對既有著者又有編者的參考文獻著錄格式的探討

賀 樹

參考文獻規(guī)范化是期刊體現(xiàn)嚴謹、科學性的必然要求。此理同樣適用于博士、碩士論文，參考文獻規(guī)范化是保證博碩論文質量的重要內容。關于參考文獻的著錄格式、著錄規(guī)則以及規(guī)范化研究等，許多學者都提出了各自的觀點，比較有代表性的有陳浩元《著錄文后參考文獻的規(guī)則及注意事項》[1]，許花桃《科技論文參考文獻引用不當及文中標注不規(guī)范的問題分析》[2]，杜紅平、王元地《學術論文參考文獻引用的科學化范式研究》[3]，朱大明《學術會議文集析出參考文獻著錄的規(guī)范化》[4]，等等。同時，又有許多學者對每一次新的參考文獻著錄標準進行了解讀，如陳浩元《GB/T 7714新標準對舊標準的主要修改及實施要點提示》[5]，曹敏《GB/T 7714—2015<信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則>標準解析》[6]，張淑艷、閆杏麗《對參考文獻著錄新國家標準的學習與探討》[7]，余丁《GB/T 7714—2015參考文獻新標準的重大修改及疑點》[8]等。但盡管有著不斷修訂的參考文獻著錄標準，同時亦有諸多學者的諸多對現(xiàn)有參考文獻的解讀，以及對參考文獻的著錄規(guī)范、著錄格式的建議，在實際操作中，期刊、博碩論文在著錄參考文獻時，仍然存在各種不規(guī)范現(xiàn)象。本文以人民出版社1983年版《朱德選集》為例，因為原版的圖書無版權頁、封面，無作者、編者等信息。于是在后來的各種期刊、博碩論文參考文獻中，出現(xiàn)的格式就有各種不同版本，主要有以下幾種。

一、《朱德選集》作為參考文獻的不同著錄形式

在中國知網(wǎng)，以“參考文獻 朱德選集”為檢索條件，檢索結果為1903條，歸納之后，主要有以下幾種著錄格式。

（一）無著者、編者信息

1.無著者、編者，有完整出版者信息。

如劉祖愛的《朱德練兵的兩個目的：勇敢與技術——紀念朱德誕辰130周年》，刊發(fā)于《軍事歷史》2016年第4期P11-16，其中的參考文獻著錄格式為：[3]《朱德選集》，北京，人民出版社，1983。潘澤慶的《論朱德的勤儉建軍思想》，刊發(fā)于《軍事歷史》2011年第5期P5-11，其中有一條參考文獻著錄格式為：①《朱德選集》，367～368頁，北京，人民出版社，1983。

《福建省社會主義學院學報》2014年第5期P47-54刊發(fā)的李巾、黃海濤的《延安時期中國共產(chǎn)黨構建民族共有精神家園的實現(xiàn)路徑》，其中的參考文獻著錄格式為：[6]朱德選集[M].北京：人民出版社，1983。

《福建省社會主義學院學報》2011年第6期P26-28刊發(fā)的李春來的《井岡山斗爭中的統(tǒng)一戰(zhàn)線問題》，其中的參考文獻著錄格式為：[4]朱德選集[M].北京：人民出版社，1983.395-396。

《廣東省社會主義學院學報》2015年第4期P8-11刊發(fā)的唐賢健的《中國共產(chǎn)黨是全民族抗戰(zhàn)的中流砥柱——學習習近平關于抗戰(zhàn)系列講話精神》，其中的參考文獻著錄格式為：[10]朱德選集[M].北京：人民出版社，1983：31。

2.無著者、編者，有部分出版者信息。

《貴州社會主義學院學報》2007年第2期P18-22刊發(fā)的馬碩的《朱德統(tǒng)一戰(zhàn)線工作的特色——善于做舊軍官的工作》，其中的參考文獻著錄格式為：[22]朱德選集.人民出版社，1983-396.

3.無著者、編者，也無出版者信息。

如趙清云的《朱德對黨的群眾觀在理論上的創(chuàng)意及其實踐中呈現(xiàn)的顯著特點》，刊發(fā)于《中共樂山市委黨校學報》（新論）2006年第8卷第5期P8-9，其中的參考文獻著錄格式為：[1][4][6]《朱德選集》第94頁。[2]《朱德選集》第182頁。[3]《朱德選集》第197頁。[5]《朱德選集》第238頁。[7]《朱德選集》第152頁。潘澤慶的《論朱德的勤儉建軍思想》，刊發(fā)于《軍事歷史》2011年第5期P5-11，其中有一條參考文獻著錄格式為：②《朱德選集》，162頁。這里的參考文獻格式更為省略，只保留書名和頁碼，無著者、編者信息，也省略了出版者信息。

（二）明確指出著者為朱德

如湖南師范大學2007年碩士論文，高小枚的《朱德思想政治工作理論研究》，其中的參考文獻著錄格式為：[27]朱德選集[M].人民出版社，朱德著，1983。

山東師范大學2012年碩士論文，于清震的《中國共產(chǎn)黨人終極關懷的歷史考察》，其中的參考文獻著錄格式為：[160]朱德選集[M].人民出版社，朱德著，1983。

上海社會科學院2012年博士論文，朱慶躍的《中國共產(chǎn)黨反腐敗政治體系構建的歷史實踐研究——基于政治生態(tài)環(huán)境變遷的分析》，其中的參考文獻著錄格式為：[204]朱德選集[M].人民出版社，朱德著，1983。

又如由朱德生平和思想研討會組織委員會編，中央文獻出版社2006年出版的《全國朱德生平和思想研討會論文集——紀念朱德同志誕辰120周年》，論文集中有一篇由馬宗義，閻佩瑋，郭樹升寫的文章《朱德軍事教育思想初探》，其參考文獻著錄格式為：朱德選集[M].人民出版社，朱德著，1983。

（三）將主要責任者確定為朱德

如《重慶社會主義學院學報》2009年第3期P70-71刊發(fā)的馬碩，馬博的文章《朱德同志開展統(tǒng)一戰(zhàn)線工作的特色和意義》，其參考文獻著錄格式為：[2]朱德.朱德選集[M].北京：人民出版社，1983.69，55-67。

（四）將主要責任者確定為中共中央文獻研究室

如黃小彤，曾慧華的《朱德在華北抗日前線指導后勤保障的統(tǒng)戰(zhàn)思想和實踐》，刊發(fā)于《中央社會主義學院學報》2016年第1期P58-62，其參考文獻著錄格式為：[4]中共中央文獻研究室.朱德選集[M].北京：人民出版社，1983。

（五）將主要責任者確定為中共中央文獻研究室編輯委員會

如《重慶社會主義學院學報》2012年第5期P62-65刊發(fā)的全紫紅的《抗戰(zhàn)前中共對國民黨地方實力派的上層統(tǒng)一戰(zhàn)線策略論析》，其參考文獻著錄格式為：[4]中共中央文獻研究室編輯委員會.朱德選集[M].北京：人民出版社，1983：19。

綜上幾種情況，不同期刊或者論著，甚至同一期刊或者著作在將同一本書作為參考文獻時，其參考文獻的著錄格式都五花八門，這便引起我們去究其原因。

二、現(xiàn)有標準可以更完善

2005年版《文后參考文獻著錄規(guī)則》[9]（GB/T 7714—2005）在3.2，8.1.1，8.1.2，8.1.3，8.1.4等條都對主要責任者進行了界定及解釋，但這些條款中沒有對有編者，又有原著者的情況進行具體規(guī)定。只在4著錄項目與著錄格式中的4.1.2中規(guī)定著錄格式為：主要責任者.題名：其他題名信息[文獻類型標志].其他責任者.版本項.出版地：出版者，出版年：引文頁碼[引用日期].獲取和訪問路徑.其中示例[2]昂溫G，昂溫PS.外國出版史[M].陳生諍，譯.北京：中國書籍出版社，1988。在9參考文獻表中，對有譯者的情況進行的舉例。由如上舉例可知，2005年版的《文后參考文獻著錄規(guī)則》將譯者作為其他責任者單獨列舉，而將有明確原著者及編者的情況并未區(qū)分，將原著者和編者都定為主要責任者。

2015年修訂后的《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》[10]（GB/T 7714—2015），在3術語和定義中的3.2對主要責任者（creator）進行了重新界定，同樣沒有對有編者，又有原著者的情況進行具體規(guī)定。只在4著錄項目與著錄格式中的4.1.2中規(guī)定著錄格式為：主要責任者.題名：其他題名信息[文獻類型標識/文獻載體標識].其他責任者.版本項.出版地：出版者，出版年：引文頁碼[引用日期].獲取和訪問路徑.數(shù)字對象唯一標識符.其中示例[2]哈里森，沃爾德倫.經(jīng)濟數(shù)學與金融數(shù)學[M].謝遠濤，譯.北京：中國人民大學出版社，2012：235-236。在9參考文獻表中，對有譯者的情況進行的舉例。

再對比2005年與2015年版的參考文獻著錄規(guī)則，2005年版3術語和定義中的3.2主要責任者用的英語是primary responsibility，2015年版3術語和定義中的3.2主要責任者用的是creator。盡管同樣是對主要責任者的翻譯，但不同的英文所表達的意思肯定有所不同的側重點。2015年版在2005年版的基礎上加了一句“主要負責創(chuàng)建信息資源的實體”。注意，原來的“文獻”變成了“信息資源”，所指范圍應該也擴大了。另外2005年版的3.1是文后參考文獻（bibliographic reference）：為撰寫或編輯論文和著作所引用的有關文獻信息資源。2015年版直接換成了3.1參考文獻（reference）：對一個信息資源或其中一部分進行準確和詳細著錄的數(shù)據(jù)，位于文末或文中的信息源。具體表述也有變化。對比分析，對主要責任者界定這個問題上英文creator強調資源創(chuàng)建的責任主體（兼具權利和責任），而primary responsibility只是對著作責任的追究（更多是責任和義務）。

可對比兩個版本，盡管我們看到了對主要責任者的界定不同，以及對英文表述的不同，但無論是2005年版還是2015年版，都對譯者的署名權有充分的重視，標為“其他責任者”單獨舉例，但對既有原著者，又有編者的情況并無明確規(guī)定，也存在模糊的情況。筆者覺得，應該同時重視原著者與編者或者譯者等的權益，特別是在參考文獻的著錄中應該同時體現(xiàn)原著者與編譯者的署名權。這不僅是對知識產(chǎn)權的保護，也是對《中華人民共和國著作權法》的具體落實。

三、參考文獻著錄應該同時體現(xiàn)著者與編者權益的法律依據(jù)

根據(jù)《中華人民共和國著作權法》[11]第二條，第十條，第十二條，第十四條，第二十條可知，著者的權益不可侵犯，而編者的權益同樣應該保護。多條法律都對著者、編者、譯者等的著作權，特別是署名權進行了保護，那么在參考文獻的著錄中，就應該同時體現(xiàn)著者和編者的權益，以體現(xiàn)對法律的尊重。而在制定文后參考文獻的著錄規(guī)則時，明確著者與編者的權益，也更能體現(xiàn)標準的規(guī)范、嚴謹。

四、正確認定著作的編者

根據(jù)《中華人民共和國著作權法》第十四條：匯編若干作品、作品的片段或者不構成作品的數(shù)據(jù)或者其他材料，對其內容的選擇或者編排體現(xiàn)獨創(chuàng)性的作品，為匯編作品。由此可知，選集是對已經(jīng)發(fā)表過的或已完成的作品進行選擇、編排而形成的作品。那么，選集的編者便無可厚非享有編者的著作權，但著作權法又明確規(guī)定，編者在行使著作權時不得侵犯原作品的著作權。因此，在實踐中就應該正確區(qū)分原著者和編者。筆者認為，對于明確標明是《XX選集》的著作，其原著者就應該是主要責任者，而編者應該確定為其他責任者；而對于“匯編若干作品、作品的片段或者不構成作品的數(shù)據(jù)或者其他材料”的作品，因無法區(qū)分原著者的主次，這種情況下，主要責任者便應該是匯編者。

五、結論與建議

根據(jù)上面的分析，在《朱德選集》這本書中，體現(xiàn)的是朱德的精神思想、工作作風，從單篇上是獨立完整的，本身具有其系統(tǒng)性和整體性，且書名明確標明是《朱德選集》，因此，無可非議，朱德應該是著作者，充分享有著作者所享有的一切著作權。而中共中央文獻研究室因其對朱德作品進行了取舍、選擇和編排，進行選材和編排時有他們獨特的構思，[12]使編排后的作品從整體上體現(xiàn)出了研究室的匯編意圖，因此，應該確定中共中央文獻研究室為編者，充分享有編者的著作權。那么，在參考文獻的著錄格式中，就應該同時體現(xiàn)著者和編者的權益，并分清著者和編者的主次順序，這里主要強調的是署名權。

筆者建議正確、規(guī)范、嚴謹?shù)闹浉袷綖椋篬序號]朱德.朱德選集[M].中共中央文獻研究室，編.北京：人民出版社，1983：引用頁碼。那么推而廣之，在既有著者，又有編者的情況下，參考文獻的著錄規(guī)則就應該完善為：[序號]著者.題名[M].編者，編.出版地：出版者，出版年：具體引用頁碼。[本文系四川省哲學社會科學重點研究基地——川菜發(fā)展研究中心2016年度項目“高校學報促進餐飲人才培養(yǎng)的現(xiàn)狀、問題及對策研究”的成果之一（項目編號：CC16G03）]

[1]陳浩元.著錄文后參考文獻的規(guī)則及注意事項[J].編輯學報，2005，26（6）：101-104.

[2]許花桃.科技論文參考文獻引用不當及文中標注不規(guī)范的問題分析[J].編輯學報，2011，23（4）：318-320.

[3]杜紅平，王元地.學術論文參考文獻引用的科學化范式研究[J].中國科技期刊研究，2017，28（1）：18-23.

[4]朱大明.學術會議文集析出參考文獻著錄的規(guī)范化[J].中國科技期刊研究，2014，25（12）：1477-1480.

[5]陳浩元.GB/T 7714新標準對舊標準的主要修改及實施要點提示[J].編輯學報，2015，27（4）：339-343.

[6]曹敏.GB/T 7714—2015《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》標準解析[J].科技與出版，2015，92（9）：41-44.

[7]張淑艷，閆杏麗.對參考文獻著錄新國家標準的學習與探討[J].學報編輯論叢，2007（00）：65-70.

[8]余丁.GB/T 7714—2015參考文獻新標準的重大修改及疑點[J].中國科技期刊研究，2016，27（3）：249-253.

[9]中華人民共和國國家標準化管理委員會.文后參考文獻著錄規(guī)則：GB/T 7714—2005[S].北京：中國標準出版社，2005.

[10]中華人民共和國國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局，中國國家標準化管理委員會.信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則：GB/T 7714—2015[S].北京：中國標準出版社，2015.

[11]全國人民代表大會.中華人民共和國著作權法[A].2012.

[12]辛尚民.對編輯作品的法律認識[J].人民司法，2000（9）：46-48.