學(xué)術(shù)期刊知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)與學(xué)術(shù)失范分析及應(yīng)對

朱穎彥，鐘雨倩

(《山地學(xué)報》編輯部，四川成都 610041)

1 引言

知識產(chǎn)權(quán)是指權(quán)利人對其在科學(xué)技術(shù)、文化藝術(shù)等領(lǐng)域從事智力活動所創(chuàng)造的精神財富在一定地域、一定時間內(nèi)所享有的獨占權(quán).著作權(quán)是文學(xué)、藝術(shù)、科學(xué)技術(shù)作品的原創(chuàng)者依法對其智力成果所享有的一種專有民事權(quán)利，是知識產(chǎn)權(quán)的一種類型.

學(xué)術(shù)期刊是登載、交流和傳播科學(xué)技術(shù)創(chuàng)造性成果的文化媒介，屬于科學(xué)技術(shù)作品,所產(chǎn)生的相關(guān)權(quán)利是知識產(chǎn)權(quán)的一部分.編輯出版學(xué)術(shù)期刊，必須遵循《著作權(quán)法》宗旨,保護(hù)作者權(quán)益, 促進(jìn)知識傳播與繁榮.同時,學(xué)術(shù)期刊也有與出版責(zé)任相一致的學(xué)術(shù)生態(tài)建設(shè)責(zé)任，[1]必須切實發(fā)揮期刊的學(xué)術(shù)生態(tài)凈化功能，切實履行在學(xué)術(shù)評價、規(guī)范與引領(lǐng)中的導(dǎo)向作用，主動承擔(dān)培育健康的學(xué)術(shù)土壤的重任，進(jìn)而推動良性的中國學(xué)術(shù)可持續(xù)發(fā)展模式.

學(xué)術(shù)期刊的編輯出版是學(xué)術(shù)成果形成并傳播的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是制止與糾正各類侵范知識產(chǎn)權(quán)行為、杜絕各種學(xué)術(shù)失范行為的最后閥門.因此，有必要在學(xué)術(shù)期刊的編輯出版的環(huán)節(jié)，通過分析期刊不同責(zé)任主體和不同編輯階段涉及的各種常見的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)與學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象，提出防治應(yīng)對對策.

2 不同責(zé)任主體的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)及學(xué)術(shù)失范

學(xué)術(shù)期刊所刊載的作品要一般要經(jīng)歷初審、外審、終審三個主要的學(xué)術(shù)評價階段，涉及作者、編輯和外審專家三個責(zé)任人，因此，知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)及學(xué)術(shù)失范的表現(xiàn)與內(nèi)容存在差異.

2.1 作者侵權(quán)知識產(chǎn)權(quán)

作者侵權(quán)知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)象大部分與學(xué)術(shù)不端行為有關(guān).從當(dāng)前國內(nèi)學(xué)術(shù)環(huán)境的容忍度來區(qū)分，一部分學(xué)術(shù)不端行為性質(zhì)較惡劣，事發(fā)后處罰比較嚴(yán)重，可界定為學(xué)術(shù)腐敗，例如，學(xué)術(shù)造假、論文剽竊等；另一部分情節(jié)較輕微，在學(xué)術(shù)期刊來稿中非常普遍，包括不當(dāng)署名、一稿多投、拆分發(fā)表等.

2.2 編輯侵犯修改權(quán)

由于出版者的不規(guī)范的編輯、出版行為，歪曲了作品的思想和原意，破壞作品完整性，或者并沒有經(jīng)過作者同意，對內(nèi)容進(jìn)行修改.

2.3 外審專家的學(xué)術(shù)侵權(quán)與稿件失密

外審專家利用審稿便利，違反科研道德，侵犯作者著作權(quán)利，如故意拖延審稿時間,有意貶低論文，將稿件中新穎的思想、方法等據(jù)為己有發(fā)表，形成學(xué)術(shù)侵權(quán).審稿專家不負(fù)責(zé)任，沒有嚴(yán)格保密，造成稿件外流或數(shù)據(jù)泄密，是較常見的學(xué)術(shù)失范行為.

3 不同審稿階段的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)與學(xué)術(shù)失范

3.1 初審階段對策

初審是編輯根據(jù)辦刊宗旨、學(xué)術(shù)定位、編輯方針對來稿進(jìn)行初步評價、鑒別和篩選的過程，是稿件“三審”的第一環(huán)節(jié).初審質(zhì)量是決定后繼編輯質(zhì)量的關(guān)鍵, 也是遏制審稿失范、杜絕知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的關(guān)鍵.

初審階段，編輯工作應(yīng)牢牢把握知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的主線，一方面杜絕自身不自覺侵犯知識產(chǎn)權(quán)，另一方面應(yīng)該通過稿件初審，防止作者的侵犯知識產(chǎn)權(quán)與學(xué)術(shù)失范行為，促進(jìn)學(xué)術(shù)創(chuàng)新、引領(lǐng)學(xué)術(shù)風(fēng)氣.

3.1.1 版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的法律問題

根據(jù)《中華人民共和國著作權(quán)法實施條例》第六條：“著作權(quán)自作品完成創(chuàng)作之日起產(chǎn)生”；第二十三條規(guī)定：“使用他人作品應(yīng)當(dāng)同著作權(quán)人訂立許可使用合同, 許可使用的權(quán)利是專有使用權(quán)的, 應(yīng)當(dāng)采取書面形式, 但是報社、期刊社刊登作品除外”.因此，作者向?qū)W術(shù)期刊投稿，就表明其授權(quán)期刊專有出版，期刊編輯部自動獲得印刷版作品的全部著作財產(chǎn)權(quán)，但是，法律并沒有就人身權(quán)利中的修改權(quán)，或著作財產(chǎn)權(quán)各項權(quán)利的具體內(nèi)容及其它事項做出規(guī)定，包括使用權(quán)許可期限、第三方轉(zhuǎn)讓許可等.例如，絕大多數(shù)期刊都與中國知網(wǎng)(CNKI)、萬方數(shù)據(jù)、重慶維普等國內(nèi)外大型文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫合作，通過授權(quán)其在網(wǎng)絡(luò)發(fā)布與傳播，以擴(kuò)大期刊的學(xué)術(shù)影響.然而，根據(jù)上述自動授權(quán)的法律規(guī)定，并沒有包括取得著作權(quán)人的第三方使用許可，侵犯作者著作權(quán).

另外，根據(jù)《中華人民共和國著作權(quán)法》第三十三條規(guī)定：“作品刊登后，除著作權(quán)人聲明不得轉(zhuǎn)載、摘編的外，其他報刊可以轉(zhuǎn)載或者作為文摘、資料刊登，但應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向著作權(quán)人支付報酬.”正是由于這條規(guī)定，出現(xiàn)了未經(jīng)著作權(quán)人或期刊單位的許可而隨意轉(zhuǎn)載、摘編學(xué)術(shù)論文等侵權(quán)行為的泛濫和暢通無阻.在實踐中，如果作者沒有向期刊社轉(zhuǎn)讓著作專有權(quán)，學(xué)術(shù)期刊單位關(guān)于嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載之類的聲明是沒有權(quán)利依據(jù)的.同時，盡管該條款中還有轉(zhuǎn)載、摘編他人作品“應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向著作權(quán)人支付報酬”的內(nèi)容，與其配套的《出版文字作品報酬規(guī)定》中還規(guī)定了具體的報酬支付標(biāo)準(zhǔn)，然而事后追繳的行為難以實施，基本上不了了之，這事實上是對學(xué)術(shù)期刊良性發(fā)展不利.

因此，避免侵犯作者權(quán)益, 引起著作權(quán)糾紛,在稿件初審?fù)ㄟ^，提交外審之前的階段，期刊社( 編輯部) 應(yīng)及時與作者簽訂《版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，可以在合同中約定以下2條款：(1)作者承諾將稿件著作權(quán)中的全部著作財產(chǎn)權(quán)，包括但不限于印刷版以及光盤、網(wǎng)絡(luò)等各種類型的載體、介質(zhì)和媒體，包括已知的全部格式與類型，以及將來可能存在的類型與格式的使用權(quán)、匯編權(quán)、出版權(quán)、復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、翻譯權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等在全球范圍內(nèi),不可撤銷地轉(zhuǎn)讓給乙方；(2)作者同意期刊許可第三人行使上述同一權(quán)利.(3)約定稿酬及支付方式；(4)明確約定審稿期限及通知時間.

3.1.2 杜絕作者侵犯知識產(chǎn)權(quán)

學(xué)術(shù)期刊應(yīng)充分發(fā)揮其學(xué)術(shù)評價與學(xué)術(shù)導(dǎo)向功能，在學(xué)術(shù)傳播的途徑上構(gòu)建學(xué)術(shù)生態(tài)防火墻.當(dāng)前，中國學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境整體出現(xiàn)了問題，急功近利的學(xué)術(shù)心態(tài)泛濫，各類學(xué)術(shù)不端事件層出不窮，作者侵犯知識產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)已經(jīng)非常嚴(yán)重.以《山地學(xué)報》為2017年第6期為例，當(dāng)期擬發(fā)表的18篇印前稿，刊前進(jìn)行第二次交叉相似性檢測，通過中國知網(wǎng)、萬方等大數(shù)據(jù)的疊加分析表明，仍有27%的稿件出現(xiàn)二次重復(fù)發(fā)表、剽竊、偽造數(shù)據(jù)等學(xué)術(shù)問題，其中教授、副教授作為第一作者占問題稿件的66%,個別稿件的重復(fù)率高達(dá)60%以上.山地學(xué)報》編輯部對這些問題稿件被及時撤稿，杜絕了不良稿件的傳播，并對責(zé)任人進(jìn)行了嚴(yán)肅的批評教育與學(xué)術(shù)處理.日益嚴(yán)重的學(xué)術(shù)問題不斷在期刊來稿中被發(fā)現(xiàn)，這表明中國學(xué)術(shù)生態(tài)已經(jīng)惡化，文章代寫、各類抄襲等侵犯知識產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)象已成常態(tài).這不但阻礙了學(xué)術(shù)創(chuàng)新發(fā)展，問題稿件的識別與處理也占用了編輯大量的時間與精力，也讓編輯工作心態(tài)屢屢受挫.

期刊編輯應(yīng)增加電腦技能，提高學(xué)術(shù)檢索能力，充分利用大型文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫，利用查重報告分析稿件的學(xué)術(shù)價值，在尊重作者的勞動成果，準(zhǔn)確判斷學(xué)術(shù)價值的前提下，尤其是在初審階段，將涉嫌侵犯知識產(chǎn)權(quán)的稿件剔除，從而確保減少外審量.同時，邀請專家審稿，應(yīng)及時提供查重報告，以供專家評估稿件時作參考.

3.1.3 科技技術(shù)保密與編輯審查

學(xué)報編輯必須強(qiáng)化保密理念，防止涉密科技資料失密.根據(jù)《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》(2015)、《國家科學(xué)技術(shù)秘密定密管理辦法》(2018)，“涉密科學(xué)技術(shù)項目進(jìn)行對外科學(xué)技術(shù)交流與合作、宣傳展示、發(fā)表論文、申請專利等，承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)提前進(jìn)行保密審查”.據(jù)有關(guān)報道，境外機(jī)構(gòu)收集中國情報方法的主要手段是分析中國報刊和出版物，這些公開資料可以滿足80%的情報需求.由于科研人員保密意識差，成為過失泄密案的主角.[2]部分科研學(xué)者因為考核晉升的需要，投稿時泄密了大量技術(shù)細(xì)節(jié)(具體參數(shù)或?qū)崪y數(shù)據(jù))，公開發(fā)表后造成了國家級重大科研項目泄密的事件，已經(jīng)屢有報道.

編輯部應(yīng)該建立期刊保密制度，確保涉密知識產(chǎn)權(quán)得到充分的保護(hù).(1)編輯部初審應(yīng)篩查來稿，對于涉嫌稿件，明確要求作者對來稿進(jìn)行自審，對來稿是否涉密、保密級別與范圍、是否涉及專利或知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面進(jìn)行澄清，并提交簽名《保密承諾書》.(2)編輯對于來稿中保密界限不清或可能涉密的內(nèi)容，應(yīng)及時請有關(guān)部門或?qū)＜覍彾?(3)嚴(yán)格審查國家重大科技項目及國家重大基礎(chǔ)研發(fā)項目，對于未正式公開或結(jié)題的項目，不予刊用；發(fā)明項目的保密要點及需要保密的軍工項目的論文，不予刊用.(4)確定為涉密的來稿，編輯部應(yīng)及時通報作者單位保密部門進(jìn)行處理.

3.1.4 規(guī)范化稿件版權(quán)信息的變更

稿件版權(quán)信息包括作者、作者單位、基金方面的具體信息，它是一篇稿件的重要組成部分，是稿件真實性與創(chuàng)新性的保證，具有始終如一的真實性與嚴(yán)肅性，并與稿件內(nèi)容所披露的事實相關(guān)，具體體現(xiàn)了稿件的知識產(chǎn)權(quán)責(zé)任人，嚴(yán)禁隨意更改.然而，編輯最常遇到的學(xué)術(shù)不規(guī)范行為就是作者恣意更改上述信息.學(xué)術(shù)期刊應(yīng)規(guī)范這類行為，在稿件初審階段，應(yīng)與稿件的全體作者約定，保證其稿件的作者署名、基金的排序無爭議，多單位合作完成的稿件，單位排序沒有異議，且無知識產(chǎn)權(quán)糾紛.另外，應(yīng)在版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中明確注明，稿件的通訊作者(或委托人)負(fù)責(zé)收集稿件的全部作者的親筆簽名.若發(fā)生署名權(quán)爭議與法律糾紛，責(zé)任由稿件通訊作者完全承擔(dān)，稿件未標(biāo)注通訊作者的，則為第一作者承擔(dān).同時，應(yīng)強(qiáng)調(diào)，《版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》簽署以后，禁止作者增減稿件的作者、單位、基金的署名，更改作者、 單位、基金的排序，以及撤稿等要求.

3.2 外審階段

在外審階段，編輯負(fù)責(zé)組織稿件的內(nèi)部審核與外部同行評議.由于操作不當(dāng)，作者的知識產(chǎn)權(quán)有可能在不規(guī)范的外審流程中失密或被侵犯，或者導(dǎo)致國家涉密科技成果提前泄密.

3.2.1 編輯部(期刊社)的侵權(quán)與過失

編輯部(期刊社)應(yīng)對來稿、作者信息、專家信息等有保密的責(zé)任與義務(wù)，這些保密內(nèi)容具體包括作者來稿信息(內(nèi)容、作者單位、基金等信息)、作者個人信息、外審專家信息等.

保護(hù)作者著作權(quán)，最重要的是在來稿正式發(fā)表前，編輯部應(yīng)從管理制度與安保措施上確保與稿件有關(guān)的信息安全[2].(1)審稿人的姓名對作者保密，審稿人提出的意見由編輯部以編委會名義向作者轉(zhuǎn)達(dá)；審稿人對稿件內(nèi)容及評價意見對外(編輯部以外)要保密.(2)為了保證稿件評審的公正性，作者單位及個人信息、基金信息應(yīng)對審稿人保密.(3)編輯部應(yīng)在內(nèi)部人員管理及硬件安全上采用措施.不能讓稿件流失到無關(guān)系第三方.(4)對于涉及重大科研與關(guān)鍵技術(shù)的稿件，如涉及專利權(quán)或知識產(chǎn)權(quán)等問題，應(yīng)提高安保措施，對于審稿人選擇、郵箱聯(lián)系、檔案加密、可涉及人員等方面應(yīng)加強(qiáng)管控，采取必要的措施確保公開發(fā)表前知識產(chǎn)權(quán)安全.

編輯部應(yīng)加強(qiáng)服務(wù)商管理，杜絕稿件信息網(wǎng)絡(luò)失密.目前，學(xué)術(shù)期刊已經(jīng)采用在線采編系統(tǒng)來實現(xiàn)稿件流程化管理.然而，在線采編系統(tǒng)軟件的安全性、在線系統(tǒng)后臺支持人員、供應(yīng)商提供服務(wù)器的數(shù)據(jù)安全管理與備份等方面，存在大量的安全隱患，應(yīng)采取具體措施落實.(1)與在線采編系統(tǒng)供應(yīng)商簽署保密協(xié)議.強(qiáng)制要求供應(yīng)商在人員管理、數(shù)據(jù)安全與備份、系統(tǒng)穩(wěn)定性方面進(jìn)行書面承諾.(2)在辦刊經(jīng)費(fèi)充分的條件上，自行購買在線采編系統(tǒng)服務(wù)器，聘請專職網(wǎng)管人員負(fù)責(zé)管理.

3.2.2 外審專家的侵權(quán)與過失

近幾年曝光的評審專家的侵權(quán)行為主要是學(xué)術(shù)侵占.專家利用審稿的機(jī)會侵占作者的研究構(gòu)思或成果，改頭換面提前發(fā)表或申請基金.[3]一些學(xué)術(shù)期刊采用國際期刊界慣例，接受作者推薦的審稿人來評審稿件，由于部分作者，尤其是學(xué)生作者在并不充分了解審稿人的學(xué)術(shù)品德，隨意推薦，提供了審稿人惡意侵權(quán)的機(jī)會.

評審專家的過失行為主要是稿件信息泄密.某些評審專家因?qū)W術(shù)成就而承擔(dān)了行政與學(xué)術(shù)職務(wù)，面對審稿要求時，往往指定其研究生代為評閱，造成了稿件泄密.

編輯部應(yīng)建立外審專家評估制度和匿名審稿制度，以最大限度地將不遵守學(xué)術(shù)規(guī)范的“專家”剔除.(1)外審專家?guī)斓墓芾恚瑧?yīng)實行作者反饋意見與編輯評估相結(jié)合的外審專家打分制度.針對作者對評審意見反對強(qiáng)烈、評審意見粗糙的專家，應(yīng)及時停審或剔除處理.(2)邀請專家審稿的郵件，應(yīng)提醒專家對作者稿件保密.(3)建立外審專家遴選制度與專家動態(tài)管理.稿件的外審專家應(yīng)優(yōu)先選擇近期在刊物發(fā)表論文的一線科學(xué)家來承擔(dān).評審專家一般要求正在承擔(dān)國家自然科學(xué)基金項目、專職從事科研工作、具有高級職稱的中青年學(xué)者擔(dān)任.不建議擔(dān)任一定行政職務(wù)的學(xué)者型官員或退休人員承擔(dān)審稿任務(wù).(4)稿件評審是一種創(chuàng)造性的智力活動，應(yīng)支付審稿酬勞.編輯部在邀請專家審稿的郵件中，應(yīng)明確審稿報酬標(biāo)準(zhǔn).專家一旦接受審稿，將形成實際上的勞動契約關(guān)系.這一方面肯定專家智力創(chuàng)作的艱辛，另一方面提醒專家評審活動應(yīng)恪守學(xué)術(shù)道德.

3.2.3 編校階段

在編校階段，編輯運(yùn)用修改權(quán)利，編輯格式、體例、版式、語言文字等，對稿件進(jìn)行“過量”修改，可能無意中侵權(quán)作者著作權(quán).[4-7]《中華人民共和國著作權(quán)法》對修改權(quán)和保護(hù)作品完整權(quán)作出規(guī)定.所謂修改權(quán)，即修改或者授權(quán)他人修改作品的權(quán)利；所謂保護(hù)作品完整權(quán)，即保護(hù)作品不受歪曲、篡改的權(quán)利.稿件的著作權(quán)人是作者,只有作者才有權(quán)對論文進(jìn)行修改或授權(quán)他人進(jìn)行修改.處理好編輯與作者之間的關(guān)系, 避免版權(quán)糾紛的產(chǎn)生,是每個期刊編輯必須關(guān)注并認(rèn)真解決的問題.(1)為了避免法律糾紛，期刊編輯部應(yīng)在與作者簽署《版權(quán)協(xié)議》中明確申明，作者完全授權(quán)編輯部在保證作品的完整性、不歪曲和篡改作品的前提下，對作品進(jìn)行修改.(2)編輯在行使修改權(quán)利時,應(yīng)尊重作者的意見，編輯完成加工來稿后，應(yīng)提交作者進(jìn)行審核，征求作者的意見，杜絕侵犯作者的合法權(quán)益.

結(jié) 語

“十三五”規(guī)劃綱要中明確提出“文化產(chǎn)業(yè)成為國民經(jīng)濟(jì)支柱性產(chǎn)業(yè)”的目標(biāo).學(xué)術(shù)期刊的健康發(fā)展是文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的科學(xué)引領(lǐng)與導(dǎo)向，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是學(xué)術(shù)期刊國際化的法律保障.編輯出版是學(xué)術(shù)成果傳播的關(guān)鍵節(jié)點，也是弘揚(yáng)科學(xué)精神，純潔學(xué)術(shù)環(huán)境，維護(hù)學(xué)術(shù)道德，規(guī)范學(xué)術(shù)行為的最后防火墻.