書史理論：以社會(huì)視角觀照書籍的歷史

馬曉翔 王宏波

【摘要】 現(xiàn)代意義上的書史理論是半個(gè)多世紀(jì)以來西方學(xué)術(shù)界在突破傳統(tǒng)文獻(xiàn)研究藩籬的基礎(chǔ)上興起的、由多個(gè)學(xué)術(shù)流派與思潮交匯而成的一門交叉學(xué)科。西方書籍史重點(diǎn)探討的是印刷書籍，力求從社會(huì)視角來拓展書籍的研究，著重探討書籍的社會(huì)意義，并以此作為闡釋的中心。這異于中國書史研究主要落腳于編輯出版活動(dòng)的歷史，這種以書史理論來進(jìn)行書籍的歷史及出版史研究的方式值得借鑒。

【關(guān)? 鍵? 詞】書史理論;社會(huì)視角;出版史研究

【作者單位】馬曉翔，南京藝術(shù)學(xué)院傳媒學(xué)院;王宏波，江蘇鳳凰文藝出版社。

【中圖分類號(hào)】G230 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【DOI】10.16491/j.cnki.cn45-1216/g2.2018.22.024

書籍是人類有史以來共同創(chuàng)造的財(cái)富，是人類智慧、意志、理想的最佳體現(xiàn)，是人類表達(dá)思想、傳播知識(shí)、積累文化、傳遞經(jīng)驗(yàn)的物質(zhì)載體，是貯存人類代代相傳智慧的寶庫，是人類知識(shí)最為重要的載體和保存方式。從甲骨、金石、竹帛、紙張雕版至印本等，無論形式怎么變化，書籍當(dāng)之無愧是中國文化的載體、中華文明的符號(hào)、中外文化交流的使者。書籍的生產(chǎn)與傳播是實(shí)踐性較強(qiáng)的社會(huì)活動(dòng)，隨著這種社會(huì)活動(dòng)的主體性越來越顯著，專業(yè)化程度越來越高，職業(yè)化進(jìn)度越來越快，對(duì)書籍與各類出版?zhèn)鞑キh(huán)節(jié)和活動(dòng)的關(guān)系的關(guān)注與研究，逐漸成為自覺意識(shí)。研究圖書與出版，以及與之相關(guān)的若干事物或現(xiàn)象的歷史，成為內(nèi)容豐富又精深的學(xué)問。西漢以來，出現(xiàn)了諸如劉向的《別錄》、晁公武的《郡齋讀書志》、陳振孫的《直齋書錄解題》、葉德輝的《書林清話》等，也產(chǎn)生了目錄學(xué)、?？睂W(xué)、文獻(xiàn)學(xué)與圖書館學(xué)等富有悠久歷史的典籍;近代出版業(yè)興起以后，出現(xiàn)了印刷史、出版史、編輯史、圖書史、期刊史的研究等。總的來看，中國書籍史的研究更多局限在行業(yè)領(lǐng)域，就書談書，而從出版?zhèn)鞑W(xué)來看，西方的書史理論值得學(xué)習(xí)借鑒。

一、何謂書史

長久以來，書籍以識(shí)字者便于理解的方式，在人類文明的發(fā)展中占據(jù)著中心地位。作為一種受人青睞的書寫載體，它們被用來傳遞大量的信息，這些信息為大多數(shù)文化和社會(huì)所珍視。因?yàn)闀鴮懹兄诠袒粋€(gè)社會(huì)的信仰和習(xí)俗，書籍對(duì)于在時(shí)間和空間上傳播相關(guān)發(fā)現(xiàn)（真實(shí)與不真實(shí)的）是不可或缺的。書籍也像陶瓷、建筑那樣，有著自身的歷史，這個(gè)歷史會(huì)揭示圖書中所述歷史之外的大量史實(shí)[1]，因而對(duì)這種現(xiàn)象與規(guī)律的探討也就形成了書史的研究。

書史（book history），也可以叫作“書籍史”（the history of books），是以書籍為中心，研究書籍創(chuàng)作、生產(chǎn)、流通、接受和流傳等書籍生命周期中各個(gè)環(huán)節(jié)及其參與者，探討書籍生產(chǎn)和傳播形式的演變歷史與規(guī)律，及其與所處的社會(huì)文化環(huán)境之間的相互關(guān)系。它融合了有關(guān)書籍的各種研究，如編輯史、印刷史、出版史、發(fā)行史、藏書史、閱讀史等全部的歷史[2]。

書史的誕生，是復(fù)雜而較漫長的過程，也是由多個(gè)學(xué)術(shù)流派與思潮交匯而成的。書籍除了傳播知識(shí)、信息，傳達(dá)思想與觀念，還表達(dá)更多的內(nèi)容。書籍有自身的歷史，這種歷史揭示了圖書所述歷史之外的大量史實(shí)，也揭示了圖書在人類社會(huì)文化生活中的作用，反映人類的思想方式及思想成果等。

二、中西書史觀之差異

我國書史歷史悠久，我國古代學(xué)者開展了版本、?？?、目錄等與書籍有關(guān)的多方面研究。中國書史的發(fā)軔之作是1917年葉德輝的《書林清話》，1924年孫毓修在商務(wù)印書館出版了《中國雕版源流考》，1935年商務(wù)印書館“國學(xué)小叢書”收入了陳彬龢、查猛濟(jì)創(chuàng)作的第一部用白話文和現(xiàn)代學(xué)術(shù)體例撰寫的《中國書史》[3]。這幾部著作表明中國學(xué)者開始了有意識(shí)的書籍發(fā)展演變歷史研究。近現(xiàn)代以來，書史研究融合了其他學(xué)科的理論與方法，開展了諸如藏書史、圖書史、編輯史、出版史、發(fā)行史、印刷史等方面的研究。

我國雖然在20世紀(jì)30年代就出現(xiàn)書史這一名稱，但長期以來，我國關(guān)于書史的研究一般可稱為編輯出版史。其關(guān)注的多是編輯出版活動(dòng)這一行為，往往受制于古典文獻(xiàn)學(xué)、目錄學(xué)、版本學(xué)、?？睂W(xué)等學(xué)術(shù)路徑，從書籍的物質(zhì)形態(tài)、意識(shí)形態(tài)切入，研究二者的相互作用和內(nèi)在聯(lián)系，揭示其內(nèi)涵與外延并總結(jié)相關(guān)發(fā)展規(guī)律，按相關(guān)專門史來進(jìn)行機(jī)械式的文本分析。這與西方書史研究中，關(guān)注書籍生產(chǎn)傳播過程中的人，書籍與政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、思想等周遭環(huán)境的關(guān)系，以及書籍對(duì)社會(huì)文化產(chǎn)生的影響等，是大不相同的。

三、書史理論生發(fā)之歷程

現(xiàn)代意義上的書史理論產(chǎn)生于西方學(xué)術(shù)界。西方書史學(xué)是半個(gè)多世紀(jì)以來西方學(xué)術(shù)界在突破傳統(tǒng)文獻(xiàn)研究藩籬的基礎(chǔ)上興起的一門交叉學(xué)科。西方學(xué)術(shù)界對(duì)現(xiàn)代意義上的書籍史研究發(fā)端于法國，始于20世紀(jì)初一些版本學(xué)家、文獻(xiàn)學(xué)家與目錄學(xué)家對(duì)書籍進(jìn)行分類、整理與考據(jù)等工作。其實(shí)，以目錄學(xué)、古文獻(xiàn)學(xué)為代表的書籍史研究在西方已有幾百年的歷史，一些讀書、愛書人自文藝復(fù)興開始，就對(duì)書籍的分類、版本、裝幀設(shè)計(jì)以及書籍的印制工藝等產(chǎn)生了興趣。

在西方特別是法國等國家，先后有相關(guān)代表性理論介入對(duì)書籍歷史進(jìn)行闡釋。首先是以格雷格（W.W. Greg）、弗雷遜·鮑爾斯（Fredson Bowers）和麥克科洛（R. McKerrow）為代表的“新目錄”學(xué)派，本著“去偽存真”的精神，關(guān)注書籍制作、流傳過程，以清除其中的“異質(zhì)”與“污染”等，認(rèn)為書史的研究就是“關(guān)于文學(xué)文獻(xiàn)的物質(zhì)傳播的科學(xué)”[2]?！靶履夸洝睂W(xué)派開了書史研究的先河，在20世紀(jì)40—60年代居于主導(dǎo)地位。1958年法國年鑒學(xué)派創(chuàng)始人費(fèi)夫賀（Lucien Febvre）及其學(xué)生馬爾坦（Henri Jean Martin）出版了《印刷書的誕生》（The coming of the book），首次將年鑒學(xué)派倡導(dǎo)的社會(huì)史范式用于書籍的研究，試圖厘清印刷書如何、為何成為西方文明最有力的推手，該書因此被視為書籍史研究的濫觴之作[4]。唐·麥肯錫（Don McKenzie）在1969年發(fā)表了《思想的印刷者》（Printers of the Mind）一文，提出了“文本社會(huì)學(xué)”的概念。他指出，一部文本的物質(zhì)生產(chǎn)在很大程度上取決于當(dāng)時(shí)的生產(chǎn)環(huán)境，文本的意義是由那些寫作、設(shè)計(jì)、印刷書籍的人，以及那些購買和閱讀書籍的人的一連串解釋行為所構(gòu)建的，認(rèn)為文本生產(chǎn)是一種協(xié)作過程，提倡要關(guān)注書籍的文化和社會(huì)背景，注重對(duì)物質(zhì)對(duì)象及其生產(chǎn)和接受進(jìn)行分析。20世紀(jì)80年代美國學(xué)者羅伯特·達(dá)恩頓（Robert Darnton）以《書史是什么？》（What is the History of Books？）一文，試圖結(jié)束對(duì)書史研究眾多路徑的“跨學(xué)科的混戰(zhàn)”狀態(tài)，提出了一種分析書籍生產(chǎn)社會(huì)化過程的普遍模式，即一個(gè)“從作者到出版者（假如圖書銷售商沒有承擔(dān)這一角色的話）、印刷者、販運(yùn)者、圖書銷售商和讀者”的“交流圈”（com- munication? circuit）?！敖涣魅Α崩碚?，把書籍文本生產(chǎn)看成一個(gè)包含社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治和思想條件的多面體，揭示書籍不僅在講述歷史，而且在創(chuàng)造著歷史[2]。1993年英國目錄學(xué)家托馬斯·亞當(dāng)斯（Thomas R. Adams）和尼科拉斯·巴克（Nicolas Barker）提出了“生平—著述（bio-bibliographical）意義上的交流圈”，完善與補(bǔ)充羅伯特·達(dá)恩頓的“交流圈”理論，認(rèn)為交流圈由一部文本生命中的五個(gè)事件（出版、制作、發(fā)行、接受和流傳）組成，被四個(gè)影響“區(qū)域”（思想影響;政治、法律和宗教影響;商業(yè)上的壓力;社會(huì)行為與趣味）所圍繞和影響[2]。

其他的如法國學(xué)者熱拉爾·熱奈特（Gerard Genette）的“副文本”（paratext）理論（1987年出版法文版《門檻》一書，1997年英文版譯為《副文本：解釋的門檻》（Paratexts：Threholds of Interpretation）），關(guān)注已完成的文本爭(zhēng)取文化表現(xiàn)和接受的手段，即用來控制讀者對(duì)文本理解的諸如封面和封底、印在封套上的廣告詞、索引、腳注等。杰羅姆·麥克蓋恩（Jerome McGann）在《文本的條件》（The Textual Condition）（1991年）提出“文本的社會(huì)化”（socialization of texts），建議將文本的研究建立在社會(huì)和物質(zhì)的背景之下，可以通過把文本研究的社會(huì)化推至極致，來打破不切實(shí)際的解釋學(xué)魔咒。

另外，還有如馬歇爾·麥克盧漢（Marshall McLuhan）、伊麗莎白·愛森斯坦（Elizabeth Eisenstein）等環(huán)境學(xué)派的媒介觀，本尼迪克特·安德森（Benedict Anderson）的“想象的共同體”，皮埃爾·布迪厄（Pierre Bourdieu）的“場(chǎng)域論”，沃爾夫?qū)ひ辽獱枺╓olfgang Iser）的讀者反應(yīng)理論以及羅蘭·巴特（Roland Barthes）與米歇爾·?？拢∕ichel Foucault）的后結(jié)構(gòu)理論等[2]，都被用來作為闡釋有關(guān)書籍史的理論或工具。

從上述的梳理可見，書史理論的形成有歷史的發(fā)展過程，其間不斷吸收借鑒其他學(xué)科理論以充實(shí)豐富書史研究的內(nèi)涵與外延，其中始終不變的是，跳出就書籍論書籍的狹隘范疇，指向書籍出版的社會(huì)性。

四、社會(huì)視角——書史理論之核心

從口頭到書寫，再到印刷形式，如今又從印刷到基于屏幕的網(wǎng)絡(luò)、數(shù)字媒體，書籍歷史的變遷不僅是技術(shù)的變遷，不完全體現(xiàn)狹隘的技術(shù)決定論。因?yàn)槿魏我环N變革或變遷，是超越不了一定的時(shí)代社會(huì)，往往被融入社會(huì)進(jìn)程之中。所以，考察書籍的歷史，還必須涉及更廣的范圍，關(guān)涉書籍的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與文化狀況，這不僅包括生產(chǎn)，還包括發(fā)行和接受等。

正因?yàn)槿绱?，西方?998年創(chuàng)刊的《書史》（Book History）雜志是這樣界定“書史”的：書面交流的全面歷史——手稿和印刷品以任何媒體形式，包括書籍、報(bào)紙、雜志、手稿和一次性印刷品進(jìn)行的制作、傳播和使用……關(guān)于作者、出版、印刷、裝幀藝術(shù)、版權(quán)、審查制度、銷售和發(fā)行、圖書館、讀寫能力、文學(xué)批評(píng)、閱讀習(xí)慣和讀者反應(yīng)的社會(huì)、文化與經(jīng)濟(jì)史[2]。

英國學(xué)者戴維·芬克爾斯坦與阿里斯泰爾·麥克利里合著的《書史導(dǎo)論》（An Intro- duction to Book History）則較為全面、系統(tǒng)地介紹了一個(gè)世紀(jì)以來西方書史研究的理論流變、基本問題、探索領(lǐng)域、重大爭(zhēng)鳴等。可以看出，西方書籍史重點(diǎn)探討的是印刷書籍，而且力求從社會(huì)視角來拓展書籍的研究，著重探討書籍的社會(huì)意義，并以此作為闡釋的中心。正如《書史導(dǎo)論》結(jié)論所總結(jié)的——研究書史，就是研究我們的人性，研究支撐整個(gè)社會(huì)的知識(shí)搜集與傳播的社會(huì)交流過程[2]。書籍史乃至出版史，某種程度上也是關(guān)于人類或人類文明的歷史，而其除展示人類改造自然與社會(huì)等的事功，更深層意義則是展示人的思想智慧的發(fā)展軌跡以及人性等問題。因此，書籍史及出版史研究可以借鑒書史理論，不僅研究圖書或出版物的創(chuàng)作、生產(chǎn)、流通、接受和流傳等出版物生命周期中的各個(gè)環(huán)節(jié)及其參與者，更要關(guān)注出版物的文化和社會(huì)背景，及其所表現(xiàn)的人或人的群體及階層等。

“世上幾百年舊家無非積德，天下第一件好事還是讀書?！边@是浙江南潯張靜江故居門楣上的對(duì)子，由清湖州狀元姚文田撰，同治、光緒二朝帝師翁同龢書寫。這表明讀書是文化世家的承續(xù)以及某一階層形成與固守的基因，是具有廣泛社會(huì)意義的。書籍是人類文明了不起的東西，讀書是人類了不起的活動(dòng)內(nèi)容，是人類社會(huì)進(jìn)步與開放的標(biāo)尺。書籍對(duì)個(gè)人而言是如此，對(duì)人類整體而言亦是如此：讀書使人類獲得智慧，促使人類進(jìn)步;在悠悠歷史長河中，讀書是人類文化發(fā)展的重要標(biāo)記，成為人類文明的“亮色”。從某種程度上可以這么說，書籍史（包括印刷史、出版史、閱讀史等）即文化史，書籍的空白，意味著文化史的空白[5]。這就是從社會(huì)視角來觀照書籍與讀書。

今天，無論是國民閱讀率的調(diào)查，全民閱讀寫進(jìn)政府工作報(bào)告，促進(jìn)國民閱讀提升與營造書香社會(huì)逐步進(jìn)入立法議程，還是中國文化、中國出版“走出去”等，都是關(guān)乎書籍的事。書籍的事不僅是書事，也不僅是出版界的事，是具有更深遠(yuǎn)社會(huì)與歷史意義的事。這就意味著，可借鑒書史理論從更廣泛的社會(huì)視角來關(guān)注、研究圖書與出版。

|參考文獻(xiàn)|

[1][美]周紹明. 書籍的社會(huì)史：中華帝國晚期的書籍與士人文化·中文版代序[M]. 何朝暉，譯. 北京：北京大學(xué)出版社，2009：1-2.

[2][英]戴維·芬克爾斯坦，阿里斯泰爾·麥克利里. 書史導(dǎo)論[M]. 何朝暉，譯. 北京：商務(wù)印書館，2012：6.

[3] 何朝暉. 另一種“書史”[J]. 讀書，2010（5）：75-81.

[4]于文. “書籍史”的孕育與誕生[J]. 圖書·情報(bào)·知識(shí)，2009（11）：57-63.

[5]程章燦. 書香中國——從書籍史看中國文化傳統(tǒng)[EB/OL]. “鳳凰講堂”第9期，2017-08-29.