技術(shù)吸納、自主創(chuàng)新對區(qū)域創(chuàng)新能力影響的實(shí)證研究

關(guān)鍵詞：技術(shù)吸納自主創(chuàng)新京津冀創(chuàng)新能力

一、引言

京津冀區(qū)域資源優(yōu)勢和發(fā)展?jié)摿薮?，隨著京津冀協(xié)同戰(zhàn)略的推進(jìn)，將成為新的經(jīng)濟(jì)增長極。新經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為，創(chuàng)新是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本動力。眾多學(xué)者通過各種理論模型得出，技術(shù)吸納和自主創(chuàng)新可以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新快速發(fā)展。林毅夫（2005）也指出通過從發(fā)達(dá)國家或區(qū)域購買專利、技術(shù)等技術(shù)引進(jìn)的途徑來提高本區(qū)域的創(chuàng)新水平更為經(jīng)濟(jì)，這意味著，相對于自主研發(fā)的創(chuàng)新方式，采用技術(shù)吸納進(jìn)行創(chuàng)新更加經(jīng)濟(jì)。在京津冀創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展的背景下，京津冀三地的技術(shù)吸納是否也推動了創(chuàng)新的增長？

目前，研究技術(shù)吸納對創(chuàng)新能力影響的文獻(xiàn)已經(jīng)比較豐富。林毅夫（2002）認(rèn)為利用技術(shù)引進(jìn)及其所造成的外溢效應(yīng)能在較短時間內(nèi)縮短欠發(fā)達(dá)國家與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距。與此同時，很多學(xué)者通過實(shí)證評價了技術(shù)吸納與自主創(chuàng)新對創(chuàng)新能力的影響，主要結(jié)論分為兩類。第一類：技術(shù)吸納的影響更大，支燕（2012）利用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證發(fā)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)對創(chuàng)新績效的影響高于自主創(chuàng)新。儲德銀（2013）通過建立高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的面板修正誤差模型，實(shí)證表明自主研發(fā)投入對產(chǎn)出績效有顯著的正向作用，而技術(shù)引進(jìn)效果不明顯。第二類：自主創(chuàng)新的影響更大。劉小魯（2011）利用中國省際面板數(shù)據(jù)建立實(shí)證模型，結(jié)果表明自主研發(fā)、國外技術(shù)的引進(jìn)對我國創(chuàng)新能力的積累有顯著的正向作用。

通過對上述文獻(xiàn)的梳理，可以發(fā)現(xiàn)技術(shù)吸納是區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的一個重要手段，本文探討技術(shù)吸納對京津冀創(chuàng)新能力的影響和技術(shù)吸納和自主創(chuàng)新之間的作用。

二、模型構(gòu)建

Griliches提出了知識生產(chǎn)函數(shù)的概念，他把創(chuàng)新過程的產(chǎn)出看作研發(fā)投入的函數(shù)。Jaffe認(rèn)為知識是R&D經(jīng)費(fèi)和人員投入的結(jié)果，從而知識生產(chǎn)函數(shù)變?yōu)椋?/p>

TECH=A（RD）αHβε（1）

其中TECH為區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出，H為研發(fā)人員，RD為研發(fā)經(jīng)費(fèi)，α、β分別為研發(fā)經(jīng)費(fèi)及研發(fā)人員的彈性系數(shù)，ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)。A為創(chuàng)新活動的全要素生產(chǎn)率。為了減少數(shù)據(jù)樣本的異方差性，對數(shù)據(jù)取對數(shù)，模型變?yōu)椋?/p>

ln（TECH）it=ln（A）+αln（RD）it+βln（H）it+εit（2）

創(chuàng)新能力不僅會隨創(chuàng)新活動的開展得到增長，也依賴前期的知識存量和外部技術(shù)資源。將研發(fā)支出存量和技術(shù)吸納作為影響創(chuàng)新能力的重要因素。

ln（TECH）it=C+αln（RDE）it+βln（H）it+γln（TC）it+μln（RDS）it-1+εit （3）

ln（TC）it為i省t年的技術(shù)吸納支出，ln（RDS）it-1為i省t-1年的研發(fā)存量。γ和μ為技術(shù)吸納和研發(fā)存量的彈性系數(shù)。

為了減少遺漏變量問題，在模型（3）中加入被解釋變量的滯后一階項(xiàng)，擴(kuò)展為動態(tài)面板模型：

ln（TECH）it=C+αln（RDE）it+βln（H）it+γln（TC）it+μln（RDS）it-1+δln（TECH）it-1+εit（4）

δ為期初創(chuàng)新能力的彈性系數(shù)。

技術(shù)吸納對于區(qū)域的創(chuàng)新效應(yīng)有兩種：創(chuàng)新互補(bǔ)、創(chuàng)新替代。創(chuàng)新互補(bǔ)效應(yīng)：引進(jìn)技術(shù)與自主創(chuàng)新形成互補(bǔ)或通過提高區(qū)域創(chuàng)新能力提高自主創(chuàng)新。創(chuàng)新替代效應(yīng)：技術(shù)吸納降低了自主創(chuàng)新激勵或由于技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)提高而導(dǎo)致自主研發(fā)經(jīng)費(fèi)的減少，從而導(dǎo)致本區(qū)域自主創(chuàng)新能力的下降。這兩種效應(yīng)同時存在，若是替代效應(yīng)大于互補(bǔ)效應(yīng)，技術(shù)引進(jìn)對于區(qū)域創(chuàng)新呈現(xiàn)負(fù)向效應(yīng);反之呈現(xiàn)正向效應(yīng)。加入技術(shù)吸納與研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的交互項(xiàng)，以驗(yàn)證技術(shù)吸納對區(qū)域創(chuàng)新的相關(guān)效應(yīng)，模型如下式所示。

若大于0，技術(shù)吸納促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新;若小于0，技術(shù)吸納抑制區(qū)域創(chuàng)新。

三、變量解釋

（一）變量設(shè)計(jì)

1區(qū)域創(chuàng)新能力。實(shí)證研究中衡量創(chuàng)新能力的指標(biāo)有專利、新產(chǎn)品收入、論文篇數(shù)等，專利數(shù)據(jù)相比其他指標(biāo)不僅具有審查嚴(yán)格、數(shù)據(jù)易獲取的優(yōu)點(diǎn)，而且能反映技術(shù)的自主知識產(chǎn)權(quán)。其中專利申請量最常用，一是專利申請量包含了專利授權(quán)量，二是專利授權(quán)量有滯后性，不能很好地表示當(dāng)期創(chuàng)新。采用專利申請量來衡量區(qū)域創(chuàng)新能力。

2研發(fā)支出。采用永續(xù)盤存法估算研發(fā)經(jīng)費(fèi)存量。

RDSit=RDEit+（1-δ）RDSit-1 （7）

RDSit為i區(qū)域t期的研發(fā)經(jīng)費(fèi)存量，RDEit為i區(qū)域t期的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出，表示當(dāng)年經(jīng)費(fèi)流量。δ表示研發(fā)經(jīng)費(fèi)存量折舊率，折舊率采取Ang（2011）里15%的設(shè)定。初始經(jīng)費(fèi)存量RDSi0和初始經(jīng)費(fèi)支出RDEi0之間的關(guān)系為式（8）

RDSi0=RDEi0（1+g）/（g+δ）（8）

符號g為樣本之前所有時期研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的年均增長率，采取吳延兵（2008）的方法，測算時設(shè)定為5%。因此，初始研發(fā)經(jīng)費(fèi)存量相當(dāng)于初始研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的525倍。

3研發(fā)人力資本。研發(fā)人力資本的衡量指標(biāo)通常采用研發(fā)人員投入數(shù)量或者研發(fā)人員全時當(dāng)量，但研發(fā)人員全時當(dāng)量更能反映當(dāng)期研發(fā)人員的實(shí)際勞動投入。本文采取研發(fā)人員全時當(dāng)量來表示研發(fā)人力資本。

4技術(shù)吸納。技術(shù)吸納通常用引進(jìn)國外技術(shù)支出、技術(shù)吸收消化消費(fèi)支出、技術(shù)成交合同額等指標(biāo)表示，本文主要以省為單位，研究吸納外省技術(shù)對本省創(chuàng)新能力的影響。采用本省吸納外省技術(shù)成交合同額表示技術(shù)吸納。

（二）數(shù)據(jù)處理

本文采用京津冀三地2005—2015年的面板數(shù)據(jù)構(gòu)建面板模型分析。所以數(shù)據(jù)均來自《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。表1是數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)。表1數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)

變量LnRDE研發(fā)支出149109013291644LnH研發(fā)人力資本119110710421528LnTC技術(shù)吸納520105341712LnRDS（-1）研發(fā)支出存量162908914941789四、實(shí)證分析

（一）基本估計(jì)結(jié)果

使用eviews軟件，采用ols方法分析解釋變量對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，估計(jì)結(jié)果如表2，表2的二、三、四列分別是式3、4、5的估計(jì)結(jié)果。

模型二的被解釋變量滯后項(xiàng)的系數(shù)值在1%的顯著水平下顯著為正，這表明京津冀創(chuàng)新能力具有累積性和傳承性，前期的區(qū)域創(chuàng)新能力積累會顯著影響本期的區(qū)域創(chuàng)新能力。

模型三中引入了研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出與技術(shù)吸納的交互項(xiàng)，交互項(xiàng)的彈性系數(shù)為-001，沒通過顯著性檢驗(yàn)，說明京津冀自主研發(fā)與技術(shù)吸納存在不明顯替代作用。

（二）技術(shù)吸納對區(qū)域創(chuàng)新能力的邊際效應(yīng)分析

根據(jù)式（6）求出技術(shù)吸納對區(qū)域創(chuàng)新能力的邊際效應(yīng)，由表2數(shù)據(jù)可得三個模型分別的邊際效應(yīng)。

模型一的邊際效應(yīng)為：

邊際效應(yīng)為正，說明在不考慮區(qū)域創(chuàng)新能力積累、技術(shù)吸納與自主創(chuàng)新之間作用的情況下，技術(shù)吸納對京津冀區(qū)域創(chuàng)新能力的邊界效應(yīng)為正且不變。

模型二的邊際效應(yīng)為：

模型二考慮了創(chuàng)新積累，要低于模型一的邊際效應(yīng)，這說明區(qū)域創(chuàng)新積累越豐富，區(qū)域?qū)ν饨绲募夹g(shù)依賴就越低。

模型三的邊際效應(yīng)為：

可以求出lnRDE的臨界值為4555。若京津冀研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出低于臨界值，則區(qū)域的技術(shù)吸收能力較強(qiáng)，技術(shù)吸納對區(qū)域創(chuàng)新的邊際效應(yīng)為正，即技術(shù)吸納與自主創(chuàng)新的正向互補(bǔ)效應(yīng)超過了負(fù)向替代效應(yīng)，技術(shù)吸納促進(jìn)京津冀的自主創(chuàng)新;若研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出大于這一臨界值，則區(qū)域內(nèi)技術(shù)的消化吸收能力較弱，技術(shù)吸納對區(qū)域創(chuàng)新的邊際效應(yīng)為負(fù)，即技術(shù)吸納與自主創(chuàng)新的替代效應(yīng)超過了正向互補(bǔ)效應(yīng)，技術(shù)吸納會抑制京津冀的技術(shù)創(chuàng)新。

五、結(jié)論與建議

本文采用2005—2015年京津冀面板數(shù)據(jù)考察京津冀創(chuàng)新的影響因素。結(jié)果表明：（1）研發(fā)經(jīng)費(fèi)當(dāng)年支出、人力資本、技術(shù)吸納對京津冀創(chuàng)新能力均有顯著的正向效應(yīng)，研發(fā)經(jīng)費(fèi)存量與京津冀創(chuàng)新能力呈不顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系。因此，自主研發(fā)是推動京津冀創(chuàng)新能力提高的最主要途徑，技術(shù)吸納可以促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力的提高。（2）技術(shù)引進(jìn)與自主研發(fā)之間存在不顯著的替代效應(yīng)。京津冀的技術(shù)吸納并不影響自主研發(fā)。（3）考慮到技術(shù)吸納與自主創(chuàng)新的相互作用，分析對技術(shù)吸納對創(chuàng)新能力的邊際效應(yīng)可得，只有研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出低于門檻值，技術(shù)吸納才能有效提高京津冀創(chuàng)新能力。

根據(jù)結(jié)論，為提高京津冀的創(chuàng)新能力，本文提出以下建議：第一，提高區(qū)域內(nèi)自主研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出，加強(qiáng)區(qū)域內(nèi)自主創(chuàng)新能力;第二，在京津冀研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出未超過門檻值的情況下，注意吸納區(qū)域外適宜技術(shù)，實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新與吸納技術(shù)的互補(bǔ)，推進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力發(fā)展。第三，人力資本也是影響京津冀創(chuàng)新能力的重要因素，區(qū)域應(yīng)重視人才培養(yǎng)。

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（趙麗萌，河北工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院。）