一標(biāo)識(shí)符的理論和實(shí)踐研究，隨著研究的深入，近年來(lái)應(yīng)用層面的研究開始出現(xiàn)，標(biāo)志著本領(lǐng)域研究從最開始的基礎(chǔ)理論探索和基礎(chǔ)設(shè)施構(gòu)建向更加實(shí)用化的研究轉(zhuǎn)變；其次，科研人員唯一標(biāo)識(shí)符的應(yīng)用和推廣取得初步進(jìn)展。通過調(diào)研可知，當(dāng)前越來(lái)越多的機(jī)構(gòu)選擇應(yīng)用科研人員唯一標(biāo)識(shí)符，數(shù)量多達(dá)上百家。這些機(jī)構(gòu)分布在全球各地，基本涵蓋了世界范圍內(nèi)的主要國(guó)家，其中尤以歐美國(guó)家機(jī)構(gòu)數(shù)量最多。究其原因，主要是因?yàn)樯鲜鰢?guó)家的科研活動(dòng)更為密集，科研成果更加豐碩。并且，當(dāng)前的科研人員唯一標(biāo)識(shí)符系統(tǒng)多集中在歐美，其對(duì)歐美地區(qū)機(jī)構(gòu)的輻射和影響也相對(duì)更大。

通過調(diào)研可知，當(dāng)前應(yīng)用科研人員唯一標(biāo)識(shí)符的機(jī)構(gòu)主要集中在以下五類：（1）科研機(jī)構(gòu)。主要包含大學(xué)和研究中心；（2）學(xué)術(shù)團(tuán)體。主要包括學(xué)協(xié)會(huì)和基金會(huì)，如 AIP（American Institute of Physics，美國(guó)物理聯(lián)合會(huì)）、APA （American Psychological Association，美國(guó)心理學(xué)會(huì)）等；（3）公司。主要為信息服務(wù)公司，服務(wù)內(nèi)容包括數(shù)據(jù)庫(kù)、信息系統(tǒng)、期刊評(píng)價(jià)、同行評(píng)審、版權(quán)服務(wù)等；（4）出版商。除Elsevier等傳統(tǒng)出版商外，還包括eLife等支持開放獲取的電子期刊出版商；（5）圖書館。尤以大學(xué)圖書館為主?？傮w而言，當(dāng)前使用科研人員唯一標(biāo)識(shí)符的機(jī)構(gòu)具有非常明顯的智力密集性特點(diǎn)，在科學(xué)研究及其周邊領(lǐng)域十分活躍，其中最為突出的便是大學(xué)等科研機(jī)構(gòu)。這是因?yàn)?，大學(xué)等科研機(jī)構(gòu)作為主要的科研活動(dòng)與產(chǎn)出陣地，通過對(duì)本機(jī)構(gòu)科研人員和學(xué)術(shù)產(chǎn)出進(jìn)行追蹤不僅能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)科研主體的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，還能及時(shí)把握不同學(xué)科的發(fā)展?fàn)顩r，從而制定相應(yīng)方案并及時(shí)加以平衡與調(diào)整?？蒲腥藛T唯一標(biāo)識(shí)符的主要應(yīng)用模式有：

3.1 標(biāo)識(shí)符分配

標(biāo)識(shí)符分配是當(dāng)前機(jī)構(gòu)應(yīng)用唯一標(biāo)識(shí)符系統(tǒng)最主要的模式，主要包括用戶申請(qǐng)和直接分配兩種方式。用戶申請(qǐng)模式即標(biāo)識(shí)符的創(chuàng)建需要用戶主動(dòng)前往標(biāo)識(shí)符系統(tǒng)官網(wǎng)進(jìn)行申請(qǐng)，用戶提供系統(tǒng)指定信息，系統(tǒng)審核通過后即可成功創(chuàng)建唯一標(biāo)識(shí)符。此種情況下，機(jī)構(gòu)通常會(huì)對(duì)唯一標(biāo)識(shí)符的重要價(jià)值與意義進(jìn)行介紹，鼓勵(lì)本機(jī)構(gòu)人員主動(dòng)前往系統(tǒng)官網(wǎng)注冊(cè)并生成唯一標(biāo)識(shí)符。如卡耐基梅隆大學(xué)于ORCID合作，開展ORCID@CMU項(xiàng)目，致力于向校園內(nèi)的科研工作者推廣ORCID，并最終將科研人員唯一標(biāo)識(shí)符與其學(xué)校自有的Andrew IDs相關(guān)聯(lián)，以確保對(duì)其下科研人員產(chǎn)出的有效追蹤與評(píng)價(jià)。香港理工大學(xué)、德克薩斯農(nóng)工大學(xué)、密蘇里大學(xué)等的做法也與之類似。直接分配模式即對(duì)可控范圍內(nèi)的機(jī)構(gòu)成員直接分配唯一標(biāo)識(shí)符，從而最大限度的保證標(biāo)識(shí)符的覆蓋范圍。該模式多見于機(jī)構(gòu)自建標(biāo)識(shí)符系統(tǒng)，如清華大學(xué)自建的ThuRID無(wú)需用戶申請(qǐng)，而是直接應(yīng)用數(shù)據(jù)挖掘方法，以清華大學(xué)圖書館藏有的海量文獻(xiàn)資源為基礎(chǔ)，通過對(duì)這些學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的特點(diǎn)進(jìn)行分析，實(shí)現(xiàn)對(duì)清華大學(xué)目標(biāo)科研人員的自動(dòng)區(qū)分和識(shí)別；荷蘭的 DAI項(xiàng)目、ORCID 等系統(tǒng)也會(huì)為已與其簽訂合約的機(jī)構(gòu)成員直接分配唯一標(biāo)識(shí)符。

圖1 面向機(jī)構(gòu)的科研人員唯一標(biāo)識(shí)符應(yīng)用概況

相較而言，用戶申請(qǐng)模式采取坐等用戶上門的方式不利于保證唯一標(biāo)識(shí)符的覆蓋率，即使機(jī)構(gòu)對(duì)標(biāo)識(shí)符加以宣傳和推廣仍不能從根本上解決問題；而直接分配的方式則能較好的實(shí)現(xiàn)標(biāo)識(shí)符的有效分配，但是分配過后的利用率問題仍有待改善。因此，機(jī)構(gòu)對(duì)標(biāo)識(shí)符的推行應(yīng)從現(xiàn)有的注冊(cè)推廣擴(kuò)大到使用推廣，充分調(diào)動(dòng)科研人員積極性。

3.2 信息獲取

3.2.1 信息獲取層次

科研人員唯一標(biāo)識(shí)符系統(tǒng)掌握的大量信息具有很高的價(jià)值。許多機(jī)構(gòu)都已經(jīng)與科研人員唯一標(biāo)識(shí)符系統(tǒng)達(dá)成了合作關(guān)系，獲取目標(biāo)科研人員的相關(guān)信息?？梢哉f，信息獲取已成為當(dāng)前機(jī)構(gòu)應(yīng)用唯一標(biāo)識(shí)符最主要的模式。按照信息獲取層次，又可分為信息獲取和信息共享。信息獲取是指機(jī)構(gòu)通過唯一標(biāo)識(shí)符系統(tǒng)與目標(biāo)科研人員相互關(guān)聯(lián)，獲取目標(biāo)科研人員的相關(guān)信息。不過其所能夠獲取的信息類型與數(shù)量則需根據(jù)機(jī)構(gòu)自身等級(jí)和標(biāo)識(shí)符系統(tǒng)的管控機(jī)制決定。

信息共享是指機(jī)構(gòu)除了可以對(duì)目標(biāo)科研人員的信息進(jìn)行獲取，還可以以唯一標(biāo)識(shí)符系統(tǒng)為中心，在不同機(jī)構(gòu)之間形成廣泛的合作關(guān)系，互相交換和同步彼此的信息，實(shí)現(xiàn)更為深入的共享與合作。愛思維爾于2012年與ORCID達(dá)成合作關(guān)系，不僅其下的Scopus可以獲取ORCID的數(shù)據(jù)，SciVal套件也可以應(yīng)用ORCID數(shù)據(jù)，并可以同時(shí)提高科研人員檔案的準(zhǔn)確性。目前，應(yīng)用信息共享模式的機(jī)構(gòu)數(shù)量還較少，但是鑒于其在促進(jìn)學(xué)術(shù)信息交互方面具有的重要意義，可以預(yù)見其將成為日后機(jī)構(gòu)應(yīng)用科研人員唯一標(biāo)識(shí)符系統(tǒng)最為主要的模式之一。

3.2.2 信息獲取模式

對(duì)科研人員信息的獲取必然涉及到個(gè)人隱私的問題，因而，如何平衡信息共享和個(gè)人隱私之間二者之間的關(guān)系已成為機(jī)構(gòu)和標(biāo)識(shí)符系統(tǒng)面臨的重要問題。當(dāng)前唯一標(biāo)識(shí)符系統(tǒng)主要采取訪問權(quán)限控制的方式確?？蒲腥藛T信息的安全性。如ORCID支持科研人員對(duì)自己的信息設(shè)置訪問權(quán)限（包括完全公開、對(duì)可信人員公開和完全隱私三個(gè)層級(jí)），還就其API數(shù)據(jù)的獲取進(jìn)行了訪問權(quán)限的控制：ORCID將其API權(quán)限分為兩個(gè)層級(jí)：公共級(jí)和成員級(jí)。公共級(jí)的用戶無(wú)需繳費(fèi)或注冊(cè)，但是只可以讀取那些標(biāo)記為公共性質(zhì)的數(shù)據(jù)；成員級(jí)的用戶需要注冊(cè)并繳費(fèi)，但是需要在獲得數(shù)據(jù)擁有人的同意后，才可以對(duì)其數(shù)據(jù)進(jìn)行閱讀、編輯、新建等操作。

此外，還有科研人員唯一標(biāo)識(shí)符系統(tǒng)會(huì)有選擇性的公布那些具有公共性質(zhì)的科研人員信息，如科研人員的研究領(lǐng)域、科研成果等。而對(duì)于一些較為隱私的信息，如科研人員的聯(lián)系方式、地址等則不予公開，除非得到科研人員的特許。如Author Claim規(guī)定，除非用戶主動(dòng)選擇，系統(tǒng)將永不公開其郵箱地址，以保證科研人員隱私信息的安全性。雖然科研人員唯一標(biāo)識(shí)符系統(tǒng)肩負(fù)促進(jìn)學(xué)術(shù)共享的任務(wù)，但是設(shè)置訪問權(quán)限，保護(hù)用戶隱私也是必要的，現(xiàn)有研究也認(rèn)為，過于追求共享而忽略了用戶保護(hù)隱私的愿望將不利于科研人員唯一標(biāo)識(shí)符系統(tǒng)的應(yīng)用與推廣。

3.2.3 信息獲取類型

機(jī)構(gòu)獲取的信息從類型上可以分為身份信息和學(xué)術(shù)信息兩種。身份信息即科研人員的姓名、年齡、性別、所屬機(jī)構(gòu)、聯(lián)系方式等，學(xué)術(shù)信息即科研人員的研究領(lǐng)域、主題、科研成果等。對(duì)身份信息的獲取可以幫助機(jī)構(gòu)開展身份認(rèn)證服務(wù)，具體又可分為用戶登錄和同行評(píng)議兩個(gè)層面；對(duì)學(xué)術(shù)信息的獲取則可以幫助機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握科研人員的學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài)，進(jìn)而為項(xiàng)目資助、職稱評(píng)定等提供參考依據(jù)。

上述兩類信息中，除了年齡、性別等少部分信息不可變更，其他諸如所屬機(jī)構(gòu)、聯(lián)系方式、科研成果等都可以隨時(shí)變更。因而對(duì)可變信息的及時(shí)掌握無(wú)論對(duì)機(jī)構(gòu)還是科研人員唯一標(biāo)識(shí)符系統(tǒng)來(lái)說都至關(guān)重要?？梢钥紤]采取一定的激勵(lì)措施以激勵(lì)科研人員愿意隨時(shí)隨地對(duì)信息做出更新。如賦予主動(dòng)更新信息的科研人員以更高的信任等級(jí)，或是為其提供相應(yīng)等級(jí)的增值服務(wù)等等。同時(shí)，科研人員唯一標(biāo)識(shí)符系統(tǒng)也可以通過定期為科研人員發(fā)送郵件，確認(rèn)其信息是否有所改變，提醒信息有所更改的科研人員及時(shí)更新信息的方式來(lái)保證可變信息的及時(shí)更新。

4 科研人員唯一標(biāo)識(shí)符的服務(wù)內(nèi)容

4.1 信息檢索

唯一標(biāo)識(shí)符能夠精準(zhǔn)定位科研人員，從而為用戶提供以作者為中心查找文獻(xiàn)的有力渠道。目前，包括Web of Science、Scopus、PubMed 等在內(nèi)的數(shù)據(jù)庫(kù)已經(jīng)采用了科研人員唯一標(biāo)識(shí)符的理念，在檢索字段處增加了科研人員唯一標(biāo)識(shí)符的選項(xiàng)。這樣，當(dāng)用戶在上述數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行文獻(xiàn)檢索時(shí)，可以利用科研人員唯一標(biāo)識(shí)符實(shí)現(xiàn)對(duì)目標(biāo)科研人員學(xué)術(shù)成果的精準(zhǔn)定位與全部獲取。如，在Web of Science中，用戶進(jìn)行檢索時(shí)，只需將檢索字段設(shè)置為“作者識(shí)別號(hào)”，輸入作者唯一標(biāo)識(shí)符，即可完成對(duì)目標(biāo)科研人員學(xué)術(shù)成果的全部檢索。針對(duì)那些應(yīng)用其他字段進(jìn)行檢索的用戶，數(shù)據(jù)庫(kù)也會(huì)通過在返回頁(yè)面向用戶提供作者標(biāo)識(shí)符及鏈接的方式幫助用戶快速定位感興趣的科研人員，從而降低用戶的時(shí)間與智力負(fù)擔(dān)。不過，這種方式仍然存在較為嚴(yán)重的問題，即不同數(shù)據(jù)庫(kù)可用于檢索的標(biāo)識(shí)符有所不同，如Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)支持采用ResearcherID和ORCID進(jìn)行檢索，而PubMed則支持采用其自主分配的PMID進(jìn)行檢索。不同數(shù)據(jù)庫(kù)之間采用的標(biāo)識(shí)符不統(tǒng)一將為用戶檢索過程帶來(lái)不便。

4.2 服務(wù)整合

科研人員唯一標(biāo)識(shí)符的價(jià)值還體現(xiàn)在提升原有服務(wù)的質(zhì)量方面。目前，部分機(jī)構(gòu)已經(jīng)應(yīng)用科研人員唯一標(biāo)識(shí)符實(shí)現(xiàn)了與人員庫(kù)、知識(shí)庫(kù)以及機(jī)構(gòu)庫(kù)之間的整合。（1）在人員庫(kù)方面，中科院文獻(xiàn)情報(bào)中心創(chuàng)建的iAuthor平臺(tái)于2015年正式上線，該平臺(tái)面向全國(guó)的科研工作人員，鼓勵(lì)科研人員注冊(cè)唯一標(biāo)識(shí)符，促進(jìn)中國(guó)和國(guó)際范圍內(nèi)的標(biāo)識(shí)符體系融合，加強(qiáng)國(guó)內(nèi)外科學(xué)研究交流；（2）在知識(shí)庫(kù)方面，康奈爾大學(xué)創(chuàng)建了arXiv’s author ID作為其開放鏈接系統(tǒng)的功能模塊之一，為每個(gè)科研人員提供一個(gè)HTML網(wǎng)頁(yè)，網(wǎng)頁(yè)上羅列著該科研人員的科研成果、編碼以及開放鏈接；（3）在機(jī)構(gòu)庫(kù)方面，密歇根大學(xué)將其機(jī)構(gòu)庫(kù)Deep Blue與ORCID加以整合，以實(shí)現(xiàn)對(duì)員工數(shù)據(jù)的規(guī)范管理。同時(shí)，密歇根大學(xué)還試圖將其機(jī)構(gòu)庫(kù)與其他責(zé)任者元數(shù)據(jù)庫(kù)互聯(lián)，責(zé)任者元數(shù)據(jù)庫(kù)的覆蓋范圍包括 MCommunity、Michigan Experts以及M-CV，從而實(shí)現(xiàn)了其與其他責(zé)任者元數(shù)據(jù)庫(kù)之間的互操作。目前，應(yīng)用科研人員唯一標(biāo)識(shí)符進(jìn)行機(jī)構(gòu)庫(kù)、人員庫(kù)和知識(shí)庫(kù)整合的機(jī)構(gòu)數(shù)量較少，主要集中在大學(xué)當(dāng)中，其提供的服務(wù)主要有成果自動(dòng)更新、可視化展示和資源鏈接。

（1）成果自動(dòng)更新。除要求項(xiàng)唯一標(biāo)識(shí)符系統(tǒng)獲取信息外，機(jī)構(gòu)還會(huì)綜合利用數(shù)據(jù)挖掘、人名消歧等技術(shù)實(shí)現(xiàn)對(duì)目標(biāo)科研人員學(xué)術(shù)成果的自動(dòng)追蹤，并將其同步到知識(shí)庫(kù)、機(jī)構(gòu)庫(kù)和人員庫(kù)中來(lái)，實(shí)現(xiàn)對(duì)學(xué)術(shù)成果的自動(dòng)追蹤與更新。

（2）可視化展示。即采用可視化的方式展現(xiàn)學(xué)者的研究現(xiàn)狀。包括用圖表方式展現(xiàn)學(xué)者的年發(fā)文量、被引次數(shù)、主要發(fā)文期刊、h指數(shù)等；用主題詞云的方式展現(xiàn)學(xué)者的研究主題、發(fā)文年限等；用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析圖譜展示學(xué)者之間的合作關(guān)系、互引關(guān)系等，從而對(duì)科研人員的研究背景、脈絡(luò)等進(jìn)行形象、生動(dòng)的展示，用戶還可以根據(jù)需求選擇導(dǎo)出和打印數(shù)據(jù)。

（3）資源鏈接。即提供學(xué)術(shù)成果的鏈接幫助用戶定位目標(biāo)資源，主要包括兩種形式：非開放鏈接和開放鏈接。非開放鏈接僅幫助用戶定位并跳轉(zhuǎn)到目標(biāo)資源的下載界面，無(wú)法支持資源的免費(fèi)下載。而開放鏈接則支持對(duì)目標(biāo)資源的免費(fèi)獲取。當(dāng)前提供開放鏈接嘗試最為成功的為康奈爾大學(xué)創(chuàng)建的arXiv’s author ID，支持對(duì)數(shù)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、非線性科學(xué)、定量生物學(xué)、定量金融學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)6個(gè)領(lǐng)域?qū)W術(shù)成果的開放鏈接。

4.3 身份認(rèn)證

唯一標(biāo)識(shí)符能夠?qū)崿F(xiàn)與科研人員的一一映射，是網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下科研人員的有效“身份證明”。因而，一些機(jī)構(gòu)試圖利用其唯一性對(duì)研究人員進(jìn)行身份認(rèn)證，多見于期刊出版商和大學(xué)，主要應(yīng)用于用戶登錄和同行評(píng)議兩個(gè)方面。

（1）用戶登錄。出于安全性等方面的考量，當(dāng)前絕大部分機(jī)構(gòu)都會(huì)對(duì)其系統(tǒng)訪問者的權(quán)限進(jìn)行較為嚴(yán)格的把控，要求訪問者提供注冊(cè)信息，甚至對(duì)注冊(cè)信息進(jìn)行核驗(yàn)。這種方式會(huì)造成同一用戶在不同系統(tǒng)中重復(fù)注冊(cè)與登錄，不僅費(fèi)時(shí)費(fèi)力，還可能造成不同系統(tǒng)登錄信息的混淆，極大影響用戶體驗(yàn)。鑒于此，許多機(jī)構(gòu)試圖采用科研人員唯一標(biāo)識(shí)符實(shí)現(xiàn)對(duì)系統(tǒng)的登錄，使用戶跳出重復(fù)注冊(cè)與登錄的循環(huán)。當(dāng)前，eLife、波士頓大學(xué)等諸多機(jī)構(gòu)系統(tǒng)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了與ORCID的對(duì)接，支持用戶采用唯一標(biāo)識(shí)符代替賬號(hào)登錄機(jī)構(gòu)系統(tǒng)，通過輸入唯一標(biāo)識(shí)符和唯一標(biāo)識(shí)符系統(tǒng)登錄賬號(hào)即可實(shí)現(xiàn)對(duì)機(jī)構(gòu)網(wǎng)站的登錄和相應(yīng)操作，從而在簡(jiǎn)化注冊(cè)環(huán)節(jié)的同時(shí)確保對(duì)登錄者身份進(jìn)行有效認(rèn)證。

（2）同行評(píng)議。同行評(píng)議一直以來(lái)都被認(rèn)為是學(xué)術(shù)活動(dòng)的核心環(huán)節(jié)，在稿件審核、職稱評(píng)定、項(xiàng)目驗(yàn)收等方面都發(fā)揮著重要的作用。然而，盡管現(xiàn)有調(diào)研顯示科研人員仍然對(duì)同行評(píng)議報(bào)以相當(dāng)?shù)男湃?，認(rèn)為其是對(duì)學(xué)術(shù)工作進(jìn)行評(píng)價(jià)的最為可靠的方式，近年來(lái)仍有一些研究對(duì)同行評(píng)議環(huán)節(jié)提出了質(zhì)疑，認(rèn)為現(xiàn)有的同行評(píng)議流程無(wú)法保證同行評(píng)議的質(zhì)量，因而應(yīng)該對(duì)評(píng)議專家進(jìn)行認(rèn)證。為解決這一問題，一些機(jī)構(gòu)試圖通過收集評(píng)議專家科研人員唯一標(biāo)識(shí)符實(shí)現(xiàn)對(duì)其的認(rèn)證：2015年，F(xiàn)aculty of 1000和CASRAI采用ORCID對(duì)評(píng)議者身份進(jìn)行認(rèn)證，并創(chuàng)建了適用于出版、資助、高校項(xiàng)目管理等各類型學(xué)術(shù)活動(dòng)的同行評(píng)議數(shù)據(jù)描述集，框架包含評(píng)議者唯一標(biāo)識(shí)符、所屬機(jī)構(gòu)名稱、機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)符、完成時(shí)間等19種描述項(xiàng)，能夠全面的描述同行評(píng)議的全部流程，實(shí)現(xiàn)對(duì)同行評(píng)議質(zhì)量的嚴(yán)格把控。當(dāng)評(píng)議任務(wù)完成并通過后，委托單位還可以在獲得評(píng)議專家同意的情況下對(duì)其致謝。

4.4 學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)

科研人員唯一標(biāo)識(shí)符為科研人員的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)帶來(lái)了很大的便捷。這一方面體現(xiàn)在其能夠有效提升信息檢索的效果和效率，而信息檢索恰恰是對(duì)科研人員進(jìn)行引文分析或是H指數(shù)計(jì)算等學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)中最為核心的步驟之一；另一方面，機(jī)構(gòu)直接從標(biāo)識(shí)符系統(tǒng)獲取的信息也能夠幫助機(jī)構(gòu)更好的掌握目標(biāo)科研人員的學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài)。因此，許多機(jī)構(gòu)試圖應(yīng)用科研人員唯一標(biāo)識(shí)符進(jìn)行學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，這些機(jī)構(gòu)主要集中于科研機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)基金會(huì)以及提供學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的信息服務(wù)公司。如 APS（American Physical Society，美國(guó)物理協(xié)會(huì)）旗下雜志在接受投稿時(shí)，要求作者注冊(cè)并更新自己的ORCID至其在線履歷中，通過對(duì)在線履歷中ORCID的收集實(shí)現(xiàn)對(duì)作者學(xué)術(shù)成果的追蹤與評(píng)價(jià)。香港浸會(huì)大學(xué)圖書館于2014年開展項(xiàng)目RVPD（Research Visibility Project Database），明確要求校內(nèi)科研人員注冊(cè)O(shè)RCID號(hào)，然后將其ORCID號(hào)反饋給RVP數(shù)據(jù)庫(kù)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，最終全校范圍內(nèi)有70%的老師成功注冊(cè)了ORCID并將其與RVP數(shù)據(jù)庫(kù)關(guān)聯(lián)起來(lái)。之后，RVP會(huì)通過對(duì)科研人員的追蹤，不斷向ORCID系統(tǒng)提供科研人員的最新科研成果和學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài)，實(shí)現(xiàn)校方與ORCID系統(tǒng)的雙贏。

5 建議

總體而言，當(dāng)前科研人員唯一標(biāo)識(shí)符在機(jī)構(gòu)中的應(yīng)用已經(jīng)取得了階段性的成果，應(yīng)用機(jī)構(gòu)的數(shù)量正在不斷增加，應(yīng)用的模式和提供的服務(wù)也正在向著深層化、多樣化發(fā)展。但是仍存在許多問題。首先，科研人員唯一標(biāo)識(shí)符的應(yīng)用已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了從無(wú)到有的突破，但要實(shí)現(xiàn)從有到優(yōu)，還需要在應(yīng)用的深度和廣度上繼續(xù)著力；其次，一系列科研人員唯一標(biāo)識(shí)符系統(tǒng)的建立雖然加快了基礎(chǔ)設(shè)施的構(gòu)建，完善了實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，但是不同標(biāo)識(shí)符及系統(tǒng)之間的兼容問題將影響機(jī)構(gòu)的使用效率。盡管目前部分標(biāo)識(shí)符系統(tǒng)采取了相互關(guān)聯(lián)的方法實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一，但仍有部分系統(tǒng)我行我素，為機(jī)構(gòu)使用唯一標(biāo)識(shí)符帶來(lái)很大影響；最后，當(dāng)前科研人員唯一標(biāo)識(shí)符的應(yīng)用正面臨著虎頭蛇尾的窘境：科研人員和機(jī)構(gòu)樂于注冊(cè)和使用唯一標(biāo)識(shí)符，但是卻疏于對(duì)唯一標(biāo)識(shí)符頁(yè)面的打理，導(dǎo)致科研信息和學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài)的更新不及時(shí)，甚至部分科研人員唯一標(biāo)識(shí)符系統(tǒng)出現(xiàn)了大面積“死ID”的情況。針對(duì)上述問題，本文認(rèn)為可以從以下方面加以解決：

（1）加大科研人員唯一標(biāo)識(shí)符的推廣力度，提升應(yīng)用的廣度與深度。①在廣度方面，可以從改善標(biāo)識(shí)符分配方式和積極尋求與檢索系統(tǒng)、期刊以及科研機(jī)構(gòu)開展合作者兩個(gè)方面著手。一方面綜合采用用戶申請(qǐng)、主動(dòng)分配和邀請(qǐng)等多種方式，最大限度的擴(kuò)充科研人員唯一標(biāo)識(shí)符的應(yīng)用范圍；另一方面加強(qiáng)與信息檢索系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)、網(wǎng)絡(luò)搜索引擎、科技期刊以及科研機(jī)構(gòu)之間的溝通與合作，使更多的機(jī)構(gòu)和科研人員了解、應(yīng)用科研人員唯一標(biāo)識(shí)符；②在深度方面，開發(fā)出更多的應(yīng)用潛能，如科研人員唯一標(biāo)識(shí)符除了具有提高檢索效率、幫助學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)等功能之外，在版權(quán)保護(hù)方面也具有應(yīng)用價(jià)值：當(dāng)科研人員的學(xué)術(shù)成果被人不當(dāng)使用從而引發(fā)版權(quán)糾紛時(shí)，科研人員即可以憑借唯一標(biāo)識(shí)符證明其版權(quán)人身份，達(dá)到版權(quán)保護(hù)的目的。

（2）加強(qiáng)不同系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)合作，綜合采用系統(tǒng)互聯(lián)、標(biāo)識(shí)符轉(zhuǎn)換等多種方式提升互操作性。本文提到，當(dāng)前解決不同系統(tǒng)互操作問題的主要辦法是將不同系統(tǒng)進(jìn)行互聯(lián)。除此之外，還可以考慮直接對(duì)不同標(biāo)識(shí)符進(jìn)行轉(zhuǎn)換。主要有兩種方式：①增加系統(tǒng)編號(hào)和虛位字符；②增加網(wǎng)址前綴。增加系統(tǒng)編號(hào)和虛位字符適合低位數(shù)標(biāo)識(shí)符向高位數(shù)標(biāo)識(shí)符的擴(kuò)展。系統(tǒng)編號(hào)即為所有科研人員唯一標(biāo)識(shí)符系統(tǒng)統(tǒng)一賦予的序號(hào)。如用編號(hào)1代表VIAFID系統(tǒng)，用編號(hào)2代表ISNI系統(tǒng)，以此類推。當(dāng)系統(tǒng)數(shù)量超過9個(gè)時(shí)，應(yīng)跳過整十的編碼，采用加一的編碼替代。即以11指代編號(hào)為10的系統(tǒng)，以此類推，以避免編號(hào)中的0與虛位字符的混淆。虛位字符為系統(tǒng)編號(hào)后的，不具有任何含義的單純性補(bǔ)位字符，通常用“0”代替，其目的為填補(bǔ)低位數(shù)標(biāo)識(shí)符與高位數(shù)標(biāo)識(shí)符之間的字符差額。如要將“VIAFID:51699962”轉(zhuǎn)化為ISNI。VIAFID的位數(shù)為8，ISNI的位數(shù)為16，因此二者之間的位數(shù)差為8。又因VIAFID的系統(tǒng)編碼為1，剩余7個(gè)虛位字符需要填補(bǔ)。轉(zhuǎn)化的方法為系統(tǒng)編碼+虛位字符。具體到這一案例，轉(zhuǎn)化后的形式為“ISNI：1000 0000 5169 9962”。但是，這種方法只適用于字符位數(shù)相差較多的科研人員唯一標(biāo)識(shí)符之間的轉(zhuǎn)換，當(dāng)?shù)臀粩?shù)標(biāo)識(shí)符與高位數(shù)標(biāo)識(shí)符的位數(shù)相差不多時(shí)，容易造成混淆。如要將11位字符的ScopusAuthor ID轉(zhuǎn)化為13位字符的Researcher Name Resolver ID，會(huì)出現(xiàn)沒有或只有一位虛位字符的現(xiàn)象，導(dǎo)致用戶難以對(duì)其含義進(jìn)行分辨和解讀。增加網(wǎng)址前綴主要用于將非網(wǎng)址前綴型標(biāo)識(shí)符轉(zhuǎn)化為網(wǎng)址前綴型標(biāo)識(shí)符。如可以將“VIAFID:51699962”轉(zhuǎn)化為ORCID的網(wǎng)址前綴形式，變成：“http://orcid.org/51699962”。但是這種轉(zhuǎn)化不僅要添加網(wǎng)址前綴，更重要的是要保證添加網(wǎng)址前綴后URL的有效性和穩(wěn)定性以及為科研人員建立相應(yīng)的個(gè)人信息空間。

（3）制定完善的信息更新機(jī)制，提升系統(tǒng)應(yīng)用價(jià)值以增加用戶粘性。為避免“死ID”的情況出現(xiàn)，科研人員唯一標(biāo)識(shí)符需制定完善的信息更新機(jī)制，保障科研人員對(duì)信息的定時(shí)更新。首先，可以定時(shí)向科研人員發(fā)送郵件加以提醒，敦促科研人員前往系統(tǒng)進(jìn)行信息更新；其次，可以考慮設(shè)定信息根系激勵(lì)機(jī)制，為不同更新頻次的用戶賦予不同等級(jí)，不同等級(jí)的用戶可以享受到不同等級(jí)的增值性服務(wù)，如數(shù)據(jù)獲取權(quán)限；最后，除被動(dòng)依靠科研人員更新信息之外，還可以采用數(shù)據(jù)挖掘、人名消歧等技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)對(duì)科研人員成果的追蹤與更新。當(dāng)然，除制定更新機(jī)制外，系統(tǒng)更應(yīng)該從根本上解決問題：提升系統(tǒng)的應(yīng)用價(jià)值，使科研人員切實(shí)體會(huì)到科研人員唯一標(biāo)識(shí)符的好處，從而增加用戶粘性，促使科研人員自動(dòng)自發(fā)的對(duì)個(gè)人信息進(jìn)行更新和維護(hù)。

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