高校知識產(chǎn)權(quán)管理存在的問題及應(yīng)對策略

摘 要 高校已成為我國知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的重要源頭。但目前高校知識產(chǎn)權(quán)管理中存在知識產(chǎn)權(quán)意識缺乏、專利質(zhì)量低、轉(zhuǎn)化率低、專門管理機(jī)構(gòu)及人才缺乏等問題。這些問題由高校現(xiàn)有的科研模式、科研評價(jià)體系及科研政策導(dǎo)向等原因造成。高校應(yīng)改革現(xiàn)有科研評價(jià)體系，設(shè)置專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，并加強(qiáng)對廣大科研人員的知識產(chǎn)權(quán)教育。

關(guān)鍵詞 高校 知識產(chǎn)權(quán) 管理

基金項(xiàng)目：2017年湖南省知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施專項(xiàng)項(xiàng)目 “高校知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)研究”（項(xiàng)目編號：2017T2001G），化學(xué)國家級實(shí)驗(yàn)教學(xué)示范中心（吉首大學(xué)）。

作者簡介：湯自軍，吉首大學(xué)科技處副處長，副教授，碩士導(dǎo)師，博士后，美國伊利諾伊大學(xué)、芝加哥大學(xué)訪問學(xué)者，研究方向：法經(jīng)濟(jì)學(xué)、知識產(chǎn)權(quán)。

中圖分類號：G647 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.02.326

一、高校知識產(chǎn)權(quán)管理存在的問題

（一）知識產(chǎn)權(quán)意識缺乏

作為科學(xué)研究與創(chuàng)新的高地，我國高校每年都產(chǎn)生大量的專利。但在廣大高?？蒲腥藛T中，知識產(chǎn)權(quán)意識卻比較缺乏。雖然獲得專利授權(quán)的觀念已深入人心，但是很多高校科研人員對知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)還缺乏理解。知識產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上是產(chǎn)權(quán)的一種，是與有形物產(chǎn)權(quán)相對應(yīng)的無形物產(chǎn)權(quán)。既是產(chǎn)權(quán)的一種，它就必然具有價(jià)值性、使用性與排他性，能夠給擁有它的權(quán)利主體帶來一定的經(jīng)濟(jì)利益，這也是為什么實(shí)踐中一個國家或一家企業(yè)把擁有的先進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)視為寶貴財(cái)富的重要原因。而目前在我國高校廣大的科研人員中，大多數(shù)人把專利授權(quán)當(dāng)作科研工作的最終成果，而忽視專利的轉(zhuǎn)化與引用。知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)權(quán)本質(zhì)沒有得到體現(xiàn)。

（二）專利質(zhì)量低

目前，我國高校產(chǎn)生的眾多專利中，優(yōu)質(zhì)專利所占比例比較低。所謂優(yōu)質(zhì)專利，是指專利本身擁有較高的科研價(jià)值與市場價(jià)值，能夠帶來較大的技術(shù)突破和經(jīng)濟(jì)效益。國家知識產(chǎn)權(quán)局2015年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，在當(dāng)年高校授權(quán)的發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)三類專利總量中，技術(shù)含量與創(chuàng)新性最強(qiáng)的發(fā)明專利只占17.6% 。同時(shí)，高校專利申請與授權(quán)比率也較低，國家知識產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，從1986年至2015年，在這近20年間，高校專利申請與授權(quán)比率只有52.1% 。這意味著高校有近一半的專利申請沒有獲得國家授權(quán)。這從另一個側(cè)面反映出高校產(chǎn)生的專利質(zhì)量較低。

（三）專利轉(zhuǎn)化率低

國家建立專利制度的初衷是通過授予專利權(quán)人以獨(dú)占權(quán)，鼓勵其在生產(chǎn)實(shí)踐中進(jìn)行轉(zhuǎn)化，從而推動社會科技創(chuàng)新與生產(chǎn)力水平的提高。因此，專利轉(zhuǎn)化才是專利授權(quán)的最終目的。而當(dāng)前雖然我國高校每年產(chǎn)生大量專利，但是專利轉(zhuǎn)化率卻比較低。國家知識產(chǎn)權(quán)局2014年數(shù)據(jù)顯示，與當(dāng)年企業(yè)68.6%的專利轉(zhuǎn)化率比較，高校的專利轉(zhuǎn)化率只有9.9% 。這說明高校產(chǎn)生的大部分專利僅停留在“權(quán)利憑證”階段，離真正在社會實(shí)踐中發(fā)揮推動創(chuàng)新與社會生產(chǎn)力的根本目的還相去甚遠(yuǎn)。

目前，我國高校有近80萬專業(yè)科研人員，國家現(xiàn)有的70%的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室設(shè)立在高校，每年高校幾乎承擔(dān)了一半以上的各類國家科研項(xiàng)目。但實(shí)踐中高校產(chǎn)生的專利經(jīng)由轉(zhuǎn)化而獲得良好社會經(jīng)濟(jì)效益的例子卻并不多。這也是高校專利轉(zhuǎn)化率較低的一個具體體現(xiàn)。

（四）知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置及專業(yè)人才缺乏

目前，雖然高校產(chǎn)生的專利在整個國家的專利總量中占據(jù)了舉足輕重的地位，但實(shí)踐中高校在知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置及專業(yè)管理人才的配備上卻嚴(yán)重缺乏。

目前，在我國高校中，除了一些科研實(shí)力較強(qiáng)、專利數(shù)量較多的重點(diǎn)大學(xué)在學(xué)校層面設(shè)置有獨(dú)立的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)外，全國大部分高校都沒有設(shè)置獨(dú)立的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，而是將知識產(chǎn)權(quán)管理職能及相關(guān)業(yè)務(wù)納入到科研管理部門中。

同時(shí)，高校中從事知識產(chǎn)權(quán)管理的專業(yè)人才也嚴(yán)重缺乏。知識產(chǎn)權(quán)管理是一個多專業(yè)知識融合的復(fù)雜流程，需要其管理人員具備多學(xué)科的專業(yè)知識，包括但不限于科學(xué)技術(shù)知識、法律知識及商業(yè)知識。

因此，從事知識產(chǎn)權(quán)管理的人員必須是復(fù)合型人才，最好是科學(xué)、法律及經(jīng)濟(jì)的復(fù)合背景。這也是為什么發(fā)達(dá)國家高校中通常配備專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)律師從事知識產(chǎn)權(quán)管理與服務(wù)的根本原因。

二、高效知識產(chǎn)權(quán)管理存在問題的原因分析

（一）高?，F(xiàn)有科研模式造成專利質(zhì)量較低

首先，目前我國高校普遍采用同學(xué)科、同方向科研人員組成課題組的方式開展科研活動。此種模式造成各科研團(tuán)隊(duì)通常規(guī)模較小，研究能力有限，團(tuán)隊(duì)之間合作較難。這就使高校無法集中優(yōu)勢資源在重大領(lǐng)域進(jìn)行創(chuàng)新性突破，由此必然無法產(chǎn)生高質(zhì)量的專利。

其次，我國傳統(tǒng)的科研思維是“引進(jìn)、消化、吸收與創(chuàng)新”的思維模式。在這樣的思維模式指導(dǎo)下，高?？蒲谢顒觿?chuàng)新動力不足，大量科研工作僅停留在對國外現(xiàn)有技術(shù)的簡單模仿及部分改善上，很難做出高質(zhì)量專利所需要的原創(chuàng)性工作。

（二）高校科研評價(jià)體系及科研政策導(dǎo)向造成專利轉(zhuǎn)化率低

首先，在高?？蒲泄ぷ骺己酥笜?biāo)設(shè)置上，重?cái)?shù)量而輕質(zhì)量，重形式而輕應(yīng)用，這種情況在專利指標(biāo)考核中體現(xiàn)得尤為明顯。例如，教育部《中國高校學(xué)科評估指標(biāo)體系》就把專利數(shù)量作為考核的指標(biāo)，而忽視對專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用的考核。

其次，各類科研項(xiàng)目申報(bào)與結(jié)題政策中，通過項(xiàng)目研究所獲得的專利數(shù)量是影響項(xiàng)目是否能夠立項(xiàng)與結(jié)題的重要因素，而不關(guān)注專利的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

再次，高校專利獎勵資助政策重專利數(shù)量、輕轉(zhuǎn)化應(yīng)用。目前，為了在各種考核評估中取得更好的名次，各高校紛紛制定了有關(guān)科研成果的獎勵與資助政策。具體到專利申請上，各高校通常都會事前對專利申請費(fèi)進(jìn)行全額補(bǔ)貼，事后對授權(quán)專利進(jìn)行獎勵，而并不關(guān)注專利是否在實(shí)踐中得到轉(zhuǎn)化應(yīng)用。這樣的政策導(dǎo)致實(shí)踐中高?？蒲腥藛T在專利申請時(shí)沒有成本約束，只計(jì)數(shù)量而不管質(zhì)量，并且在獲得專利授權(quán)后，由于沒有相關(guān)政策激勵，便將專利證書“束之高閣”，使專利淪為“躺在證書上的權(quán)利”，而沒有發(fā)揮專利應(yīng)有的促進(jìn)社會創(chuàng)新與生產(chǎn)力的功能。

（三）利益動機(jī)缺乏造成高校知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置與專業(yè)人才缺乏

如前所述，目前國內(nèi)除了極少數(shù)重點(diǎn)大學(xué)外，全國大部分高校均沒有設(shè)置獨(dú)立的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)。這一方面可以歸因于有些高校對知識產(chǎn)權(quán)工作重視不夠，而另一個更重要原因是知識產(chǎn)權(quán)管理部門缺乏利益動機(jī)。

首先，目前高校知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)無論是獨(dú)立設(shè)置，還是內(nèi)設(shè)于科研管理部門，通常并不參與專利轉(zhuǎn)化的利益分配。而專利轉(zhuǎn)化本質(zhì)上是一個商業(yè)盈利行為，由于并不參與利益分配，高校知識產(chǎn)權(quán)管理部門缺乏設(shè)置獨(dú)立機(jī)構(gòu)的積極性。實(shí)踐中，體現(xiàn)為高校知識產(chǎn)權(quán)管理部門目前的工作職能非常單一，通常只包括制定管理政策，統(tǒng)計(jì)專利數(shù)據(jù)與簡單的行政管理工作，而不重視專利的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

其次，由于不參與專利轉(zhuǎn)化的利益分配，高校知識產(chǎn)權(quán)管理工作崗位也就無法吸引具有技術(shù)、法律與經(jīng)濟(jì)多學(xué)科背景的高層次復(fù)合型人才來高校工作，從而導(dǎo)致高校知識產(chǎn)權(quán)管理專業(yè)人才缺乏的現(xiàn)狀。

三、高校知識產(chǎn)權(quán)管理存在問題的應(yīng)對策略

（一）加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)教育，明確知識產(chǎn)權(quán)屬性

首先，高校應(yīng)在廣大科研人員中開展以知識產(chǎn)權(quán)為核心內(nèi)容的各種宣傳教育活動，通過專題講座、演講、征文以及多媒體宣傳的方式，在廣大科研人員頭腦中牢固樹立知識產(chǎn)權(quán)意識，使廣大科研人員對知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值形成最廣泛的認(rèn)同。

其次，應(yīng)明確知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)權(quán)屬性，發(fā)揮其作為產(chǎn)權(quán)應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)杠桿的撬動作用。在知識產(chǎn)權(quán)管理中，如何將專利形成的技術(shù)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢是提高高校專利質(zhì)量，促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵。高校應(yīng)正確評估專利的無形價(jià)值，依據(jù)國家法律、法規(guī)，制定相應(yīng)的管理制度，賦予權(quán)利人以適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)利益。使知識產(chǎn)權(quán)回歸產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)。

（二）改革高?？蒲性u價(jià)指標(biāo)體系

首先，在構(gòu)建高校各類評價(jià)體系時(shí)，建議不能僅僅注重專利數(shù)量，應(yīng)該把專利轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的價(jià)值及服務(wù)社會的情況作為重要指標(biāo)。從而將高校專利工作的重點(diǎn)由過去只關(guān)注專利申請與授權(quán)數(shù)量轉(zhuǎn)向?qū)＠|(zhì)量及專利轉(zhuǎn)化。

其次，在制定各級科研項(xiàng)目指南時(shí)，要對專利考核指標(biāo)進(jìn)行優(yōu)化，尤其是對那些能夠產(chǎn)生轉(zhuǎn)化價(jià)值大、市場前景好的專利的科研項(xiàng)目要優(yōu)先立項(xiàng)。同樣，在項(xiàng)目申請結(jié)題時(shí)，也應(yīng)不僅注重專利的數(shù)量，還要考核專利轉(zhuǎn)化服務(wù)社會的情況，對那些已在生產(chǎn)實(shí)踐中產(chǎn)生積極經(jīng)濟(jì)效益與社會效益的項(xiàng)目應(yīng)優(yōu)先結(jié)題。

再次，改革專利申請資助體系，建議將當(dāng)前對專利申請費(fèi)全額資助的方式改為分階段資助方式，即在進(jìn)行資助時(shí)，綜合考慮專利質(zhì)量、專利轉(zhuǎn)化前景等各項(xiàng)指標(biāo)，可對申請費(fèi)事前進(jìn)行部分資助，而重點(diǎn)資助后期專利的轉(zhuǎn)化實(shí)施。

（三）設(shè)立獨(dú)立的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)

為提高專利質(zhì)量，促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化，高校應(yīng)設(shè)立獨(dú)立于高?？蒲泄芾聿块T的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)。該機(jī)構(gòu)不僅具有管理專利的職能，更為重要的是還應(yīng)具備促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化的職能。在運(yùn)作模式上，有關(guān)專利轉(zhuǎn)化的工作應(yīng)采取市場化的模式進(jìn)行運(yùn)作，即采取項(xiàng)目負(fù)責(zé)制，項(xiàng)目人員的薪酬與專利轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的市場價(jià)值緊密相關(guān)，從而為項(xiàng)目工作人員從事專利轉(zhuǎn)化提供激勵。在分配方式上，應(yīng)在學(xué)校、知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)、發(fā)明人三者之間建立合理的分配機(jī)制，尤其是要考慮知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)有的專利轉(zhuǎn)化激勵。這方面可學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國家高校的有益經(jīng)驗(yàn)，如處在硅谷的斯坦福大學(xué)就設(shè)有獨(dú)立的技術(shù)許可辦公室，該機(jī)構(gòu)可從專利轉(zhuǎn)化收益中先期獲得15%的管理費(fèi) ，然后再與學(xué)校、發(fā)明人共同分享剩余收入。通過構(gòu)建這樣合理的分配機(jī)制，從而激發(fā)知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)提高專利質(zhì)量、促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化的積極性。

注釋：

數(shù)據(jù)來源：國家知識產(chǎn)權(quán)局《2015年專利統(tǒng)計(jì)年報(bào)》.http：//www.sipo.gov.cn/tjxx/yjcg/201512/t20151231_1224068.html.

張彥坤.高校知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營驅(qū)動模式研究.科技進(jìn)步與對策.2017（7）.

數(shù)據(jù)來源：《2014年中國有效專利年度報(bào)告》.http：//www.sipo.gov.cn/tjxx/yjcg/201512/P020151231619398115416.pdf.

齊琳琳.論創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略下高校知識產(chǎn)權(quán)管理體系的構(gòu)建.湖北社會科學(xué).2016（10）.