大學專利技術(shù)轉(zhuǎn)化策略研究

文| 馬 燁

高校的科研實力在“雙一流”高校建設的大背景下得到不斷增強，高質(zhì)量的科研成果大量涌現(xiàn)，專利的申請以及授權(quán)的數(shù)量也出現(xiàn)了大幅增長。專利權(quán)是高?？萍汲晒姆杀Ｕ?，同時由于明晰了產(chǎn)權(quán)，界定了歸屬，便于按市場規(guī)則進行操作。因此，高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移得到了學術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界和政府的高度重視。然而，據(jù)《2015年中國專利數(shù)據(jù)調(diào)查報告》顯示，國內(nèi)高校在專利許可率、用于生產(chǎn)產(chǎn)品投放市場的專利數(shù)上都落后于其它申請主體。這反映出了我國高校一直存在的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率偏低，存在高數(shù)量而低質(zhì)量、有轉(zhuǎn)化而低效益或無效益問題。

對于大學專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化研究主要有以下幾個特征：（1）研究主題主要圍繞產(chǎn)學研展開；（2）研究主要基于統(tǒng)計報告與統(tǒng)計數(shù)據(jù)對轉(zhuǎn)移效果以及影響因素進行分析；（3）對國內(nèi)外高校的案例進行對比研究。相關(guān)文獻也較為全面的總結(jié)了高校主要的專利技術(shù)的轉(zhuǎn)移模式。本文基于上述的研究基礎，介紹了我國高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀，并對學術(shù)創(chuàng)業(yè)趨向等問題做出了展望。

高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

我國高校專利申請量大致可以分為三個階段：（1）1985年到2000年，高校專利申請量在2000件以下停滯不前；（2）2000年到2002年，結(jié)束了前期停滯不前的局面，專利申請量開始逐年增長，2002年到達5981件；（3）2003年以后是高校專利申請量的高速增長段，2003年首次突破一萬件，2008年專利申請總量為45145件，是2003年的4.5倍，均增長率為39.8%。伴隨著申請量的變化，授權(quán)量也有較大幅度的增長。雖然我國高校專利申請量和授權(quán)量有了較大幅度的增長，但相對而言，高校的專利轉(zhuǎn)化所占的比例很低，甚至在2005年到2006年間，專利轉(zhuǎn)化合同數(shù)量有明顯的下降。從專利轉(zhuǎn)化數(shù)量與專利申請量的比例來看，2005年所占比例最高，也僅為4%，2006年大約3%，2007到2009三年大約為2%，直至2015年僅僅達到了1.5%，遠低于當年平均轉(zhuǎn)化水平5.5%。這種大比例的“專利沉睡”現(xiàn)象與高?？蒲袑嵙訌娺@一現(xiàn)狀背道而馳。

高校的專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓可以概括為直接技術(shù)轉(zhuǎn)讓、校資產(chǎn)經(jīng)營實體運營、校企聯(lián)合研發(fā)、地校研究院、學術(shù)創(chuàng)業(yè)和專利經(jīng)營實體運營6種模式。這6種模式也體現(xiàn)了高校專利轉(zhuǎn)化的三個階段，第一階段高校直接將專利轉(zhuǎn)移給企業(yè)，美國高校最初的專利轉(zhuǎn)移就是這種模式。這一階段校企合作規(guī)模小、經(jīng)濟效益低、科研人員缺乏市場意識、對地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展貢獻率較小、更談不上建設創(chuàng)新型國家了。第二階段高校通過中介機構(gòu)轉(zhuǎn)移，包括大學科技園、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等。由于中介機構(gòu)的作用，校企關(guān)系更加緊密，合作意識進一步加強，所以合作規(guī)模擴大了，經(jīng)濟效益提高了，高校的市場意識增強了。

高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化存在問題

首先，相對高校專利申請量和授權(quán)量來看，專利轉(zhuǎn)化率很低。相對高校專利申請量和授權(quán)量來看，高校的科研優(yōu)勢和人才優(yōu)勢從客觀上為創(chuàng)造高水平研究成果提供了條件，高校專利請量的增幅超過了全國平均水平。但由于各方面的原因，高校專利轉(zhuǎn)化率一直處于低水平；整體來看不足10%，甚至不足5%，而美國高校專利轉(zhuǎn)化率已經(jīng)達到70%以上。隨高校專利申請量的大幅度增長，這一比例還呈下降趨勢。大量的專利技術(shù)深藏于高校，浪費了科技和人力資源，又降低了經(jīng)濟效益。

其次，已經(jīng)轉(zhuǎn)化的專利技術(shù)成熟度不夠或市場適應性差。雖然開發(fā)專利技術(shù)投入了大量的人力、物力和財力，但由于高?？蒲腥藛T對市場還缺乏充分了解，致使研究項目于市場需求脫節(jié)，缺乏市場導向，或過于先進或已經(jīng)落后。加上試驗基地配套設施不完善，專利技術(shù)能夠勉強走出去，但走不遠。這樣就導致校專利技術(shù)真正能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的不足5%。

最后，高校衍生企業(yè)很少。我國高校專利技術(shù)大多是通過各種轉(zhuǎn)移機構(gòu)實現(xiàn)的，有高校機構(gòu)、企業(yè)機構(gòu)及企聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)，很少有通過高校衍生企業(yè)進行專利轉(zhuǎn)化。而根據(jù)發(fā)達國家的成功經(jīng)驗，這些專利轉(zhuǎn)化模式才是最成功的，它無論對于高校自身發(fā)展、地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展還是國家技術(shù)創(chuàng)新能力的提高影響更為深遠。

結(jié)語

目前我國高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化存在高增長低轉(zhuǎn)化的，有轉(zhuǎn)化而低效益或無效益的問題，加劇了“專利沉睡”現(xiàn)象，這與我國建設科技強國的要求嚴重不符。高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化過程的本身并不復雜，但轉(zhuǎn)化中的影響因素很多。不僅涉及科研體制、觀念意識、市場機制多種因素,而且涉及高新技術(shù)成果技術(shù)成熟度、成果買賣雙方利益分配、成果轉(zhuǎn)化資金投入、成果轉(zhuǎn)化政策保護、中介機構(gòu)培育等一系列因素。本文分析了專利申請量與影響專利轉(zhuǎn)化的幾個主要因素。在對影響我國高校專利轉(zhuǎn)化的主要問題進行了剖析之后，筆者從法律、政策、轉(zhuǎn)化渠道以及高校專利導向三個方面提出了相應的建議。以期為解決高校專利轉(zhuǎn)化中存在的問題提供解決方法。

[1]國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心國家知識產(chǎn)權(quán)局規(guī)劃發(fā)展司.2015年中國專利調(diào)查數(shù)據(jù)報告.北京, 2016.

[2]司富春.多途徑加強高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化效能.教育與職業(yè),2016(09):27～29.