關(guān)于撤稿和規(guī)范撤稿流程的思考

賴邦柱

期刊是學(xué)術(shù)研究的有機(jī)組成，在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略實(shí)施和構(gòu)建學(xué)習(xí)型社會(huì)中扮演著“排頭兵”的角色。雜志社出版的期刊收錄的學(xué)科文稿范圍廣、內(nèi)容雜，是各個(gè)學(xué)科工作者經(jīng)常借鑒和研究的陣地，其中的文稿一旦被撤稿，很容易對(duì)該文稿所在的研究領(lǐng)域造成影響，進(jìn)而直接或間接影響到學(xué)風(fēng)建設(shè)的整體水平。本文在借鑒以往理論研究基礎(chǔ)上，結(jié)合國內(nèi)雜志社創(chuàng)刊辦刊狀況，對(duì)撤稿流程進(jìn)行剖析，以期能夠引起出版機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)界對(duì)撤稿流程的重視和反思，維護(hù)學(xué)術(shù)誠信、防治學(xué)術(shù)不端。

一、論文撤稿概述

究竟何為撤稿，不同生態(tài)視域下學(xué)者理解角度的不同，會(huì)得出不同的結(jié)論[1]。筆者從字面含義上對(duì)撤稿的概念進(jìn)行界定。筆者認(rèn)為所謂撤稿，即指某雜志社事先已刊登某篇論文，之后基于各種各樣的原因，最主要是基于學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)瑕疵的原因，通過發(fā)布撤稿聲明的形式宣告該論文無效，進(jìn)而達(dá)到否定該論文學(xué)術(shù)意義和學(xué)術(shù)成果的目的。規(guī)范的撤稿流程以符合幾個(gè)構(gòu)成要件為前提，第一，該撤稿論文所在的原網(wǎng)頁鏈接要附有撤稿聲明的鏈接；第二，社會(huì)所有公眾可以清楚地了解到被撤稿的論文是哪篇，該文章的作者是誰；第三，社會(huì)所有公眾對(duì)該撤稿聲明可以免費(fèi)獲取；第四，雜志社應(yīng)在撤稿聲明中明確指出該文稿被撤銷的原因，使社會(huì)公眾能夠了解到其是基于何種原因被撤銷的。同時(shí)，要告知社會(huì)公眾是誰提出了撤銷。

二、論文撤稿的原因

撤稿的原因往往是多樣、多元的，既有非故意性錯(cuò)誤導(dǎo)致的撤稿，也有因追逐功利進(jìn)行學(xué)術(shù)不端導(dǎo)致的撤稿。尤其是那些競爭激烈的學(xué)科領(lǐng)域和社會(huì)熱點(diǎn)領(lǐng)域，學(xué)術(shù)成果時(shí)效性較強(qiáng)，許多理論研究者會(huì)研究相同的課題，部分理論研究者為避免他人搶得先機(jī)，在沒有反復(fù)驗(yàn)證學(xué)術(shù)成果是否可靠、是否誠實(shí)的情況下迅速發(fā)表學(xué)術(shù)成果。

（一）數(shù)據(jù)錯(cuò)誤

在需要實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)支撐的學(xué)科研究領(lǐng)域，學(xué)術(shù)研究人員由于實(shí)驗(yàn)操作的不當(dāng)或數(shù)據(jù)處理的紕漏，導(dǎo)致得出的數(shù)據(jù)不可靠。例如數(shù)據(jù)失誤或誤差、實(shí)驗(yàn)方法不完善和數(shù)據(jù)邏輯上的錯(cuò)誤等等。雜志社出于數(shù)據(jù)嚴(yán)謹(jǐn)性的考量，對(duì)該文稿進(jìn)行撤稿操作。這種數(shù)據(jù)錯(cuò)誤的原因?qū)儆诜枪室庑藻e(cuò)誤的范疇，即并非人主觀故意導(dǎo)致學(xué)術(shù)不規(guī)范。

（二）剽竊、抄襲

部分理論研究人員受到“功利主義”思維的影響，為實(shí)現(xiàn)自身利益，對(duì)前人的研究成果進(jìn)行剽竊和抄襲，或是原封不動(dòng)照抄，或是少量進(jìn)行論文修改，或是剽竊原有學(xué)術(shù)觀點(diǎn)和研究方法。同時(shí)，部分學(xué)科尤其是科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)域，前人的科研技術(shù)設(shè)計(jì)和系統(tǒng)設(shè)計(jì)也不能隨意進(jìn)行引用，必須得到前人的允許才能進(jìn)行引用，否則也屬于抄襲范疇。在判定文稿是否存在剽竊和抄襲等不誠信因子時(shí)，主要看是否在有關(guān)數(shù)據(jù)、內(nèi)容和觀點(diǎn)處標(biāo)注了引文和注釋。如果沒有進(jìn)行標(biāo)注和或標(biāo)注過多、全文標(biāo)注，則該篇文稿具有剽竊和抄襲等不誠信因子，雜志社應(yīng)當(dāng)按照撤稿流程撤銷該篇文稿。

（三）篡改、偽造

篡改主要是指在前人已有的理論研究成果上，通過改變原有研究成果的原始數(shù)據(jù)或原始觀點(diǎn)后，進(jìn)行數(shù)據(jù)拼湊或觀點(diǎn)拼湊的不誠信行為。偽造則是指理論研究人員并未進(jìn)行充分的實(shí)驗(yàn)或研究，為達(dá)到預(yù)期的研究成果，在文獻(xiàn)資料不足、實(shí)驗(yàn)或研究數(shù)據(jù)不足或?qū)嵶C資料匱乏的情形下，通過捏造、偽造數(shù)據(jù)和文獻(xiàn)的方式進(jìn)行文稿寫作的不誠信行為。篡改、偽造等不誠信行為隱蔽性較強(qiáng)，難以在審稿中發(fā)現(xiàn)。甚至部分理論研究人員已經(jīng)十分熟練的通過對(duì)數(shù)據(jù)和觀點(diǎn)進(jìn)行修剪來進(jìn)行論文造假。這種不誠信行為被揭露周期較長，往往是其他理論研究人員在研究過程中發(fā)現(xiàn)同一實(shí)驗(yàn)方法無法得出同一實(shí)驗(yàn)結(jié)論時(shí)，進(jìn)而對(duì)該論文的觀點(diǎn)、方法和數(shù)據(jù)提出質(zhì)疑，才能揭露這種不誠信行為。

（四）一稿多投

部分研究人員出于應(yīng)付學(xué)術(shù)考核任務(wù)的目的，將自己所撰寫的文稿同時(shí)或先后往多個(gè)雜志社、出版社和媒體投稿，并故意不告知上述機(jī)構(gòu)的編輯，最終同一文稿被多家機(jī)構(gòu)錄用發(fā)表的行為。一稿多投是備受學(xué)術(shù)領(lǐng)域譴責(zé)的行為，是屬于濫用論文發(fā)表系統(tǒng)的行為，其雖然并不違背我國的法律法規(guī)，但是其所造成的負(fù)面影響十分巨大，不僅浪費(fèi)了雜志社相應(yīng)的人力、物力和財(cái)力，而且不利于社會(huì)誠信體系的構(gòu)建。

（五）署名不當(dāng)

署名權(quán)不僅涉及學(xué)術(shù)研究成果的首發(fā)權(quán)，而且是受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)和規(guī)制的一項(xiàng)權(quán)利。學(xué)術(shù)研究成果的署名是必須遵循規(guī)范、嚴(yán)格的，只有參與到該科研工作中并對(duì)該學(xué)術(shù)研究成果有所貢獻(xiàn)的人，才具備署名的權(quán)利。一方面，這些署名的理論研究人員有保證論文質(zhì)量和真實(shí)性的義務(wù)，在論文出現(xiàn)相應(yīng)問題時(shí)必須承擔(dān)社會(huì)責(zé)任和法律責(zé)任。另一方面，文稿的投稿與發(fā)表需要所有具備署名權(quán)的作者同意，否則不僅會(huì)違反關(guān)于期刊作者的規(guī)定，而且會(huì)引發(fā)相應(yīng)的法律糾紛。

署名不當(dāng)?shù)男袨閲?yán)重侵犯了理論研究人員的著作權(quán)，這種行為往往發(fā)生在理論研究人員之間就是否投稿發(fā)表意見不合的情況之下。其表現(xiàn)為：第一，未經(jīng)部分理論研究人員同意便進(jìn)行投稿發(fā)表；第二，將未進(jìn)行理論研究的人員虛假署名；第三，合作論文中的署名順序不合理合規(guī)；第四，為論文順利發(fā)表和增加論文的影響力，私自將知名學(xué)者的名字署在論文當(dāng)中；第五，侵犯他人署名權(quán)，引發(fā)法律糾紛。在這些情形下與署名有利害關(guān)系的人員便會(huì)向相關(guān)期刊的出版機(jī)構(gòu)提出撤稿要求。

三、論文撤稿的影響

（一）誤導(dǎo)期刊讀者

某個(gè)學(xué)科領(lǐng)域最新的學(xué)術(shù)研究成果和研究動(dòng)態(tài)通常發(fā)表在期刊上。一旦論文被撤銷，不僅可能浪費(fèi)讀者的精力和時(shí)間，阻礙社會(huì)創(chuàng)新步伐，甚至可能導(dǎo)致某個(gè)學(xué)科的研究退步。例如，后人在進(jìn)行理論研究時(shí)，往往會(huì)追隨前人的研究方向和研究成果，會(huì)閱讀一些參考文獻(xiàn)，參考其中的觀點(diǎn)和數(shù)據(jù)，若是這些觀點(diǎn)和數(shù)據(jù)有所紕漏，特別是數(shù)據(jù)不精確，便會(huì)大大誤導(dǎo)后人進(jìn)行理論研究，甚至導(dǎo)致整個(gè)理論研究的破產(chǎn)，大大消耗了他們的物力、人力和財(cái)力。

（二）浪費(fèi)期刊資源

不同期刊出版機(jī)構(gòu)文稿審查標(biāo)準(zhǔn)的不同，其審稿所花費(fèi)的各項(xiàng)資源投入不同。但一般而言，普通的刊物也需要一個(gè)星期左右的審稿時(shí)長，核心期刊甚至可以長達(dá)幾個(gè)月或一年[2]。一篇文稿從接收到發(fā)表，其所花費(fèi)的時(shí)間資源、資金資源和人力資源是巨大的，部分專業(yè)性和技術(shù)性較強(qiáng)的文稿，甚至需要聘請相關(guān)領(lǐng)域的專家進(jìn)行審稿，一旦撤銷已發(fā)表的文稿，不僅占用了其他理論研究人員的發(fā)表機(jī)會(huì)，對(duì)期刊聲譽(yù)造成負(fù)面影響；而且勢必會(huì)使得出版機(jī)構(gòu)之前投入的大量資源付之東流。

四、規(guī)范撤稿流程的建議

（一）增加撤稿透明度，完善撤稿流程

對(duì)于社會(huì)公眾而言，特別是對(duì)于剛從事理論研究的公眾而言，其十分容易忽略撤稿聲明，進(jìn)而對(duì)已撤銷的論文進(jìn)行參考、引用。為此，期刊出版機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與數(shù)據(jù)庫的溝通合作，完善論文撤銷規(guī)范，便于社會(huì)公眾識(shí)別已撤銷論文。具體而言，期刊出版機(jī)構(gòu)可以通過與數(shù)據(jù)庫的合作，將該撤銷聲明置頂于本刊物界面或者用突出字體進(jìn)行顯示。同時(shí)，期刊要積極承擔(dān)起社會(huì)責(zé)任，要積極標(biāo)明該文稿被撤銷的具體原因，保障社會(huì)公眾有相應(yīng)的知情權(quán)，增加撤稿透明度。

（二）建立已撤銷論文數(shù)據(jù)庫

一方面，期刊出版機(jī)構(gòu)有必要與數(shù)據(jù)庫進(jìn)行合作，對(duì)于已發(fā)表被撤銷的論文進(jìn)行相應(yīng)記錄，對(duì)其作者也進(jìn)行相應(yīng)記錄。建立已撤銷論文數(shù)據(jù)庫，將被撤銷論文的作者姓名、所在單位、被撤銷論文的詳細(xì)信息以及撤銷原因進(jìn)行收錄。同時(shí)，按照論文影響力因子大小進(jìn)行排序，使得理論研究人員可以通過已撤銷論文數(shù)據(jù)庫查詢到被撤銷論文、識(shí)別被撤銷論文，降低已撤銷論文的引用率，為理論研究人員進(jìn)行學(xué)術(shù)研究保駕護(hù)航。另一方面，編輯可以通過已撤銷論文數(shù)據(jù)庫查詢作者信息，嚴(yán)格篩選作者，加強(qiáng)對(duì)這些作者所投文稿的審查力度，從而從源頭上防治撤稿現(xiàn)象的發(fā)生。

（三）設(shè)立專業(yè)撤稿委員會(huì)

期刊出版機(jī)構(gòu)的撤稿工作一般是由編輯進(jìn)行統(tǒng)一調(diào)度的，但由于學(xué)科的交叉性和復(fù)雜性，期刊編輯的專業(yè)水平不可能滿足各式各樣學(xué)科的需求[3]。出于對(duì)撤稿謹(jǐn)慎性的考量，有必要設(shè)立專業(yè)的撤稿委員會(huì)。期刊出版機(jī)構(gòu)在接到利害關(guān)系人舉報(bào)或者提出撤稿申請時(shí)，由專業(yè)的撤稿委員會(huì)的委員對(duì)稿件進(jìn)行復(fù)查，從專業(yè)角度出發(fā)分辨該稿件是否存在撤稿事由，既不寬容學(xué)術(shù)不端行為，也防止惡意舉報(bào)情況的發(fā)生，從而保證公平和公正、端正學(xué)風(fēng)建設(shè)。需要注意的是，從節(jié)約成本的角度考量，專業(yè)撤稿委員會(huì)不宜作為一個(gè)常設(shè)機(jī)構(gòu)，該機(jī)構(gòu)的成員類似于“掛職”一樣，在需要對(duì)稿件進(jìn)行撤稿事由審查時(shí)通知該機(jī)構(gòu)成員開展審查工作即可。同時(shí)，嚴(yán)格委員聘請方式，聘請?jiān)谀骋粚I(yè)領(lǐng)域內(nèi)有權(quán)威性、科研能力強(qiáng)的科研人員作為專業(yè)撤稿委員會(huì)的成員。

五、結(jié)語

雜志社的出版物作為學(xué)術(shù)研究的重要信息源，是理論研究人員研究學(xué)術(shù)和實(shí)踐工作人員借鑒經(jīng)驗(yàn)的主要來源，其在學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域背負(fù)著重要的使命和任務(wù)，扮演著重要角色。新的歷史起點(diǎn)下，特別是學(xué)習(xí)型社會(huì)構(gòu)建過程中，社會(huì)公眾往往對(duì)學(xué)術(shù)研究成果有較高的信任度，學(xué)術(shù)研究成果中所蘊(yùn)含的學(xué)科價(jià)值和信息已經(jīng)滲透到公眾日常生產(chǎn)生活當(dāng)中。雖然學(xué)術(shù)過程中犯錯(cuò)誤是不可避免的，但為了降低其給社會(huì)工作的生產(chǎn)生活帶來的負(fù)面影響，就有必要在相關(guān)環(huán)節(jié)采取有效的防控措施。同時(shí)，出版物的規(guī)范與否直接關(guān)系到學(xué)術(shù)研究工作的進(jìn)展，因此有必要規(guī)范撤稿流程，做好事后防治工作，以端正學(xué)風(fēng)。