人的城市化：基于功效系數(shù)法和賦值法的研究視角

陳景信，梁敏儀

（1.暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，廣東廣州510632；2.廣東花城工商技工學(xué)校（廣州工商學(xué)院公開(kāi)學(xué)院）基礎(chǔ)組，廣東廣州 510850）

十八屆三中全會(huì)審議通過(guò)的《決定》指出：“堅(jiān)持走中國(guó)特色新型城鎮(zhèn)化道路，推進(jìn)以人為核心的城鎮(zhèn)化”，中央城鎮(zhèn)化工作會(huì)議也提出“推進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化，解決好人的問(wèn)題是推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化的關(guān)鍵”。因此，堅(jiān)持“以人為本”理念，有序推進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化已成為新型城鎮(zhèn)化工作的首要任務(wù)。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，城鎮(zhèn)人口從1978年的17 245萬(wàn)上升到2014年的74 916萬(wàn)，且36年間城鎮(zhèn)人口呈逐年上升態(tài)勢(shì)①。目前，在新型城鎮(zhèn)化背景下，“人的城市化”問(wèn)題備受政府部門和社會(huì)各界的關(guān)注。學(xué)術(shù)界對(duì)于“人的城市化”研究仍相對(duì)薄弱，主要停留在定性分析層面。正因此，本文在解釋人的城市化內(nèi)涵基礎(chǔ)上，把握人的城市化現(xiàn)狀，進(jìn)而重點(diǎn)研究其指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法，為定量研究“人的城市化”提供方法和思路。

一、人的城市化

城市化的基本含義是指變傳統(tǒng)落后的鄉(xiāng)村社會(huì)為現(xiàn)代先進(jìn)的城市社會(huì)的自然歷史過(guò)程［1］。從現(xiàn)有研究來(lái)看，學(xué)者們普遍關(guān)注城市化的經(jīng)濟(jì)性、效率性和物質(zhì)性，而往往容易忽視城市化的兩大核心問(wèn)題——城市化究竟是“為了誰(shuí)”和城市化的本質(zhì)目標(biāo)“是什么”。從經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型來(lái)看，人的城市化被界定為農(nóng)民市民化，認(rèn)為“人的城市化”是農(nóng)民在就業(yè)方式、身份地位、價(jià)值觀念等方面向市民生活方式轉(zhuǎn)化［2-3］。從制度障礙來(lái)看，我國(guó)以戶籍制度和土地制度為核心的城鄉(xiāng)二元體制是阻礙農(nóng)民融入城市生活的制度根源，因而需從根本上改革戶籍制度和土地制度，賦予農(nóng)民與城市居民相同的合法身份和社會(huì)權(quán)利［4-6］。雖然當(dāng)前研究已把農(nóng)民作為人的城市化的主體，然而明顯不足在于，人的城市化被認(rèn)為是農(nóng)民被整合、被同化于城市經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的市民化過(guò)程，農(nóng)民在城鄉(xiāng)流動(dòng)進(jìn)程中的主觀能動(dòng)性沒(méi)有得到應(yīng)有的重視［7］。鑒于此，本文認(rèn)為“人的城市化”是農(nóng)業(yè)型農(nóng)民主動(dòng)追求城市化并能實(shí)現(xiàn)享有與城市人同等待遇的過(guò)程，而非僅讓農(nóng)民進(jìn)城的城市化。

二、中國(guó)人的城市化現(xiàn)狀

隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，城市化水平從1978年的17%提高到2014年的54.77%①。在城市化進(jìn)程中，我國(guó)人的城市化現(xiàn)狀如下：

（一）農(nóng)村人口向城市轉(zhuǎn)移呈上升趨勢(shì)

經(jīng)考察1994～2014年城市人口變化情況發(fā)現(xiàn)，20年間城市人口總量翻了1倍多，且新增外來(lái)人口以年均超1 600萬(wàn)的數(shù)量增加②。此外，若考慮當(dāng)前城市農(nóng)民工候鳥式遷徙，農(nóng)轉(zhuǎn)非農(nóng)的人口規(guī)模必然超出城市常住人口統(tǒng)計(jì)量。

（二）代際合作分工追求城市化

農(nóng)村普遍的家庭結(jié)構(gòu)是包括“父-子-孫”三代直系親屬的“三代家庭”［8］，家庭成員通過(guò)代際合作分工完成城市化，其中涉及配置資源的基礎(chǔ)性結(jié)構(gòu)［9］。具體來(lái)說(shuō)，父代居住在農(nóng)村中獲得務(wù)農(nóng)收入，不僅能夠給子代提供進(jìn)城的資金，而且能夠維持農(nóng)業(yè)再生產(chǎn)；另外，如果一次分工不能實(shí)現(xiàn)城市化，父代年老后就由原來(lái)的“子-孫”形成新的“父-子”代際分工的循環(huán)結(jié)構(gòu)。顯然，這是一種“自由進(jìn)城，順利返鄉(xiāng)”的彈性城市化模式，“返鄉(xiāng)”并非一般物理空間意義上返回農(nóng)村成為農(nóng)民，而是農(nóng)民能夠從農(nóng)村獲得資源。這種模式的城市化讓農(nóng)民保持了充分的主動(dòng)性和選擇權(quán)，符合“人的城市化”原則［7］，并揭示出農(nóng)民家庭追求城市化的基本機(jī)制。

（三）呈現(xiàn)階段性

人的城市化一般被分為3個(gè)階段。起步階段。農(nóng)民從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域轉(zhuǎn)向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，采取“候鳥式”流動(dòng)，形成工農(nóng)兼業(yè)、城鄉(xiāng)兼跨的就業(yè)模式［10］，實(shí)現(xiàn)了個(gè)體性、暫時(shí)性遷移；半城市化。農(nóng)民在身份地位、價(jià)值觀、社會(huì)權(quán)利及生活方式等方面沒(méi)有融入城市制度、社會(huì)和文化系統(tǒng)，處于一種介于回歸農(nóng)村與完全城市化之間的狀態(tài)［11］；完全城市化。即無(wú)論戶籍身份是否轉(zhuǎn)為了“市民”，農(nóng)民在生活方式、思維方式、身份認(rèn)同等方面已實(shí)現(xiàn)市民化，能夠完全依靠城市資源實(shí)現(xiàn)家庭再生產(chǎn)。

三、中國(guó)人的城市化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

（一）新型城鎮(zhèn)化背景下人的城市化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

新型城鎮(zhèn)化背景下，人的城市化綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)必須具備解釋功能和評(píng)價(jià)功能。本文分別從社會(huì)、政治、精神文化三大層面，選取具有代表性的指標(biāo)構(gòu)建“人的城市化”指標(biāo)體系。社會(huì)效益體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)生活和公共服務(wù)上，直接反映我國(guó)城市化現(xiàn)狀；政治效益反映個(gè)人權(quán)利和社會(huì)參與的情況；精神文化效益反映人們的思想觀念和文化教育水平。根據(jù)層次分析法，第一層為準(zhǔn)則層；第二層為指標(biāo)層，涉及經(jīng)濟(jì)生活、公共服務(wù)、文化教育等方面共18項(xiàng)指標(biāo)；第三層為目標(biāo)層?？傊o密圍繞新型城鎮(zhèn)化的核心——人的城市化，制定科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，應(yīng)盡可能考慮到農(nóng)業(yè)型農(nóng)民追求城市化過(guò)程中的客觀條件、主觀行為和態(tài)度。但是，由于人的城市化本身的復(fù)雜性，在構(gòu)建指標(biāo)體系（詳見(jiàn)表1）過(guò)程中難免存在諸多疏漏，故本文旨在拋磚引玉。

表1 人的城市化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

（二）測(cè)算方法

1.定量指標(biāo)功效系數(shù)法

功效系數(shù)法是根據(jù)多目標(biāo)規(guī)劃原理而建立的一種評(píng)價(jià)方法。前述可知，人的城市化所涉及的指標(biāo)繁雜，且性質(zhì)與度量單位也存在較大差異。因此，本文嘗試運(yùn)用功效系數(shù)法對(duì)其進(jìn)行定量評(píng)價(jià)。該方法要求對(duì)各指標(biāo)分別確定一個(gè)滿意值與不允許值（通常為最大值和最小值），然后以滿意值為上限，以不允許值為下限，將每個(gè)指標(biāo)無(wú)量綱處理，即轉(zhuǎn)化為相應(yīng)的功效系數(shù)值，再經(jīng)加權(quán)幾何平均得出總功效系數(shù)值對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象做出評(píng)估?？偣π禂?shù)值越大，說(shuō)明評(píng)價(jià)對(duì)象綜合狀況越佳［12］。計(jì)算過(guò)程如下：

其中，si表示第i個(gè)指標(biāo)的功效系數(shù)值；Ti表示第i個(gè)指標(biāo)的實(shí)際值；Tmax和Tmin分別為第i個(gè)指標(biāo)的滿意值和不允許值；wi為第i個(gè)指標(biāo)的權(quán)重。

2.定性指標(biāo)賦值法

定性指標(biāo)采用賦值法，例如：“有沒(méi)有戶口限制”，回答“有”為1，“否”為0；“對(duì)城市生活的滿意度”，回答“不滿意”為 0，“不太滿意”為 1，“滿意”為 2；“比較滿意”為 3，“非常滿意”為 4，等等。

（三）應(yīng)用實(shí)例

假設(shè)對(duì)H城市2010～2015年人的城市化水平進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。結(jié)合表2，利用功效系數(shù)法和賦值法便可最終測(cè)算出H城市人的城市化水平。

表2 H城市人的城市化水平綜合評(píng)價(jià)體系

四、結(jié) 語(yǔ)

城市化是中國(guó)社會(huì)由傳統(tǒng)邁向現(xiàn)代的必經(jīng)之路。“人的城市化”倡導(dǎo)的是尊重農(nóng)業(yè)型農(nóng)民在城市化進(jìn)程的主體性，發(fā)揮其在城市化中的主動(dòng)性；人們?cè)诂F(xiàn)實(shí)中以“代際合作分工”模式追求城市化，既尊重了農(nóng)民主體選擇，又保障了城市化質(zhì)量，符合“人的城市化”理念；把“人的城市化”作為新型城鎮(zhèn)化的主要原則，讓農(nóng)民在城鄉(xiāng)之間進(jìn)退有序，有利于加快中國(guó)社會(huì)的現(xiàn)代化進(jìn)程。

注釋：

①數(shù)據(jù)來(lái)源：《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

②通過(guò)整理和計(jì)算《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒（1995-2015）》、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒（2015）》中的相關(guān)指標(biāo)而得。

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