深入基層地勘單位，探求法律風(fēng)險(xiǎn)防控之我見

陳莉

摘要：為了進(jìn)一步提高當(dāng)前行政事業(yè)單位的內(nèi)部管理水平，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，從2014年1月1日起開始施行《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行》。但是，基層地勘單位法律意識(shí)不強(qiáng)，法制建設(shè)相對(duì)薄，合同管理不夠規(guī)范，編制外無合同勞務(wù)用工泛濫等現(xiàn)象頻頻出現(xiàn)，這些問題的存在勢(shì)必就會(huì)產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)，而法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，直接就會(huì)造成一定的經(jīng)濟(jì)損失，作為基層地勘單位，如何規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)？有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)？如何實(shí)現(xiàn)企業(yè)利益的最大？是當(dāng)前亟待解決的問題。

關(guān)鍵詞：基層地勘單位；法律風(fēng)險(xiǎn)；防控

中共中央國務(wù)院2011年出臺(tái)了《關(guān)于分類推進(jìn)事業(yè)單位改革的指導(dǎo)意見》，在該意見中，依據(jù)事業(yè)單位的社會(huì)功能，將當(dāng)前的此類單位區(qū)分成承擔(dān)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)、承擔(dān)行政職能以及從事公益服務(wù)的幾個(gè)類型。在分類改革的背景下，有些單位前期已開始“走企業(yè)的路子”步入市場(chǎng)，對(duì)單位法律風(fēng)險(xiǎn)防控系統(tǒng)初步形成，有些單位仍然是法律風(fēng)險(xiǎn)防控流于形式。筆者從事基層法律工作多年，就從基層地勘單位工作實(shí)際出發(fā)，淺談幾點(diǎn)關(guān)于基層地勘單位法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)的意見和建議。

一、法律風(fēng)險(xiǎn)及其防控體系的含義

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指在法律實(shí)施過程中，由于企業(yè)外部的法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于包括企業(yè)自身在內(nèi)的各種主題未按照法律規(guī)定或合同約定行使權(quán)利、履行義務(wù)，而對(duì)企業(yè)造成負(fù)面法律后果的可能性。法律風(fēng)險(xiǎn)防范指通過一定的機(jī)制、手段來發(fā)現(xiàn)和預(yù)防因不了解或違反法律規(guī)范而產(chǎn)生的不利結(jié)果。

基層地勘單位法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于地勘外部環(huán)境發(fā)生變化或者由于單位自身的法律主體未按照法律有關(guān)規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù)，對(duì)單位造成負(fù)面法律后果的可能性。防控基層地勘單位法律風(fēng)險(xiǎn)需要基層地勘單位建立健全一系列的制度，采取積極的措施，最終達(dá)到避免、轉(zhuǎn)移、降低和消滅法律風(fēng)險(xiǎn)的過程控制，從而能盡最大限度地降低風(fēng)險(xiǎn)，節(jié)約各種成本，使得基層地勘單位在危機(jī)四伏的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)場(chǎng)中能穩(wěn)健前進(jìn)。

二、當(dāng)前基層地勘單位法律風(fēng)險(xiǎn)防控現(xiàn)狀

（1）法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)不強(qiáng)。其一是基層地勘單位相當(dāng)部分領(lǐng)導(dǎo)干部法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄，法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作重視不夠，在決策時(shí)僅僅只注重于效益，忽視了法律風(fēng)險(xiǎn)的存在。其二是大多數(shù)基層地勘單位還未建立法規(guī)部門，管理扁平化，法律工作人員兼職其他工作。其三是未設(shè)立專職的法規(guī)人員，一般基層地勘單位法律人員都身兼多職，無法對(duì)單位存在的潛在的、深層次的法律風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行有效地源頭防范。

（2）法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不健全或不完善。目前基層地勘單位風(fēng)險(xiǎn)防控沒有制定制度，僅參照國家相關(guān)法律法規(guī)，具體操作性、針對(duì)性不強(qiáng)，有些單位有制定但有所缺失，也沒有根據(jù)單位實(shí)際進(jìn)行更新；有些單位制度齊全，但僅僅是擺設(shè)，完全沒有按制度執(zhí)行。

（3）現(xiàn)有管理制度執(zhí)行力不夠。經(jīng)過近年來的努力，一些基層地勘單位也建立了不少有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制的制度，但實(shí)際上操作卻存在重視經(jīng)營效益，輕視規(guī)章制度的現(xiàn)象。

三、基層地勘單位法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系構(gòu)建措施

1.構(gòu)建體系框架，深化防控意識(shí)

基層地勘單位應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化基層地勘單位法律風(fēng)險(xiǎn)的防范意識(shí)。領(lǐng)導(dǎo)干部在實(shí)際的工作中應(yīng)該依法決策、依法經(jīng)營管理、依法進(jìn)行各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)干部示范帶頭作用。建立符合地勘單位特色的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系框架，形成主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，法規(guī)部門牽頭抓，其他部門配合抓，全體員工齊抓共管的工作格局，以牢固的體系框架來強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)。

2.突出防控重點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)防控

按照引起法律風(fēng)險(xiǎn)原因的源頭，可以將發(fā)生于企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)劃分成外部環(huán)境與企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)兩大類。對(duì)于后者地勘單位應(yīng)以合同簽定、經(jīng)營生產(chǎn)、施工管理、編制外勞務(wù)用工等有關(guān)工作為切入點(diǎn)，積極查詢匯總可能的法律風(fēng)險(xiǎn)源頭，列出詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)清單，結(jié)合單位相關(guān)的質(zhì)量監(jiān)管規(guī)范，全面梳理評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。于具體的法律風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)狠抓關(guān)鍵，精準(zhǔn)防控，做到有效預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

3.完善防控制度，理順工作流程

規(guī)章制度是一個(gè)單位的基本行為規(guī)范，一切人和事都要在制度下進(jìn)行活動(dòng)。然而，基層地勘單位“戴著事業(yè)的帽子”，卻是“走著企業(yè)的路子”，引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的原因很大程度上是由于企業(yè)內(nèi)部的管理不完善，因此基層單位需要依據(jù)單位內(nèi)外因素條件，通過合法型審查，不斷完善當(dāng)前管理制度，有效完成以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)口的前移。此外，對(duì)于單位現(xiàn)有的規(guī)章制度，也應(yīng)根據(jù)單位不斷的改變進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。最后，必須將防控重心置于增強(qiáng)企業(yè)管理制度的落實(shí)環(huán)節(jié)。

4.抓準(zhǔn)防控重點(diǎn)，強(qiáng)化監(jiān)督考核

基層地勘單位，在防范法律風(fēng)險(xiǎn)中，由于類型的差異會(huì)有不同的工作重點(diǎn)。對(duì)基層地勘單位來說基本上都是有地質(zhì)勘查業(yè)務(wù)，有工程勘查和基礎(chǔ)施工業(yè)務(wù)和地理信息科技工程業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將防控重大決策法律風(fēng)險(xiǎn)防控、管理規(guī)范法律風(fēng)險(xiǎn)防控、礦權(quán)經(jīng)營法律風(fēng)險(xiǎn)防控、生產(chǎn)經(jīng)營法律風(fēng)險(xiǎn)防范、編制外勞動(dòng)用工管理法律風(fēng)險(xiǎn)防控、合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)作為法律風(fēng)險(xiǎn)防控的重要環(huán)節(jié)。

基層地勘單位要強(qiáng)化監(jiān)督考核，這是同單位的正常運(yùn)營緊密相連的，也是建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的重點(diǎn)工作，所以不需通過強(qiáng)化單位內(nèi)部的監(jiān)督考核機(jī)制，有效實(shí)現(xiàn)前期預(yù)防、中間控制以及后期的監(jiān)督，做好定期重點(diǎn)工作的檢查，才能有效防范基層地勘單位法律風(fēng)險(xiǎn)。

總之，基層地勘單位想要有效實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的防控離不開多方面的作用，提升單位在法律風(fēng)險(xiǎn)防范方面的工作效率，為單位的快速成長獲得有效的法律保護(hù)，為基層地勘單位的持續(xù)、健保、快速發(fā)展保駕護(hù)航。