知識(shí)產(chǎn)權(quán)的限制及其理論基礎(chǔ)

馬寧悅

摘要：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》通過(guò)授予權(quán)利人排他性的權(quán)利激勵(lì)創(chuàng)新，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)和科技的發(fā)展。同時(shí)法律也限制或禁止了某些知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。這體現(xiàn)了法理學(xué)上的利益平衡、禁止權(quán)力濫用和社會(huì)正義等原則和精神。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的限制可以更好地保護(hù)和平衡各方利益，實(shí)現(xiàn)法律的目的，實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平、正義和經(jīng)濟(jì)與科技的發(fā)展。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)；限制；平衡

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與限制

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是人們對(duì)其智力創(chuàng)造的以知識(shí)產(chǎn)品形態(tài)表現(xiàn)的成果依法應(yīng)當(dāng)享有的民事權(quán)利。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的現(xiàn)代社會(huì)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為企業(yè)之間競(jìng)爭(zhēng)和占據(jù)市場(chǎng)地位的有效工具。因此，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)是必要的，并且應(yīng)該加大保護(hù)力度。但是，國(guó)際公約和我國(guó)發(fā)布的《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》也表明，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的根本目的是促進(jìn)技術(shù)的革新與傳播，以有利于社會(huì)及經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并以福利的方式保障知識(shí)與科技的進(jìn)步和社會(huì)的發(fā)展。這就要求對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)應(yīng)該進(jìn)行適當(dāng)限制，將其控制在合理的范圍內(nèi)。

鄭成思先生認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利限制是指，根據(jù)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，某些行為本身應(yīng)該屬于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵犯，但是法律又將這些行為規(guī)定為侵權(quán)的例外，不再屬于侵權(quán)行為。

“私權(quán)神圣，強(qiáng)調(diào)的是權(quán)利保護(hù)；利益衡平，主張的是權(quán)利限制。這兩者并非絕對(duì)對(duì)立，而是共存于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中?！狈ㄕ軐W(xué)領(lǐng)域有對(duì)自由的限制，民法領(lǐng)域有對(duì)所有權(quán)的限制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)也不是絕對(duì)的，也受到限制。內(nèi)部限制是指在賦予權(quán)利的同時(shí)規(guī)定相應(yīng)的義務(wù)，以防止權(quán)利的濫用，法理基礎(chǔ)是權(quán)利、義務(wù)的對(duì)等性；外部限制是指承認(rèn)和保護(hù)不可侵犯的權(quán)利，主要體現(xiàn)在《民法》基本原則和《反壟斷法》等公法中。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度就是要在實(shí)現(xiàn)權(quán)利人利益最大化與社會(huì)公共利益最大化之間找到最佳平衡點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)利益平衡和社會(huì)發(fā)展。

二、法理基礎(chǔ)

（一）禁止權(quán)利濫用原則

禁止權(quán)利濫用原則自羅馬法時(shí)期就有了體現(xiàn)，“使任何人不濫用己物乃系公共利益之所在”，實(shí)質(zhì)是立法對(duì)各方利益二次選擇的結(jié)果。這一原則體現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域就是，禁止權(quán)利人以其現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)為手段來(lái)獲取《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》未賦予的其他排他性權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種合法的壟斷權(quán)，即排他性的占有，權(quán)利人借助這個(gè)合法的壟斷地位獲得壟斷利潤(rùn)，但是如果濫用這個(gè)權(quán)利，利潤(rùn)超過(guò)一定的限度，就屬于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用行為，可能受到法律規(guī)制。

防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的核心目的就是尋找權(quán)利保護(hù)和利益限制之間的平衡點(diǎn)，法院在判定某一行為是否構(gòu)成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用時(shí)，關(guān)注權(quán)利人行使權(quán)利是否超過(guò)法定的邊界，是否不正當(dāng)?shù)鼐芙^許可給他人，同時(shí)也關(guān)注這一行為對(duì)社會(huì)公共利益產(chǎn)生的影響。

（二）利益平衡原則

“法律的目的是在個(gè)人原則與社會(huì)原則之間形成一種平衡。”利益平衡是指通過(guò)法律協(xié)調(diào)各方?jīng)_突因素，使得利益共存并達(dá)到合理的最優(yōu)化狀態(tài)，是《民法》的基本精神，在《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》領(lǐng)域體現(xiàn)在權(quán)利的分配與限制，也是立法者的價(jià)值取向和政策立場(chǎng)的具體體現(xiàn)。

首先，任何發(fā)明創(chuàng)造都是以已有的公共知識(shí)資源為基礎(chǔ)的，成果的產(chǎn)生具有社會(huì)性；其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的根本目的是鼓勵(lì)創(chuàng)新和促進(jìn)社會(huì)發(fā)展；最后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與社會(huì)其他領(lǐng)域都有密切的聯(lián)系，涉及政治、經(jīng)濟(jì)、科技和教育等各個(gè)方面，影響社會(huì)發(fā)展。因此需要綜合考慮宏觀層面的影響。

具體來(lái)講利益平衡原則所要達(dá)到的是以下幾類(lèi)平衡。第一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人的權(quán)利和其他主體的權(quán)利平衡。在保護(hù)權(quán)利人的合法權(quán)利和公平交易的同時(shí)，不應(yīng)該影響其他人后續(xù)再創(chuàng)造的自由；第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人的個(gè)體權(quán)利和社會(huì)公共利益的平衡。要求對(duì)個(gè)體權(quán)利進(jìn)行必要限制以保證社會(huì)公眾的合理利用，實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置，促進(jìn)社會(huì)發(fā)展。比如新型科技、基于公共教育或者醫(yī)療的需求等。第三，國(guó)際社會(huì)中各地區(qū)發(fā)展的平衡。發(fā)達(dá)國(guó)家不得利用優(yōu)勢(shì)地位設(shè)置過(guò)多的技術(shù)壁壘和權(quán)利鴻溝，妨礙發(fā)展中國(guó)家通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律融入國(guó)際社會(huì)，而應(yīng)該更為合理地分配現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源，促進(jìn)全人類(lèi)的科技文化和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

（三）社會(huì)正義

對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和限制都是以社會(huì)正義為基礎(chǔ)的。古羅馬的法學(xué)家烏爾比安認(rèn)為，如果制度使各種利益得到平衡，這個(gè)制度就是正義的。“正義的主要問(wèn)題是社會(huì)主要制度分配權(quán)利與義務(wù)，決定由社會(huì)合作產(chǎn)生的利益劃分的方式?！?/p>

對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合理保護(hù)與限制可以實(shí)現(xiàn)權(quán)利、義務(wù)對(duì)等和各方利益的平衡，在保護(hù)權(quán)利人正當(dāng)權(quán)利的同時(shí)也維護(hù)了他人和社會(huì)的利益，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)和科技等各方面的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)社會(huì)的公平與正義。

三、社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)

（一）社會(huì)基礎(chǔ)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)既包含個(gè)人本位，也包含社會(huì)本位。個(gè)人本位是指《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》作為私法，保護(hù)生產(chǎn)者個(gè)人就其知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品享受獨(dú)有的權(quán)利；社會(huì)本位是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品應(yīng)該在一定程度上為社會(huì)公共利益所服務(wù)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利限制有著深厚的社會(huì)基礎(chǔ)，是根據(jù)一國(guó)具體的發(fā)展?fàn)顩r而做出的，是服務(wù)于本國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)和文化等發(fā)展的，其根本目的是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步，保護(hù)社會(huì)公共利益，因此《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》不僅強(qiáng)調(diào)對(duì)權(quán)利人的權(quán)利保護(hù)，更強(qiáng)調(diào)對(duì)公共利益的保護(hù)。

（二）經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)

從法經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，“沒(méi)有合法的壟斷就不會(huì)產(chǎn)生足夠的信息，但是有了合法的壟斷就不會(huì)有太多的信息被利用?！睂?duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的限制可以確保權(quán)利資源的最佳配置。知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有專(zhuān)有性，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)可以激勵(lì)智力創(chuàng)造者；而適當(dāng)?shù)叵拗朴欣诖龠M(jìn)信息傳播和利用。只要合理的界定保護(hù)和限制的范圍，就可以實(shí)現(xiàn)權(quán)利人的利益和社會(huì)公共利益的平衡，達(dá)到資源最優(yōu)配置。

基于以上分析，考慮到發(fā)明創(chuàng)造的社會(huì)性和社會(huì)對(duì)資源優(yōu)化配置的要求，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的限制是法律經(jīng)濟(jì)學(xué)分析下的必然結(jié)果，是符合經(jīng)濟(jì)分析的最佳制度選擇。