基于公眾參與行為的化工企業(yè)監(jiān)管治理演化博弈分析*

王循慶,孫曉羽

(山東工商學(xué)院 公共管理學(xué)院，山東 煙臺 264005)

0　引言

隨著我國化工行業(yè)的不斷發(fā)展，更多的化工產(chǎn)品被運用到社會生活和生產(chǎn)中，促進了國民經(jīng)濟的快速發(fā)展。然而，由于大多數(shù)化工產(chǎn)品具有易燃、易爆、毒害、放射性等危險特性，在生產(chǎn)、儲運和使用過程中，若處置不當(dāng),易發(fā)生重大安全事故，進而造成嚴重的人員傷亡、財產(chǎn)損失和環(huán)境污染等。如2013年6月2日，中石油大連石化分公司發(fā)生儲罐爆炸事故，造成4人死亡，直接經(jīng)濟損失697萬元；2015年9月18日，河南平頂山中鴻煤化公司發(fā)生合成爆炸，致使氨泄漏，造成廠區(qū)附近20名人員中毒；2016年12月5日，洛陽市高新區(qū)洛陽智邦石化設(shè)備有限公司發(fā)生一起液化石油氣爆炸生產(chǎn)安全事故，造成1人死亡、5人受傷。以上這些化工生產(chǎn)安全事故暴露出化工行業(yè)的安全管理與安全監(jiān)管尚存在較多問題需要解決，因此，對化工行業(yè)企業(yè)開展安全監(jiān)管治理問題研究具有重要的現(xiàn)實意義。

化工企業(yè)生產(chǎn)安全事故頻發(fā)的一個重要原因是安全監(jiān)管體制還不健全，即在化工產(chǎn)品的生產(chǎn)、運輸、存儲、使用等環(huán)節(jié)存在嚴重的監(jiān)管縫隙，導(dǎo)致監(jiān)管漏洞[1-2]。Wachter和Yorio[3]從企業(yè)內(nèi)部安全管理角度，分析了安全生產(chǎn)監(jiān)管制度的建立對員工行為的影響；Makin和Winder[4]指出，提高政府的監(jiān)管力度能夠?qū)ζ髽I(yè)的安全生產(chǎn)產(chǎn)生重要影響，并分析了外部環(huán)境對提升安全生產(chǎn)管理水平的作用；師立晨等[5]指出，危險化學(xué)品存在政府監(jiān)管和企業(yè)管理界限不清晰的問題，同時重大危險源建設(shè)項目公眾參與不足；Smith等[6]提出，需要加強企業(yè)從事危險工作員工的安全培訓(xùn)和指導(dǎo)，及時監(jiān)測和識別易受到傷害的員工信息。從博弈論的角度，化工企業(yè)安全生產(chǎn)涉及多個利益主體，針對參與主體的利益博弈問題，現(xiàn)有研究主要借助博弈理論分析企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)管問題。沈斌[7]基于博弈模型分析政府安監(jiān)部門監(jiān)管效果，認為政府安監(jiān)部門在企業(yè)發(fā)生生產(chǎn)安全事故后進行的處罰金額大小對演化效果的影響比較顯著；劉素霞等[8]在考慮產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)安全生產(chǎn)行為及其監(jiān)管特點基礎(chǔ)上，通過對企業(yè)群體間交互過程的演化模型分析，揭示企業(yè)安全生產(chǎn)行為選擇的演化規(guī)律。

在實際中，化工企業(yè)監(jiān)管涉及的多方博弈主體具有信息不確定性、有限理性等特點，傳統(tǒng)的博弈理論已不能適用分析。演化博弈理論不同于傳統(tǒng)博弈假設(shè)博弈參與者都是完全理性的，而是以具有有限理性的博弈參與者作為分析，開拓了博弈論的一個新研究角度，該理論是由Smith 和Price[9]對生物進化過程現(xiàn)象進行分析時提出的，是具有某種適應(yīng)性學(xué)習(xí)能力的漸近演化過程，適應(yīng)度高的個體將會被保留下來，并給出了演化博弈理論中的演化穩(wěn)定策略。Binmore等[10]考慮演化過程中的隨機突變問題，并將個體動態(tài)進入種群、退出種群以及模仿等機制進行了綜合探討，由此得到了演化博弈理論中的動態(tài)模仿者概念；Sethi[11]考慮到策略被模仿學(xué)習(xí)的可能性不同，有些策略幾乎很難被觀察，所以會更難被模仿學(xué)習(xí)，提出了一般化的復(fù)制動態(tài)方程。由于演化博弈理論克服了傳統(tǒng)博弈理論的局限，將有限理性參與者納入到研究中。因此，運用演化博弈理論分析化工企業(yè)監(jiān)管治理問題更加貼近實際。

盡管上述研究對化工企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)管治理的影響因素和演化過程進行了大量研究，但現(xiàn)有研究還存在一些不足，主要包括：大多數(shù)現(xiàn)有研究主要基于博弈主體完全理性來探討化工企業(yè)監(jiān)管治理問題，缺乏考慮博弈主體的有限理性及主體間的交互影響；已有研究成果大多未考慮公眾的參與行為對化工企業(yè)的監(jiān)督作用，沒有將公眾納入到博弈模型中進行分析。因此，本文針對上述不足，基于公眾參與的角度，將地方政府、化工企業(yè)、公眾3方同時作為博弈主體，運用演化博弈理論分析不同博弈主體參與行為策略的演化穩(wěn)定均衡問題。

1　化工企業(yè)監(jiān)管演化博弈模型建立

1.1　模型假設(shè)

在不考慮外部環(huán)境因素的條件下，可以將化工企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)管治理過程看作是地方政府、化工企業(yè)、公眾3方博弈的結(jié)果。本文的基本假設(shè)如下：

1)假設(shè)1：地方政府、化工企業(yè)、公眾等各個博弈主體均具有有限理性特征。其中，化工企業(yè)可以采取重視安全投入或者不重視安全投入2種策略；針對化工企業(yè)的安全生產(chǎn)投入情況，公眾可選擇參與監(jiān)督或者不參與監(jiān)督2種參與行為策略；地方政府可采取嚴格監(jiān)管或者不嚴格監(jiān)管2種策略。多個參與主體博弈過程中，假設(shè)化工企業(yè)采取重視安全投入策略的比例為α，則采取不重視安全投入策略的比例為1-α，α∈[0,1]；地方政府采取嚴格監(jiān)管策略的比例為β，則采取不嚴格監(jiān)管策略的比例為1-β，β∈[0,1]；公眾采取參與監(jiān)督策略的比例為γ，則采取不參與監(jiān)督策略的比例為1-γ，γ∈[0,1]。

2)假設(shè)2：若化工企業(yè)重視安全生產(chǎn)，安全生產(chǎn)的投入成本為cH,化工企業(yè)獲得收益為W；若地方政府嚴格監(jiān)督執(zhí)法時，政府從化工企業(yè)安全生產(chǎn)中獲得收益為R，監(jiān)管成本為cG；若化工企業(yè)不重視安全生產(chǎn)，只要政府部門和公眾任何一方發(fā)現(xiàn)化工企業(yè)不重視安全生產(chǎn)投入，存在重大安全事故隱患時，則對其不重視安全投入的行為處以罰款S；如果地方政府未采取嚴格監(jiān)管，公眾參與監(jiān)督發(fā)現(xiàn)化工企業(yè)的不重視安全投入行為，對其進行上訪，上級政府將對地方政府的安全監(jiān)管疏忽行為進行處罰F。

3)假設(shè)3：若公眾參與到化工企業(yè)的安全生產(chǎn)投入監(jiān)督，其監(jiān)督成本為cP，地方政府則對公眾的監(jiān)督舉報行為進行獎勵，其獎勵為δ。

1.2　博弈收益矩陣

根據(jù)以上假設(shè)和分析，可以得到化工企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)管治理過程中，地方政府、化工企業(yè)、公眾3個參與主體之間的博弈收益矩陣，如表1所示。

表1　博弈收益矩陣Table 1　Game payoff matrix

2　化工企業(yè)監(jiān)管治理演化博弈均衡分析

2.1　期望收益函數(shù)

2.1.1化工企業(yè)期望收益函數(shù)

基于上文建立的演化博弈模型，可以得到不同策略下的化工企業(yè)期望收益。

1)化工企業(yè)采取重視安全投入的期望收益為：

V11=βγ(-cH+W)+(1-γ)β

(-cH+W)+γ(1-β)(-cH+W)+

(1-γ)(1-β)(-cH+W)

(1)

2)化工企業(yè)采取不重視安全投入的期望收益為：

V12=βγ(W-S)+(1-γ)β

(W-S)+γ(1-β)(-S+W)+

(1-γ)(1-β)W

(2)

3)化工企業(yè)的平均期望收益為：

(3)

2.1.2地方政府期望收益函數(shù)

同理，可以得出不同策略下的地方政府期望收益。

1)地方政府采取嚴格監(jiān)管的期望收益為：

V21=αγ(R-cG-δ)+(1-γ)α

(R-cG)+γ(1-α)(R-cG-δ+S)+

(1-γ)(1-α)(R-cG+S)

(4)

2)地方政府采取不嚴格監(jiān)管的期望收益為：

V22=αγR+(1-γ)αR+

γ(1-α)(R+S-F)+

(1-γ)(1-α)R

(5)

3)地方政府的平均期望收益為：

(6)

2.1.3公眾期望收益函數(shù)

同理，可以得出不同策略下的公眾期望收益。

1)公眾采取參與監(jiān)督行為策略的期望收益為：

V31=αβ(-cG+δ)+(1-β)α

(-cP)+β(1-α)(-cP-δ)+

(1-β)(1-α)(-cP)

(7)

2)公眾采取不參與監(jiān)督行為策略的期望收益為：

V32=αβ·0+(1-β)α·0+β(1-α)·0+

(1-β)(1-α)·0

(8)

3)公眾的平均期望收益為：

(9)

2.2　博弈的復(fù)制動態(tài)方程及演化穩(wěn)定策略分析

由于公眾、地方政府、化工企業(yè)等博弈參與主體多表現(xiàn)為有限理性，因此采用演化博弈中的復(fù)制動態(tài)方程[12-13]來描述其演化過程。

2.2.1化工企業(yè)復(fù)制動態(tài)方程

化工企業(yè)的復(fù)制動態(tài)方程為：

(10)

式中：

F(α)=(-βγS+βS+γS-cH)α(1-α)

(11)

F′(α)=(-βγS+βS+γS-cH)(1-2α)

(12)

依據(jù)以上過程，化工企業(yè)的動態(tài)趨勢及穩(wěn)定性如圖1所示。

圖1　化工企業(yè)動態(tài)趨勢示意Fig.1　Dynamic trend of chemical enterprise

2.2.2地方政府復(fù)制動態(tài)方程

地方政府的復(fù)制動態(tài)方程為：

(13)

式中：

G(β)=(αγ(-F+S)+α(-cG)+

γ(-δ+F-S)+(-cG+S))

β(1-β)

(14)

G′(β)=(αγ(-F+S)+α(-cG)+

γ(-δ+F-S)+(-cG+S))

(1-2β)

(15)

根據(jù)以上過程，地方政府的動態(tài)趨勢及穩(wěn)定性如圖2所示。

圖2　地方政府動態(tài)趨勢示意Fig. 2　Dynamic trend of local government

2.2.3公眾復(fù)制動態(tài)方程

公眾的復(fù)制動態(tài)方程為：

(16)

式中：

H(γ)=(-cP+βδ)γ(1-γ)

(17)

H′(γ)=(-cP+βδ)(1-2γ)

(18)

根據(jù)以上過程，公眾行為的動態(tài)趨勢及穩(wěn)定性如圖3所示。

圖3　公眾行為動態(tài)趨勢示意Fig. 3　Dynamic trend of public participationbehavior

根據(jù)上述3方博弈演化穩(wěn)定性分析可以得出：

1)化工企業(yè)策略選擇的演化穩(wěn)定狀態(tài)受到地方政府嚴格監(jiān)管的比例β和公眾選擇參與監(jiān)督的比例γ變化影響；

2)地方政府策略選擇的演化穩(wěn)定狀態(tài)受到化工企業(yè)重視安全投入的比例α和公眾選擇參與監(jiān)督的比例γ變化影響；

3)公眾策略選擇的演化穩(wěn)定狀態(tài)是受到化工企業(yè)重視安全投入的比例α和地方政府嚴格監(jiān)管的比例β變化影響。

由此可以發(fā)現(xiàn)，化工企業(yè)監(jiān)管3方博弈過程中，某個博弈主體策略選擇的演化趨勢都與其他2個博弈主體的策略選擇密切相關(guān)，這3者的行為是相互作用和影響的?？梢酝ㄟ^調(diào)整或控制相關(guān)變量促使化工企業(yè)、地方政府、公眾3方博弈最終演化到重視安全投入、嚴格監(jiān)管、參與監(jiān)督的穩(wěn)定狀態(tài)。

3　混合策略的均衡解分析

由式(11)、(14)和(17)可以得到一個化工企業(yè)、地方政府和公眾3方構(gòu)成的動力系統(tǒng)(I)為：

(19)

依據(jù)Friedman[14]提出的方法，其動力系統(tǒng)平衡點的穩(wěn)定性是根據(jù)雅克比矩陣局部穩(wěn)定性分析得到，系統(tǒng)(I)的雅克比矩陣為：

(20)

根據(jù)式(12)的結(jié)構(gòu)特點，系統(tǒng)(I)必然存在8個純策略平衡點，即(0,0,0)，(0,0,1)，(0,1,0)，(0,1,1)，(1,0,0)，(1,0,1)，(1,1,0)，(1,1,1)。這里以平衡點(1,1,1)為例，分析其滿足漸進穩(wěn)定的條件。系統(tǒng)(I)在平衡點(1,1,1)的雅克比矩陣為：

(21)

矩陣J的特征值為λ1=-s+cH，λ2=-s+δ+2cG，λ3=-δ+cP。若3方共同參與到化工企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)管治理，此時系統(tǒng)(I)的平衡點(1,1,1)是演化穩(wěn)定均衡解，則必須滿足條件λ1,λ2,λ3都小于0。由λ1<0，λ2<0，λ3<0，即-s+cH<0，-s+δ+2cG<0，-δ+cP<0可知：當(dāng)化工企業(yè)安全投入的成本小于其不安全投入的罰款，政府的安全監(jiān)管成本和對公眾監(jiān)督舉報的獎勵小于政府對不重視安全投入化工企業(yè)的罰款，且公眾監(jiān)督的成本小于其監(jiān)督舉報的獎勵時，會促使化工企業(yè)、政府和公眾3方最終選擇重視安全投入、嚴格監(jiān)管和參與監(jiān)督策略，進而最大限度地避免重大化工企業(yè)生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。

4　結(jié)論

1)化工企業(yè)是否重視安全生產(chǎn)投入很大程度上取決于政府對不重視安全投入化工企業(yè)的罰款力度、企業(yè)的安全投入成本和政府對化工企業(yè)嚴格監(jiān)管的概率。這需要地方政府通過綜合采用法律和行政手段，對嚴重忽視安全投入的化工企業(yè)進行停產(chǎn)、停業(yè)等整頓懲處，加大對違規(guī)企業(yè)的懲罰力度。同時，對重視安全投入的化工企業(yè)進行政策支持和獎勵，降低企業(yè)安全投入成本。

2)地方政府嚴格監(jiān)管策略選擇主要取決于政府的監(jiān)管成本、上級政府的問責(zé)力度、對疏忽安全投入企業(yè)的罰款。而地方政府部門可以通過運用信息技術(shù)手段降低監(jiān)管成本，與此同時，上級政府要加大對疏忽監(jiān)管的地方政府的問責(zé)力度，提高地方政府的安全生產(chǎn)監(jiān)管意識。

3)公眾參與監(jiān)管策略行為的選擇取決于監(jiān)督舉報的成本和對公眾監(jiān)督舉報行為的獎勵。這說明可以通過建立多種暢通的投訴渠道(包括網(wǎng)絡(luò)平臺、投訴電話等)，降低公眾的監(jiān)督舉報成本，完善公眾的監(jiān)督參與機制。此外，對參與監(jiān)督的公眾給予較高的獎勵，能夠提高公眾參與化工企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)管治理過程的動力。

4)“地方政府—化工企業(yè)—公眾”的3方演化博弈模型可用于分析我國化工企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)管治理問題，可為相關(guān)監(jiān)管治理機制的建立提供對策和建議。

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