公益性PPP項(xiàng)目政府付費(fèi)機(jī)制影響因素

鄭 皎， 侯嫚嫚

(1. 山西大學(xué) 工程管理系， 山西 太原 030006； 2. 河海大學(xué) 商學(xué)院， 江蘇 南京 211100)

公益性項(xiàng)目是指完全由政府付費(fèi)購(gòu)買公共服務(wù)的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。將PPP(Public-Private Partnership)模式應(yīng)用到公益性項(xiàng)目中，不僅可以減輕政府用于公益性項(xiàng)目的財(cái)政壓力，同時(shí)也能提高項(xiàng)目的服務(wù)質(zhì)量和資金利用效率。但是公益性項(xiàng)目沒(méi)有經(jīng)營(yíng)收入，其回報(bào)方式為政府付費(fèi)購(gòu)買服務(wù)，對(duì)私人部門的吸引力較弱，只有具有激勵(lì)特性的回報(bào)方式才能提高社會(huì)資本參與項(xiàng)目的積極性。事實(shí)上，影響政府付費(fèi)機(jī)制效果的因素眾多，需要找出起決定性作用的關(guān)鍵因素，并以關(guān)鍵因素為影響因子設(shè)計(jì)出的政府付費(fèi)機(jī)制才具有有效性，因此研究公益性PPP項(xiàng)目政府付費(fèi)機(jī)制影響因素是其機(jī)制設(shè)計(jì)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

現(xiàn)有直接針對(duì)政府購(gòu)買影響因素的研究相對(duì)較少，而對(duì)經(jīng)營(yíng)性和準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目激勵(lì)性特許定價(jià)的影響因素的研究相對(duì)較多：Schmidt[1]認(rèn)為公共部門和私人部門作為PPP模式的兩個(gè)客體，雙方間的溝通與協(xié)作是激勵(lì)機(jī)制的兩個(gè)關(guān)鍵影響因素，PPP模式能否成功，關(guān)鍵取決于公私雙方的配合度，因而在設(shè)計(jì)PPP模式中的激勵(lì)機(jī)制時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)政府與私人部門的溝通交流，為實(shí)現(xiàn)雙贏，努力提高激勵(lì)機(jī)制的效率。Tserng等[2]認(rèn)為PPP模式涉及到新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇，在探討影響PPP項(xiàng)目實(shí)施效率的因素時(shí)可以考慮以新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為研究背景。

在因素分析方法上，現(xiàn)有的研究主要有主成分分析法、系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型以及結(jié)構(gòu)方程模型、三角模糊評(píng)價(jià)等。姚麗亞等[3]在問(wèn)卷調(diào)查的基礎(chǔ)上分析了居民在地面公交和軌道交通兩種出行方式之間做抉擇時(shí)的影響因素，構(gòu)建了基于出行方式選擇的非集計(jì)行為模型，從而為調(diào)節(jié)票價(jià)政策提供了依據(jù)。趙文秀等[4,5]通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查法探討了在城市軌道交通中有關(guān)票價(jià)制定的多種影響因素，并運(yùn)用主成分分析法分析出項(xiàng)目不同階段的關(guān)鍵影響因素。段世霞等[6]在分析城市軌道交通PPP項(xiàng)目?jī)r(jià)格影響因素的基礎(chǔ)上，基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)原理，構(gòu)建了城市軌道交通PPP項(xiàng)目?jī)r(jià)格影響因素系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型。張繼紅[7]為了分析PPP項(xiàng)目特許期決策的影響因素，采用凈現(xiàn)值法，構(gòu)建了基于政府與私人部門各自的現(xiàn)金流的數(shù)學(xué)模型。向程鵬等[8]通過(guò)文獻(xiàn)梳理和案例分析篩選出36個(gè)影響PPP交通基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期特許價(jià)格的因素，運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型得出其關(guān)鍵影響路徑及其效應(yīng)。此外，在現(xiàn)有的關(guān)于純公益性PPP項(xiàng)目的研究方面，王燕等[9]為了得到最優(yōu)特許期而構(gòu)建非經(jīng)營(yíng)性政府投資項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)期決策動(dòng)態(tài)博弈模型時(shí)考慮了項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)維護(hù)成本、項(xiàng)目的價(jià)值，而王卓甫等[10]在此基礎(chǔ)上又考慮了私人部門的風(fēng)險(xiǎn)偏好、服務(wù)質(zhì)量及私人部門的最低保留效用等。

綜上所述，對(duì)PPP項(xiàng)目影響因素的研究是根據(jù)某個(gè)類型或具體的PPP項(xiàng)目進(jìn)行研究的，但對(duì)公益性PPP項(xiàng)目的研究還較少。公益性PPP項(xiàng)目作為當(dāng)下社會(huì)基礎(chǔ)建設(shè)的主流類型，研究其政府付費(fèi)機(jī)制的有效性具有重要意義。因此，分析公益性PPP項(xiàng)目政府付費(fèi)機(jī)制的影響因素能夠?yàn)楦顿M(fèi)機(jī)制的設(shè)計(jì)提供更好的思路，其研究具有重要的理論與實(shí)踐意義。本文主要通過(guò)文獻(xiàn)閱讀與篩選的方法找出影響公益性PPP項(xiàng)目付費(fèi)機(jī)制有效性的16種因素，采用三角模糊評(píng)價(jià)法對(duì)這16種因素的影響程度與影響效果進(jìn)行分析，從而找出關(guān)鍵因素，最后根據(jù)關(guān)鍵因素的影響效果對(duì)政府付費(fèi)機(jī)制設(shè)計(jì)時(shí)需要考慮的問(wèn)題提出相應(yīng)的建議。

1 公益性PPP項(xiàng)目政府付費(fèi)機(jī)制影響因素識(shí)別與分類

公益性PPP項(xiàng)目作為一種政府與社會(huì)資本合作項(xiàng)目，其利益相關(guān)方眾多，因而在政府付費(fèi)機(jī)制的決策上受各利益相關(guān)方影響較大。從相關(guān)性最強(qiáng)的利益者考慮，政府付費(fèi)機(jī)制影響最大的是政府、私人部門和公眾。公益性項(xiàng)目作為公共物品，其應(yīng)由政府主導(dǎo)建設(shè)，因而受政府的監(jiān)督與管理；私人部門作為PPP項(xiàng)目的參與方，參與項(xiàng)目的建設(shè)與運(yùn)營(yíng)，直接影響項(xiàng)目的建設(shè)質(zhì)量，從而影響政府購(gòu)買的費(fèi)用；而公眾作為項(xiàng)目建成后的使用者，其對(duì)項(xiàng)目的滿意度與需求量更是政府購(gòu)買費(fèi)用的決策依據(jù)。

公益性PPP項(xiàng)目特許合作期一般在30年左右，且投資規(guī)模大，因而法律政策、宏觀經(jīng)濟(jì)及市場(chǎng)變化對(duì)政府付費(fèi)機(jī)制的影響較一般項(xiàng)目而言更大。政治法律的穩(wěn)定是政府能夠按約付費(fèi)的基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的穩(wěn)定是政府購(gòu)買費(fèi)用水平的保證，而政治法律市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)等宏觀條件的不穩(wěn)定直接導(dǎo)致項(xiàng)目成本的增加、政府付費(fèi)水平的不確定性，從而對(duì)政府購(gòu)買費(fèi)用產(chǎn)生負(fù)影響。因此，政治、法律、經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)、社會(huì)屬于影響政府購(gòu)買費(fèi)用的外部環(huán)境因素。此外，項(xiàng)目自身的因素也對(duì)政府購(gòu)買費(fèi)用影響較大，項(xiàng)目?jī)r(jià)值、項(xiàng)目的特許期等都是直接決定政府購(gòu)買費(fèi)用必不可少的考慮條件。基于此，在以上分析的五個(gè)維度(政府因素、私人部門因素、公眾因素、項(xiàng)目自身因素、外部條件因素)下，運(yùn)用案例分析和文獻(xiàn)研究法，找出各分類下的具體影響因素。

首先，針對(duì)國(guó)內(nèi)現(xiàn)有的公益性PPP項(xiàng)目案例進(jìn)行分析，將各案例的合同中付費(fèi)公式所包含的因素，以及合同中對(duì)付費(fèi)方式具有重要影響的其他因素提取出來(lái)，以列表的形式篩選出出現(xiàn)頻數(shù)在5次以上的因素，從而找出影響政府購(gòu)買費(fèi)用的主要因素。論證案例資料來(lái)源主要來(lái)自各地政府官方網(wǎng)站、國(guó)內(nèi)專業(yè)項(xiàng)目管理網(wǎng)站、PPP案例庫(kù)、新聞報(bào)道、相關(guān)專家訪談和文獻(xiàn)資料等。由于目前公益性項(xiàng)目實(shí)施PPP模式的案例較少，因而本次研究共收集包括重慶市曾家?guī)r嘉陵江大橋項(xiàng)目、揚(yáng)州市611省道邗江段工程、安徽省安慶市外環(huán)北路工程PPP項(xiàng)目等共12個(gè)案例。

其次，通過(guò)對(duì)PPP項(xiàng)目的政府購(gòu)買影響因素的綜述進(jìn)行梳理，因現(xiàn)有關(guān)于公益性PPP項(xiàng)目的研究較少，僅找出10余篇關(guān)于PPP項(xiàng)目影響因素研究的相關(guān)文獻(xiàn)，但這10余篇文獻(xiàn)基本涵蓋各個(gè)公益性PPP項(xiàng)目建設(shè)的領(lǐng)域，具有一定的代表性。通過(guò)對(duì)搜集的12個(gè)公益性項(xiàng)目案例的個(gè)性化分析及10余篇文獻(xiàn)所提到的影響因素的整理，共識(shí)別出22個(gè)政府購(gòu)買費(fèi)用影響因素，將其中出現(xiàn)頻數(shù)在5次及以下的淘汰，最后得到共計(jì)16個(gè)主要影響因素。然后，對(duì)16個(gè)主要因素進(jìn)行層級(jí)歸類整理，并對(duì)其編碼，最后整理所得主要影響因素清單如表1所示。

表1 政府購(gòu)買費(fèi)用主要影響因素清單

2 指標(biāo)體系的構(gòu)建及數(shù)據(jù)來(lái)源

將前文識(shí)別的影響因素以科學(xué)性、系統(tǒng)性、可操作性為原則，構(gòu)建公益性PPP項(xiàng)目政府付費(fèi)機(jī)制影響因素的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(圖1)，以便通過(guò)三角模糊決策法對(duì)影響因素的影響程度進(jìn)行分析。

圖1 公益性PPP項(xiàng)目政府付費(fèi)機(jī)制評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

為了研究公益性PPP項(xiàng)目政府購(gòu)買費(fèi)用影響因素的影響程度，采用李克特量表作為問(wèn)卷調(diào)查的手段，以專家打分法作為數(shù)據(jù)收集依據(jù)。本研究共選取了五位專家進(jìn)行打分，分別是作者本人所在的研究團(tuán)隊(duì)(包括研究所從事PPP研究的博士生一位和已畢業(yè)的從事工程施工工作的工程碩士一位)，在政府部門從事PPP項(xiàng)目管理工作的專家兩位，以及在PPP咨詢單位從事PPP咨詢工作的專家一位，從而構(gòu)建專家集K={K1,K2,K3,K4,K5}。受訪者所在單位或行業(yè)包括高校、政府單位、PPP咨詢公司等，因而保證了問(wèn)卷數(shù)據(jù)的有效性。同時(shí)，在專家打分前，邀請(qǐng)了五位專家判斷采用本研究篩選的16個(gè)主要影響因素來(lái)分析對(duì)公益性PPP項(xiàng)目政府付費(fèi)機(jī)制的影響是否具有代表性，五位專家一致同意這些因素可以反映公益性PPP項(xiàng)目付費(fèi)機(jī)制的決策中需要解決的主要問(wèn)題。因五位專家的知識(shí)及經(jīng)驗(yàn)水平有所不同，根據(jù)王利東等[11]研究的專家模糊評(píng)價(jià)權(quán)重調(diào)整方法為每位專家評(píng)判的加權(quán)系數(shù)賦值如表2所示。

表2 專家加權(quán)分配系數(shù)

本文的調(diào)查問(wèn)卷涵蓋了影響公益性PPP項(xiàng)目政府購(gòu)買費(fèi)用兩個(gè)層級(jí)的所有影響因素，同時(shí)量表采用的是標(biāo)準(zhǔn)化格式，量表的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)及含義如表3所示。

表3 評(píng)判標(biāo)度及含義

3 基于三角模糊數(shù)的公益性PPP項(xiàng)目政府付費(fèi)機(jī)制影響因素權(quán)重

3.1 三角模糊評(píng)價(jià)概述

三角模糊評(píng)價(jià)法是指將與決策總是相關(guān)的元素按照不同的特征分為不同的因素，并可以描述這些因素的定性指標(biāo)，通過(guò)模糊數(shù)學(xué)的方法將定性評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)化為定量評(píng)價(jià)，即通過(guò)模糊數(shù)學(xué)對(duì)受到多種因素制約的事物或隊(duì)形做出一個(gè)整體的評(píng)價(jià)。

三角模糊評(píng)價(jià)法在因素權(quán)重分析的應(yīng)用中已較為成熟。司書(shū)賓等[12]基于傳統(tǒng)的模糊評(píng)判法和三角模糊數(shù)，創(chuàng)新性地采用三角模糊數(shù)互補(bǔ)判斷矩陣對(duì)綜合保障評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行權(quán)重排序；張首魁等[13]運(yùn)用三角模糊數(shù)中的重要度與貢獻(xiàn)度概念，對(duì)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)；周健等[14,15]將三角模糊評(píng)價(jià)法應(yīng)用到工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，并創(chuàng)新性地把四維模糊數(shù)運(yùn)用到評(píng)估模型中，提高了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的準(zhǔn)確性。

在研究公益性PPP項(xiàng)目政府付費(fèi)機(jī)制的影響因素時(shí)，能夠通過(guò)其定性評(píng)價(jià)與定量評(píng)價(jià)之間的轉(zhuǎn)換，將原本難以量化的指標(biāo)通過(guò)數(shù)學(xué)進(jìn)行分析，能夠更加清晰地表現(xiàn)出各影響因素的重要程度，這在影響因素的分析與評(píng)價(jià)中是極為重要且具有意義的。

3.2 三角模糊評(píng)價(jià)步驟

步驟3：確定評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重向量。根據(jù)步驟2求得的評(píng)價(jià)指標(biāo)的模糊綜合程度值，令d′(Ai)=p(Yi≥Yk,k=1,2,…,n,k≠i)，其中Ai代表第i個(gè)指標(biāo)，p(Yi≥Yk)表示Yi≥Yk的可能性程度。然后可以得到權(quán)重向量w′=[d′(A1),d′(A2),…,d′(An)]T。

3.3 各層級(jí)因素權(quán)重計(jì)算

通過(guò)專家對(duì)B層級(jí)的五個(gè)影響因素(政府方因素B1、私人部門因素B2、公眾因素B3、項(xiàng)目自身因素B4及外部環(huán)境因素B5)進(jìn)行兩兩比較打分，得到B層級(jí)的打分?jǐn)?shù)據(jù)。根據(jù)步驟1，求得取得均值后的模糊判斷矩陣如表4所示。

表4 B層級(jí)取均值后的模糊判斷矩陣

(2)按照步驟3計(jì)算該層級(jí)中評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重向量，首先根據(jù)文獻(xiàn)[15]計(jì)算d′(Bi)，其中五位專家均為風(fēng)險(xiǎn)中性者，計(jì)算結(jié)果如下：

d′(B1)=p(Y1≥Y2,Y3,Y4,Y5)

=min(0.58,0.80,0.71,0.91)=0.58，

d′(B2)=p(Y2≥Y1,Y3,Y4,Y5)

=min(0.49,0.78,0.67,0.93)=0.49，

d′(B3)=p(Y3≥Y1,Y2,Y4,Y5)

=min(0.22,0.23,0.40,0.69)=0.22，

d′(B4)=p(Y4≥Y1,Y2,Y3,Y5)

=min(0.32,0.33,0.60,0.78)=0.32，

d′(B5)=p(Y5≥Y1,Y2,Y3,Y4)

=min(0.09,0.07,0.31,0.22)=0.07。

1.4 統(tǒng)計(jì)學(xué)方法 采用SPSS 22.0軟件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)學(xué)分析，計(jì)數(shù)資料以例(百分率)表示，比較采用配對(duì)設(shè)計(jì)樣本率χ2檢驗(yàn)，以P<0.05為差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。

從而得到權(quán)重向量w′(B→A)=[0.58,0.49,0.22,0.32,0.07]T。

(3)按照步驟4，將權(quán)重向量w′進(jìn)行歸一化處理，得到B層級(jí)的評(píng)價(jià)指標(biāo)的排序向量w(B→A)=[0.34,0.29,0.13,0.19,0.04]，其中權(quán)重越大表示該指標(biāo)對(duì)目標(biāo)對(duì)象的影響程度越大。

按照同樣的方法，得到C層級(jí)取均值后的模糊判斷矩陣，由于矩陣較多，此處只列出C層級(jí)對(duì)B1的判斷矩陣，如表5所示。

表5 C層級(jí)取均值后的模糊判斷矩陣

按照B層級(jí)的處理步驟，得到C層級(jí)的權(quán)重向量，將權(quán)重向量進(jìn)行歸一化處理后得到相應(yīng)的排序向量，最后確定C層級(jí)的影響因素相對(duì)于目標(biāo)對(duì)象公益性PPP項(xiàng)目政府付費(fèi)機(jī)制影響的綜合權(quán)重，所得結(jié)果如表6所示。

表6 C層級(jí)綜合權(quán)重計(jì)算結(jié)果

將B層級(jí)和C層級(jí)各因素的權(quán)重計(jì)算結(jié)果轉(zhuǎn)換成折線圖形式，橫坐標(biāo)表示影響因素，縱坐標(biāo)表示各因素相對(duì)應(yīng)的權(quán)重，結(jié)果如圖2，3所示。

圖2 B層次權(quán)重分布

圖3 C層次權(quán)重分布

4 公益性PPP項(xiàng)目政府付費(fèi)機(jī)制影響因素重要性分析

因三角模糊評(píng)價(jià)法將公益性政府付費(fèi)機(jī)制的影響因素分為兩個(gè)層級(jí)，即C層級(jí)的影響因素影響B(tài)層級(jí)的因素，而這些C層級(jí)匯集的影響程度進(jìn)而也會(huì)影響B(tài)層級(jí)對(duì)A層級(jí)的影響程度，因此對(duì)影響因素的重要性進(jìn)行分析，要從B層級(jí)與C層級(jí)兩個(gè)方面出發(fā)。

(1)B層級(jí)因素影響程度分析

首先，政府方在公益性PPP項(xiàng)目付費(fèi)機(jī)制的有效性設(shè)計(jì)中具有至關(guān)重要的作用，這表明在PPP模式中，政府方處于主導(dǎo)地位，政府付費(fèi)機(jī)制的制定應(yīng)由政府方?jīng)Q定，政府對(duì)項(xiàng)目的要求、政府方的財(cái)政能力及政策等會(huì)直接影響到社會(huì)福利水平、公眾需求量、項(xiàng)目效果等，進(jìn)而影響政府付費(fèi)機(jī)制的制定。因此，雖然在PPP模式中，私人部門負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)，政府也應(yīng)該努力提高自身的監(jiān)管水平及行政執(zhí)行能力。同時(shí)，為了提高私人部門參與的積極性，政府方應(yīng)該在制定付費(fèi)機(jī)制時(shí)采取一定的激勵(lì)措施，完善PPP合作機(jī)制，確保私人部門在獲得最低期望收益的同時(shí)又愿意將項(xiàng)目做得更好，為公眾提供高質(zhì)量的公共服務(wù)。

其次，私人部門因素雖然僅次于政府方因素的影響程度，但是其權(quán)重接近0.3，因而對(duì)政府購(gòu)買費(fèi)用的影響也非常大。這是因?yàn)楣嫘皂?xiàng)目與經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目不同，公益性項(xiàng)目沒(méi)有現(xiàn)金流，對(duì)私人部門缺少一定吸引力，并且私人部門作為項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)的責(zé)任主體，其能力水平直接影響項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)成本，進(jìn)而影響項(xiàng)目質(zhì)量，因而政府方在制定公益性PPP項(xiàng)目付費(fèi)機(jī)制時(shí)一定要充分考慮到私人部門的利益，一旦項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)機(jī)制無(wú)法滿足私人部門利益需求，私人部門將會(huì)拒絕參與項(xiàng)目建設(shè)，PPP模式也就很難繼續(xù)下去。因此，在公益性項(xiàng)目中，為了保證PPP合作模式的順利推行，政府制定付費(fèi)機(jī)制時(shí)更要重視與私人部門的溝通，充分考慮私人部門的各種相關(guān)因素，提高PPP合作協(xié)議的完備性，降低交易成本。

然后，項(xiàng)目自身因素也處于較重要的地位，在五個(gè)因素中排在第三位，僅次于私人部門因素。這是因?yàn)樵诠嫘訮PP模式中，回報(bào)機(jī)制的設(shè)計(jì)必然涉及到兩個(gè)問(wèn)題，一個(gè)是政府購(gòu)買費(fèi)用，另一個(gè)則是特許合作期，而這兩者之間又存在必然的聯(lián)系，一般而言，特許合作期越長(zhǎng)，政府給予私人部門的年購(gòu)買費(fèi)用會(huì)越少，反之，政府給予私人部門的年購(gòu)買費(fèi)用會(huì)越多。對(duì)不同的項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，項(xiàng)目的特許合作期會(huì)有所不同，因而政府付費(fèi)機(jī)制的制定也會(huì)有所不同。此外，項(xiàng)目的社會(huì)價(jià)值、項(xiàng)目的配套設(shè)施完備性等因素也會(huì)影響到公眾的需求量和滿意度，直接影響到項(xiàng)目的效果，從而間接影響政府付費(fèi)機(jī)制的制定。因此，對(duì)于公益性PPP項(xiàng)目而言，項(xiàng)目自身因素對(duì)政府購(gòu)買費(fèi)用的影響不可忽略。

再次，公眾因素在五個(gè)影響因素中相對(duì)較弱，這是因?yàn)楣娮鳛槭芤娣?，一般處于被?dòng)地位，不能直接參與政府付費(fèi)機(jī)制的制定。但是公眾作為項(xiàng)目的使用者，也是私人部門和政府方服務(wù)的對(duì)象，公眾的幸福感和滿意度正是社會(huì)福利的衡量標(biāo)準(zhǔn)，也是政府建設(shè)公益性項(xiàng)目的本質(zhì)目標(biāo)。而公眾滿意度直接反映了私人部門的服務(wù)質(zhì)量，私人部門服務(wù)質(zhì)量的好壞將直接影響政府付費(fèi)機(jī)制的制定。因此，公眾的這種對(duì)政府購(gòu)買費(fèi)用的間接作用對(duì)政府付費(fèi)機(jī)制的制定也將起到?jīng)Q定性作用。

最后，外部環(huán)境因素作為外在影響因素，與政府購(gòu)買費(fèi)用也具有一定的相關(guān)性，但是相對(duì)于其他四個(gè)因素而言，影響程度最弱。這是因?yàn)楹暧^環(huán)境因素的改變對(duì)公共項(xiàng)目而言，影響效果是相同的，沒(méi)有因?yàn)轫?xiàng)目的公益性而比其他項(xiàng)目產(chǎn)生更多的影響。此外，外部環(huán)境的改變具有偶然性，發(fā)生的頻率不會(huì)太高，且對(duì)于法律政策的改變及不可抗力因素應(yīng)在合同中有明確規(guī)定，在政府購(gòu)買費(fèi)用的初始制定中影響相對(duì)弱一些，但是政府購(gòu)買費(fèi)用會(huì)受到制定付費(fèi)機(jī)制時(shí)期宏觀環(huán)境的影響。因此，這類因素也具有一定的影響程度，制定政府購(gòu)買費(fèi)用時(shí)可適當(dāng)將其考慮進(jìn)去。

(2)C層級(jí)關(guān)鍵因素界定及分析

由于C層級(jí)共有16個(gè)主要因素指標(biāo)，權(quán)重均值約為0.06，所以，本研究將權(quán)重值在均值以上的因素指標(biāo)設(shè)為關(guān)鍵影響因素。從圖3中C層級(jí)16個(gè)影響因素的權(quán)重分布可以發(fā)現(xiàn)，權(quán)重在0.06以上的有政府財(cái)政能力、私人部門服務(wù)質(zhì)量、投資回報(bào)率、運(yùn)營(yíng)維護(hù)成本、私人部門風(fēng)險(xiǎn)偏好、項(xiàng)目特許期、項(xiàng)目?jī)r(jià)值、公眾滿意度共8個(gè)因素指標(biāo)，分別對(duì)應(yīng)在B層級(jí)中排序在前四名的政府方因素、私人部門因素、公眾及項(xiàng)目自身因素。其余8個(gè)因素的權(quán)重均在0.06以下，因此，本研究確定16個(gè)主要影響因素中權(quán)重排在前8名的作為影響公益性PPP項(xiàng)目政府付費(fèi)機(jī)制的關(guān)鍵因素。關(guān)鍵因素及權(quán)重如表7所示。

表7 政府購(gòu)買費(fèi)用關(guān)鍵影響因素清單

首先，在B層級(jí)因素中影響程度最大的政府方因素下對(duì)應(yīng)的四個(gè)觀測(cè)變量中，政府財(cái)政能力C1的權(quán)重是0.27，在16個(gè)因素中所占權(quán)重最大，因而可以認(rèn)為政府方的財(cái)政能力對(duì)政府購(gòu)買費(fèi)用的影響程度最大，在政府購(gòu)買費(fèi)用決策時(shí)應(yīng)作為影響因子予以考慮。對(duì)于公益性項(xiàng)目而言，政府方作為PPP項(xiàng)目的主導(dǎo)者，與私人部門合作共同完成項(xiàng)目，項(xiàng)目建成后，政府付費(fèi)購(gòu)買公共服務(wù)，因而政府財(cái)政能力決定了政府的付費(fèi)機(jī)制。比如政府的財(cái)政能力較強(qiáng)，舉債較輕，政府可以考慮增加年購(gòu)買費(fèi)用，縮短特許期；但是如果政府舉債較重，財(cái)政能力有限，政府便會(huì)考慮延長(zhǎng)特許期，降低年購(gòu)買費(fèi)用，以減輕自身的財(cái)政負(fù)擔(dān)。所以政府的財(cái)政能力直接決定了政府的年購(gòu)買費(fèi)用和私人部門的投資回收期，對(duì)政府購(gòu)買機(jī)制的影響至關(guān)重要。

其次，在B層級(jí)權(quán)重排在第二位的私人部門因素對(duì)應(yīng)的四個(gè)C層級(jí)因素的權(quán)重均在0.06～0.09之間，其中私人部門服務(wù)質(zhì)量C4的權(quán)重為0.087，運(yùn)營(yíng)維護(hù)成本C6的權(quán)重為0.077，私人部門投資回報(bào)率C5的權(quán)重為0.069，私人部門風(fēng)險(xiǎn)偏好的權(quán)重為0.06，四個(gè)因素在C層級(jí)的排序分別為第三、四、七、八位，由此，可以判斷私人部門的四個(gè)可測(cè)量的觀測(cè)變量對(duì)政府購(gòu)買費(fèi)用的影響至關(guān)重要，應(yīng)作為政府購(gòu)買費(fèi)用制定的參考因子。同時(shí)，私人部門的四個(gè)觀測(cè)變量中，私人部門服務(wù)質(zhì)量影響最大，說(shuō)明對(duì)于公益性項(xiàng)目而言，政府更加注重私人部門提供的服務(wù)效果。在公益性PPP項(xiàng)目中，政府購(gòu)買服務(wù)費(fèi)用作為私人部門收益的唯一來(lái)源，為了使私人部門提高服務(wù)質(zhì)量的積極性，在購(gòu)買費(fèi)用中制定一定的激勵(lì)約束機(jī)制，是對(duì)私人部門管制的最直接也是最有效的途徑，而私人部門服務(wù)質(zhì)量則由公眾滿意度決定，所以，公眾因素中公眾滿意度(權(quán)重為0.075)和需求量的變化(權(quán)重為0.054)會(huì)直接反映私人部門的服務(wù)效果，進(jìn)而作用于政府付費(fèi)機(jī)制。此外，政府購(gòu)買費(fèi)用必然要保證私人部門的投資回報(bào)率和投資成本，同時(shí)在風(fēng)險(xiǎn)與收益的分配上還要考慮到私人部門的風(fēng)險(xiǎn)偏好，在綜合考慮雙方各項(xiàng)因素的基礎(chǔ)上制定出來(lái)的投資回報(bào)機(jī)制才是最有效的。

最后，B層級(jí)中影響程度排在第三位的項(xiàng)目自身因素對(duì)應(yīng)的項(xiàng)目特許期及項(xiàng)目?jī)r(jià)值的權(quán)重分別是0.097，0.077，二者在C層級(jí)的權(quán)重排序分別是第二、五位，對(duì)政府購(gòu)買費(fèi)用影響程度比較大，應(yīng)作為購(gòu)買費(fèi)用制定的參考因子。在PPP模式中，特許期一般包括建設(shè)期和運(yùn)營(yíng)期，在既定的特許期內(nèi)，項(xiàng)目建設(shè)期越長(zhǎng)，特許運(yùn)營(yíng)期就越短，因而私人部門一般都會(huì)盡量縮短建設(shè)期，以保證項(xiàng)目投資收益率。公私雙方約定特許期時(shí)一般會(huì)考慮到項(xiàng)目屬性、規(guī)模、目標(biāo)及項(xiàng)目績(jī)效等項(xiàng)目特有的因素，而政府購(gòu)買費(fèi)用會(huì)根據(jù)特許期的長(zhǎng)短有所不同，一般項(xiàng)目特許期越長(zhǎng)，年購(gòu)買費(fèi)用越少。所以，政府購(gòu)買費(fèi)用與特許期存在必然聯(lián)系，兩者均是項(xiàng)目投資回報(bào)機(jī)制的重要內(nèi)容。對(duì)公益性項(xiàng)目而言，其建設(shè)的必要性主要體現(xiàn)在他是否具有社會(huì)價(jià)值，政府在選擇投資建設(shè)一個(gè)項(xiàng)目時(shí)，一般會(huì)根據(jù)項(xiàng)目的社會(huì)價(jià)值決定投資的規(guī)模，而項(xiàng)目?jī)r(jià)值也決定了項(xiàng)目所帶來(lái)的社會(huì)福利的大小，進(jìn)而影響到政府購(gòu)買費(fèi)用。由此，可以判斷項(xiàng)目的特許運(yùn)營(yíng)期與項(xiàng)目社會(huì)價(jià)值對(duì)政府購(gòu)買費(fèi)用影響程度較大，在制定付費(fèi)機(jī)制時(shí)可作為可測(cè)量因子予以考慮。

5 結(jié) 語(yǔ)

影響公益性PPP項(xiàng)目政府付費(fèi)機(jī)制的關(guān)鍵因素直接決定了付費(fèi)機(jī)制的有效性。本文通過(guò)文獻(xiàn)研究和案例分析共篩選出16個(gè)主要因素，采用三角模糊數(shù)法對(duì)16個(gè)主要因素進(jìn)行權(quán)重排序，界定了B層級(jí)的五個(gè)因素中政府方因素、私人部門因素、公眾因素及項(xiàng)目自身因素對(duì)政府付費(fèi)機(jī)制影響較大，而在C層級(jí)的16個(gè)因素中，政府財(cái)政能力、私人部門投資回報(bào)率、私人部門風(fēng)險(xiǎn)偏好、私人部門服務(wù)質(zhì)量、私人部門運(yùn)營(yíng)成本、項(xiàng)目特許期、項(xiàng)目?jī)r(jià)值對(duì)政府付費(fèi)機(jī)制的影響程度較大，在政府付費(fèi)機(jī)制設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)作為關(guān)鍵影響因子予以考慮。因此，在政府付費(fèi)機(jī)制的設(shè)計(jì)中給出以下建議：

(1)充分考慮私人部門風(fēng)險(xiǎn)偏好與運(yùn)行成本、特許期等因素，制定價(jià)格合理、付費(fèi)方式科學(xué)的付費(fèi)機(jī)制。在確認(rèn)付費(fèi)機(jī)制時(shí)，不僅要充分考慮政府的現(xiàn)有財(cái)政能力以及未來(lái)幾十年的建設(shè)計(jì)劃與現(xiàn)金流，避免給政府造成過(guò)大的財(cái)政負(fù)擔(dān)，也要充分考慮私人部門的財(cái)務(wù)能力，保證項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中具有充足的資金。

(2)提高政府監(jiān)管水平。公益性PPP項(xiàng)目的建設(shè)質(zhì)量主要由政府擔(dān)任監(jiān)督職責(zé)，而基礎(chǔ)建設(shè)又是地方財(cái)政的主要支出，為了提高公益性PPP項(xiàng)目的建設(shè)質(zhì)量與財(cái)政支出的有效性，就應(yīng)提高政府的監(jiān)管水平。

(3)充分使用激勵(lì)性定價(jià)。適當(dāng)?shù)募?lì)機(jī)制不僅能夠提高私人部門工作的積極性、提高其投資回報(bào)率，更能夠節(jié)省政府監(jiān)督的成本，對(duì)付費(fèi)機(jī)制實(shí)行的有效性具有重要的作用。