嵌入全球價(jià)值鏈方式的跨國(guó)比較※
——基于國(guó)家、雙邊和產(chǎn)業(yè)三個(gè)層面

董也琳 王輝龍

一、 引 言

增加值出口指價(jià)值來(lái)源國(guó)創(chuàng)造、被他國(guó)消費(fèi)吸收的出口“凈值”，需剔除總出口中重復(fù)計(jì)算的價(jià)值。Johnson and Noguera(2012)將“增加值出口與總出口之比”稱為“出口中國(guó)內(nèi)要素價(jià)值比重”或“增加值出口率”(VAX ratio,VAXR)，并將其視作一國(guó)或地區(qū)參與全球價(jià)值鏈分工的強(qiáng)度和盈利能力的指標(biāo)。Antrs(2013)則把VAXR稱為是“一個(gè)重要的并有吸引力的衡量全球生產(chǎn)中垂直專業(yè)化分工的反向測(cè)算指標(biāo)”，逐漸地VAXR逐漸成為研究熱點(diǎn)。

在核算方法方面，Zhi Wang(2014)構(gòu)建的WWZ模型發(fā)現(xiàn)：在全球價(jià)值鏈(GVC)下，產(chǎn)業(yè)和雙邊層面會(huì)存在直接和間接增加值出口現(xiàn)象，從而進(jìn)一步將VAXR核算拓展至國(guó)家、國(guó)家產(chǎn)業(yè)以及雙邊三個(gè)層面；在實(shí)證研究方面，Johnson(2014)建立的J&N模型發(fā)現(xiàn)：國(guó)家層面，一國(guó)總VAXR異質(zhì)性主要來(lái)源于出口產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)差異，而非各國(guó)產(chǎn)業(yè)VAXR差異，一般來(lái)說(shuō)制造業(yè)為主的出口國(guó)家的VAXR低于服務(wù)業(yè)為主的出口國(guó)家；產(chǎn)業(yè)層面，產(chǎn)業(yè)VAXR差異主要來(lái)源于產(chǎn)業(yè)間投入產(chǎn)出關(guān)系，制造業(yè)使用大量其他產(chǎn)業(yè)投入品，導(dǎo)致制造業(yè)VAXR往往低于服務(wù)業(yè)；雙邊層面，雙邊VAXR差異主要來(lái)源于國(guó)家間生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)系結(jié)構(gòu)和特征，其次是本國(guó)出口產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，再次是細(xì)分產(chǎn)業(yè)增加值出口率的變化。

在WWZ和JN模型基礎(chǔ)上，本文進(jìn)行了拓展性研究，特別體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)VAXR核算方面，從產(chǎn)業(yè)前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)視角，分別推導(dǎo)產(chǎn)業(yè)前向關(guān)聯(lián)增加值出口率(VAX-Forwardratio,VAXF-R)和后向關(guān)聯(lián)增加值出口率(VAX-Backwardratio,VAXB-R)，在此基礎(chǔ)上評(píng)價(jià)不同國(guó)家相同產(chǎn)業(yè)參與NVC、GVC的不同方式；在雙邊VAXR核算方面，同時(shí)考慮直接和間接雙邊增加值出口方式，全面核算雙邊VAX和VAXR，進(jìn)而判斷雙邊國(guó)家嵌入GVC的雙邊貿(mào)易方式。本文分析框架如下：第二部分推演國(guó)家、國(guó)家產(chǎn)業(yè)、雙邊三個(gè)層面下VAXR核算模型，第三部分實(shí)證分析代表國(guó)家和產(chǎn)業(yè)在三個(gè)層面VAXR異質(zhì)性，分析代表國(guó)家或產(chǎn)業(yè)嵌入GVC不同方式，從而為我國(guó)制定相關(guān)的貿(mào)易戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)政策提供依據(jù)和參考。

二、 理論模型

1. 國(guó)家總增加值出口率的核算模型

在G國(guó)N部門模型中定義Vs為N×N對(duì)角矩陣，其對(duì)角元素是s國(guó)各產(chǎn)業(yè)增加值系數(shù)；以Vs為對(duì)角元素可定義G個(gè)國(guó)家GN×GN的總增加值系數(shù)矩陣V：

(1)

(2)

(2)式右邊矩陣的對(duì)角線元素指本國(guó)生產(chǎn)、本國(guó)消費(fèi)的國(guó)內(nèi)增加值，其他元素是本國(guó)生產(chǎn)、他國(guó)消費(fèi)的增加值出口，一國(guó)對(duì)其他所有國(guó)家的增加值出口可表示為：

(3)

(3)右邊第一項(xiàng)指s國(guó)出口最終品的增加值出口；第二項(xiàng)指s國(guó)出口中間品、在直接進(jìn)口國(guó)加工為最終品并在進(jìn)口國(guó)消費(fèi)吸收的增加值出口；第三項(xiàng)指s國(guó)出口中間品、在直接進(jìn)口國(guó)制成最終品、最終在第三國(guó)消費(fèi)吸收的增加值出口。

因此一國(guó)總VAX ratio可表示為：

(4)

2. 產(chǎn)業(yè)增加值出口率的核算模型

VAX ratio可用來(lái)評(píng)價(jià)一國(guó)融入全球價(jià)值鏈水平，但在產(chǎn)業(yè)層面該指標(biāo)會(huì)失效，這是由于產(chǎn)業(yè)增加值出口可能大于出口額，使得VAX ratio大于1，違背了VAX ratio上限為1的限定。按照投入產(chǎn)出的相對(duì)關(guān)系，產(chǎn)業(yè)增加值出口可分為產(chǎn)業(yè)后向關(guān)聯(lián)和前向關(guān)聯(lián)兩種核算方法:從產(chǎn)業(yè)后向關(guān)聯(lián)角度看，產(chǎn)業(yè)后向關(guān)聯(lián)增加值出口(VAX-B,VAX-Backward)不僅包含本產(chǎn)業(yè)直接增加值出口(Direct VAX)，還會(huì)包括上游產(chǎn)業(yè)內(nèi)嵌于本產(chǎn)業(yè)間接增加值出口(Indirect VAX)，如一國(guó)電子產(chǎn)業(yè)VAX-B既包括電子產(chǎn)業(yè)自身Direct VAX，也包括本國(guó)上游產(chǎn)業(yè)(如玻璃、橡膠、物流運(yùn)輸?shù)?通過(guò)投入中間品、內(nèi)嵌于電子產(chǎn)業(yè)出口品中的Indirect VAX。因此VAX-B指產(chǎn)業(yè)出口中包含本國(guó)所有產(chǎn)業(yè)VAX，其值恒小于產(chǎn)業(yè)出口額，因此產(chǎn)業(yè)VAX-B ratio恒小于1；從產(chǎn)業(yè)前向關(guān)聯(lián)角度看，產(chǎn)業(yè)前向增加值出口(VAX-F,VAX-Forward)既包括本產(chǎn)業(yè)Direct VAX，也包括本產(chǎn)業(yè)內(nèi)嵌于下游產(chǎn)業(yè)出口的Indirect VAX，如電子產(chǎn)業(yè)VAX-F既包括本產(chǎn)業(yè)Direct VAX，還包括電子產(chǎn)業(yè)為其他產(chǎn)業(yè)(電腦、手機(jī)、家電等)投入中間品、內(nèi)嵌于其他產(chǎn)業(yè)出口的Indirect VAX。因此VAX-F是本產(chǎn)業(yè)所有直接和間接增加值出口，其值恒小于產(chǎn)業(yè)GDP，即產(chǎn)業(yè)出口強(qiáng)度小于1。但如果某些產(chǎn)業(yè)自身出口額很少，但其產(chǎn)出主要以中間投入方式通過(guò)下游產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)Indirect VAX，那么該行業(yè)VAX-F可能大于該產(chǎn)業(yè)總出口，使得VAX-F ratio大于1，從而違背了VAX ratio小于1的定義。

如何從產(chǎn)業(yè)總出口中分解產(chǎn)業(yè)VAX-B、VAX-F？本文基于WWZ模型，從產(chǎn)業(yè)層面對(duì)各國(guó)總出口進(jìn)行價(jià)值分解。由公式(2)可得：

(5)

縱向來(lái)看，(5)式右側(cè)矩陣各列元素之和(除對(duì)角線元素)是各產(chǎn)業(yè)最終品產(chǎn)出之和，VAX-B是從本產(chǎn)業(yè)作為需求端出發(fā)，將產(chǎn)業(yè)最終品產(chǎn)出根據(jù)價(jià)值來(lái)源(來(lái)源國(guó)和來(lái)源產(chǎn)業(yè))進(jìn)行分解，從而獲得本產(chǎn)業(yè)出口中VAX、FVA、RDV、PDC等價(jià)值模塊，因此VAX-B與WWZ模型價(jià)值分解方法一致；橫向來(lái)看，(6)式右側(cè)矩陣各行元素之和(除對(duì)角線元素)指各產(chǎn)業(yè)GDP，VAX-F是從本產(chǎn)業(yè)作為供給端出發(fā)，追蹤各產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出用途和去向，更關(guān)注產(chǎn)業(yè)所有增加值出口，包括本產(chǎn)業(yè)Direct VAX和Indirect VAX。

(6)

(7)

(8)

(9)

(10)

3. 雙邊國(guó)家增加值出口率的核算模型

VAX指標(biāo)也不能全面核算雙邊增加值出口額，如圖1所示，s國(guó)對(duì)r國(guó)增加值出口僅是雙邊總出口中剔除被第三國(guó)T國(guó)吸收的增加值出口，沒(méi)有考慮s國(guó)以第三國(guó)t國(guó)為橋梁實(shí)現(xiàn)的對(duì)r國(guó)間接增加值出口。因此在多國(guó)模型中，我們需要分解多邊貿(mào)易特別是中間品貿(mào)易帶來(lái)的增加值往返流動(dòng)，從而厘清雙邊增加值出口的不同路徑及價(jià)值最終吸收地。圖1中虛線箭頭表示中間品出口，我們對(duì)s國(guó)到r國(guó)中間品出口帶來(lái)的多邊貿(mào)易路徑進(jìn)行分析。首先s國(guó)對(duì)r國(guó)中間品出口(①)在r國(guó)可以被用于生產(chǎn)最終品或其他中間投入品，r國(guó)利用s國(guó)中間出口品生產(chǎn)的中間投入品可以被返回s國(guó)(②)或者二次出口到第三國(guó)t國(guó)(③)。任何國(guó)家的最終產(chǎn)品既可以用于國(guó)內(nèi)消費(fèi)(粗箭頭)，也可以出口到其他兩個(gè)國(guó)家(實(shí)線箭頭)，據(jù)此可以將這一中間品出口流量按照其最終吸收地及吸收渠道完全分解。從上述的分析可以看出，s國(guó)對(duì)r國(guó)的總出口中，部分中間品經(jīng)r國(guó)加工生產(chǎn)后二次出口至第三國(guó)t國(guó)，因此雙邊總出口核算方法高估了s國(guó)對(duì)r國(guó)的出口額，低估了s國(guó)對(duì)t國(guó)的出口額；s國(guó)對(duì)r國(guó)的總出口中，還有部分中間品經(jīng)r國(guó)加工生產(chǎn)后返回至s國(guó)，因此雙邊總出口核算方法進(jìn)一步高估了s國(guó)對(duì)r國(guó)出口。可見(jiàn)總出口(Gross Export)不能準(zhǔn)確評(píng)估全球價(jià)值鏈中雙邊增加值出口額，本文推演的多國(guó)模型下VAX-F和VAX-B可同時(shí)考慮雙邊直接和間接增加值出口，可適用于雙邊或雙邊部門層面增加值出口額核算指標(biāo)。

由(6)和(7)可得產(chǎn)業(yè)層面前向和后向關(guān)聯(lián)下雙邊增加值出口核算方法，在產(chǎn)業(yè)層面加總后可得雙邊總增加值出口：

(11)

(12)

圖1 s國(guó)對(duì)r國(guó)的雙邊增加值出口路徑分解

資料來(lái)源：作者自制

比較(11)和(12)發(fā)現(xiàn)，經(jīng)產(chǎn)業(yè)層面加總后，雙邊前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)的增加值出口是相等的，即VAXBsr=VAXFsr。則s國(guó)對(duì)r國(guó)出口的雙邊增加值出口率為：

(13)

三、 實(shí)證分析

本文數(shù)據(jù)主要來(lái)源于世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(kù)WIOD(World Input-output Database)，WIOD包含了1995年至2011年40個(gè)國(guó)家35個(gè)行業(yè)國(guó)家間所有投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)。40個(gè)國(guó)家包括歐盟所有27個(gè)國(guó)家和其他13個(gè)主要經(jīng)濟(jì)體，所有國(guó)家GDP之和占全世界85%，能較好代表世界貿(mào)易全貌。在分析產(chǎn)業(yè)和雙邊增加值出口率時(shí)，本文選取代表國(guó)家典型產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了橫向比較，主要為判斷代表國(guó)家特別是我國(guó)NVC下產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)特征、參與GVC方式提供佐證和參考。

1. 一國(guó)嵌入全球價(jià)值鏈方式的跨國(guó)比較

隨著貿(mào)易制度成本和物流成本持續(xù)下降，全球垂直化分工越來(lái)越細(xì)，各國(guó)和地區(qū)參與全球價(jià)值鏈分工強(qiáng)度也越來(lái)越高，意味著跨國(guó)中間品投入產(chǎn)出關(guān)系日益密切，全球生產(chǎn)貿(mào)易一體化趨勢(shì)日益顯著。如圖2所示，世界VAX ratio呈逐年下降趨勢(shì)，從1995年78%持續(xù)下降至2008年70%，之后呈小幅回升態(tài)勢(shì)。這主要得益于信息通信技術(shù)(ICT)發(fā)展和物流成本的下降，促進(jìn)了發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)技術(shù)(Know-how)與發(fā)展中國(guó)家低廉優(yōu)質(zhì)勞動(dòng)力(Labor Factor)的全球生產(chǎn)資源再配置，從而衍生了全球供應(yīng)鏈和全球價(jià)值鏈現(xiàn)象。

2011年40國(guó)VAX ratio平均值為69%，其中VAX ratio較低的是盧森堡(39%)、臺(tái)灣(52%)、捷克(53%)，VAX ratio較高的是俄羅斯(93%)、巴西(88%)、澳大利亞(85%)，各國(guó)VAX ratio與人均GDP的相關(guān)系數(shù)僅為0.12，說(shuō)明VAX ratio與國(guó)家富裕程度無(wú)關(guān)。一國(guó)VAX Ratio的差異主要來(lái)源于國(guó)家間出口產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異，而非各國(guó)產(chǎn)業(yè)VAX ratio差異。一般來(lái)說(shuō)制造業(yè)為主的出口國(guó)家的VAX Ratio低于服務(wù)業(yè)為主的出口國(guó)家(Johnson and Noguera, 2012)。如盧森堡、捷克、臺(tái)灣三國(guó)VAX ratio較低，是因?yàn)槿龂?guó)主導(dǎo)出口產(chǎn)業(yè)分別為機(jī)械制造業(yè)、汽車制造業(yè)和半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)，這三大產(chǎn)業(yè)都屬于垂直專業(yè)化水平較高制造業(yè)，且三國(guó)逐漸深度嵌入以法德為主導(dǎo)歐盟區(qū)域價(jià)值鏈和以中日韓為主導(dǎo)亞洲區(qū)域價(jià)值鏈。而俄羅斯、巴西、澳大利亞三國(guó)VAX ratio較高，是因?yàn)槿龂?guó)主導(dǎo)出口產(chǎn)業(yè)分別為石油采掘業(yè)、鐵礦業(yè)和農(nóng)業(yè)，這三大產(chǎn)業(yè)都是屬于自然屬性上游產(chǎn)業(yè)，較少出現(xiàn)多次往返中間品貿(mào)易，可見(jiàn)一國(guó)出口產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征顯著影響該國(guó)總VAX ratio。

在此基礎(chǔ)上，本文發(fā)現(xiàn)全球價(jià)值鏈呈現(xiàn)集群化傾向，在主要貿(mào)易區(qū)內(nèi)形成區(qū)域價(jià)值鏈。如借助制度優(yōu)勢(shì)的北美自由貿(mào)易區(qū)(NAFTA)、歐洲聯(lián)盟(EU)，東盟——中日韓(10+3)等。根據(jù)WIOD數(shù)據(jù)庫(kù)測(cè)算，2011年歐盟內(nèi)平均VAX ratio僅為65%，說(shuō)明歐盟貿(mào)易一體化、貨幣一體化引發(fā)了區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)非一體化進(jìn)程，類似地現(xiàn)象還發(fā)生在東亞和北美，東亞歷年平均VAX ratio為72%、北美自由貿(mào)易區(qū)平歷年均VAX ratio為75%，可見(jiàn)天然地理距離因素和貿(mào)易制度因素有效促進(jìn)區(qū)域內(nèi)垂直專業(yè)化水平和區(qū)域價(jià)值鏈的形成。從VAX ratio變化趨勢(shì)來(lái)看，從1995年至2011年老牌發(fā)達(dá)國(guó)家美國(guó)和德國(guó)VAX ratio比較穩(wěn)定保持在80%左右，而中國(guó)、印度VAX ratio則持續(xù)下降，可見(jiàn)全球一體化對(duì)新興市場(chǎng)國(guó)家影響更加明顯，發(fā)達(dá)國(guó)家以跨國(guó)公司為主體、通過(guò)對(duì)外投資和發(fā)包等方式使發(fā)展中國(guó)家逐漸融入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)了這些國(guó)家對(duì)外開(kāi)放程度和全球化進(jìn)程。

圖2 代表國(guó)家增加值出口率的變化趨勢(shì)

資料來(lái)源：作者自制

2. 產(chǎn)業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈方式的跨國(guó)比較

為了考慮不同國(guó)家相同產(chǎn)業(yè)的異質(zhì)性，本文以美、德、中、印為研究對(duì)象，選取典型產(chǎn)業(yè)農(nóng)業(yè)(c01)、電氣和光學(xué)設(shè)備(c14)、交通運(yùn)輸設(shè)備(c15)和商業(yè)服務(wù)(c30)，分析代表國(guó)家典型產(chǎn)業(yè)的VAX-B ratio、VAX-F ratio和產(chǎn)業(yè)新出口強(qiáng)度(New Export Intensity,NEI)異質(zhì)性特征。

從本產(chǎn)業(yè)作為需求方視角，VAX-B同時(shí)考慮本產(chǎn)業(yè)和NVC上游產(chǎn)業(yè)的增加值出口，核算的是本產(chǎn)業(yè)總出口中本國(guó)所有產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造的增加值。產(chǎn)業(yè)VAX-B ratio越小，表明該產(chǎn)業(yè)越傾向直接參與GVC分工體系、垂直專業(yè)化水平越高，因此VAX-B ratio可作為判斷產(chǎn)業(yè)參與GVC方式的代理指標(biāo)?？鐕?guó)橫向比較發(fā)現(xiàn)：(1) 美德兩國(guó)農(nóng)業(yè)VAX-B ratio顯著高于中印兩國(guó)，且呈顯著下降趨勢(shì)。究其原因，主要由于發(fā)達(dá)國(guó)家農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)?；?、機(jī)械化程度較高，農(nóng)業(yè)不僅作為上游產(chǎn)業(yè)為下游生產(chǎn)提供基礎(chǔ)保障，還作為制造業(yè)農(nóng)機(jī)設(shè)備、化肥等產(chǎn)品使用者直接嵌入GVC中，因此其總出口中包含較多農(nóng)機(jī)設(shè)備或化肥等產(chǎn)品的國(guó)外投入價(jià)值。相比而言，中印等發(fā)展中國(guó)家農(nóng)業(yè)VAX-B ratio普遍高于90%，主要因?yàn)檫@些國(guó)家農(nóng)業(yè)生產(chǎn)較為封閉分散、機(jī)械化程度較低，較少參與國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工。(2) 四國(guó)電氣和光學(xué)產(chǎn)業(yè)(c14)和交通運(yùn)輸設(shè)備產(chǎn)業(yè)(c15)VAX-B ratio值差異不大，細(xì)微差異體現(xiàn)在美德兩國(guó)交通運(yùn)輸設(shè)備產(chǎn)業(yè)國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工程度更高，而印度電子產(chǎn)業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈深度較弱。(3) 比較意外的是，中國(guó)商業(yè)服務(wù)產(chǎn)業(yè)(c30)VAX-B ratio顯著低于美、德、印三國(guó)，這說(shuō)明相比而言，中國(guó)商業(yè)服務(wù)產(chǎn)業(yè)更深入?yún)⑴c全球價(jià)值鏈分工。這是由于：一方面，我國(guó)商業(yè)服務(wù)生產(chǎn)自主性和獨(dú)立性較弱，比較依賴國(guó)外相對(duì)發(fā)達(dá)的服務(wù)要素進(jìn)口投入；另一方面，中國(guó)作為“世界工廠”和FDI主要目的地，發(fā)達(dá)國(guó)家向中國(guó)發(fā)包“生產(chǎn)制造任務(wù)”的同時(shí)，必然出口商業(yè)服務(wù)等配套服務(wù)以支持外包生產(chǎn)任務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化和可控化，因此具有較強(qiáng)“為出口而進(jìn)口”的特征。

從本產(chǎn)業(yè)作為供給方視角，VAX-F同時(shí)考慮產(chǎn)業(yè)直接和間接增加值出口，是全面評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)“凈”增加值出口指標(biāo)。產(chǎn)業(yè)VAX-F ratio越大，表明該產(chǎn)業(yè)越傾向處于NVC上游并間接參與GVC分工，因此VAX-F ratio可作為判斷產(chǎn)業(yè)NVC上游度和參與GVC方式的代理指標(biāo)。比較不同國(guó)家相同產(chǎn)業(yè)VAX-F ratio可以發(fā)現(xiàn)：(1) 中印兩國(guó)農(nóng)業(yè)VAX-F ratio顯著大于1，而美德兩國(guó)VAX-F ratio小于1。和前文分析類似，中印兩國(guó)農(nóng)業(yè)VAX-F ratio大于1說(shuō)明兩國(guó)主要作為國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈上游產(chǎn)業(yè)支持保障下游產(chǎn)業(yè)發(fā)展，較少直接參與GVC。而美德兩國(guó)農(nóng)業(yè)在國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈上游度有所減弱，并逐步成為制造業(yè)下游產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)機(jī)械化和自動(dòng)化，并廣泛使用國(guó)外要素投入并直接參與GVC。(2) 在制造業(yè)方面，四國(guó)交通運(yùn)輸設(shè)備(c15)VAX-F ratio較為接近，但電氣和光學(xué)設(shè)備產(chǎn)業(yè)(c14)VAX-F ratio差異明顯。德國(guó)和美國(guó)c14歷年VAX-F ratio平均值為49%，而中國(guó)c14歷年VAX-F ratio平均值僅為31%。這說(shuō)明與美德相比，中國(guó)電氣和光學(xué)設(shè)備產(chǎn)業(yè)在NVC上游度較弱，與NVC下游產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)效應(yīng)不足，或者說(shuō)中國(guó)NVC下游產(chǎn)業(yè)所使用零部件等投入品對(duì)國(guó)外投入品的依賴度較大。(3) 商業(yè)服務(wù)業(yè)(c30)VAX-F ratio國(guó)別差異更加顯著。2011年美國(guó)和德國(guó)c30的VAX-F ratio高達(dá)171%和292%，而中國(guó)和印度同期c30產(chǎn)業(yè)VAX-F ratio僅為109%和86%。這說(shuō)明美、德兩國(guó)商業(yè)服務(wù)產(chǎn)業(yè)通過(guò)為下游產(chǎn)業(yè)提供中間服務(wù)實(shí)現(xiàn)的間接增加值出口遠(yuǎn)高于本產(chǎn)業(yè)總出口，可見(jiàn)美、德兩國(guó)商業(yè)服務(wù)業(yè)在NVC上游度較高，對(duì)下游產(chǎn)業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的支持效應(yīng)較強(qiáng)。與美、德兩國(guó)不同，中、印兩國(guó)商業(yè)服務(wù)業(yè)VAX-F ratio在100%左右，這說(shuō)明中、印兩國(guó)商業(yè)服務(wù)業(yè)與本國(guó)下游產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度較弱，并沒(méi)有有效支持本國(guó)下游產(chǎn)業(yè)的出口競(jìng)爭(zhēng)力。

表1 代表國(guó)家典型產(chǎn)業(yè)增加值出口率和出口強(qiáng)度實(shí)證結(jié)果 單位：%

資料來(lái)源：作者自制

產(chǎn)業(yè)新出口強(qiáng)度(NEI)是產(chǎn)業(yè)前向關(guān)聯(lián)增加值出口(VAX-F)與產(chǎn)業(yè)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)之比，反映的是本國(guó)產(chǎn)業(yè)出口強(qiáng)度，亦稱為外需依存度。從表1實(shí)證結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)：(1) 歷年美、德農(nóng)業(yè)NEI高于20%，而中、印兩國(guó)NEI為10%以下。中、印兩國(guó)都是人口大國(guó)，農(nóng)業(yè)發(fā)展基本屬于自給自足封閉狀態(tài)，而美德兩國(guó)現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式使其成為重要農(nóng)業(yè)出口國(guó)，對(duì)外需依存度較大。(2) 制造業(yè)方面，2011年德國(guó)電器光學(xué)設(shè)備(c14)和交通運(yùn)輸設(shè)備產(chǎn)業(yè)(c15)NEI都大于70%，相對(duì)而言美國(guó)稍遜一籌，2011年美國(guó)兩大產(chǎn)業(yè)NEI分別為41%和35%。同期中國(guó)c14和c15產(chǎn)業(yè)NEI分別為54%和24%，這說(shuō)明與電氣和光學(xué)設(shè)備相比，中國(guó)交通設(shè)備產(chǎn)業(yè)國(guó)際市場(chǎng)還未充分打開(kāi)，對(duì)外需依存度較弱。(3) 服務(wù)業(yè)方面，德、印商業(yè)服務(wù)(c30)NEI較大，2011年分別為40%和43%，而中美兩國(guó)商務(wù)服務(wù)業(yè)的外需依存度都較低。

結(jié)合表1各國(guó)產(chǎn)業(yè)三大外貿(mào)指標(biāo)特征，可以一窺各國(guó)產(chǎn)業(yè)參與GVC的不同方式。比如，發(fā)達(dá)國(guó)家農(nóng)業(yè)上游度逐漸減弱，并成為制造業(yè)下游產(chǎn)業(yè)直接參與GVC，相反其服務(wù)業(yè)上游度逐漸增強(qiáng)，雖較少直接參與GVC，但逐漸成為NVC上游產(chǎn)業(yè)支持下游制造業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。與之相比，一方面發(fā)展中國(guó)家農(nóng)業(yè)NVC上游度仍較高，另一方面服務(wù)業(yè)NVC上游度較低，以中國(guó)為例，其服務(wù)業(yè)VAX-B ratio、VAX-F ratio和NEI都較低，首先VAX-B ratio較低說(shuō)明我國(guó)服務(wù)業(yè)與NVC上游產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)性較弱，相反服務(wù)業(yè)出口對(duì)國(guó)外要素投入依賴度更強(qiáng)；其次VAX-F ratio較低說(shuō)明中國(guó)服務(wù)業(yè)對(duì)本土下游產(chǎn)業(yè)支持不足，與NVC下游產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)效應(yīng)較弱；最后NEI較低說(shuō)明我國(guó)服務(wù)業(yè)外需依賴度和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力都較弱，具有幼稚產(chǎn)業(yè)特征。而同作為發(fā)展中國(guó)家，印度服務(wù)業(yè)NEI較大、VAX-F ratio較小，說(shuō)明印度服務(wù)業(yè)雖然外需依賴度和出口競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)，但主要出口的是消費(fèi)性服務(wù)，其與NVC上下游產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)較弱。相反，發(fā)達(dá)國(guó)家德國(guó)服務(wù)業(yè)VAX-F ratio和NEI都很高，說(shuō)明德國(guó)出口的服務(wù)業(yè)主要是現(xiàn)代生產(chǎn)性服務(wù)，其是主要通過(guò)支持本國(guó)NVC下游制造業(yè)實(shí)現(xiàn)間接出口，具有高出口強(qiáng)度、高NVC上游度特征。

為了縮小與美德等發(fā)達(dá)國(guó)家差距，對(duì)于中、印兩國(guó)而言，一方面應(yīng)加強(qiáng)農(nóng)業(yè)機(jī)械化信息化水平，降低農(nóng)業(yè)NVC上游度、提高GVC直接參與度；另一方面，應(yīng)加強(qiáng)服務(wù)業(yè)(特別是生產(chǎn)性服務(wù)業(yè))與農(nóng)業(yè)、制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和融合，提高服務(wù)業(yè)NVC上游度，支持NVC下游產(chǎn)業(yè)特別是先進(jìn)制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升，從而發(fā)揮服務(wù)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“軟化劑”和“潤(rùn)滑劑”作用。

3. 雙邊國(guó)家嵌入全球價(jià)值鏈方式的相對(duì)比較

基于WIOD國(guó)際產(chǎn)業(yè)間投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)和雙邊增加值出口率核算方法，可計(jì)算出2011年代表性國(guó)家雙邊增加值出口率，我們可從表2計(jì)算結(jié)果中發(fā)現(xiàn)以下幾點(diǎn)特征：

第一，對(duì)于不同進(jìn)口國(guó),一國(guó)雙邊增加值出口率差異較大。如日本與他國(guó)雙邊增加值出口率最小值為日韓間的50.77%，最大值是日印間的129.4%。中國(guó)與他國(guó)雙邊增加值率最小為中韓間的50.4%，最大值為中德間的89.58%。

第二，雙邊增加值出口率可能大于1，即雙邊增加值出口可能大于雙邊總出口。如德日、德中的雙邊增加值出口分別比雙邊總出口高11.39%和0.32%，日美、日德雙邊增加值出口分別比雙邊總出口高6.75%和7.06%。這是為什么呢？以日本為例，日本將中間品出口至第三國(guó)(如中國(guó)等)，在第三國(guó)生產(chǎn)裝配成最終品后，復(fù)出口(Redirect)至美、德等消費(fèi)大國(guó)?？梢?jiàn)日本和德國(guó)作為GVC上游國(guó)家向下游國(guó)家出口零部件、中間品等投入品，從而間接向最終消費(fèi)國(guó)(如美國(guó)等第三國(guó))實(shí)現(xiàn)增加值出口，在這種情況下雙邊總出口低估了日德與這些國(guó)家的雙邊“凈”出口額。

第三，區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間的雙邊增加值出口率差異顯著。如中國(guó)與亞洲國(guó)家間的雙邊增加值出口率較低，如中韓、中日雙邊VAXR僅為50.4%和74.1%，而與美國(guó)、德國(guó)的雙邊VAXR分別為83.78%和89.58%，可見(jiàn)相比而言，區(qū)域內(nèi)雙邊VAXR低于區(qū)域間國(guó)家雙邊VAXR。這主要由于區(qū)域內(nèi)國(guó)家間地理距離較近帶來(lái)的雙邊貿(mào)易成本優(yōu)勢(shì)，使得雙邊中間品貿(mào)易帶來(lái)重復(fù)計(jì)算出口額比重較高，表現(xiàn)為區(qū)域內(nèi)雙邊VAXR較低。

表2 2011年代表性國(guó)家雙邊增加值出口率實(shí)證結(jié)果 單位：%

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雙邊增加值出口率異質(zhì)性特征，Johnson and Noguera(2012)分析可能有以下幾點(diǎn)原因：一方面，與雙邊貿(mào)易產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有關(guān)，一般而言如果雙邊貿(mào)易以制造業(yè)為主，則雙邊增加值出口率較低，如果雙邊貿(mào)易服務(wù)業(yè)或農(nóng)業(yè)比重較大，則雙邊增加值出口率較高；另一方面，雙邊增加值出口率還與國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)、雙邊貿(mào)易方式有關(guān)，如果雙邊中間品貿(mào)易比重較高，那么由雙邊往返貿(mào)易和多邊間接貿(mào)易帶來(lái)的總出口中“重復(fù)計(jì)算”價(jià)值便會(huì)較高，則雙邊增加值出口率便會(huì)較低。本文則發(fā)現(xiàn)：雙邊VAX ratio的差異，一方面源于出口國(guó)嵌入GVC位置所決定的該國(guó)增加值出口方式，GVC上游國(guó)家(如日本和德國(guó))間接出口額較高，其雙邊總出口易低估真實(shí)雙邊出口額，因此其雙邊VAXR往往較大甚至大于1；另一方面源于兩國(guó)地理區(qū)位和距離，如果兩國(guó)地理位置毗鄰，雙邊中間品貿(mào)易額比重較高，那么雙邊總出口中往返貿(mào)易的重復(fù)計(jì)算價(jià)值較高，雙邊VAXR往往較小，如中韓、韓中、日韓、韓日等。

四、 結(jié) 論

本文基于國(guó)家、產(chǎn)業(yè)和雙邊層面對(duì)增加值出口率進(jìn)行定義和測(cè)算，分析不同國(guó)家和產(chǎn)業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈的不同方式，發(fā)現(xiàn)：

1. 從國(guó)家層面來(lái)看，全球一體化對(duì)新興市場(chǎng)國(guó)家影響明顯，發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)對(duì)外投資和發(fā)包等方式使發(fā)展中國(guó)家逐漸融入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)了這些國(guó)家對(duì)外開(kāi)放程度和全球化進(jìn)程，同時(shí)全球價(jià)值鏈呈現(xiàn)集群化傾向，正在主要貿(mào)易區(qū)內(nèi)形成區(qū)域價(jià)值鏈。

2. 從產(chǎn)業(yè)層面來(lái)看，增加值出口率不再適合評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)垂直專業(yè)化水平。從產(chǎn)業(yè)后向關(guān)聯(lián)角度來(lái)看，VAX-B ratio滿足小于1的增加值出口率定義，適合評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)參與GVC深度和垂直一體化水平。而VAX-F ratio則從產(chǎn)業(yè)前向關(guān)聯(lián)角度，可評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)NVC上游度，也是判斷產(chǎn)業(yè)參與GVC方式的重要指標(biāo)。研究發(fā)現(xiàn)：發(fā)達(dá)國(guó)家農(nóng)業(yè)的上游度逐漸減弱，并成為制造業(yè)下游產(chǎn)業(yè)直接參與GVC。與農(nóng)業(yè)相反，發(fā)達(dá)國(guó)家服務(wù)業(yè)上游度逐漸增強(qiáng)，成為NVC上游產(chǎn)業(yè)支持下游制造業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，并較少直接參與GVC分工體系。

3. 從雙邊層面來(lái)看，增加值出口率指標(biāo)也不能全面核算雙邊增加值出口額?；陔p邊產(chǎn)業(yè)層面加總后，得到的雙邊VAX-F與VAX-B是相同的，因此可核算唯一雙邊增加值出口率。出口國(guó)增加值出口方式和地理區(qū)位是影響雙邊增加值出口率的主要因素。GVC上游國(guó)家間接出口額較高，其雙邊總出口易低估真實(shí)雙邊出口額，其雙邊增加值出口率往往較大甚至大于1，反之亦然。如果兩國(guó)地理位置毗鄰，雙邊中間品貿(mào)易額比重較高，則雙邊增加值出口率較低。

2. Johnson, R. C. Five Facts about Value-Added Exports and Implications for Macroeconomics and Trade Research.JournalofEconomicPerspectives, 2014,28:119-142.

3. Johnson, R. C. and G. Noguera.Accounting for intermediates: Production sharing and trade in value added.JournalofInternationalEconomics, 2012,86:224-236.

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王輝龍，中共南京市委黨校經(jīng)濟(jì)學(xué)教研部副主任，副教授(南京 210000)