如何應(yīng)用PDCA的理念與方法構(gòu)建廉潔風(fēng)險防控的長效機制

闕錦灃

摘 要：本文筆者受福建中煙廉潔風(fēng)險防控工作開展成果的啟發(fā)，結(jié)合福建中煙黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作的實際情況，就如何推進國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控工作進行了深入思考與研究。提出了運用PDCA循環(huán)等企業(yè)管理的理念與方法來建立和健全防控廉潔風(fēng)險長效機制的對策。通過剛性制度和長效機制的建設(shè)，固化全省系統(tǒng)廉潔風(fēng)險防控工作成果。

關(guān)鍵詞：PDCA循環(huán)；廉潔風(fēng)險防控；長效機制

近年來，國家局在全國煙草行業(yè)推行廉潔風(fēng)險防控工作，尤其是在今年的煙草行業(yè)落實全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任工作會議中明確要把防治系統(tǒng)性廉潔風(fēng)險機制建設(shè)融入到煙草業(yè)務(wù)工作的全過程。其目的，旨在加強對權(quán)力運行過程的監(jiān)控，進一步拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，推進煙草行業(yè)防治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，促進行業(yè)健康發(fā)展。

隨著廉潔風(fēng)險防控工作的開展，另一個問題引起了人們的思考，就是對廉潔風(fēng)險防控如何建立起長效機制，廉潔風(fēng)險防控成果如何得以固化？對此，“把權(quán)力關(guān)進制度的籠子”這句從黨的十八大以來在廣大黨員群眾中耳熟能詳?shù)木渥?，告訴我們了答案：“對策是建章立制”，要把好的經(jīng)驗和做法以制度的形式固化下來。很多人理解的建章立制是解決實際問題中的“章”和“制”，這固然重要，對于解決具體的實際問題很有益處。但最根本的“建章立制”是什么？有什么“章”和“制”可以讓廉潔風(fēng)險防控得以持續(xù)下去，讓更多的“章”和“制”可以在解決實際問題的過程中得以持續(xù)地建立起來？對此，似乎思考得不多。

筆者認(rèn)為，最根本的建章立制就是構(gòu)建關(guān)于廉潔風(fēng)險防控PDCA循環(huán)（P即Plan策劃，D即Do執(zhí)行，C即Check檢查，A即Action行動）管理的一個長效機制。以前也有過很多構(gòu)建廉潔風(fēng)險防控的相關(guān)制度，但是未能實現(xiàn)真正的PDCA循環(huán)，因此往往不是長效的，往往有頭沒尾或是虎頭蛇尾。以下基于企業(yè)管理的理念與方法，簡要闡述如何按照PDCA循環(huán)的理念與方法構(gòu)建廉潔風(fēng)險防控的長效機制——制度。

一、廉潔風(fēng)險防控之策劃環(huán)節(jié)——P

諺語說，“Well begun is half done.”（好的開始等于成功了一半），策劃環(huán)節(jié)是一切廉潔風(fēng)險防控工作的源頭，其重要性不言而喻。策劃時，應(yīng)該重點明確以下幾個問題：

（一）誰來干

要通過制度或會議紀(jì)要來明確廉潔風(fēng)險防控工作由誰主抓，由誰負(fù)責(zé)。以福建中煙推動機關(guān)廉潔風(fēng)險防控工作為例，公司黨組紀(jì)檢組成立推進廉潔風(fēng)險防控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室，由紀(jì)檢組組長擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組組長，各部門主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任成員，制定《全面推進機關(guān)廉潔風(fēng)險防控工作實施方案》。在實施方案中明確規(guī)定，各部門負(fù)責(zé)人要落實“一崗雙責(zé)”，負(fù)責(zé)督促指導(dǎo)查找本部門風(fēng)險點和制訂相應(yīng)防控措施，審核把關(guān)部門廉潔風(fēng)險防控過程文件。因此，各部門負(fù)責(zé)人是本部門推進廉潔風(fēng)險防控體系建設(shè)的第一責(zé)任人，而紀(jì)檢監(jiān)察部是這項工作的歸口管理部門。

（二）干什么

就是要明確抓哪些方面的廉潔風(fēng)險，每年的重點內(nèi)容根據(jù)當(dāng)年的實際情況可能有所不同。例如，在2017年，根據(jù)行業(yè)落實全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任工作會議要求，廉潔風(fēng)險防控工作的重點是突出加強對工程項目、物資采購、營銷費用、大額資金、選人用人等五大重點領(lǐng)域的廉潔風(fēng)險防控，所以在今年度的機關(guān)廉潔風(fēng)險防控工作中，就要對上述五大重點領(lǐng)域的廉潔風(fēng)險進行深度再排查、提煉配套措施。所以，解決“干什么”這個問題至少應(yīng)該明確幾個輸入來源：一是黨章對于廉潔風(fēng)險防控的相關(guān)要求；二是中央當(dāng)年對于廉潔風(fēng)險防控的要求；三是與本行業(yè)、本單位當(dāng)年工作重點相關(guān)的廉潔風(fēng)險防控要求。只有對這些方面的輸入進行梳理分析，才能得出切合實際需求的廉潔風(fēng)險防控要求，才能明白要“干什么”。

（三）怎么干

就是要根據(jù)“干什么”的要求，制定一個廉潔風(fēng)險防控的工作計劃表，明確干哪幾件具體事情、誰來干、什么時間完成、干到什么程度、需要提交什么成果等。例如，福建中煙在推進這項工作時，制定的《全面推進機關(guān)廉潔風(fēng)險防控工作實施方案》中就明確了上述內(nèi)容。

以上三個基本問題如果都明確，可以說策劃環(huán)節(jié)基本成功。這三個基本問題都需要在制度或會議紀(jì)要上進行規(guī)定，如果沒有制度或會議紀(jì)要的規(guī)定與約束，廉潔風(fēng)險防控工作可能就變成一陣風(fēng)，或成為拍腦袋式的工作，出現(xiàn)“領(lǐng)導(dǎo)重視就抓一抓，領(lǐng)導(dǎo)不重視就松一松”這一現(xiàn)象，工作就難以持續(xù)。

二、廉潔風(fēng)險防控之實施環(huán)節(jié)——D

在工作計劃表制定相對科學(xué)完善的情況下，廉潔風(fēng)險防控的實施環(huán)節(jié)就比較簡單了：就是按照工作時間表的要求，依據(jù)規(guī)定的流程與制度進行實施。

在國有企業(yè)全面推行廉潔風(fēng)險防控工作中，因該項目持續(xù)時間很長且同時涉及的部門較多，為了保障工作按時推進、整體推進，有必要將工作進行階段劃分并且還要注重督促各部門按時完成相應(yīng)階段任務(wù)。例如，在2016年機關(guān)全面推行廉潔風(fēng)險防控工作期間，我們將工作劃分為四個階段，每個階段都有明確的工作任務(wù)和完成時間節(jié)點，每個階段結(jié)束后，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室都會組織評審各部門完成情況，確認(rèn)完成后才進入下一階段。這樣安排，能夠讓歸口部門把握住工作的整體進度，嚴(yán)格按照方案要求按時保質(zhì)完成各階段工作任務(wù)，確保廉潔風(fēng)險防控工作的穩(wěn)步推進和順利實施。

同時，廉潔風(fēng)險防控工作的各個不同工作事項應(yīng)該有不同的工作流程，比如查找廉潔風(fēng)險點有查找廉潔風(fēng)險點的流程，評價風(fēng)險等級有評價風(fēng)險等級的流程，而且這些流程應(yīng)該以工作標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)指導(dǎo)書或表單等形式給予固化，以確保執(zhí)行不走樣。

因此執(zhí)行環(huán)節(jié)的重點就是對執(zhí)行過程進行規(guī)范與約束，簡單地說就是按照策劃要求不折不扣地執(zhí)行。

三、廉潔風(fēng)險防控之檢查環(huán)節(jié)——C

檢查環(huán)節(jié)包括過程檢查和動態(tài)評審兩個方面，是整個廉潔風(fēng)險防控工作承上啟下的重要環(huán)節(jié)。過去有些單位的廉潔風(fēng)險防控工作為什么沒能形成長效機制？很重要的一個原因就是對于廉潔風(fēng)險防控工作的檢查環(huán)節(jié)沒有進行有效的規(guī)范與約束，導(dǎo)致對廉潔風(fēng)險防控工作抓得緊不緊、抓得好不好、是真抓還是假抓沒有進行有效的測量與評價，結(jié)果就導(dǎo)致廉潔風(fēng)險防控工作“轟轟烈烈走過場，認(rèn)認(rèn)真真搞形式”。

以福建中煙為例，在建立起廉潔風(fēng)險防控體系后，通過檢查考核和動態(tài)評審兩個方面來促進工作落地：一是年度省公司機關(guān)績效合約和直屬單位黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核辦法中，增加“廉潔風(fēng)險防控情況”考核指標(biāo)，每年初定期對機關(guān)各部門和各直屬單位開展考核檢查。二是每年底開展體系動態(tài)評審，針對廉潔風(fēng)險防控的新形勢、新情況、新問題，應(yīng)用“計劃、執(zhí)行、檢查、修正”PDCA管理方法，及時調(diào)整部門風(fēng)險點內(nèi)容、風(fēng)險等級，完善防控措施，對廉潔風(fēng)險防控體系進行系統(tǒng)化、動態(tài)化的管理。

四、廉潔風(fēng)險防控之改進環(huán)節(jié)——A

改進環(huán)節(jié)，就是要對檢查過程（C環(huán)節(jié)）中發(fā)現(xiàn)問題和輸出的改進提升舉措進行處理。

廉潔風(fēng)險防控的改進方向應(yīng)從上個環(huán)節(jié)（C環(huán)節(jié)）的檢查考核和動態(tài)評審中發(fā)現(xiàn)的問題出發(fā)，從兩個方面進行：一是針對廉潔風(fēng)險防控體系的改進，指的是要審視已有體系中風(fēng)險點是否識別到位、風(fēng)險點等級是否評價到位、防控措施是否制定完善等；二是針對廉潔風(fēng)險防控工作本身的改進，指的是在推行廉潔風(fēng)險防控工作過程中的方法是否恰當(dāng)、員工是否會抵觸等。

（一）針對廉潔風(fēng)險防控體系的改進。

針對廉潔風(fēng)險防控體系的改進，輸入來源于C環(huán)節(jié)的動態(tài)評審結(jié)果，沒有嚴(yán)謹(jǐn)、科學(xué)、客觀、準(zhǔn)確、及時的動態(tài)評審就不會產(chǎn)生有效的改進。因此，在動態(tài)評審過程中，應(yīng)定期組織有關(guān)部門對運行期間的廉潔風(fēng)險防控體系進行認(rèn)真有效的評審，針對體系運行過程出現(xiàn)的新形勢、新情況、新問題，及時調(diào)整各部門風(fēng)險點內(nèi)容、風(fēng)險等級，完善防控措施，增強體系的適應(yīng)性和生命力。

（二）針對廉潔風(fēng)險防控工作的改進。

針對廉潔風(fēng)險防控工作的改進，就要從這項工作的“PDCA”全過程入手：P環(huán)節(jié)的改進主要圍繞廉潔風(fēng)險防控工作策劃輸入是否充分、策劃重點是否突出當(dāng)前工作重點、工作計劃安排是否科學(xué)合理、成果或成效要求是否具體明確等方面實施改進。D環(huán)節(jié)的改進主要圍繞流程是否科學(xué)合理、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)是否明確等方面實施改進。C環(huán)節(jié)主要圍繞檢查考核主體是否公正客觀履職、檢查考核對象是否覆蓋到位、檢查考核重點是否突出、檢查考核方法是否適宜得當(dāng)、檢查考核周期是否合理等幾個方面實施改進。A環(huán)節(jié)本身也有改進，主要圍繞改進是否可持續(xù)、改進是否針對檢查考核和動態(tài)評審結(jié)果、改進是否可制度化流程化、改進方法是否適宜得當(dāng)?shù)确矫鎭磉M行。

廉潔風(fēng)險防控永遠(yuǎn)在路上，而應(yīng)用PDCA的思想與方法構(gòu)建這樣一套工作機制和相應(yīng)的制度，增強制度的可操作性，使得制度長期管用，使廉潔風(fēng)險防控工作能“虛功實做”。同時，PDCA思想與方法運用使得該套工作機制具有自驅(qū)動、自循環(huán)、自適應(yīng)的特點，更能強化制度的剛性運行，能不斷使干部自覺履職盡責(zé)，不斷促進國有企業(yè)防范廉潔風(fēng)險的常態(tài)化和長效化。

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