中國(guó)三大都市圈創(chuàng)新資源配置效率影響因素研究

陳紅軍 謝富紀(jì)

（1.上海交通大學(xué) 安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200030；2.北京經(jīng)濟(jì)管理職業(yè)學(xué)院 管理學(xué)院，北京 100102）

1　文獻(xiàn)綜述

都市圈創(chuàng)新體系是指由不同行政區(qū)域內(nèi)的參與技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)散的企業(yè)、高等院校、研究機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成的，多個(gè)地方政府協(xié)調(diào)互動(dòng)的，為創(chuàng)造、儲(chǔ)備、使用和轉(zhuǎn)讓知識(shí)、技能和新產(chǎn)品的相互作用的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。創(chuàng)新是追求效率的，我國(guó)雖然已經(jīng)成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，但人均經(jīng)濟(jì)規(guī)模還較小，還屬于發(fā)展中國(guó)家，特別要注重考慮創(chuàng)新資源的投入產(chǎn)出問(wèn)題。創(chuàng)新資源要素主要包括直接要素和間接要素。直接要素主要是指和技術(shù)創(chuàng)新直接相關(guān)的資源，包括企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)等的研發(fā)成果等技術(shù)、人力資本和資金；間接要素主要是指和都市圈技術(shù)創(chuàng)新密切相關(guān)的資源，包括基礎(chǔ)設(shè)施、社會(huì)環(huán)境和宏觀政策等。本文將主要考慮直接創(chuàng)新要素，即資金、人力資本和技術(shù)等要素在長(zhǎng)三角、珠三角和京津冀三大都市圈的資源配置。區(qū)域創(chuàng)新資源配置的差異主要取決于它的效率，也就是所有的區(qū)域是否都能夠在既定的資源投入下實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出的最大化，即所有區(qū)域的創(chuàng)新資源配置是否都技術(shù)有效（Farrell，1957）。創(chuàng)新資源配置貫穿從創(chuàng)新資源投入到創(chuàng)新產(chǎn)出的全生命周期，每一個(gè)環(huán)節(jié)都會(huì)影響整個(gè)創(chuàng)新活動(dòng)的最終效果。目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)創(chuàng)新效率的測(cè)量研究方法主要分為參數(shù)方法和非參數(shù)方法兩大類(lèi)。參數(shù)方法主要采用確定性生產(chǎn)函數(shù)和最小二乘法等對(duì)影響區(qū)域科技資源配置效率的要素進(jìn)行計(jì)量分析。非參數(shù)方法主要通過(guò)主成份分析法、泰爾指數(shù)法和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）等對(duì)資源配置效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。前者以隨機(jī)前沿分析（stochastic frontier analysis，下文簡(jiǎn)稱SFA）為代表，后者以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（data envelope analysis，下文簡(jiǎn)稱DEA）為代表。用DEA方法測(cè)度效率時(shí)，不需要設(shè)定具體函數(shù)形式，可直接測(cè)量多產(chǎn)出的效率度，避免了人為主觀設(shè)定函數(shù)的影響。因此，很多國(guó)內(nèi)外學(xué)者均運(yùn)用該方法對(duì)創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)測(cè)。但DEA也存在缺點(diǎn)，它無(wú)法直接對(duì)創(chuàng)新效率的影響因素進(jìn)行分析。以隨機(jī)前沿分析（（SFA）為代表的參數(shù)方法，將實(shí)際創(chuàng)新產(chǎn)出分為生產(chǎn)函數(shù)、隨機(jī)擾動(dòng)因素和技術(shù)無(wú)效率項(xiàng)三部分，同時(shí)考慮了技術(shù)非效率和隨機(jī)擾動(dòng)因素對(duì)個(gè)體差異的影響，彌補(bǔ)了DEA方法的不足，能夠直接對(duì)影響創(chuàng)新效率的因素進(jìn)行分析。因此，白俊紅（2009）等許多國(guó)內(nèi)外學(xué)者采用此方法進(jìn)行研究。但上述學(xué)者均基于SFA模型測(cè)算單產(chǎn)出創(chuàng)新效率問(wèn)題，而創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)出成果往往是多種產(chǎn)出，只用一個(gè)方面的產(chǎn)出進(jìn)行衡量，會(huì)影響評(píng)測(cè)創(chuàng)新效率的客觀、有效性?；赟FA方法測(cè)度創(chuàng)新效率的優(yōu)點(diǎn)和不足，本文引入了將多維數(shù)據(jù)進(jìn)行降維的投影尋蹤方法（projection pursuit，以下簡(jiǎn)稱PP），將創(chuàng)新產(chǎn)出的多維數(shù)據(jù)通過(guò)最佳投影方向轉(zhuǎn)化成一維數(shù)據(jù)。付強(qiáng)和趙曉勇、曹霞和于娟等學(xué)者均采用投影尋蹤方法來(lái)分析多維數(shù)據(jù)問(wèn)題，而且評(píng)價(jià)效果較好。

基于以上分析，本文結(jié)合PP模型，對(duì)SFA模型無(wú)法測(cè)度多產(chǎn)出創(chuàng)新效率進(jìn)行了改進(jìn)，構(gòu)建優(yōu)于DEA和SFA的評(píng)測(cè)創(chuàng)新效率的模型，采用中國(guó)2005—2013年三大都市圈實(shí)際面板數(shù)據(jù)作為樣本，對(duì)三大都市圈創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)測(cè)。同時(shí)，揭示國(guó)際貿(mào)易程度、地方財(cái)政政府支持等因素對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出效率的影響，以期為建立有效的都市圈協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)體系提供具有實(shí)踐指導(dǎo)性的政策建議，也為我國(guó)其他區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供借鑒和參考。

2　數(shù)據(jù)與變量

2.1　變量選取

2.1.1產(chǎn)出變量

傅家驥（2007）指出，創(chuàng)新系統(tǒng)的產(chǎn)出應(yīng)該反映兩個(gè)方面：創(chuàng)新主體素質(zhì)的“科技成果產(chǎn)出”和經(jīng)濟(jì)效益的“產(chǎn)業(yè)成果產(chǎn)出”。專(zhuān)利數(shù)據(jù)能較全面地反映各地區(qū)發(fā)明和創(chuàng)新信息，因此常用專(zhuān)利作為衡量創(chuàng)新系統(tǒng)“科技成果產(chǎn)出”的指標(biāo)。發(fā)表論文數(shù)量反映了一個(gè)地區(qū)創(chuàng)新主體的素質(zhì)，而高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售和技術(shù)市場(chǎng)成交額反映出一個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新成果商業(yè)化應(yīng)用和創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)成功，可作為“產(chǎn)業(yè)成果產(chǎn)出”指標(biāo)。依據(jù)指標(biāo)合理性與數(shù)據(jù)可獲得性兩個(gè)原則，本文選用國(guó)外三大檢索系統(tǒng)收錄我國(guó)科技論文發(fā)表數(shù)、專(zhuān)利申請(qǐng)受理數(shù)量、高新技術(shù)企業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入和技術(shù)市場(chǎng)交易額四個(gè)指標(biāo)來(lái)綜合衡量我國(guó)都市圈創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出水平。

2.1.2投入變量

對(duì)于投入指標(biāo)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者（白俊紅，2009）多選用R&D人員投入和R&D經(jīng)費(fèi)支出表征R&D創(chuàng)新活動(dòng)的投入。鑒于R&D資源投入具有時(shí)滯性和累積性，因而用R&D資本存量能更好地表征省域的創(chuàng)新實(shí)力和潛力。

本文選取R&D人員全時(shí)當(dāng)量Lit和R&D資本存量Rit作為衡量指標(biāo)。

2.1.3影響因素變量

創(chuàng)新效率受很多因素影響，本文主要考慮國(guó)際貿(mào)易強(qiáng)度、地方政府支持強(qiáng)度、教育水平、企業(yè)研發(fā)投入、地方經(jīng)濟(jì)水平等因素考慮對(duì)三大都市圈創(chuàng)新效率的影響。各指標(biāo)說(shuō)明如表1所示。

表1　變量指標(biāo)說(shuō)明

2.2　數(shù)據(jù)

數(shù)據(jù)全部來(lái)自2005—2013年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)。最新數(shù)據(jù)可以查到2014年，但是由于國(guó)外三大檢索系統(tǒng)收錄中國(guó)科技論文數(shù)比其他指標(biāo)數(shù)據(jù)晚1年，作為重要產(chǎn)出指標(biāo)之一，科技論文數(shù)只能查到2013年。因此，本文主要選取2005—2013年的面板數(shù)據(jù)對(duì)三大都市圈的創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度并對(duì)其影響因素進(jìn)行分析。

本文中，長(zhǎng)三角都市圈主要包含由以上海為核心、聯(lián)系緊密的多個(gè)城市組成，主要包括上海市，江蘇省的南京、無(wú)錫、常州、蘇州、南通、鹽城、揚(yáng)州、鎮(zhèn)江、泰州，浙江省的杭州、寧波、嘉興、湖州、紹興、金華、舟山、臺(tái)州等18市，珠三角都市圈主要包括廣州、深圳、珠海、佛山、東莞、中山、江門(mén)、肇慶、惠州、清遠(yuǎn)、云浮、陽(yáng)江、河源、汕尾等14個(gè)城市，京津冀都市圈主要包括北京市、天津市以及河北省的保定、廊坊、唐山、張家口、承德、秦皇島、滄州、衡水、邢臺(tái)、邯鄲、石家莊等13個(gè)城市，這些城市的GDP基本占據(jù)了全省的95%以上。根據(jù)科學(xué)性、一致性與數(shù)據(jù)可獲得性的原則，長(zhǎng)三角都市圈采用上海市、江蘇省、浙江省的數(shù)據(jù)，京津冀采用北京市、天津市、河北省的數(shù)據(jù)，珠三角都市圈采用廣東省的數(shù)據(jù)來(lái)進(jìn)行三大都市圈的實(shí)證分析。

3　研究模型

3.1　模型求解框架

以國(guó)外三大檢索系統(tǒng)收錄我國(guó)科技論文數(shù)、專(zhuān)利申請(qǐng)受理、高新技術(shù)企業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入和技術(shù)市場(chǎng)交易額4個(gè)變量衡量創(chuàng)新產(chǎn)出，借助降維技術(shù)將多維分析問(wèn)題轉(zhuǎn)化成為一維問(wèn)題進(jìn)行分析。因此，結(jié)合投影尋蹤方法對(duì)創(chuàng)新的4個(gè)產(chǎn)出進(jìn)行投影降維，再運(yùn)用超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的隨機(jī)前沿模型分析各省域的創(chuàng)新效率及影響因素（見(jiàn)圖1）。

圖1　模型求解框架圖

3.2　投影尋蹤模型

本文都市圈區(qū)域創(chuàng)新綜合產(chǎn)出利用投影尋蹤模型進(jìn)行測(cè)算。具體步驟如下：

（1）數(shù)據(jù)歸一化處理

為消除原始數(shù)據(jù)的量綱差異和由此產(chǎn)生的對(duì)分析結(jié)果的偏差，在進(jìn)行綜合分析之前先對(duì)各年的原始數(shù)據(jù)分別進(jìn)行歸一化處理，計(jì)算公式為

式1和式（2）中：X*（i，j）t表示第t年第I個(gè)地區(qū)第個(gè)變量值，t=1，2，…，9，i=1，2，…，n，j=1，2，…，9；Xmax（j）t，Xmin（j）t分別為第t年n個(gè)區(qū)域第j個(gè)變量的最大值和最小值；為變量無(wú)量綱化后的數(shù)據(jù)。

對(duì)于式（1）、式（2）無(wú)量綱化后的數(shù)據(jù)會(huì)出現(xiàn)0。因此，為消除0的影響，將坐標(biāo)進(jìn)行平移：

式中：x（i，j）t為無(wú)量綱數(shù)據(jù)平移后指標(biāo)值；A為平移幅度，令A(yù)=0.0001。由于數(shù)據(jù)較多，文章篇幅限制，故在此不加以贅述無(wú)量綱化處理的數(shù)據(jù)。

（2）構(gòu)造投影指標(biāo)函數(shù)

設(shè)a=（a1，a2，Λ，am）為單位投影方向向量，將x（i，j）t按下式進(jìn)行線性投影為一維投影特征值z(mì)（i）t，即

式中：a（j）t表示式第t年n個(gè)區(qū)域第j個(gè)變量的投影方向；j=1，2，3，4；x（i，j）t為4個(gè)產(chǎn)出變量無(wú)量綱化平移后的數(shù)據(jù)。

然后，根據(jù)zi的一維分布圖進(jìn)行分類(lèi)，投影指標(biāo)函數(shù)可構(gòu)造為

式中：s（a）為類(lèi)間距，即投影值z(mì)（i）t的標(biāo)準(zhǔn)差，d（a）為類(lèi)密度，表達(dá)式分別為

式中ˉz為系列zi的均值，R為密度窗口半徑，其選取既要使包含在窗口內(nèi)的投影點(diǎn)的平均個(gè)數(shù)不能太少，避免滑動(dòng)平均偏差太大，又不能使它隨著n的增大而增加太高，本研究取R=0.1·s（a）；距離rij=｜z（i）t-z（j）t｜（i，j=1，2，Λ，n），f（R-rij）為單位階躍函數(shù)，當(dāng)｜R-rij｜時(shí)，｜f（R-rij）｜=1，反之為0。

（3）優(yōu)化投影指標(biāo)函數(shù)

當(dāng)樣本量確定時(shí)，投影指標(biāo)函數(shù)Q只隨投影方向的變化而變化。因而，可以通過(guò)求解投影指標(biāo)函數(shù)最大化問(wèn)題估計(jì)最佳投影方向：

式（7）、（8）是一個(gè)以aj為變量的多約束優(yōu)化問(wèn)題。后文中將采用一種改進(jìn)的復(fù)合形法，來(lái)解決這個(gè)多約束全局尋優(yōu)的問(wèn)題。

（4）指標(biāo)權(quán)重的獲取

優(yōu)化得到最優(yōu)投影方向向量a*t反映了各個(gè)因素的不同重要程度，而且滿足因此，可以將作為各影響因素的權(quán)重。

（5）樣本投影特征值計(jì)算

根據(jù)優(yōu)化得到的，代入公式（j）tx（i，j）t，i=1，2，…n，j=1，2，3，4，即 可求得 9

年創(chuàng)新綜合產(chǎn)出變量的投影特征值z(mì)（i）t。

3.3　隨機(jī)前沿模型

本文采用超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)來(lái)測(cè)度創(chuàng)新效率，它與柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)相比，在形式上更加靈活，且能夠較好地規(guī)避因函數(shù)形式誤設(shè)而產(chǎn)生的估計(jì)誤差。參照Battese和Coelli（1995），構(gòu)建實(shí)證模型如式（9）、（10）、（11）、（12）、（13）、（14）。各指標(biāo)說(shuō)明如表2所示。

表2　隨機(jī)前沿變量指標(biāo)說(shuō)明

上述公式的創(chuàng)新人力資源和創(chuàng)新資本存量的產(chǎn)出彈性可以表示為

4　實(shí)證分析

4.1　基于投影尋蹤的創(chuàng)新綜合產(chǎn)出的測(cè)算

根據(jù)投影尋蹤模型，基于2005—2013年29個(gè)省市自治區(qū)（青海、西藏除外）的數(shù)據(jù)，通過(guò) Matlab7.0軟件編程對(duì)我國(guó)三大都市圈創(chuàng)新產(chǎn)出水平進(jìn)行綜合測(cè)算，得出專(zhuān)利申請(qǐng)受理數(shù)、技術(shù)市場(chǎng)成交合同額、高新技術(shù)企業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入、國(guó)外三大期刊檢索論文四個(gè)創(chuàng)新產(chǎn)出變量的最佳投影方向，如表3所示。

表3所得是創(chuàng)新產(chǎn)出變量各年的最佳投影方向，將表3中最佳投影方向值代入公式（6）中，可計(jì)算出中國(guó)2005—2013年三大都市圈的創(chuàng)新綜合產(chǎn)出投影值，即創(chuàng)新綜合產(chǎn)出水平，如表4所示。

表3　創(chuàng)新產(chǎn)出的最佳投影方向

表4　2005—2013年三大都市圈創(chuàng)新產(chǎn)出的投影值

4.2　創(chuàng)新效率測(cè)度結(jié)果與影響因素分析

運(yùn)用投影尋蹤方法測(cè)算的創(chuàng)新綜合產(chǎn)出值（見(jiàn)表4），代入隨機(jī)前沿分析模型中，應(yīng)用Froniter4.1軟件測(cè)度和分析中國(guó)2005—2013年三大都市圈的創(chuàng)新效率及影響因素（見(jiàn)表5）。

表5　隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)和效率方程參數(shù)估計(jì)值

4.2.1創(chuàng)新效率測(cè)度結(jié)果分析

γ=0.32＞0，并且似然比檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量LR=179.54在1%水平下是統(tǒng)計(jì)顯著，表明32%的誤差主要是由于技術(shù)非效率性引起的，傳統(tǒng)方法無(wú)法進(jìn)行估計(jì)。因此，使用SFA方法估計(jì)是必要的。對(duì)數(shù)似然函數(shù)為-174.31，說(shuō)明極大似然估計(jì)的效果較好；單邊LR檢驗(yàn)值為179.54，表明整體估計(jì)有效。由表5還可得知，中國(guó)2005—2013年創(chuàng)新效率平均值為0.393，表明中國(guó)創(chuàng)新活動(dòng)約有60%以上的改善空間。

4.2.2創(chuàng)新資源要素彈性分析

由表6和表7可以看出，我國(guó)三大都市圈創(chuàng)新人力資源要素產(chǎn)出彈性處于不斷上升的趨勢(shì)，而創(chuàng)新資本存量要素產(chǎn)出則處于不斷下降的趨勢(shì)，這說(shuō)明人才在創(chuàng)新過(guò)程中起著不可替代的主導(dǎo)作用；從我國(guó)創(chuàng)新資源要素產(chǎn)出彈性均值來(lái)看，創(chuàng)新人力資源要素產(chǎn)出彈性高于創(chuàng)新資本存量要素產(chǎn)出彈性，創(chuàng)新人力資源的產(chǎn)出彈性系數(shù)是創(chuàng)新資本存量要素的2.23倍，表明創(chuàng)新人員對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的推動(dòng)作用大于R&D經(jīng)費(fèi)，說(shuō)明我國(guó)創(chuàng)新產(chǎn)出的增長(zhǎng)越來(lái)越依賴于人力資源的投入。R&D人員全時(shí)當(dāng)量一次項(xiàng)系數(shù)β1＜0，二次項(xiàng)β3＞0，表明創(chuàng)新人力資源與創(chuàng)新產(chǎn)出呈顯著的正“U”型關(guān)系，說(shuō)明我國(guó)已完成創(chuàng)新起飛階段，進(jìn)入基本穩(wěn)定階段，現(xiàn)階段人力資源規(guī)模大而不強(qiáng)，缺乏創(chuàng)新型人才。必須進(jìn)一步加以改善體制機(jī)制，調(diào)整人力資源結(jié)構(gòu)，為創(chuàng)新提供人力智力保障。

4.2.3三大都市圈創(chuàng)新效率影響因素分析

根據(jù)表5中無(wú)效率方程的參數(shù)估計(jì)結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)：

（1）國(guó)際貿(mào)易強(qiáng)度 Tradeit的系數(shù)δ1=-1.40，為負(fù)且高度顯著，表明國(guó)際貿(mào)易的相對(duì)規(guī)模增長(zhǎng)對(duì)于創(chuàng)新資源配置效率的增長(zhǎng)有著積極顯著的作用，說(shuō)明進(jìn)出口貿(mào)易活躍的區(qū)域更利于技術(shù)擴(kuò)散，創(chuàng)新資源配置效率更高。我國(guó)在經(jīng)濟(jì)上已經(jīng)位居世界第二大國(guó)，正在由“中國(guó)制造”轉(zhuǎn)變?yōu)椤爸袊?guó)創(chuàng)造”，正在由世界的制造中心轉(zhuǎn)變?yōu)槭澜绲膭?chuàng)新中心，國(guó)際科技合作不僅能提高科學(xué)研究的質(zhì)量、效率和效果，還能分擔(dān)研究成本。國(guó)際合作已經(jīng)成為促進(jìn)創(chuàng)新的重要途徑，我國(guó)政府必須加強(qiáng)國(guó)際開(kāi)放程度，加大商品自由貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，從而提高我國(guó)商品進(jìn)出口貿(mào)易額。

表6　我國(guó)三大都市圈人力資源彈性要素產(chǎn)出彈性

表7　我國(guó)三大都市圈資本存量彈性要素產(chǎn)出彈性

（2）地方政府對(duì)科技活動(dòng)的支持力度GOVit的系數(shù)δ2=-0.69，為負(fù)且高度顯著，表明加大地方財(cái)政科技撥款的比例對(duì)區(qū)域創(chuàng)新資源配置效率起到了積極的正向作用。這種作用可能主要來(lái)源于兩點(diǎn)：一是直接作用。地方政府財(cái)政科技撥款直接增加了區(qū)域創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入，從而增加了區(qū)域創(chuàng)新資本存量。2013年，在全國(guó)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)中，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)占比分別為4.7%、10.7%和84.6%?；A(chǔ)研究的比例相較歐美國(guó)家低十幾個(gè)百分點(diǎn)，提高我國(guó)自主創(chuàng)新水平一定要加強(qiáng)對(duì)基礎(chǔ)研究的支持。二是間接作用。地方政府財(cái)政科技撥款配套政策可進(jìn)一步刺激企業(yè)加大研發(fā)活動(dòng)投入的力度，在其明確的利益取向和價(jià)值目標(biāo)的指引下，可以高效配置其創(chuàng)新資源。我國(guó)的政府科技經(jīng)費(fèi)由多部門(mén)管理，科技項(xiàng)目申請(qǐng)中存在權(quán)力尋租和腐敗行為等問(wèn)題。政府應(yīng)該通過(guò)公開(kāi)統(tǒng)一的國(guó)家科技管理平臺(tái)，依托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)管理科技項(xiàng)目，構(gòu)建新的具有中國(guó)特色的科技計(jì)劃管理體系。政府科技管理部門(mén)通過(guò)規(guī)劃、政策等方式統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，加強(qiáng)制度化的監(jiān)督，更好地謀劃和更有力地推動(dòng)科技發(fā)展、促進(jìn)創(chuàng)新，切實(shí)完成科技管理職能的轉(zhuǎn)變。

（3）高等教育重視程度EDUit的系數(shù)δ3=-1.20，為負(fù)且高度顯著，表明政府對(duì)教育的重視程度與創(chuàng)新效率存在正相關(guān)。重視和支持教育發(fā)展的地區(qū)，勞動(dòng)者的綜合素質(zhì)相對(duì)較高，而高素質(zhì)的勞動(dòng)者是開(kāi)展研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的基石，能主導(dǎo)區(qū)域創(chuàng)新能力不斷向更高水平邁進(jìn)。因此，地方政府應(yīng)該加大對(duì)教育事業(yè)的支持力度，努力提高地區(qū)的勞動(dòng)者素質(zhì)，為研發(fā)創(chuàng)新能力提供人才保障。

（4）企業(yè)研發(fā)投入（Erdit）的系數(shù)δ4=-11.46，為負(fù)且高度顯著，表明企業(yè)加大R&D經(jīng)費(fèi)的支出將促進(jìn)創(chuàng)新效率的提升。企業(yè)是創(chuàng)新的主體，但是目前各區(qū)域企業(yè)的創(chuàng)新投入還比較少，所以政府應(yīng)加大對(duì)企業(yè)的政策支持力度，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的投入。

（5）人均GDP水平（GDPit）為正且高度顯著。一般情況下，GDP表征對(duì)于新技術(shù)的生產(chǎn)能力（包括創(chuàng)新系統(tǒng)自主生產(chǎn)新技術(shù)和對(duì)系統(tǒng)外新技術(shù)的購(gòu)買(mǎi)），但由于資源充沛導(dǎo)致冗余產(chǎn)生時(shí)，GDP的提高同樣可以導(dǎo)致資源配置效率降低，故GDP對(duì)創(chuàng)新效率的影響需要視具體情況而定。

4.3　三大都市圈創(chuàng)新資源配置效率異質(zhì)性分析

由表8可知，在2005—2013年期間，珠三角創(chuàng)新資源配置效率平均為0.94、長(zhǎng)三角配置效率為0.80，京津冀創(chuàng)新資源配置效率僅為0.55，三大都市圈創(chuàng)新資源配置效率高于全國(guó)平均值0.3739。珠三角、長(zhǎng)三角、京津冀區(qū)域創(chuàng)新資源配置效率整體上呈遞減分布，雖然三大都市圈的創(chuàng)新資源配置效率都高于全國(guó)平均值，但是京津冀與珠三角、長(zhǎng)三角差距比較大，各地的平均資源配置效率從高到低依次為上海、廣東、北京、江蘇、天津、浙江、河北。

珠三角大都市圈的市場(chǎng)體制、機(jī)制和政策環(huán)境都有助于創(chuàng)新效率，且外向型特征明顯。隨著外資的大量進(jìn)入，造就了東莞之類(lèi)的IT制造名城。當(dāng)然，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，珠三角地區(qū)也顯示出相當(dāng)高的創(chuàng)新水準(zhǔn)，無(wú)論是科技投入，還是專(zhuān)利申請(qǐng)量，都在全國(guó)名列前茅，2015年深圳專(zhuān)利申請(qǐng)量接近全國(guó)總量的一半。長(zhǎng)三角大都市圈是我國(guó)經(jīng)濟(jì)最為發(fā)達(dá)的地區(qū)，經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚，發(fā)展?jié)摿薮螅司鵊DP、開(kāi)放度、創(chuàng)新能力都在全國(guó)名列前茅。而經(jīng)過(guò)上文的分析，也可以看出在三大都市圈中長(zhǎng)三角大都市圈的區(qū)位競(jìng)爭(zhēng)力最強(qiáng)。上海作為中心城市，經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)良好，且周邊地區(qū)的發(fā)展成熟度也較高，形成了一些協(xié)作配套的高科技產(chǎn)業(yè)集群。長(zhǎng)三角大都市圈的產(chǎn)業(yè)體系日趨完備，區(qū)域合作也日漸加深，可以預(yù)見(jiàn)這一地區(qū)在建設(shè)創(chuàng)新國(guó)家中的強(qiáng)大支撐作用。應(yīng)該說(shuō)，長(zhǎng)三角創(chuàng)新體系建設(shè)近年來(lái)已經(jīng)取得很大進(jìn)展，從技術(shù)、人力資本和資金等具體創(chuàng)新要素方面，各地聯(lián)合互動(dòng)的趨勢(shì)越來(lái)越明顯。城市之間只有密切合作、協(xié)調(diào)發(fā)展，創(chuàng)造要素流通的完善環(huán)境，才能讓大都市圈發(fā)揮其應(yīng)有的功能，實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和集聚效應(yīng)，增強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)各個(gè)城市也能在分工協(xié)作中享受要素整合帶來(lái)的利益。

京津冀大都市圈的總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平處于全國(guó)的上游，但是其外向型和開(kāi)放度方面遠(yuǎn)不及長(zhǎng)三角和珠三角兩個(gè)大都市圈，它在吸引和利用外資方面也是三大都市圈里面最少的。同時(shí)，京津冀大都市圈內(nèi)地區(qū)間的發(fā)展差距較大，地區(qū)間協(xié)作聯(lián)系也較松懈，并沒(méi)有明顯地體現(xiàn)出區(qū)域整體性運(yùn)作、協(xié)作聯(lián)系的特征，北京和天津并沒(méi)有顯示出對(duì)其他城市很強(qiáng)的輻射能力。但是，隨著對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的日益重視與國(guó)家京津冀協(xié)同規(guī)劃發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，北京非首都功能疏解的進(jìn)一步調(diào)整，京津冀大都市圈將在技術(shù)交易、人才一體化建設(shè)和金融合作方面日益加深，已經(jīng)初步顯示出較強(qiáng)的集聚競(jìng)爭(zhēng)力。

表8　經(jīng)過(guò)計(jì)算得出的2005—2013年三大都市圈創(chuàng)新資源配置效率

5　結(jié)論與建議

本文以中國(guó)2005—2013年三大都市圈的面板數(shù)據(jù)為樣本，將投影尋蹤與隨機(jī)前沿分析方法相結(jié)合，對(duì)各區(qū)域創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度，結(jié)果表明：

（1）三大都市圈各省域創(chuàng)新效率均值與地區(qū)實(shí)際創(chuàng)新實(shí)力及發(fā)展情況相一致，與中國(guó)實(shí)際發(fā)展更相吻合。雖然創(chuàng)新效率相比其他研究略有提高，但平均效率僅為0.3739，處于較低水平，尚有60%以上的提升空間。因此，不僅要注重創(chuàng)新資源量的投入，更要講求對(duì)創(chuàng)新資源的利用。

（2）三大都市圈的創(chuàng)新資源配置效率差異比較大，從創(chuàng)新資源要素產(chǎn)出彈性的變化趨勢(shì)來(lái)看，創(chuàng)新人力資源要素產(chǎn)出彈性高于創(chuàng)新財(cái)力資源要素產(chǎn)出彈性。珠三角與長(zhǎng)三角創(chuàng)新資源配置效率明顯高于京津冀都市圈，各都市圈城市間的差異更大。因此，必須建立和完善都市圈合作機(jī)制，建立跨行政區(qū)域管理協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，促進(jìn)區(qū)域統(tǒng)一創(chuàng)新要素市場(chǎng)的形成，減少市場(chǎng)運(yùn)作的障礙，發(fā)揮各地區(qū)比較優(yōu)勢(shì)。要積極引導(dǎo)資源合理配置，激勵(lì)優(yōu)勢(shì)地區(qū)繼續(xù)發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)創(chuàng)新能力，并鼓勵(lì)其積極與國(guó)際接軌，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)。為了實(shí)現(xiàn)技術(shù)資源共享，大都市圈的各級(jí)科技部門(mén)應(yīng)該協(xié)商投入使用方式，避免重復(fù)投入，各創(chuàng)新主體應(yīng)共建科技設(shè)備、信息、標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)絡(luò)共享平臺(tái)，相互開(kāi)放各自的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、先進(jìn)實(shí)驗(yàn)設(shè)備等。要切實(shí)推行都市圈協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，增強(qiáng)都市圈的協(xié)同創(chuàng)新能力。

（3）國(guó)際貿(mào)易強(qiáng)度、地方政府對(duì)科技活動(dòng)的支持力度、地方教育重視程度、企業(yè)R&D的投入均是創(chuàng)新效率提升的重要因素，與中國(guó)實(shí)際情況相吻合。因此，政府要重視區(qū)域人才整合，組建都市圈內(nèi)部統(tǒng)一的區(qū)域人才市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)人才供需信息的公開(kāi)共享，重視人才的教育培訓(xùn)。同時(shí)，政府應(yīng)出臺(tái)相應(yīng)的財(cái)政和稅收政策，鼓勵(lì)創(chuàng)新主體加大創(chuàng)新資源的投入，重視資源的合理利用，激發(fā)創(chuàng)新主體創(chuàng)新的積極性，增強(qiáng)創(chuàng)新實(shí)力，提高創(chuàng)新效率，真正實(shí)現(xiàn)都市圈內(nèi)部區(qū)域均衡協(xié)調(diào)發(fā)展。

本文從都市圈協(xié)同創(chuàng)新的角度出發(fā)，結(jié)合投影尋蹤模型處理高維數(shù)據(jù)的特點(diǎn)，對(duì)隨機(jī)前沿模型進(jìn)行了改進(jìn)，并得到相關(guān)結(jié)論。下一步將針對(duì)特定的都市圈區(qū)域特點(diǎn)，分析影響創(chuàng)新效率的其他因素及各因素之間的交互作用，以此提出提升都市圈創(chuàng)新資源配置效率的具體策略和建議，這是未來(lái)需深入研究的重點(diǎn)。

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