論盧梭自然狀態(tài)的初級(jí)階段

楊凱

摘 要：盧梭在思考社會(huì)契約形成前的自然狀態(tài)時(shí)，提出了推導(dǎo)原始人生存狀態(tài)的不同原則，形成了迥異于霍布斯、洛克等思想家的獨(dú)特觀(guān)點(diǎn)，并以此為基礎(chǔ)構(gòu)建了自己的政治學(xué)說(shuō)。本文將闡述盧梭的這一不同原則，描述其筆下自然狀態(tài)初級(jí)階段原始人的生存狀況及其原因，并說(shuō)明上述這些觀(guān)點(diǎn)對(duì)于盧梭政治思想構(gòu)建的重要作用。

關(guān)鍵詞：盧梭；原始人；自然狀態(tài)；天賦人權(quán)

中圖分類(lèi)號(hào)：B142 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2017）09-0098-02

盧梭作為啟蒙思想家之一，思想深刻，見(jiàn)解獨(dú)特，在西方思想史上占有重要的地位。自然狀態(tài)是盧梭思想的邏輯起點(diǎn)，是其思想大廈的根基，理解盧梭首先應(yīng)深耕文本，從厘清盧梭有關(guān)自然狀態(tài)初級(jí)階段的觀(guān)點(diǎn)出發(fā)，這樣才能循序漸進(jìn)把握其思想真諦。

一、何為盧梭自然狀態(tài)的初級(jí)階段

在諸多西方學(xué)者看來(lái)，自然狀態(tài)是指人類(lèi)進(jìn)入公民社會(huì)以前的狀態(tài)。自然狀態(tài)與人的天賦權(quán)利以及國(guó)家的起源等有密切的關(guān)系，是解釋政治權(quán)力合法性以及諸多社會(huì)問(wèn)題的理論基礎(chǔ)和前提，因此啟蒙思想家都對(duì)自然狀態(tài)有過(guò)細(xì)致的描繪。但由于自然狀態(tài)距今已久且文獻(xiàn)資料缺乏，因此諸多思想家對(duì)于自然狀態(tài)的描繪“僅僅是一些建立在假定和條件基礎(chǔ)上的推理”，彼此之間有很大不同。筆者認(rèn)為，盧梭與其他思想家觀(guān)點(diǎn)不同的根本原因在于他推導(dǎo)自然狀態(tài)時(shí)堅(jiān)持了不同的原則。其他思想家“一致徘徊于需求、貪婪、壓迫、欲望和驕奢這些在社會(huì)中產(chǎn)生的字眼上，并將它們直接移植到自然狀態(tài)上，這樣他們表面上是講原始人，而實(shí)質(zhì)上描述的是社會(huì)狀態(tài)的人?！盵1]19盧梭認(rèn)為人性不是固定不變的，而是可以塑造的，他不僅不像霍布斯、洛克那樣把現(xiàn)代人的人性直接等同于原始人的人性，而且還認(rèn)為原始人的人性也處于不斷發(fā)展變化中，與此相一致，原始人的生存狀態(tài)和不平等狀態(tài)也是不斷發(fā)展變化的。鑒于此，從《論人類(lèi)不平等的起源》的全書(shū)主旨出發(fā)，筆者認(rèn)為可以根據(jù)人與人之間不平等的狀態(tài)，把盧梭的自然狀態(tài)劃分為三個(gè)階段。初級(jí)階段為原始人獨(dú)立游蕩于森林中，未社會(huì)化生存的階段。此階段只有自然上或生理上的不平等。中級(jí)階段以社會(huì)化生存為開(kāi)端，以鐵器的發(fā)明和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)地位的確立為終點(diǎn)。這一階段原始人開(kāi)始相互比較，“一方面產(chǎn)生了虛榮和輕蔑，另一方面產(chǎn)生羞愧和羨慕”?！斑@就是人們走向不平等的第一步”。這時(shí)產(chǎn)生了精神上的不平等。在此之后為自然狀態(tài)的高級(jí)階段，高級(jí)階段開(kāi)始出現(xiàn)物質(zhì)財(cái)產(chǎn)上的不平等。本文所要論述的只是其自然狀態(tài)的初級(jí)階段。雖然包括盧梭在內(nèi)的啟蒙思想家對(duì)于自然狀態(tài)的描繪差異較大，但他們的自然狀態(tài)理論都由兩個(gè)方面構(gòu)成。即原始人的人性、能力和原始人的生存狀態(tài)，其中對(duì)于原始人人性與能力的看法在對(duì)自然狀態(tài)的描繪中居于基礎(chǔ)性和決定性的地位。因?yàn)樵既说娜诵院湍芰χ苯記Q定了原始人的生存狀態(tài)。下面將從這兩個(gè)方面出發(fā)，闡明盧梭有關(guān)原始人自然狀態(tài)初級(jí)階段的理論。

二、處于自然狀態(tài)初級(jí)階段的原始人的人性與能力

在盧梭看來(lái)，原始人具備“直接出自自然之口”的兩種人性和兩種能力。兩種人性指的是自我保存和憐憫心。自我保存指本能地維持自己的生命，逃離危險(xiǎn)，如獲取食物，避免成為其他動(dòng)物的盤(pán)中餐。憐憫心指本能地厭惡看到同類(lèi)和其他動(dòng)物遭受死亡和痛苦。“我相信我能看到兩個(gè)先于理性而存在的原則：第一個(gè)原則是我們熱烈地關(guān)切自身的幸福和存續(xù)；第二個(gè)原則是在我們看到其他有生命的生物毀滅和遭受痛苦的時(shí)候，尤其是我們同類(lèi)之一遭受毀滅或痛苦的時(shí)候，我們心中會(huì)激起一種天然的厭惡感?！盵1]6兩種能力指的是自由意志與自我完善性。自由意志指原始人的本能是其可以意識(shí)到的本能，原始人具備根據(jù)需要取舍的本能意識(shí)。“野獸即使面對(duì)誘惑也不會(huì)去違背自然法則；但是人類(lèi)卻往往盡管面對(duì)損害，也會(huì)去違背這些規(guī)則，這就是為什么一只鴿子會(huì)餓死在盛滿(mǎn)美味的肉食的盤(pán)子旁，一只貓會(huì)餓死在一堆水果或者谷物旁”[1]12。自我完善性指原始人具有根據(jù)環(huán)境需要發(fā)展出其他能力的能力。兩種天性是動(dòng)物皆有，兩種能力是人類(lèi)與動(dòng)物相區(qū)別的特質(zhì)。并且在筆者看來(lái)，自由意志是自我完善性的前提，原始人只有具備可以取舍本能的意識(shí)，才能夠在環(huán)境變化時(shí)主動(dòng)地為適應(yīng)環(huán)境而發(fā)展出其他能力，否則他也就只能像動(dòng)物一樣消極得、被動(dòng)得適應(yīng)環(huán)境的變化，也就無(wú)自我完善性之說(shuō)。另外需要注意的是，盧梭認(rèn)為原始人尚未具備完善的理性。在他看來(lái)，人類(lèi)理性是隨著時(shí)間的推移，在原始人遇到的困難逐漸增多，社會(huì)化生存以及許多偶然享受固定化的前提下，在欲望和情感的共同促進(jìn)下逐漸產(chǎn)生、發(fā)展和完善的。自然狀態(tài)初級(jí)階段的原始人幾乎沒(méi)有理性，他們沒(méi)有“你”“我”這樣的概念，“他們?cè)谠缟腺u(mài)掉棉褥，晚上又哭著把它買(mǎi)回來(lái)，絲毫不能預(yù)見(jiàn)當(dāng)天晚上還要用它”[1]16。這一點(diǎn)對(duì)于此時(shí)原始人生存狀態(tài)的判斷也具有極為重要的意義。

三、處于自然狀態(tài)初級(jí)階段的原始人的生存狀態(tài)

在霍布斯看來(lái)，原始人處于朝不保夕的痛苦之中，因?yàn)樵既说淖晕冶Ｈ砸约坝勺晕冶Ｈ砸l(fā)的競(jìng)爭(zhēng)、猜疑、維護(hù)榮譽(yù)與力圖摧毀或征服對(duì)方之間有一種必然聯(lián)系，因此在自然狀態(tài)中，原始人之間處于戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)。盧梭指出了霍布斯觀(guān)點(diǎn)的不合理之處，形成了與霍布斯截然相反的觀(guān)點(diǎn)，他認(rèn)為起碼在自然狀態(tài)初級(jí)階段原始人是自由平等、安寧幸福的。對(duì)于這個(gè)狀態(tài)，盧梭贊美道：“我認(rèn)為在這樣一個(gè)時(shí)代，個(gè)人會(huì)愿意停留在那里。在那個(gè)時(shí)代，人們?cè)敢庹麄€(gè)人類(lèi)停留在那里”[1]4。

在筆者看來(lái)，基于盧梭所設(shè)想的自然狀態(tài)初級(jí)階段的原始人的人性和能力，縱觀(guān)《論人類(lèi)不平等的起源》，可以大致概括出當(dāng)時(shí)的原始人之所以自由平等、安寧幸福的七個(gè)原因。首先，當(dāng)時(shí)的原始人沒(méi)有天敵，并且得益于其所具備的自由意志和自我完善性，他們可以有效地逃開(kāi)比自己更強(qiáng)壯的野獸的襲擊。“沒(méi)有動(dòng)物會(huì)天然地選擇與人類(lèi)發(fā)生戰(zhàn)斗，除非是它極度的饑餓需要自保；并且也沒(méi)有一種動(dòng)物對(duì)人類(lèi)表現(xiàn)出強(qiáng)烈的憎惡”[1]5?！胺稚⒃谝矮F間生存的野蠻人很早就不得不對(duì)他與野獸進(jìn)行權(quán)衡，他通過(guò)迅速地比較，觀(guān)察到他在技能上的優(yōu)勢(shì)超過(guò)了野獸在體力上的優(yōu)勢(shì)，從而不再需要害怕這些野獸”[1]4。第二，此時(shí)的原始人身體健康，幾乎沒(méi)有疾病。他們出生于嚴(yán)酷的大自然中，父輩會(huì)遺傳給他們優(yōu)秀的體質(zhì)；在成長(zhǎng)過(guò)程中，為了自我保存他們必須赤手空拳與野獸搏斗，為了逃脫野獸的追捕不得不跑得更快。所有這些都促使他們鍛煉出強(qiáng)健的體質(zhì)。在盧梭看來(lái)，疾病是人類(lèi)改變?cè)械纳罘绞?，違背自然規(guī)律的結(jié)果。這種生活方式的改變?cè)从趦蓚€(gè)方面，主觀(guān)上是人類(lèi)具備理性后欲望增多、過(guò)度享受。客觀(guān)上是私有制建立后，物質(zhì)資料分配不均導(dǎo)致貧富分化，從而影響生活方式。但此時(shí)的原始人顯然不具備上述的任何一個(gè)因素，因此幾乎從不生病。第三，此時(shí)的原始人完全可以獨(dú)立地獲取自己所需。他們面對(duì)“天然肥沃的土地，無(wú)邊的森林，有充足的食物倉(cāng)庫(kù)和遮蔽的場(chǎng)所”。雖然他們“很有可能連一項(xiàng)專(zhuān)屬于他的本能都沒(méi)有”，但他所具備的自由意志與自我完善性使他“能夠?qū)W習(xí)各種禽獸的本能；同樣的，當(dāng)其他的動(dòng)物只能食用特定的食物的時(shí)候，人類(lèi)卻能夠食用各種食物中的絕大部分，因此他比其他任何一種動(dòng)物都更容易覓食”[1]2。既然此時(shí)的他們每個(gè)個(gè)體皆可獨(dú)立生活，則他們沒(méi)必要強(qiáng)迫自己接受任何不平等的待遇。且“每個(gè)人都知道，奴役的鎖鏈僅僅是在人們相互依賴(lài)和彼此需要的時(shí)候才能夠形成”[1]42。所以他們既是平等的又是自由的。第四，原始人不會(huì)因物質(zhì)生活資料而持續(xù)爭(zhēng)斗。在自然狀態(tài)的初級(jí)階段，原始人的理性未充分發(fā)展，欲望是以理性和智慧為前提的。因此此時(shí)的原始人沒(méi)有過(guò)多欲望，“未發(fā)現(xiàn)一個(gè)人占有兩個(gè)人食物的好處”。“被剝奪了所有智慧的野蠻人，只能通過(guò)自然沖動(dòng)體驗(yàn)情感，他所期望的僅僅是滿(mǎn)足其生理上的需要”[1]15。正如第三條所述，此時(shí)他們的身體需要是很容易滿(mǎn)足的，所以不會(huì)為了物質(zhì)利益而持續(xù)爭(zhēng)斗。第五，原始人不會(huì)因精神利益互相爭(zhēng)斗。此時(shí)公眾的尊重仍沒(méi)有價(jià)值（社會(huì)化生存后公眾的尊重才開(kāi)始有價(jià)值），人們不會(huì)為享受尊重、拒絕被侮辱而打斗。在霍布斯看來(lái)，維護(hù)榮譽(yù)也是人們之間處于戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)的重要原因之一?！拔拿魅恕贝_實(shí)會(huì)為自尊、榮譽(yù)而打斗，但自尊的概念是原始人群居后相互比較觀(guān)察的產(chǎn)物，處于自然狀態(tài)初級(jí)階段的原始人在森林中游蕩，沒(méi)有固定住所，還沒(méi)有社會(huì)化地生活，“他們與他人沒(méi)有任何的交往，所以沒(méi)有機(jī)會(huì)體驗(yàn)“虛榮”“重視”“尊重”或“輕蔑”[1]35，更不會(huì)為此爭(zhēng)斗。孤獨(dú)的原始人當(dāng)然也會(huì)相遇，為爭(zhēng)奪食物而打斗，但“由于沒(méi)有自尊心摻雜到這場(chǎng)搏斗中，他們把可能遭受的攻擊視為一種容易愈合的損害，而不認(rèn)為是一種應(yīng)當(dāng)受到懲罰的侮辱，所以幾拳頭就結(jié)束了，然后一切都恢復(fù)了平靜”[1]105。第六，盧梭不僅論證了原始人在物質(zhì)與精神上的安寧，而且嚴(yán)謹(jǐn)?shù)乜疾炝藙?dòng)物都具有的情欲會(huì)不會(huì)給原始人帶來(lái)持久的爭(zhēng)斗，其中他主要分析了情欲中最為“炙熱和激烈的”“使得男女兩性互相需要的情欲”。在他看來(lái)，“愛(ài)”分為兩種，一種是精神之愛(ài)，一種是生理之愛(ài)。精神之愛(ài)建立在“善良”“美貌”的特定觀(guān)念以及比較的基礎(chǔ)之上，此時(shí)的原始人不具備理性，不社會(huì)化生存，比較無(wú)法產(chǎn)生；根本沒(méi)有任何種類(lèi)的道德關(guān)系，他們“既不是善的也不是惡的”，“善良”也就無(wú)從談起；“因?yàn)樗念^腦中不能夠形成“均勻”“比例”的抽象觀(guān)念”[1]36，“美貌”一詞便沒(méi)有存在前提；由此可見(jiàn)此時(shí)精神之愛(ài)根本不可能存在。至于生理之愛(ài)，它也不會(huì)帶來(lái)像動(dòng)物那樣由于雄性爭(zhēng)奪雌性而發(fā)生爭(zhēng)斗。首先，女性的數(shù)量通常來(lái)說(shuō)都超過(guò)男性的數(shù)量。其次，人不像動(dòng)物一樣，雌性具有拒絕雄性的排斥期，雖然兩性的數(shù)目大致相等，但因排斥期使具有情欲的雄性數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于雌性。最后，有一些物種往往是整個(gè)種類(lèi)同時(shí)進(jìn)入發(fā)情期，所以它們就會(huì)進(jìn)入一個(gè)普遍狂熱的可怕時(shí)刻。這種情形是不會(huì)在人類(lèi)身上發(fā)生的，因?yàn)槿祟?lèi)的性欲是沒(méi)有周期性的。據(jù)此推斷，就原始人的生理之愛(ài)而言，“我們不能夠從發(fā)生在特定動(dòng)物間的為占有異性而引起的爭(zhēng)斗中得出任何有關(guān)自然狀態(tài)中的人的任何推論”[1]38。因此，雖然因情欲而引發(fā)的爭(zhēng)端是慘烈的，但“只有在社會(huì)中，愛(ài)情和其他所有情欲才會(huì)達(dá)到狂熱的程度，這種狂熱常常給人們帶來(lái)致命的災(zāi)難”[1]37?！斑@是一個(gè)無(wú)可爭(zhēng)辯的事實(shí)；而將野蠻人描述成為為滿(mǎn)足他們的獸欲而無(wú)休止地自相殘殺是非常荒謬的”[1]37。第七，此時(shí)原始人先天所具有的憐憫心也使他們得以安寧的重要因素之一。雖然“自我保存是野蠻人關(guān)心的唯一事情”但憐憫心可以緩和其自我保存的愿望。使得原始人“在為自己謀求利益的時(shí)候，盡可能少地傷害別人”。并且“憐憫心是一種自然的情感……它的優(yōu)勢(shì)就是沒(méi)有一個(gè)人能夠違抗它溫柔的聲音”[1]34。在自然狀態(tài)初級(jí)階段的憐憫心既未受欲望腐蝕也未被理性窒息，上述優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)得加明顯，這無(wú)疑是避免持久爭(zhēng)斗的又一個(gè)保障。

總之，處于自然狀態(tài)初級(jí)階段的原始人獨(dú)自游蕩于森林中，憑借天賦能力滿(mǎn)足自身有限的欲望，不會(huì)因物質(zhì)利益、精神利益或情欲而爭(zhēng)斗，且受憐憫心的節(jié)制，雖然有時(shí)會(huì)遇到危險(xiǎn)，有時(shí)也會(huì)恐懼，但總體上來(lái)說(shuō)是自由平等、安寧幸福的。

四、盧梭自然狀態(tài)初級(jí)階段理論的作用

第一，自然狀態(tài)初級(jí)階段的理論是其自然狀態(tài)理論的重要組成部分和整個(gè)政治思想大廈的根基，為其進(jìn)一步的理論構(gòu)建奠定了基礎(chǔ)。在這他指出了最初的原始人的人性與能力，這些最初的人性與能力作為內(nèi)在根據(jù)，為更高階段人性與能力的不斷變化和隨之而來(lái)的人類(lèi)生存狀態(tài)的不斷變化提供了潛在的可能性。盧梭對(duì)于自然狀態(tài)中級(jí)階段、高級(jí)階段以及國(guó)家的建立與腐化的觀(guān)點(diǎn)正是依據(jù)其自然狀態(tài)初級(jí)階段的理論所進(jìn)行的合理推導(dǎo)。其著作《社會(huì)契約論》的理論目的便是建立一種合理的政治制度，使社會(huì)化生存的人仍然可以最大限度得享受到人類(lèi)自然狀態(tài)最初階段的自由與平等。

第二，澄清了天賦人權(quán)與自然法問(wèn)題，從而為建立“理想國(guó)”提供了行動(dòng)準(zhǔn)則。在諸多啟蒙時(shí)代的思想家那里，“理想國(guó)”無(wú)非是建立一種遵循自然法，可以保障人的自然權(quán)利的社會(huì)秩序。盧梭與布爾拉馬基看法相同，認(rèn)為人的本性即為自然權(quán)利和自然法?！罢怯捎趯?duì)于人的本性的忽略才導(dǎo)致了自然權(quán)利的真正概念的不確定和模糊不清”[1]4。他堅(jiān)持人性是可塑造的，在對(duì)“人的本性”追本溯源的過(guò)程中，利用人類(lèi)學(xué)資料、旅行家日記和嚴(yán)密的邏輯推理努力排除后天因素對(duì)“人的天性”的影響，完全按照他“剛從自然之手中成長(zhǎng)出來(lái)的樣子”觀(guān)察他，得出了他所認(rèn)為的人的天性，從而也就認(rèn)識(shí)了自然權(quán)利與自然法。為構(gòu)建理想的政治制度提供了行動(dòng)準(zhǔn)則。正如卡西勒所說(shuō)：“盧梭把自然狀態(tài)這概念作為一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范來(lái)使用……現(xiàn)時(shí)的國(guó)家和社會(huì)應(yīng)該用自然狀態(tài)作為一面鏡子，照一照自己的面容，并做出自我評(píng)判?！?/p>

參考文獻(xiàn)：

[1] 讓·雅克·盧梭.論人類(lèi)不平等的起源[M].呂卓，譯.北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2009.