作格現(xiàn)象的量化研究路徑
——評(píng)《漢英作格致使交替現(xiàn)象的認(rèn)知功能研究》

張艷 史光孝

(1.青島理工大學(xué) 人文與外國語學(xué)院，山東 青島 266033；2.哈爾濱工業(yè)大學(xué)威海校區(qū) 語言文學(xué)學(xué)院，山東 威海 264209)

1.0 引言

作格現(xiàn)象是跨語言中的常見現(xiàn)象，是功能語言學(xué)、認(rèn)知語言學(xué)、形式語言學(xué)等語言學(xué)流派都極為關(guān)注的語言現(xiàn)象。郭印教授(2015)所著《漢英作格致使交替現(xiàn)象的認(rèn)知功能研究》一書，“對(duì)語言事實(shí)的發(fā)掘，以及對(duì)語言事實(shí)背后的理據(jù)進(jìn)行探索兩方面都作了有益的嘗試，使我們對(duì)漢英兩種語言中的作格致使交替現(xiàn)象有了新的認(rèn)識(shí)”(許余龍，2015)。

作格現(xiàn)象有幾個(gè)問題一直沒有得到滿意的解答：1)致使交替動(dòng)詞是否具有相似或共性的語義特征？2)作格交替現(xiàn)象有沒有認(rèn)知理據(jù)性和跨語言的穩(wěn)定性？3)作格交替的特性及其強(qiáng)度有沒有衡量的方法？4)作格交替句式與其它句式之間的異同是什么？

以上問題在學(xué)界歷來眾說紛紜，莫衷一是(見Perlmutter，1978；Haspelmath，1993；Burzio，1986；Langacker，1991；Levin & Hovav，1995；Gries，2015；Küchenhoff & Schmid，2015等)。該書從認(rèn)知功能量化分析的視角，做出了句法語義界面研究的新嘗試。

2.0 內(nèi)容簡介

全書共分六章，其主體內(nèi)容凝練為以下五個(gè)方面。

2.1 厘清術(shù)語邊界

針對(duì)當(dāng)前作格研究的術(shù)語和概念混亂含糊的現(xiàn)象，作者對(duì)作格相關(guān)的現(xiàn)象進(jìn)行分類，區(qū)分了相關(guān)概念，特別是對(duì)于文獻(xiàn)中往往視為等同的作格動(dòng)詞和非賓格動(dòng)詞，指出應(yīng)該予以區(qū)分，認(rèn)為“作格動(dòng)詞的唯一論元是深層賓語，既可做及物動(dòng)詞也可做不及物動(dòng)詞”，而“非賓格動(dòng)詞的唯一論元是深層賓語，不可做及物動(dòng)詞”。作者同時(shí)指出，用“作格動(dòng)詞”這一術(shù)語來指代及物賓語和不及物主語兩者形式相同的動(dòng)詞并不準(zhǔn)確，因?yàn)檫@里涉及的交替現(xiàn)象其實(shí)是“通格”現(xiàn)象，并不涉及及物動(dòng)詞主語的“格位”，難怪有學(xué)者將ergative verbs翻譯成“通格動(dòng)詞”(徐烈炯，1995：221-222)或“施格動(dòng)詞”(金立鑫、王紅衛(wèi)，2014)?？梢哉f，該書采用了“致使交替現(xiàn)象”這一術(shù)語，而不是“作格現(xiàn)象”，是更為明確具體的。

2.2 窮盡性考察作格動(dòng)詞

作者針對(duì)漢語和英語致使交替現(xiàn)象的研究作了詳細(xì)梳理，將現(xiàn)行研究歸納為詞匯語義、句法派生、認(rèn)知構(gòu)式、功能作格等視角，并對(duì)每一理論視角方面的研究作了梳理，比如在詞匯語義的視角出現(xiàn)了去及物化、反身化、詞匯約束、詞匯致使化等觀點(diǎn)，句法派生論出現(xiàn)了句法致使化和共同基礎(chǔ)論的觀點(diǎn)，認(rèn)知構(gòu)式視角出現(xiàn)了表層概括論、使因鏈理論、自治-依存觀等理論，在功能作格的視角，出現(xiàn)了原子核式識(shí)解、中介-過程模式識(shí)解、作格動(dòng)詞判定標(biāo)準(zhǔn)等理論和發(fā)現(xiàn)。

2.3 構(gòu)建致使交替事件域認(rèn)知模型，改良配式分析方法

該書以認(rèn)知語言學(xué)和功能語言學(xué)為理論背景，在力動(dòng)態(tài)、認(rèn)知語法、構(gòu)式語法、事件域認(rèn)知模型等理論的基礎(chǔ)上，將致使現(xiàn)象(causatives)和反致使現(xiàn)象(anti-causatives)納入統(tǒng)一的認(rèn)知框架進(jìn)行研究。所建立的致使交替事件域認(rèn)知模型兼具動(dòng)態(tài)性和靜態(tài)性，賦予作格交替動(dòng)詞統(tǒng)一的地位和表征，同時(shí)以致使交替動(dòng)詞open為例，對(duì)其轉(zhuǎn)喻機(jī)制給予解釋。在研究設(shè)計(jì)部分，該書將語料聚焦在漢英語言“窒息”類致使交替現(xiàn)象，旨在探討漢英語言在致使交替現(xiàn)象方面的異同、特征及其理據(jù)。該書的語料統(tǒng)計(jì)采用了構(gòu)式搭配分析方法(即“配式分析”)，在先行研究的基礎(chǔ)上，改良了測(cè)量方法，分別從共同類符指數(shù)、共同形符指數(shù)、客體形符指數(shù)三個(gè)方面展開分析，保證了數(shù)據(jù)分析的客觀性。在對(duì)比分析方法中，采用功能對(duì)比分析的合理方法和步驟，有效保證了對(duì)比分析的系統(tǒng)性。

2.4 漢英對(duì)比研究

該書分別就經(jīng)典致使交替動(dòng)詞以及“窒息”義語義場(chǎng)的相關(guān)動(dòng)詞的結(jié)構(gòu)及其核心語義特征、致事和客體的語義特征、時(shí)體特征等方面展開漢英對(duì)比研究。作者選取英漢兩界公認(rèn)的兩組致使交替動(dòng)詞展開分析，發(fā)現(xiàn)漢英致使交替在狀態(tài)變化、致使性、終結(jié)性、施事性、有生性等方面有同有異。作者發(fā)現(xiàn)漢英致事的語義特征有所不同，特別是工具和自然力的合法化程度不如英語。動(dòng)詞的三義一體的特點(diǎn)并非一成不變，動(dòng)詞的致使交替范圍受限程度各異，并非所有的狀態(tài)變化動(dòng)詞都參與交替(郭印、張艷，2014)。就致使性而言，只有具有“發(fā)端致使”的特性才可能參與交替。就情狀來說，英語中此類動(dòng)詞往往是達(dá)成類或完結(jié)類動(dòng)詞，而漢語中缺少完結(jié)類動(dòng)詞，需要借助“V活動(dòng)+補(bǔ)語”的手段將活動(dòng)動(dòng)詞變成完結(jié)動(dòng)詞，或者借助時(shí)體標(biāo)記(如“了”“過”)增加結(jié)果義來實(shí)現(xiàn)作格化。就動(dòng)詞內(nèi)部結(jié)構(gòu)來說，漢英也存在一些區(qū)別。英語中單音節(jié)、雙音節(jié)、多音節(jié)詞均有出現(xiàn)，而漢語則以雙詞素詞為主，單詞素詞為輔。

在“窒息”義語義場(chǎng)相關(guān)動(dòng)詞考察方面，遵照功能對(duì)比分析要求的方法步驟開展研究。通過語料分析，揭示了致使交替程度的異同及其原因，闡明了作格的研究價(jià)值和重要性。作者根據(jù)數(shù)據(jù)結(jié)果，將“窒息”類動(dòng)詞分為A類動(dòng)詞(或動(dòng)詞組)和B類動(dòng)詞(或動(dòng)詞組)，前者主要有“掐、堵、捂、掐死、勒死、扼死”等，后者主要有“窒息、噎、噎死、卡、嗆死、憋死、悶死、淹死”等。作者通過致使性、客體語義特征、動(dòng)詞語義特征、時(shí)體特征等方面對(duì)比了漢英語言交替特性的異同。 A類動(dòng)詞的外論元基本都是有生施事，B類動(dòng)詞的NP1則較為靈活，往往可以在施事、工具、致事之間轉(zhuǎn)移，具備“可移性”。就客體特征而言，A類動(dòng)詞通常并非受事自愿接受，B類動(dòng)詞的客體以有生論元為主，其動(dòng)詞語義的抽象度受客體論元的生命度影響，呈現(xiàn)反比關(guān)系。研究顯示兩種語言較為明顯的交替強(qiáng)度的連續(xù)體分布特征。這在一定程度上推翻了原來的作格研究的黑白二分說。就動(dòng)詞語義特征來說，A類動(dòng)詞不含“致使義”，而B類動(dòng)詞兼具“行為義”“致使義”和“結(jié)果義”。數(shù)據(jù)同時(shí)顯示了交替強(qiáng)度和認(rèn)知概念的規(guī)律性。就動(dòng)詞結(jié)構(gòu)來說，由于漢語雙音化的影響，漢語單音節(jié)詞的交替特性和強(qiáng)度不如雙音詞，也不如英語。

2.5 組構(gòu)與致使交替現(xiàn)象相關(guān)的構(gòu)式圖譜

該書結(jié)合構(gòu)式語法的研究成果，探討了致使交替現(xiàn)象在構(gòu)式譜圖中的位置。該書指出，致使交替不是黑白二分的是否問題，而是呈連續(xù)體分布的多少問題。這種連續(xù)體的特征體現(xiàn)在多個(gè)層面，就動(dòng)詞來說，體現(xiàn)在動(dòng)詞客體的交替程度的連續(xù)體特征。受到客體、致使、時(shí)體特征的影響，動(dòng)詞交替性也呈連續(xù)體分布。不同的語言系統(tǒng)之間也存在著致使交替程度的不同。該書通過與作格交替相關(guān)的把字句、反身動(dòng)詞句、迂回致使句、動(dòng)結(jié)句等幾個(gè)特殊構(gòu)式作了分析，探討了句法語義界面的互動(dòng)關(guān)系。

3.0 特點(diǎn)評(píng)價(jià)

作格研究是近年來句法語義界面研究的熱點(diǎn)，與同類研究相比，該書主要特點(diǎn)如下：

首先，作者在認(rèn)知語言學(xué)相關(guān)理論的基礎(chǔ)上，建立了統(tǒng)一的致使交替事件域認(rèn)知模型，致使交替事件域包括致使行為和致使事體兩大要素，其中致使行為包含動(dòng)態(tài)性和靜態(tài)性兩類行為，反致使事件不蘊(yùn)含外力，能夠得到獨(dú)立識(shí)解(absolute construal)。探討了致使交替特性的認(rèn)知理據(jù)性，并通過壓制理論解釋了動(dòng)詞的交替性。這一模型較好地顯示了構(gòu)式與動(dòng)詞的互動(dòng)關(guān)系。動(dòng)詞圖式與事件域圖式互為因果，可相互參照。

其次，在方法上，采用“對(duì)比功能分析法”展開對(duì)比，保證了研究的系統(tǒng)性。在國內(nèi)雖然已有許余龍(2005)、劉禮進(jìn)(2012)等對(duì)“對(duì)比功能分析法”的理論和應(yīng)用做過介紹，但將該方法應(yīng)用到作格研究領(lǐng)域，在國內(nèi)尚屬首見。作者在第四章和第五章的語言對(duì)比分析中，遵循了“觀察基本語料—確定可比標(biāo)準(zhǔn)—提出初始假設(shè)—分析驗(yàn)證—提出修正假設(shè)—進(jìn)一步分析驗(yàn)證”的思路，保證了分析的系統(tǒng)性和客觀性。

再次，作者基于語料庫所呈現(xiàn)的語言事實(shí)來驗(yàn)證(證實(shí)或證偽)語言假設(shè)，保證了致使交替性質(zhì)和強(qiáng)度研究的客觀性。該書的語料來源主要有四：語料庫、網(wǎng)絡(luò)搜索、經(jīng)典著作、內(nèi)省語料，其中絕大部分語料都是通過北京大學(xué)現(xiàn)代漢語語料庫和英國國家語料庫檢索得到。該書對(duì)于所研究的“呼吸系統(tǒng)”類動(dòng)詞，幾乎全部進(jìn)行了窮盡性分析。

最后，作者在配式分析的基礎(chǔ)上，應(yīng)用了三個(gè)計(jì)算公式，統(tǒng)計(jì)分析動(dòng)詞自身在及物致使句和反致使句中所出現(xiàn)的共同類符指數(shù)、共同形符指數(shù)，以及共同客體的形符指數(shù)。通過客觀數(shù)據(jù)，展現(xiàn)了交替的連續(xù)體特征。配式分析是在傳統(tǒng)的搭配分析基礎(chǔ)上，特別適合句法語義界面研究的構(gòu)式搭配分析方法，自2003年提出，已經(jīng)形成了一整套體系，在西方引起了較為廣泛的關(guān)注(郭印，2015)。但是，該方法在中國的推廣運(yùn)用尚不多見。作者能夠?qū)⒃摲椒ㄟ\(yùn)用到英漢致使交替句式的對(duì)比研究已屬不易，更難能可貴的是，作者對(duì)客體共形指數(shù)公式進(jìn)行了改良，使之更適合致使交替研究。

該書主要就漢英兩種語言的致使交替性展開了量化對(duì)比研究，除了研究自身的貢獻(xiàn)外，在不少方面還能為后續(xù)研究提供參考和借鑒。比如在研究路徑方面，作者遵照了“假設(shè)—驗(yàn)證—修正假設(shè)—驗(yàn)證—分析論證”的對(duì)比功能分析思路。這里帶來兩方面問題。一是語言對(duì)比研究是否是探討作格交替特性的最佳方法。我們認(rèn)為，如果能夠?qū)?duì)比研究放在類型學(xué)研究的背景之下，所得出的結(jié)論更具客觀性和宏觀視野。二是在語料處理方面，由于該書研究要求語言形式和語義特征兼顧，雖然語料主要來源于語料庫，但是語料的處理多半是手工逐條完成，這是一項(xiàng)較為費(fèi)時(shí)費(fèi)力的工作。如何能有效運(yùn)用雙語平行語料庫，并利用統(tǒng)計(jì)軟件(如SPSS，R等)進(jìn)行后續(xù)研究是值得思考的。當(dāng)然，誠如作者所言，有效地控制研究變量，保證對(duì)比標(biāo)準(zhǔn)和研究結(jié)果的客觀性非常重要。

該書還存在一些尚未明確和值得進(jìn)一步研討的問題。比如，該書探討了動(dòng)詞既能出現(xiàn)在及物致使句又能出現(xiàn)在反致使句中的交替現(xiàn)象，而作格研究本身還涵蓋很多其他現(xiàn)象，如范圍更廣的作格化現(xiàn)象。另外，若有效研究作格現(xiàn)象，仍需對(duì)領(lǐng)主屬賓句、方位倒裝句、雙主語句、話題句等作格相關(guān)現(xiàn)象進(jìn)行深入討論。