楊明
(天津理工大學(xué)馬克思主義學(xué)院,天津300384)
一般而言,技術(shù)密集度較高的產(chǎn)品由于貿(mào)易條件較好,出口附加值較高。促進(jìn)高技術(shù)密集度產(chǎn)品獲得比較優(yōu)勢(shì),提高貿(mào)易福利是發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目標(biāo)之一。我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái),出口增速快,形成了巨大的貿(mào)易規(guī)模。聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,2015年中國(guó)出口額占世界總出口額的13.8%,高出第二位美國(guó)4.67個(gè)百分點(diǎn)。但是從產(chǎn)品技術(shù)密集度,我國(guó)的對(duì)外出口還不容樂(lè)觀。對(duì)此相關(guān)研究形成了兩種不同觀點(diǎn),一種觀點(diǎn)認(rèn)為,盡管我國(guó)貿(mào)易總量發(fā)展很快,但產(chǎn)品的技術(shù)密集度和出口產(chǎn)品的附加值水平整體偏低。例如,高敬峰(2013)[1]通過(guò)計(jì)算2001—2010制造業(yè)出口價(jià)值鏈長(zhǎng)度,認(rèn)為中國(guó)制造業(yè)出口產(chǎn)品向上游生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移,但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比,總體上處于下游生產(chǎn)環(huán)節(jié)。姚洋、張曄(2008)[2]計(jì)算了1997—2002年出口品國(guó)內(nèi)技術(shù)含量,認(rèn)為全國(guó)和江蘇省出口品的整體技術(shù)含量相對(duì)于世界先進(jìn)水平并沒(méi)有提高,產(chǎn)品國(guó)內(nèi)技術(shù)含量迅速下降,而廣東省產(chǎn)品國(guó)內(nèi)技術(shù)含量呈現(xiàn)出先下降、后上升的V型動(dòng)態(tài)變化,中國(guó)產(chǎn)品國(guó)內(nèi)技術(shù)含量要越過(guò)V型曲線的拐點(diǎn)出現(xiàn)上升趨勢(shì),仍然存在諸多障礙,尤其是在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中。齊俊妍(2006)[3]基于產(chǎn)品技術(shù)含量和附加值分布的國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)分析方法比較了中韓兩國(guó)產(chǎn)品出口情況,認(rèn)為從上世紀(jì)90年代到21世紀(jì)初,中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)不是很大,占絕對(duì)份額的仍然是低附加值的低技術(shù)產(chǎn)品,齊俊妍(2015)[4]進(jìn)一步運(yùn)用2002—2007年的數(shù)據(jù)分析,認(rèn)為勞動(dòng)和資源密集型產(chǎn)品國(guó)內(nèi)完全技術(shù)含量比例較高且提升明顯,而資本和技術(shù)密集型部門(mén)的國(guó)內(nèi)完全技術(shù)含量比例較低且提升緩慢。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為,自改革開(kāi)放以來(lái),中國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)結(jié)構(gòu)發(fā)生了很大變化。例如,陸文聰、許為(2015)[5]分析了中國(guó)出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度和比較優(yōu)勢(shì)的變化情況,認(rèn)為我國(guó)產(chǎn)品中的技術(shù)復(fù)雜度不斷提高,比較優(yōu)勢(shì)從低技術(shù)產(chǎn)品過(guò)度到了中技術(shù)產(chǎn)品。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期,推動(dòng)比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品向高技術(shù)高附加值過(guò)渡成為我國(guó)面臨的重大現(xiàn)實(shí)問(wèn)題,本文的研究具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。
出于對(duì)貿(mào)易利益分析的目的,有多種角度考察商品結(jié)構(gòu)。隨著生產(chǎn)技術(shù)的提高,技術(shù)密集度對(duì)商品附加值水平越來(lái)越具有決定作用,近年來(lái)很多學(xué)者根據(jù)技術(shù)密集度對(duì)商品進(jìn)行分類,計(jì)算分類商品的比較優(yōu)勢(shì)判斷一國(guó)的商品結(jié)構(gòu)情況,例如lall(2000)[6]按技術(shù)密集度度對(duì)商品進(jìn)行了分類(見(jiàn)表1)。
表1 按技術(shù)密集度對(duì)出口商品的分類
本文根據(jù)lall技術(shù)密集度分類方法,使用聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議公布的各國(guó)出口商品數(shù)據(jù)以及歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù),并依據(jù)(Balassa,1981)的方法[7]計(jì)算了中國(guó)各類商品的顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)①根據(jù)巴拉薩的方法計(jì)算。一國(guó)某種商品占本國(guó)總出口值的比重與世界這一比重的比較。計(jì)算公式是:RCAij=(Xij/Xi)/Xwj/Xw),其中RCAij表示i國(guó)家第j種商品的顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù),Xij表示i國(guó)第j種商品的出口值,Xi表示i國(guó)所有商品的出口值,Xwj表示世界第j種商品的出口值,Xw表示世界所有商品的出口值.按照顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)RCAij的定義,0≤RCAij≤,RCAij的值越大,比較優(yōu)勢(shì)程度越高。如當(dāng)RCAij<1時(shí),缺乏比較優(yōu)勢(shì),當(dāng)1<RCAij時(shí),且當(dāng)1.25≤RCAij<2.5時(shí),比較優(yōu)勢(shì)較強(qiáng);當(dāng)RCAij≥2.5時(shí),反映出i國(guó)第j種商品比較優(yōu)勢(shì)很強(qiáng)。(見(jiàn)表2)。
表2 按技術(shù)密集度分類中國(guó)出口商品比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)
結(jié)果顯示,自90年代以來(lái),中國(guó)低技術(shù)密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)呈不斷下降趨勢(shì),中、高技術(shù)密集型產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)呈不斷上升趨勢(shì)。但紡織服裝等低技術(shù)商品(LT1)仍具有明顯的比較優(yōu)勢(shì),屬于中技術(shù)的機(jī)械類商品(MT3)自2005年開(kāi)始已顯示出具有比較優(yōu)勢(shì),屬于高技術(shù)的電子器件及電器等商品(HT1)比較優(yōu)勢(shì)提高較快,并具有較強(qiáng)的比較優(yōu)勢(shì),其他類商品(HT2)比較優(yōu)勢(shì)水平偏低。
在分析決定產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)因素時(shí),最早可追溯到李嘉圖成本比較模型,他把勞動(dòng)作為唯一投入要素進(jìn)行分析,產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)取決于勞動(dòng)生產(chǎn)率,相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率高的產(chǎn)品具有比較優(yōu)勢(shì)。在李嘉圖模型的基礎(chǔ)上,加入資本要素,產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)表現(xiàn)為Q=AF(L,K),其中Q表示產(chǎn)出,L表示勞動(dòng),K表示資本,A表示生產(chǎn)技術(shù),反映了在生產(chǎn)過(guò)程中綜合使用兩種要素的全要素生產(chǎn)率。以兩個(gè)國(guó)家(國(guó)家1,2)和兩種產(chǎn)品(X,Y)分析,在假定要素稟賦相同的情況下,與國(guó)家2相比,如果國(guó)家1在產(chǎn)品X生產(chǎn)中全要素生產(chǎn)率高于在產(chǎn)品Y生產(chǎn)中的全要素生產(chǎn)率,即,那么國(guó)家1的產(chǎn)品X具有比較優(yōu)勢(shì),國(guó)家2的產(chǎn)品Y具有比較優(yōu)勢(shì)。進(jìn)一步考慮存在要素稟賦差異,構(gòu)造技術(shù)與要素稟賦的比較優(yōu)勢(shì)綜合決定模型[8]。假設(shè)國(guó)家i(i=1,2)生產(chǎn)兩種產(chǎn)品X和Y,投入兩種生產(chǎn)要素Li與Ki,生產(chǎn)函數(shù)采用柯布道格拉斯形式:其中A表示全要素生產(chǎn)率。假定α<β,即產(chǎn)品X是資本密集型產(chǎn)品,產(chǎn)品Y是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。在封閉情況下,國(guó)家i的相對(duì)價(jià)格是:
其中θ表示消費(fèi)者在X產(chǎn)品上的消費(fèi)份額。這時(shí),兩個(gè)國(guó)家兩種產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格的大小取決于兩個(gè)方面:要素稟賦與全要素生產(chǎn)率,如果國(guó)家1在X產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì),即P1<P2,充分必要條件應(yīng)是(a1Xa2Y/a2Xa1Y)1/(β-α)(K1L2/K2L1)>1。據(jù)此,可以構(gòu)建計(jì)量模型如下:
其中,A表示反映技術(shù)水平的變量,用全要素生產(chǎn)率(TFP)表示,表示反映要素稟賦的變量。對(duì)于要素稟賦,由于各類產(chǎn)品的生產(chǎn)來(lái)自于以往的要素,而不是僅僅取決于當(dāng)期投入,因此構(gòu)成要素稟賦的各變量選取應(yīng)該是存量。本文分別引入人均國(guó)內(nèi)物質(zhì)資本存量k和人均外商直接投資存量(fdi)以及人力資本存量h。為了消除數(shù)據(jù)中存在的異方差,對(duì)各解釋變量取自然對(duì)數(shù),用于實(shí)證檢驗(yàn)的假設(shè)模型如下:
被解釋變量RCA。設(shè)定三個(gè)被解釋變量,根據(jù)按技術(shù)密集度分類中國(guó)出口商品的比較優(yōu)勢(shì)指數(shù),分別計(jì)算中/低、高/中技術(shù)商品顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)相對(duì)變動(dòng)率序列,作為比較,引入資本密集型產(chǎn)品/勞動(dòng)密集型商品顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)相對(duì)變動(dòng)序列,分別表示為RCAMT/LT、RCAHT/MT和RCAK/L。
解釋變量TFP,運(yùn)用LP方法,基于總產(chǎn)出、資本投入和勞動(dòng)投入數(shù)據(jù),使用Coelli的DEAP2.1數(shù)據(jù)包絡(luò)軟件,得到TFP序列。
對(duì)于k,用物質(zhì)資本存量除以從業(yè)人員。歷年從業(yè)人員直接來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。對(duì)國(guó)內(nèi)固定資本存量的計(jì)算,采用由Goldsmith(1951)提出、被廣泛采用的永續(xù)盤(pán)存法其中Kt表示第t年的資本存量,Kt-1表示第t-1年資本存量,It表示第t年的投資,δt表示第t年的資本折舊率。對(duì)于基年資本存量,現(xiàn)有研究一般確定為1952年或1978年,張軍(2003)[9]將基年確定為1952年,將1952年的價(jià)格設(shè)定為不變價(jià)格,計(jì)算了1952—2001年的資本存量,據(jù)此得到1991年的資本存量,進(jìn)一步計(jì)算1992—2014年的資本存量。其次要確定國(guó)內(nèi)固定資本存量折舊率,在對(duì)折舊率的測(cè)算中,有的采取固定值方法,將每年的折舊率確定為一個(gè)定值,有的采取動(dòng)態(tài)值方法,將不同年份的折舊率確定為不同的數(shù)值??紤]到資本存量的折舊不僅來(lái)自于物理上的消耗,也來(lái)自于技術(shù)上的淘汰,本文動(dòng)態(tài)計(jì)算固定資本存量的折舊率,將固定資產(chǎn)投資分為三部分,建筑安裝類資本、機(jī)器設(shè)備類資本和其他類型的投資,將1991年之后建筑安裝類和機(jī)器設(shè)備類折舊率每年分別遞增0.04%和0.02%,對(duì)其他投資的處理方法是將其歸并到建筑和機(jī)器設(shè)備上,按建筑安裝類和機(jī)器設(shè)備的權(quán)重加權(quán)分配給二者,將建筑安裝類和機(jī)器設(shè)備的折舊率按權(quán)重計(jì)算出全社會(huì)內(nèi)資固定資產(chǎn)的折舊率。
對(duì)于人力資本h的測(cè)算有兩種方法,一種方法是成本法,即測(cè)算人力資本形成的投資成本,最常用的成本測(cè)算法是用學(xué)校入學(xué)率和受教育年限來(lái)衡量人力資本投資成本,這一計(jì)算方法是基于人們受教育年限與教育投入成比例的考慮。另一種方法是收入法,通過(guò)具有人力資本水平人員與普通勞動(dòng)力之間的收入差異來(lái)測(cè)算人力資本投入,兩種方法各有優(yōu)缺點(diǎn)。本文使用成本法,在王小魯(2000)[10]的計(jì)算方法的基礎(chǔ)上,運(yùn)用歷年從業(yè)人員中的不同教育程度比重計(jì)算受教育的平均年限,計(jì)算出中國(guó)歷年的人力資本存量。
對(duì)于fdi的計(jì)算,用外商直接投資存量FDI除以外商企業(yè)從業(yè)人員。對(duì)于FDI計(jì)算,取1982年為基年,折舊率采用霍爾和瓊斯(Hall,Jones,1999)在研究127個(gè)國(guó)家資本存量時(shí)所采用的6%,楊格(Young,2000)[11]也假定了6%的折舊率。通過(guò)永續(xù)存盤(pán)法的測(cè)算,得出我國(guó)歷年FDI存量值,進(jìn)一步除以外商投資企業(yè)從業(yè)人員,得到人均外商直接投資存量值。
原始數(shù)據(jù)均來(lái)自于聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議和歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》,為消除價(jià)格因素,各序列數(shù)據(jù)用各類價(jià)格指數(shù)進(jìn)行了平減。
本文使用的數(shù)據(jù)是時(shí)間序列,而這些序列很可能是非平穩(wěn)的,對(duì)非平穩(wěn)序列進(jìn)行回歸分析會(huì)產(chǎn)生偽回歸問(wèn)題。為此,首先需要對(duì)各時(shí)間序列進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。經(jīng)檢驗(yàn),各序列皆是非平穩(wěn)的。對(duì)上述序列進(jìn)行一階差分之后的序列進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn),通過(guò)5%臨界值的平穩(wěn)性檢驗(yàn),因此,上述各序列是一階單整序列,檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。
表3 各時(shí)間序列平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果
對(duì)于同階單整非平穩(wěn)時(shí)間序列,如果兩個(gè)或多個(gè)變量之間存在協(xié)整關(guān)系,則這些非平穩(wěn)變量特定線性組合穩(wěn)定時(shí),將不存在偽回歸問(wèn)題,存在長(zhǎng)期穩(wěn)定關(guān)系。所以,對(duì)上述變量進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn),經(jīng)檢驗(yàn),各模型中的非平穩(wěn)變量之間存在協(xié)整關(guān)系,檢驗(yàn)結(jié)果如表4所示。
表4 各模型中非平穩(wěn)變量之間的協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)結(jié)果
根據(jù)上面檢驗(yàn)結(jié)果,可以進(jìn)一步對(duì)各個(gè)模型進(jìn)行OLS檢驗(yàn),檢驗(yàn)結(jié)果如表5所示。
表5 OLS檢驗(yàn)結(jié)果
結(jié)果顯示:第一,全要素生產(chǎn)率在中技術(shù)與低技術(shù)的相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)中通過(guò)了顯著性檢驗(yàn),這反映出經(jīng)過(guò)幾十年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,我國(guó)技術(shù)水平的提高使中技術(shù)產(chǎn)品取得比較優(yōu)勢(shì)的重要影響因素,但對(duì)于高技術(shù)產(chǎn)品獲得比較優(yōu)勢(shì)沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn),影響作用還沒(méi)有顯現(xiàn)。第二,國(guó)內(nèi)物質(zhì)資本存量通過(guò)了顯著性檢驗(yàn),比較優(yōu)勢(shì)由勞動(dòng)密集型產(chǎn)品向資本密集型產(chǎn)品轉(zhuǎn)變起到了積極作用,但對(duì)低技術(shù)向中技術(shù)產(chǎn)品過(guò)渡、中技術(shù)產(chǎn)品向高技術(shù)產(chǎn)品過(guò)渡卻具有反向影響。其主要原因可作如下分析:生產(chǎn)性資本投入可產(chǎn)生兩種效應(yīng):直接生產(chǎn)效應(yīng)和間接技術(shù)效應(yīng),實(shí)證結(jié)果反映出我國(guó)資本投入促進(jìn)了資本密集型產(chǎn)品的出口,產(chǎn)生了明顯的生產(chǎn)效應(yīng),但間接技術(shù)效應(yīng)較小。而且,對(duì)外貿(mào)易使比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品生產(chǎn)擴(kuò)張,吸引資源向該部門(mén)流動(dòng),對(duì)通過(guò)技術(shù)提升獲得比較優(yōu)勢(shì)的部門(mén)生產(chǎn),產(chǎn)生擠出效應(yīng)。第三,外商直接投資存量在三個(gè)模型中均通過(guò)了顯著性檢驗(yàn),這主要因?yàn)橥顿Y于我國(guó)內(nèi)地的外商投資企業(yè)主要來(lái)自于我國(guó)港澳臺(tái)地區(qū)和歐美日等發(fā)達(dá)國(guó)家,其技術(shù)水平普遍高于內(nèi)地企業(yè),具有技術(shù)溢出效應(yīng),而且外商直接投資企業(yè)占我國(guó)內(nèi)地總出口的比重較大,所以對(duì)各類出口產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)的獲得起到了積極作用。不過(guò)這種影響程度不同,其中對(duì)由低到中技術(shù)產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)的過(guò)渡影響最大,對(duì)由勞動(dòng)向資本密集型產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)的過(guò)渡影響最小。這主要因?yàn)橛蓜趧?dòng)向資本密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)的過(guò)渡主要來(lái)自于國(guó)內(nèi)投資,我國(guó)已經(jīng)超越了利用外商直接投資發(fā)展資本密集型產(chǎn)業(yè)的階段,但外商直接投資對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品的投資比較謹(jǐn)慎,對(duì)由中到高技術(shù)產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)的過(guò)渡其積極影響程度有限,程度不是很高。第四,人力資本變量在由勞動(dòng)向資本密集型產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)的過(guò)渡中未通過(guò)顯著性檢驗(yàn),說(shuō)明這種過(guò)渡主要來(lái)自于物質(zhì)資本,人力資本并未對(duì)其產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。人力資本在中技術(shù)與低技術(shù)的相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)和高技術(shù)與中技術(shù)的相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)中通過(guò)了顯著性檢驗(yàn),而且具有十分重要的積極影響因素,特別是對(duì)由中到高技術(shù)產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)的過(guò)渡影響是最大的。
比較優(yōu)勢(shì)的升級(jí)表現(xiàn)為由勞動(dòng)向資本密集型產(chǎn)品轉(zhuǎn)變和低技術(shù)向中技術(shù)進(jìn)而向高技術(shù)產(chǎn)品轉(zhuǎn)變。這一轉(zhuǎn)變過(guò)程中,決定內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)形成的各種因素在我國(guó)所起的作用不同。人力資本對(duì)我國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的升級(jí)起到了重大的推動(dòng)作用,外商直接投資也起到了積極的推動(dòng)作用。物質(zhì)資本稟賦是推動(dòng)比較優(yōu)勢(shì)由勞動(dòng)向資本密集型產(chǎn)品轉(zhuǎn)變的另一因素,技術(shù)進(jìn)步對(duì)推動(dòng)我國(guó)低技術(shù)向中技術(shù)產(chǎn)品的轉(zhuǎn)變起到了重要作用,但在推動(dòng)中技術(shù)向高技術(shù)產(chǎn)品的轉(zhuǎn)變中效果還不明顯。根據(jù)本文研究結(jié)果,對(duì)于今后促進(jìn)我國(guó)比較優(yōu)勢(shì)升級(jí)提出幾點(diǎn)政策建議:
第一,我國(guó)通過(guò)大規(guī)模投資促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的增長(zhǎng)模式需要改變,為實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品由低技術(shù)向高技術(shù)轉(zhuǎn)變,需要進(jìn)一步發(fā)揮技術(shù)進(jìn)步的作用,將更多資本投入到推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步特別是技術(shù)創(chuàng)新中,發(fā)揮資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中更加有效的功能。要“加快從要素驅(qū)動(dòng)、資規(guī)模驅(qū)動(dòng)發(fā)展為主向以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展為主的轉(zhuǎn)變?!?/p>
第二,加大對(duì)人力資本的積累。實(shí)證檢驗(yàn)說(shuō)明,人力資本在推動(dòng)我國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的升級(jí)中都發(fā)揮了重要作用,這與國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)分析是一致的。人力資本是活的生產(chǎn)能力和推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ),我國(guó)要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的根本轉(zhuǎn)型,提高人力資本水平是重要的措施和途徑之一。
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