國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)外部董事選聘評(píng)審的流程改進(jìn)研究

閆立新 劉霞

摘 要 在國(guó)資委領(lǐng)導(dǎo)的支持與關(guān)心下，國(guó)資委董監(jiān)處與資格認(rèn)定委員會(huì)辦公室密切聯(lián)系、加強(qiáng)互動(dòng)，開(kāi)啟了雙方緊密對(duì)接、互通有無(wú)的良好開(kāi)端。在這一年中，面對(duì)外部董事相關(guān)工作開(kāi)展要求的提高，我們一方面加強(qiáng)自身專業(yè)素質(zhì)的提高、一方面不斷改進(jìn)工作方法與方式，努力做好連接企業(yè)、外部董事候選人和市國(guó)資委的橋梁工作，為廣州市的外部董事工作盡一份責(zé)任。

關(guān)鍵詞 國(guó)資委監(jiān)管企業(yè) 外部董事 選聘評(píng)審

中圖分類號(hào)：F243.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)：A 文章編號(hào)：1674-1145（2017）12-000-01

在這一年中，面對(duì)外部董事相關(guān)工作開(kāi)展要求的提高，我們一方面加強(qiáng)自身專業(yè)素質(zhì)的提高、一方面不斷改進(jìn)工作方法與方式.在這一年中，我們積極思考，嘗試探索現(xiàn)有工作的外部拓展。并在市國(guó)資委領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下，積極拓寬外部董事人選的來(lái)源渠道。

一、目前廣州市外部董事的情況；

（一）外部董事候選專家入庫(kù)評(píng)審工作

2016年外部董事候選人入庫(kù)評(píng)審工作于8月和12月進(jìn)行。候選人來(lái)源廣泛，有廣州市律師協(xié)會(huì)、廣州注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)、中山大學(xué)嶺南（大學(xué)）學(xué)院、華南理工大學(xué)等著名機(jī)構(gòu)的推薦，還有企業(yè)、相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)與知名人士的推薦，兩批參評(píng)候選人共計(jì)219人、入庫(kù)133人。截至本年度第二次評(píng)審即第十批入庫(kù)評(píng)審結(jié)束，外部董事候選人專家?guī)煸趲?kù)候選專家共計(jì)303名。

（二）外部董事日常維護(hù)與集中管理

資格認(rèn)定委員會(huì)辦公室于4月啟動(dòng)了在庫(kù)人員信息核查工作，對(duì)當(dāng)時(shí)在庫(kù)的177人進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤。分別通過(guò)電話、電子郵件等渠道分3輪對(duì)在庫(kù)人員的個(gè)人基本信息、聯(lián)系方式、任職情況進(jìn)行核查，反饋率近6成。

在此基礎(chǔ)上，由于年中對(duì)個(gè)人信息登記表的更新、變動(dòng)較大，我辦于10月再次啟動(dòng)了信息登記表更新的工作。目前，已經(jīng)分批對(duì)第一批、第二批、第九批入庫(kù)的人員進(jìn)行信息核對(duì)以及重新填報(bào)，反饋率近7成。未重新填報(bào)的人員將在2017年繼續(xù)完成。

（三）積極拓寬外部董事人選渠道

1.策劃了外部董事人選公開(kāi)征聘工作。2016年初，資格認(rèn)定委員會(huì)辦公室在搜集并對(duì)照了其他省市相關(guān)做法的基礎(chǔ)上，撰寫(xiě)外部董事人選公開(kāi)征聘工作方案及征聘公告，并提請(qǐng)市國(guó)資委董監(jiān)處審議。

2.積極走訪、加強(qiáng)與市內(nèi)著名機(jī)構(gòu)的聯(lián)系。2016年，在市國(guó)資委相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下，先后走訪中山大學(xué)嶺南（大學(xué)）學(xué)院、廣州市律師協(xié)會(huì)、廣州注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)、華南理工大學(xué)，通過(guò)相關(guān)機(jī)構(gòu)的推薦，拓寬外部董事人選渠道。

3.充分利用現(xiàn)有優(yōu)秀外董候選人的引薦資源。利用已入庫(kù)的優(yōu)秀外部董事及外部董事候選人的人脈資源，向資格認(rèn)定委員會(huì)辦公室推薦優(yōu)秀人選。通過(guò)聯(lián)系魏濟(jì)民、陳雄溢等專家、社科聯(lián)梁軍主任、國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)，收到推薦人選信息登記表10份左右。

（四）加強(qiáng)與市國(guó)資委、市屬國(guó)企的互動(dòng)

在市國(guó)資委領(lǐng)導(dǎo)的支持下，2016年董監(jiān)處多次提供與市國(guó)資委領(lǐng)導(dǎo)、市屬國(guó)企、市屬其他機(jī)構(gòu)間的互動(dòng)機(jī)會(huì)。資格認(rèn)定委員會(huì)辦公室先后參加赴香港調(diào)研工作和2016年市屬國(guó)企外部董事宣布任職暨座談會(huì)。通過(guò)這些學(xué)習(xí)，資格認(rèn)定委員會(huì)辦公室的眼界、理論水平以及與企業(yè)間的交流都得到了一定的提升。

（五）進(jìn)一步完善外部董事信息系統(tǒng)

外部董事信息系統(tǒng)于7月投入使用，8月年度第一次評(píng)審正式啟用。通過(guò)外部董事信息系統(tǒng)，可以實(shí)現(xiàn)外部董事入庫(kù)評(píng)審的信息化、無(wú)紙化；可以實(shí)現(xiàn)人員信息匯總的一鍵生成；可以實(shí)現(xiàn)評(píng)審結(jié)果的即視性。

二、入庫(kù)外部董事候選專家委派情況統(tǒng)計(jì)

截至第十批評(píng)審結(jié)束，外部董事候選專家?guī)煸趲?kù)人員303人，已委派人員78人、占25.74%。

（一）第1-10批外部董事候選專家委派情況

除第三批和第九批，其他次被委派人員占本批次人員總數(shù)的比例都在30%以上，而各批次被委派人員占被委派人員總數(shù)（78人）和全庫(kù)人員總數(shù)（303人）的比重卻有明顯的差距，其中第一批的比重最高、第二批和第四批的次之，究其原因，是因?yàn)檫@三批的入庫(kù)人員在數(shù)量上有較高的絕對(duì)值（分別為21人、18人和18人）。

（二）各類別外部董事候選專家委派情況

各類別外部董事候選專家均有被委派。其中“經(jīng)濟(jì)類”專家自身的委派率非常高，達(dá)81.82%，顯示出市場(chǎng)對(duì)于“經(jīng)濟(jì)類”專家的需求較高。在各類別專家“占被委派人員總數(shù)比重”和“占全入庫(kù)人員總數(shù)比重”方面，“科研機(jī)構(gòu)或高校學(xué)者”所占比重最大，分別為42.31%和10.89%，“企業(yè)高管類”所占比重最小，分別為5.13%和1.32%。

三、工作建議

（一）加快提高信息化管理能力

2016年，外部董事入庫(kù)評(píng)審已基本實(shí)現(xiàn)信息化，2017年將進(jìn)一步對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行完善，并力爭(zhēng)在國(guó)資委領(lǐng)導(dǎo)的支持下開(kāi)啟外部董事履職考核的信息化。

（二）進(jìn)一步拓寬外部董事候選專家的來(lái)源渠道

根據(jù)目前在庫(kù)專家類型的人數(shù)和比例情況以及工作實(shí)踐情況，“經(jīng)濟(jì)類”專家的市場(chǎng)需求很大。2017年我辦將加強(qiáng)與相關(guān)組織的聯(lián)系，并在國(guó)資委的領(lǐng)導(dǎo)下，進(jìn)一步拓寬外部董事候選專家的來(lái)源。

（三）清理外部董事候選專家?guī)?/p>

2017年，我辦將堅(jiān)決落實(shí)關(guān)于外部董事管理的相關(guān)規(guī)定，在實(shí)踐中探索外部董事候選專家?guī)斓耐藥?kù)管理工作。

四、結(jié)語(yǔ)

根據(jù)當(dāng)前的工作要求，面對(duì)日益龐大的外部董事候選專家?guī)?，我辦將繼續(xù)完善外部董事的相關(guān)管理工作，不斷探索入庫(kù)專家、擬委派專家的日常管理工作，推進(jìn)外部董事日常管理規(guī)范化、常態(tài)化進(jìn)程。

參考文獻(xiàn)：

[1] 顧棽.新型國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司研究[D].吉林大學(xué)，2012.