陳紅軍 謝富紀(jì)
(1.上海交通大學(xué) 安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,上海 200030;2.北京經(jīng)濟(jì)管理職業(yè)學(xué)院 管理學(xué)院,北京 100102)
都市圈創(chuàng)新體系是指由不同行政區(qū)域內(nèi)的參與技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)散的企業(yè)、高等院校、研究機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成的,多個(gè)地方政府協(xié)調(diào)互動(dòng)的,為創(chuàng)造、儲(chǔ)備、使用和轉(zhuǎn)讓知識(shí)、技能和新產(chǎn)品的相互作用的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。創(chuàng)新是追求效率的,我國(guó)雖然已經(jīng)成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體,但人均經(jīng)濟(jì)規(guī)模還較小,還屬于發(fā)展中國(guó)家,特別要注重考慮創(chuàng)新資源的投入產(chǎn)出問(wèn)題。創(chuàng)新資源要素主要包括直接要素和間接要素。直接要素主要是指和技術(shù)創(chuàng)新直接相關(guān)的資源,包括企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)等的研發(fā)成果等技術(shù)、人力資本和資金;間接要素主要是指和都市圈技術(shù)創(chuàng)新密切相關(guān)的資源,包括基礎(chǔ)設(shè)施、社會(huì)環(huán)境和宏觀政策等。本文將主要考慮直接創(chuàng)新要素,即資金、人力資本和技術(shù)等要素在長(zhǎng)三角、珠三角和京津冀三大都市圈的資源配置。區(qū)域創(chuàng)新資源配置的差異主要取決于它的效率,也就是所有的區(qū)域是否都能夠在既定的資源投入下實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出的最大化,即所有區(qū)域的創(chuàng)新資源配置是否都技術(shù)有效(Farrell,1957)。創(chuàng)新資源配置貫穿從創(chuàng)新資源投入到創(chuàng)新產(chǎn)出的全生命周期,每一個(gè)環(huán)節(jié)都會(huì)影響整個(gè)創(chuàng)新活動(dòng)的最終效果。目前,國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)創(chuàng)新效率的測(cè)量研究方法主要分為參數(shù)方法和非參數(shù)方法兩大類(lèi)。參數(shù)方法主要采用確定性生產(chǎn)函數(shù)和最小二乘法等對(duì)影響區(qū)域科技資源配置效率的要素進(jìn)行計(jì)量分析。非參數(shù)方法主要通過(guò)主成份分析法、泰爾指數(shù)法和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)等對(duì)資源配置效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。前者以隨機(jī)前沿分析(stochastic frontier analysis,下文簡(jiǎn)稱SFA)為代表,后者以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(data envelope analysis,下文簡(jiǎn)稱DEA)為代表。用DEA方法測(cè)度效率時(shí),不需要設(shè)定具體函數(shù)形式,可直接測(cè)量多產(chǎn)出的效率度,避免了人為主觀設(shè)定函數(shù)的影響。因此,很多國(guó)內(nèi)外學(xué)者均運(yùn)用該方法對(duì)創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)測(cè)。但DEA也存在缺點(diǎn),它無(wú)法直接對(duì)創(chuàng)新效率的影響因素進(jìn)行分析。以隨機(jī)前沿分析((SFA)為代表的參數(shù)方法,將實(shí)際創(chuàng)新產(chǎn)出分為生產(chǎn)函數(shù)、隨機(jī)擾動(dòng)因素和技術(shù)無(wú)效率項(xiàng)三部分,同時(shí)考慮了技術(shù)非效率和隨機(jī)擾動(dòng)因素對(duì)個(gè)體差異的影響,彌補(bǔ)了DEA方法的不足,能夠直接對(duì)影響創(chuàng)新效率的因素進(jìn)行分析。因此,白俊紅(2009)等許多國(guó)內(nèi)外學(xué)者采用此方法進(jìn)行研究。但上述學(xué)者均基于SFA模型測(cè)算單產(chǎn)出創(chuàng)新效率問(wèn)題,而創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)出成果往往是多種產(chǎn)出,只用一個(gè)方面的產(chǎn)出進(jìn)行衡量,會(huì)影響評(píng)測(cè)創(chuàng)新效率的客觀、有效性?;赟FA方法測(cè)度創(chuàng)新效率的優(yōu)點(diǎn)和不足,本文引入了將多維數(shù)據(jù)進(jìn)行降維的投影尋蹤方法(projection pursuit,以下簡(jiǎn)稱PP),將創(chuàng)新產(chǎn)出的多維數(shù)據(jù)通過(guò)最佳投影方向轉(zhuǎn)化成一維數(shù)據(jù)。付強(qiáng)和趙曉勇、曹霞和于娟等學(xué)者均采用投影尋蹤方法來(lái)分析多維數(shù)據(jù)問(wèn)題,而且評(píng)價(jià)效果較好。
基于以上分析,本文結(jié)合PP模型,對(duì)SFA模型無(wú)法測(cè)度多產(chǎn)出創(chuàng)新效率進(jìn)行了改進(jìn),構(gòu)建優(yōu)于DEA和SFA的評(píng)測(cè)創(chuàng)新效率的模型,采用中國(guó)2005—2013年三大都市圈實(shí)際面板數(shù)據(jù)作為樣本,對(duì)三大都市圈創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)測(cè)。同時(shí),揭示國(guó)際貿(mào)易程度、地方財(cái)政政府支持等因素對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出效率的影響,以期為建立有效的都市圈協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)體系提供具有實(shí)踐指導(dǎo)性的政策建議,也為我國(guó)其他區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供借鑒和參考。
2.1.1產(chǎn)出變量
傅家驥(2007)指出,創(chuàng)新系統(tǒng)的產(chǎn)出應(yīng)該反映兩個(gè)方面:創(chuàng)新主體素質(zhì)的“科技成果產(chǎn)出”和經(jīng)濟(jì)效益的“產(chǎn)業(yè)成果產(chǎn)出”。專(zhuān)利數(shù)據(jù)能較全面地反映各地區(qū)發(fā)明和創(chuàng)新信息,因此常用專(zhuān)利作為衡量創(chuàng)新系統(tǒng)“科技成果產(chǎn)出”的指標(biāo)。發(fā)表論文數(shù)量反映了一個(gè)地區(qū)創(chuàng)新主體的素質(zhì),而高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售和技術(shù)市場(chǎng)成交額反映出一個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新成果商業(yè)化應(yīng)用和創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)成功,可作為“產(chǎn)業(yè)成果產(chǎn)出”指標(biāo)。依據(jù)指標(biāo)合理性與數(shù)據(jù)可獲得性兩個(gè)原則,本文選用國(guó)外三大檢索系統(tǒng)收錄我國(guó)科技論文發(fā)表數(shù)、專(zhuān)利申請(qǐng)受理數(shù)量、高新技術(shù)企業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入和技術(shù)市場(chǎng)交易額四個(gè)指標(biāo)來(lái)綜合衡量我國(guó)都市圈創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出水平。
2.1.2投入變量
對(duì)于投入指標(biāo),國(guó)內(nèi)外學(xué)者(白俊紅,2009)多選用R&D人員投入和R&D經(jīng)費(fèi)支出表征R&D創(chuàng)新活動(dòng)的投入。鑒于R&D資源投入具有時(shí)滯性和累積性,因而用R&D資本存量能更好地表征省域的創(chuàng)新實(shí)力和潛力。
本文選取R&D人員全時(shí)當(dāng)量Lit和R&D資本存量Rit作為衡量指標(biāo)。
2.1.3影響因素變量
創(chuàng)新效率受很多因素影響,本文主要考慮國(guó)際貿(mào)易強(qiáng)度、地方政府支持強(qiáng)度、教育水平、企業(yè)研發(fā)投入、地方經(jīng)濟(jì)水平等因素考慮對(duì)三大都市圈創(chuàng)新效率的影響。各指標(biāo)說(shuō)明如表1所示。
表1 變量指標(biāo)說(shuō)明
數(shù)據(jù)全部來(lái)自2005—2013年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)。最新數(shù)據(jù)可以查到2014年,但是由于國(guó)外三大檢索系統(tǒng)收錄中國(guó)科技論文數(shù)比其他指標(biāo)數(shù)據(jù)晚1年,作為重要產(chǎn)出指標(biāo)之一,科技論文數(shù)只能查到2013年。因此,本文主要選取2005—2013年的面板數(shù)據(jù)對(duì)三大都市圈的創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度并對(duì)其影響因素進(jìn)行分析。
本文中,長(zhǎng)三角都市圈主要包含由以上海為核心、聯(lián)系緊密的多個(gè)城市組成,主要包括上海市,江蘇省的南京、無(wú)錫、常州、蘇州、南通、鹽城、揚(yáng)州、鎮(zhèn)江、泰州,浙江省的杭州、寧波、嘉興、湖州、紹興、金華、舟山、臺(tái)州等18市,珠三角都市圈主要包括廣州、深圳、珠海、佛山、東莞、中山、江門(mén)、肇慶、惠州、清遠(yuǎn)、云浮、陽(yáng)江、河源、汕尾等14個(gè)城市,京津冀都市圈主要包括北京市、天津市以及河北省的保定、廊坊、唐山、張家口、承德、秦皇島、滄州、衡水、邢臺(tái)、邯鄲、石家莊等13個(gè)城市,這些城市的GDP基本占據(jù)了全省的95%以上。根據(jù)科學(xué)性、一致性與數(shù)據(jù)可獲得性的原則,長(zhǎng)三角都市圈采用上海市、江蘇省、浙江省的數(shù)據(jù),京津冀采用北京市、天津市、河北省的數(shù)據(jù),珠三角都市圈采用廣東省的數(shù)據(jù)來(lái)進(jìn)行三大都市圈的實(shí)證分析。
以國(guó)外三大檢索系統(tǒng)收錄我國(guó)科技論文數(shù)、專(zhuān)利申請(qǐng)受理、高新技術(shù)企業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入和技術(shù)市場(chǎng)交易額4個(gè)變量衡量創(chuàng)新產(chǎn)出,借助降維技術(shù)將多維分析問(wèn)題轉(zhuǎn)化成為一維問(wèn)題進(jìn)行分析。因此,結(jié)合投影尋蹤方法對(duì)創(chuàng)新的4個(gè)產(chǎn)出進(jìn)行投影降維,再運(yùn)用超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的隨機(jī)前沿模型分析各省域的創(chuàng)新效率及影響因素(見(jiàn)圖1)。
圖1 模型求解框架圖
本文都市圈區(qū)域創(chuàng)新綜合產(chǎn)出利用投影尋蹤模型進(jìn)行測(cè)算。具體步驟如下:
(1)數(shù)據(jù)歸一化處理
為消除原始數(shù)據(jù)的量綱差異和由此產(chǎn)生的對(duì)分析結(jié)果的偏差,在進(jìn)行綜合分析之前先對(duì)各年的原始數(shù)據(jù)分別進(jìn)行歸一化處理,計(jì)算公式為
式1和式(2)中:X*(i,j)t表示第t年第I個(gè)地區(qū)第個(gè)變量值,t=1,2,…,9,i=1,2,…,n,j=1,2,…,9;Xmax(j)t,Xmin(j)t分別為第t年n個(gè)區(qū)域第j個(gè)變量的最大值和最小值;為變量無(wú)量綱化后的數(shù)據(jù)。
對(duì)于式(1)、式(2)無(wú)量綱化后的數(shù)據(jù)會(huì)出現(xiàn)0。因此,為消除0的影響,將坐標(biāo)進(jìn)行平移:
式中:x(i,j)t為無(wú)量綱數(shù)據(jù)平移后指標(biāo)值;A為平移幅度,令A(yù)=0.0001。由于數(shù)據(jù)較多,文章篇幅限制,故在此不加以贅述無(wú)量綱化處理的數(shù)據(jù)。
(2)構(gòu)造投影指標(biāo)函數(shù)
設(shè)a=(a1,a2,Λ,am)為單位投影方向向量,將x(i,j)t按下式進(jìn)行線性投影為一維投影特征值z(mì)(i)t,即
式中:a(j)t表示式第t年n個(gè)區(qū)域第j個(gè)變量的投影方向;j=1,2,3,4;x(i,j)t為4個(gè)產(chǎn)出變量無(wú)量綱化平移后的數(shù)據(jù)。
然后,根據(jù)zi的一維分布圖進(jìn)行分類(lèi),投影指標(biāo)函數(shù)可構(gòu)造為
式中:s(a)為類(lèi)間距,即投影值z(mì)(i)t的標(biāo)準(zhǔn)差,d(a)為類(lèi)密度,表達(dá)式分別為
式中ˉz為系列zi的均值,R為密度窗口半徑,其選取既要使包含在窗口內(nèi)的投影點(diǎn)的平均個(gè)數(shù)不能太少,避免滑動(dòng)平均偏差太大,又不能使它隨著n的增大而增加太高,本研究取R=0.1·s(a);距離rij=|z(i)t-z(j)t|(i,j=1,2,Λ,n),f(R-rij)為單位階躍函數(shù),當(dāng)|R-rij|時(shí),|f(R-rij)|=1,反之為0。
(3)優(yōu)化投影指標(biāo)函數(shù)
當(dāng)樣本量確定時(shí),投影指標(biāo)函數(shù)Q只隨投影方向的變化而變化。因而,可以通過(guò)求解投影指標(biāo)函數(shù)最大化問(wèn)題估計(jì)最佳投影方向:
式(7)、(8)是一個(gè)以aj為變量的多約束優(yōu)化問(wèn)題。后文中將采用一種改進(jìn)的復(fù)合形法,來(lái)解決這個(gè)多約束全局尋優(yōu)的問(wèn)題。
(4)指標(biāo)權(quán)重的獲取
優(yōu)化得到最優(yōu)投影方向向量a*t反映了各個(gè)因素的不同重要程度,而且滿足因此,可以將作為各影響因素的權(quán)重。
(5)樣本投影特征值計(jì)算
根據(jù)優(yōu)化得到的,代入公式(j)tx(i,j)t,i=1,2,…n,j=1,2,3,4,即 可求得 9
年創(chuàng)新綜合產(chǎn)出變量的投影特征值z(mì)(i)t。
本文采用超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)來(lái)測(cè)度創(chuàng)新效率,它與柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)相比,在形式上更加靈活,且能夠較好地規(guī)避因函數(shù)形式誤設(shè)而產(chǎn)生的估計(jì)誤差。參照Battese和Coelli(1995),構(gòu)建實(shí)證模型如式(9)、(10)、(11)、(12)、(13)、(14)。各指標(biāo)說(shuō)明如表2所示。
表2 隨機(jī)前沿變量指標(biāo)說(shuō)明
上述公式的創(chuàng)新人力資源和創(chuàng)新資本存量的產(chǎn)出彈性可以表示為
根據(jù)投影尋蹤模型,基于2005—2013年29個(gè)省市自治區(qū)(青海、西藏除外)的數(shù)據(jù),通過(guò) Matlab7.0軟件編程對(duì)我國(guó)三大都市圈創(chuàng)新產(chǎn)出水平進(jìn)行綜合測(cè)算,得出專(zhuān)利申請(qǐng)受理數(shù)、技術(shù)市場(chǎng)成交合同額、高新技術(shù)企業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入、國(guó)外三大期刊檢索論文四個(gè)創(chuàng)新產(chǎn)出變量的最佳投影方向,如表3所示。
表3所得是創(chuàng)新產(chǎn)出變量各年的最佳投影方向,將表3中最佳投影方向值代入公式(6)中,可計(jì)算出中國(guó)2005—2013年三大都市圈的創(chuàng)新綜合產(chǎn)出投影值,即創(chuàng)新綜合產(chǎn)出水平,如表4所示。
表3 創(chuàng)新產(chǎn)出的最佳投影方向
表4 2005—2013年三大都市圈創(chuàng)新產(chǎn)出的投影值
運(yùn)用投影尋蹤方法測(cè)算的創(chuàng)新綜合產(chǎn)出值(見(jiàn)表4),代入隨機(jī)前沿分析模型中,應(yīng)用Froniter4.1軟件測(cè)度和分析中國(guó)2005—2013年三大都市圈的創(chuàng)新效率及影響因素(見(jiàn)表5)。
表5 隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)和效率方程參數(shù)估計(jì)值
4.2.1創(chuàng)新效率測(cè)度結(jié)果分析
γ=0.32>0,并且似然比檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量LR=179.54在1%水平下是統(tǒng)計(jì)顯著,表明32%的誤差主要是由于技術(shù)非效率性引起的,傳統(tǒng)方法無(wú)法進(jìn)行估計(jì)。因此,使用SFA方法估計(jì)是必要的。對(duì)數(shù)似然函數(shù)為-174.31,說(shuō)明極大似然估計(jì)的效果較好;單邊LR檢驗(yàn)值為179.54,表明整體估計(jì)有效。由表5還可得知,中國(guó)2005—2013年創(chuàng)新效率平均值為0.393,表明中國(guó)創(chuàng)新活動(dòng)約有60%以上的改善空間。
4.2.2創(chuàng)新資源要素彈性分析
由表6和表7可以看出,我國(guó)三大都市圈創(chuàng)新人力資源要素產(chǎn)出彈性處于不斷上升的趨勢(shì),而創(chuàng)新資本存量要素產(chǎn)出則處于不斷下降的趨勢(shì),這說(shuō)明人才在創(chuàng)新過(guò)程中起著不可替代的主導(dǎo)作用;從我國(guó)創(chuàng)新資源要素產(chǎn)出彈性均值來(lái)看,創(chuàng)新人力資源要素產(chǎn)出彈性高于創(chuàng)新資本存量要素產(chǎn)出彈性,創(chuàng)新人力資源的產(chǎn)出彈性系數(shù)是創(chuàng)新資本存量要素的2.23倍,表明創(chuàng)新人員對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的推動(dòng)作用大于R&D經(jīng)費(fèi),說(shuō)明我國(guó)創(chuàng)新產(chǎn)出的增長(zhǎng)越來(lái)越依賴于人力資源的投入。R&D人員全時(shí)當(dāng)量一次項(xiàng)系數(shù)β1<0,二次項(xiàng)β3>0,表明創(chuàng)新人力資源與創(chuàng)新產(chǎn)出呈顯著的正“U”型關(guān)系,說(shuō)明我國(guó)已完成創(chuàng)新起飛階段,進(jìn)入基本穩(wěn)定階段,現(xiàn)階段人力資源規(guī)模大而不強(qiáng),缺乏創(chuàng)新型人才。必須進(jìn)一步加以改善體制機(jī)制,調(diào)整人力資源結(jié)構(gòu),為創(chuàng)新提供人力智力保障。
4.2.3三大都市圈創(chuàng)新效率影響因素分析
根據(jù)表5中無(wú)效率方程的參數(shù)估計(jì)結(jié)果,可以發(fā)現(xiàn):
(1)國(guó)際貿(mào)易強(qiáng)度 Tradeit的系數(shù)δ1=-1.40,為負(fù)且高度顯著,表明國(guó)際貿(mào)易的相對(duì)規(guī)模增長(zhǎng)對(duì)于創(chuàng)新資源配置效率的增長(zhǎng)有著積極顯著的作用,說(shuō)明進(jìn)出口貿(mào)易活躍的區(qū)域更利于技術(shù)擴(kuò)散,創(chuàng)新資源配置效率更高。我國(guó)在經(jīng)濟(jì)上已經(jīng)位居世界第二大國(guó),正在由“中國(guó)制造”轉(zhuǎn)變?yōu)椤爸袊?guó)創(chuàng)造”,正在由世界的制造中心轉(zhuǎn)變?yōu)槭澜绲膭?chuàng)新中心,國(guó)際科技合作不僅能提高科學(xué)研究的質(zhì)量、效率和效果,還能分擔(dān)研究成本。國(guó)際合作已經(jīng)成為促進(jìn)創(chuàng)新的重要途徑,我國(guó)政府必須加強(qiáng)國(guó)際開(kāi)放程度,加大商品自由貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度,從而提高我國(guó)商品進(jìn)出口貿(mào)易額。
表6 我國(guó)三大都市圈人力資源彈性要素產(chǎn)出彈性
表7 我國(guó)三大都市圈資本存量彈性要素產(chǎn)出彈性
(2)地方政府對(duì)科技活動(dòng)的支持力度GOVit的系數(shù)δ2=-0.69,為負(fù)且高度顯著,表明加大地方財(cái)政科技撥款的比例對(duì)區(qū)域創(chuàng)新資源配置效率起到了積極的正向作用。這種作用可能主要來(lái)源于兩點(diǎn):一是直接作用。地方政府財(cái)政科技撥款直接增加了區(qū)域創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入,從而增加了區(qū)域創(chuàng)新資本存量。2013年,在全國(guó)研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)中,基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)占比分別為4.7%、10.7%和84.6%?;A(chǔ)研究的比例相較歐美國(guó)家低十幾個(gè)百分點(diǎn),提高我國(guó)自主創(chuàng)新水平一定要加強(qiáng)對(duì)基礎(chǔ)研究的支持。二是間接作用。地方政府財(cái)政科技撥款配套政策可進(jìn)一步刺激企業(yè)加大研發(fā)活動(dòng)投入的力度,在其明確的利益取向和價(jià)值目標(biāo)的指引下,可以高效配置其創(chuàng)新資源。我國(guó)的政府科技經(jīng)費(fèi)由多部門(mén)管理,科技項(xiàng)目申請(qǐng)中存在權(quán)力尋租和腐敗行為等問(wèn)題。政府應(yīng)該通過(guò)公開(kāi)統(tǒng)一的國(guó)家科技管理平臺(tái),依托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)管理科技項(xiàng)目,構(gòu)建新的具有中國(guó)特色的科技計(jì)劃管理體系。政府科技管理部門(mén)通過(guò)規(guī)劃、政策等方式統(tǒng)籌協(xié)調(diào),加強(qiáng)制度化的監(jiān)督,更好地謀劃和更有力地推動(dòng)科技發(fā)展、促進(jìn)創(chuàng)新,切實(shí)完成科技管理職能的轉(zhuǎn)變。
(3)高等教育重視程度EDUit的系數(shù)δ3=-1.20,為負(fù)且高度顯著,表明政府對(duì)教育的重視程度與創(chuàng)新效率存在正相關(guān)。重視和支持教育發(fā)展的地區(qū),勞動(dòng)者的綜合素質(zhì)相對(duì)較高,而高素質(zhì)的勞動(dòng)者是開(kāi)展研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的基石,能主導(dǎo)區(qū)域創(chuàng)新能力不斷向更高水平邁進(jìn)。因此,地方政府應(yīng)該加大對(duì)教育事業(yè)的支持力度,努力提高地區(qū)的勞動(dòng)者素質(zhì),為研發(fā)創(chuàng)新能力提供人才保障。
(4)企業(yè)研發(fā)投入(Erdit)的系數(shù)δ4=-11.46,為負(fù)且高度顯著,表明企業(yè)加大R&D經(jīng)費(fèi)的支出將促進(jìn)創(chuàng)新效率的提升。企業(yè)是創(chuàng)新的主體,但是目前各區(qū)域企業(yè)的創(chuàng)新投入還比較少,所以政府應(yīng)加大對(duì)企業(yè)的政策支持力度,鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的投入。
(5)人均GDP水平(GDPit)為正且高度顯著。一般情況下,GDP表征對(duì)于新技術(shù)的生產(chǎn)能力(包括創(chuàng)新系統(tǒng)自主生產(chǎn)新技術(shù)和對(duì)系統(tǒng)外新技術(shù)的購(gòu)買(mǎi)),但由于資源充沛導(dǎo)致冗余產(chǎn)生時(shí),GDP的提高同樣可以導(dǎo)致資源配置效率降低,故GDP對(duì)創(chuàng)新效率的影響需要視具體情況而定。
由表8可知,在2005—2013年期間,珠三角創(chuàng)新資源配置效率平均為0.94、長(zhǎng)三角配置效率為0.80,京津冀創(chuàng)新資源配置效率僅為0.55,三大都市圈創(chuàng)新資源配置效率高于全國(guó)平均值0.3739。珠三角、長(zhǎng)三角、京津冀區(qū)域創(chuàng)新資源配置效率整體上呈遞減分布,雖然三大都市圈的創(chuàng)新資源配置效率都高于全國(guó)平均值,但是京津冀與珠三角、長(zhǎng)三角差距比較大,各地的平均資源配置效率從高到低依次為上海、廣東、北京、江蘇、天津、浙江、河北。
珠三角大都市圈的市場(chǎng)體制、機(jī)制和政策環(huán)境都有助于創(chuàng)新效率,且外向型特征明顯。隨著外資的大量進(jìn)入,造就了東莞之類(lèi)的IT制造名城。當(dāng)然,經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí),珠三角地區(qū)也顯示出相當(dāng)高的創(chuàng)新水準(zhǔn),無(wú)論是科技投入,還是專(zhuān)利申請(qǐng)量,都在全國(guó)名列前茅,2015年深圳專(zhuān)利申請(qǐng)量接近全國(guó)總量的一半。長(zhǎng)三角大都市圈是我國(guó)經(jīng)濟(jì)最為發(fā)達(dá)的地區(qū),經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚,發(fā)展?jié)摿薮螅司鵊DP、開(kāi)放度、創(chuàng)新能力都在全國(guó)名列前茅。而經(jīng)過(guò)上文的分析,也可以看出在三大都市圈中長(zhǎng)三角大都市圈的區(qū)位競(jìng)爭(zhēng)力最強(qiáng)。上海作為中心城市,經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)良好,且周邊地區(qū)的發(fā)展成熟度也較高,形成了一些協(xié)作配套的高科技產(chǎn)業(yè)集群。長(zhǎng)三角大都市圈的產(chǎn)業(yè)體系日趨完備,區(qū)域合作也日漸加深,可以預(yù)見(jiàn)這一地區(qū)在建設(shè)創(chuàng)新國(guó)家中的強(qiáng)大支撐作用。應(yīng)該說(shuō),長(zhǎng)三角創(chuàng)新體系建設(shè)近年來(lái)已經(jīng)取得很大進(jìn)展,從技術(shù)、人力資本和資金等具體創(chuàng)新要素方面,各地聯(lián)合互動(dòng)的趨勢(shì)越來(lái)越明顯。城市之間只有密切合作、協(xié)調(diào)發(fā)展,創(chuàng)造要素流通的完善環(huán)境,才能讓大都市圈發(fā)揮其應(yīng)有的功能,實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和集聚效應(yīng),增強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力,同時(shí)各個(gè)城市也能在分工協(xié)作中享受要素整合帶來(lái)的利益。
京津冀大都市圈的總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平處于全國(guó)的上游,但是其外向型和開(kāi)放度方面遠(yuǎn)不及長(zhǎng)三角和珠三角兩個(gè)大都市圈,它在吸引和利用外資方面也是三大都市圈里面最少的。同時(shí),京津冀大都市圈內(nèi)地區(qū)間的發(fā)展差距較大,地區(qū)間協(xié)作聯(lián)系也較松懈,并沒(méi)有明顯地體現(xiàn)出區(qū)域整體性運(yùn)作、協(xié)作聯(lián)系的特征,北京和天津并沒(méi)有顯示出對(duì)其他城市很強(qiáng)的輻射能力。但是,隨著對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的日益重視與國(guó)家京津冀協(xié)同規(guī)劃發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施,北京非首都功能疏解的進(jìn)一步調(diào)整,京津冀大都市圈將在技術(shù)交易、人才一體化建設(shè)和金融合作方面日益加深,已經(jīng)初步顯示出較強(qiáng)的集聚競(jìng)爭(zhēng)力。
表8 經(jīng)過(guò)計(jì)算得出的2005—2013年三大都市圈創(chuàng)新資源配置效率
本文以中國(guó)2005—2013年三大都市圈的面板數(shù)據(jù)為樣本,將投影尋蹤與隨機(jī)前沿分析方法相結(jié)合,對(duì)各區(qū)域創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度,結(jié)果表明:
(1)三大都市圈各省域創(chuàng)新效率均值與地區(qū)實(shí)際創(chuàng)新實(shí)力及發(fā)展情況相一致,與中國(guó)實(shí)際發(fā)展更相吻合。雖然創(chuàng)新效率相比其他研究略有提高,但平均效率僅為0.3739,處于較低水平,尚有60%以上的提升空間。因此,不僅要注重創(chuàng)新資源量的投入,更要講求對(duì)創(chuàng)新資源的利用。
(2)三大都市圈的創(chuàng)新資源配置效率差異比較大,從創(chuàng)新資源要素產(chǎn)出彈性的變化趨勢(shì)來(lái)看,創(chuàng)新人力資源要素產(chǎn)出彈性高于創(chuàng)新財(cái)力資源要素產(chǎn)出彈性。珠三角與長(zhǎng)三角創(chuàng)新資源配置效率明顯高于京津冀都市圈,各都市圈城市間的差異更大。因此,必須建立和完善都市圈合作機(jī)制,建立跨行政區(qū)域管理協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu),促進(jìn)區(qū)域統(tǒng)一創(chuàng)新要素市場(chǎng)的形成,減少市場(chǎng)運(yùn)作的障礙,發(fā)揮各地區(qū)比較優(yōu)勢(shì)。要積極引導(dǎo)資源合理配置,激勵(lì)優(yōu)勢(shì)地區(qū)繼續(xù)發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì),增強(qiáng)創(chuàng)新能力,并鼓勵(lì)其積極與國(guó)際接軌,引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)。為了實(shí)現(xiàn)技術(shù)資源共享,大都市圈的各級(jí)科技部門(mén)應(yīng)該協(xié)商投入使用方式,避免重復(fù)投入,各創(chuàng)新主體應(yīng)共建科技設(shè)備、信息、標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)絡(luò)共享平臺(tái),相互開(kāi)放各自的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、先進(jìn)實(shí)驗(yàn)設(shè)備等。要切實(shí)推行都市圈協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略,增強(qiáng)都市圈的協(xié)同創(chuàng)新能力。
(3)國(guó)際貿(mào)易強(qiáng)度、地方政府對(duì)科技活動(dòng)的支持力度、地方教育重視程度、企業(yè)R&D的投入均是創(chuàng)新效率提升的重要因素,與中國(guó)實(shí)際情況相吻合。因此,政府要重視區(qū)域人才整合,組建都市圈內(nèi)部統(tǒng)一的區(qū)域人才市場(chǎng),實(shí)現(xiàn)人才供需信息的公開(kāi)共享,重視人才的教育培訓(xùn)。同時(shí),政府應(yīng)出臺(tái)相應(yīng)的財(cái)政和稅收政策,鼓勵(lì)創(chuàng)新主體加大創(chuàng)新資源的投入,重視資源的合理利用,激發(fā)創(chuàng)新主體創(chuàng)新的積極性,增強(qiáng)創(chuàng)新實(shí)力,提高創(chuàng)新效率,真正實(shí)現(xiàn)都市圈內(nèi)部區(qū)域均衡協(xié)調(diào)發(fā)展。
本文從都市圈協(xié)同創(chuàng)新的角度出發(fā),結(jié)合投影尋蹤模型處理高維數(shù)據(jù)的特點(diǎn),對(duì)隨機(jī)前沿模型進(jìn)行了改進(jìn),并得到相關(guān)結(jié)論。下一步將針對(duì)特定的都市圈區(qū)域特點(diǎn),分析影響創(chuàng)新效率的其他因素及各因素之間的交互作用,以此提出提升都市圈創(chuàng)新資源配置效率的具體策略和建議,這是未來(lái)需深入研究的重點(diǎn)。
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