工程合同管理中變更索賠的風(fēng)險分析與應(yīng)對

李東輝

通過不完全統(tǒng)計，幾乎80%以上的建筑工程在合同管理中存在變更索賠的問題，主要原因是建筑工程施工具有工期長、范圍廣、不確定因素多等特性。因此，導(dǎo)致工程合同管理中發(fā)生變更索賠的風(fēng)險是客觀存在的，只能通過科學(xué)合理的應(yīng)對措施，來控制風(fēng)險發(fā)生的概率，或者把風(fēng)險造成的損失降到最低。基于此，本文結(jié)合工程實例，對工程合同管理中變更索賠的風(fēng)險分析與應(yīng)對措施做了如下分析。

一、工程概述

某建筑工程于2014年3月開始建設(shè)，從工程立項開始工程合同管理就貫穿于建筑工程施工的每個環(huán)節(jié)。該建筑工程集商業(yè)、住宅、娛樂為一體，屬于大型綜合建筑工程，總投資金額為7.3億人民幣。歷時2年半，于2016年9月投入使用。由于施工工期比較長，市場經(jīng)濟(jì)因素、環(huán)境因素、天氣氣候等因素對工程合同管理造成了嚴(yán)重影響，發(fā)生了多次工程變更索賠事件，對施工單位造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。

二、工程合同管理變更索賠及其原因

1.工程合同管理變更

在該工程施工中發(fā)生的工程變更指的是施工合同范本內(nèi)容發(fā)生變更，并不是簽訂的工程合同內(nèi)容發(fā)生變更。工程變更程序：業(yè)主、工程師、承包商提出工程變更→業(yè)主審查工程變更→批準(zhǔn)→工程師編制工程變更文件→工程師下達(dá)工程變更指令→確定變更工程的單價→承包商實施工程變更。

就該建筑工程而言，導(dǎo)致施工合同范本發(fā)生變更的主要原因體現(xiàn)在以下幾個方面：第一，由于工程施工圖紙發(fā)生變更，導(dǎo)致工程施工量發(fā)生增多或者減少；第二，為追趕施工進(jìn)度，省略了工程施工合同范本當(dāng)中的一些工程；第三，該建筑工程的類型、性質(zhì)、質(zhì)量發(fā)生了變更；第四，建筑工程的施工順序和項目的施工時間發(fā)生了變更。這些施工合同范本當(dāng)中的內(nèi)容發(fā)生變更，就會增加建筑工程的施工成本，從而引發(fā)一系列工程索賠問題的發(fā)生。

2.工程變更索賠

工程合同需要兩方或者兩方以上的業(yè)主共同簽訂相應(yīng)施工內(nèi)容，當(dāng)一方?jīng)]有按照合同約定履行相關(guān)的職責(zé)導(dǎo)致另外一方因此發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失，或者耽誤了總體工程的施工進(jìn)度，就可以向一方索取賠償。但是在具體施工中，經(jīng)常發(fā)生各種意外，導(dǎo)致引發(fā)的施工變更難以算作是變更還是索賠。此時，就需要根據(jù)具體情況來進(jìn)行確定。工程索賠費用組成圖如下圖所示：

工程索賠費用組成圖

3.導(dǎo)致工程合同管理發(fā)生變更索賠的原因

通過對工程合同變更索賠的原因進(jìn)行科學(xué)合理的分析，能夠有效降低工程損失。就該建筑工程而言，導(dǎo)致變更索賠發(fā)生的原因主要體現(xiàn)在以下幾個方面：第一，建筑工程施工內(nèi)容發(fā)生了更改，比如：在2015年7月～8月連續(xù)強(qiáng)降雨導(dǎo)致該工程的施工進(jìn)度一直停滯不前，從而引發(fā)了嚴(yán)重的工程變更，自然因素引發(fā)的工程變更索賠是人力難以阻擋的；第二，業(yè)主單方面責(zé)任，在工程施工中，工程施工技術(shù)、施工方案、設(shè)計圖紙、建筑材料、施工的設(shè)備設(shè)施沒有及時到位，而引發(fā)的工程變更索賠；第三，技術(shù)層面的原因，工程招標(biāo)文件、工程設(shè)計、工程施工圖紙的內(nèi)容發(fā)生變化，也是導(dǎo)致變更索賠發(fā)生的主要原因；第四，工程管理和工程質(zhì)量方面的原因。如果非承包商改變了施工組織設(shè)計和施工順序，導(dǎo)致建筑工程提前或者推后竣工，或者施工材料質(zhì)量不達(dá)標(biāo)，影響工程施工進(jìn)度，都是引發(fā)變更索賠的原因。

三、合同管理各階段變更索賠的風(fēng)險分析

工程合同管理變更索賠的風(fēng)險發(fā)生在建筑工程全過程施工中，一旦建筑工程施工中某一方面沒有做好，就會導(dǎo)致工程發(fā)生變更，從而引發(fā)變更索賠風(fēng)險。

1.工程施工準(zhǔn)備階段變更索賠的風(fēng)險

工程施工準(zhǔn)備階段是合同管理的開始階段，也是最基礎(chǔ)階段，如果工程招標(biāo)文件缺乏科學(xué)性、合理性、規(guī)范性，就會降低工程合同管理的質(zhì)量，甚至?xí)?dǎo)致工程合同管理無效的現(xiàn)象發(fā)生，從而提高工程變更索賠的金額。

2.招標(biāo)階段變更索賠的風(fēng)險

招標(biāo)階段合同管理變更索賠中也存在大量的風(fēng)險，大量工程實例表明，如果在招標(biāo)過程中，沒有對投標(biāo)人資質(zhì)進(jìn)行科學(xué)合理的預(yù)審，就會有很多資質(zhì)不達(dá)標(biāo)的施工單位承接某項工程，該項工程的工程質(zhì)量、施工進(jìn)度、投資都很難控制。招標(biāo)階段使用的補(bǔ)遺材料和問題答疑材料是工程合同的主要組成部分，如果相關(guān)資料和文件不規(guī)范、不嚴(yán)密，在具體施工時會對合同中的一些解釋存在異議，從而引發(fā)索賠。

3.合同簽訂階段變更索賠的風(fēng)險

合同簽訂是合同履行雙方相互確認(rèn)合同內(nèi)容、履行合同條例和規(guī)定的主要階段，如果在此階段，合同簽訂雙方?jīng)]有對合同中的內(nèi)容進(jìn)行逐條核對，就會存在一些潛在問題。在工程施工時如果另一方抓住這些潛在問題，就會引發(fā)嚴(yán)重的工程索賠變更。

4.合同實施階段變更索賠的風(fēng)險

該階段是工程合同管理的關(guān)鍵階段，如果前三個階段中存在的變更索賠風(fēng)險，都會在合同實施階段暴露出來，甚至還可能引發(fā)其他意外事件，導(dǎo)致本不應(yīng)該發(fā)生的變更索賠發(fā)生。

5.完工驗收和決算階段變更索賠的風(fēng)險

完工驗收和決算階段對工程合同管理是否達(dá)到預(yù)期設(shè)計目標(biāo)的總結(jié)。當(dāng)建筑工程完工決算中，工程合同中所有的經(jīng)濟(jì)往來，以及存在的各種問題都需要一次性解決，也是變更索賠審核的關(guān)鍵，如果階段發(fā)生決算誤差，就會進(jìn)一步加大工程變更索賠的風(fēng)險。

四、工程合同管理中變更索賠的風(fēng)險應(yīng)對措施

在建筑工程合同管理中，各個施工階段都存在變更索賠的風(fēng)險，而且引發(fā)變更索賠的風(fēng)險因素非常多，在具體施工過程中，為最大限度上降低施工成本，可以從以下幾個方面來應(yīng)對變更索賠風(fēng)險。

1.嚴(yán)格控制工程設(shè)計質(zhì)量，是控制變更索賠風(fēng)險的關(guān)鍵

大量工程實例表明，在建筑工程施工中，嚴(yán)格控制工程設(shè)計質(zhì)量，能夠杜絕75%以上工程變更發(fā)生索賠。工程變更量的大小是衡量工程設(shè)計質(zhì)量的主要指標(biāo)。因此，在具體施工中必須嚴(yán)把工程設(shè)計質(zhì)量關(guān)。具體而言可以從以下幾個方面進(jìn)行入手：第一，在設(shè)計招標(biāo)文件過程中，必須和中標(biāo)者簽署科學(xué)合理的設(shè)計合同，因工程設(shè)計而引發(fā)的索賠問題由其獨自承擔(dān)；第二，在工程設(shè)計前，要對工程地質(zhì)和周邊的環(huán)境、地下水資源等進(jìn)行系統(tǒng)全面的勘察，最大限度上降低外界環(huán)境引發(fā)的工程變更索賠風(fēng)險；第三，業(yè)主和設(shè)計單位要簽到相應(yīng)的限額設(shè)計協(xié)議，進(jìn)一步優(yōu)化工程設(shè)計管理。

2.做好招標(biāo)文件編制工作，是防止變更索賠風(fēng)險的依據(jù)

招標(biāo)文件是工程合同管理的內(nèi)容，由工程業(yè)主向投標(biāo)者就該建筑合同工程發(fā)生要約，同時也是投標(biāo)者對其承諾的主要依據(jù)。如果存在投標(biāo)文件的內(nèi)容存條款不齊全、不完整等問題，就會引發(fā)合同簽訂雙方發(fā)生異議和糾紛。主要對策為：為招標(biāo)文件編制提供足夠的時間，確保招標(biāo)文件編制的合理性。招標(biāo)文件中簽訂的合同條款，要盡量選擇合同范本當(dāng)中的條款，當(dāng)招標(biāo)文件擬定完成以后，要請相關(guān)專家進(jìn)行詳細(xì)審核。

3.轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險損失，是降低風(fēng)險損失的主要途徑

在工程合同管理中，明確規(guī)定了合同簽訂雙方具體的責(zé)任和義務(wù)，同時也明確了各自需要承擔(dān)的風(fēng)險。但是建筑工程施工的工期還比較長，因此，在施工過程中存在很多不可抗力的風(fēng)險因素，包括：狂風(fēng)暴雨、地震洪水等，這些自熱災(zāi)害引發(fā)的風(fēng)險很難預(yù)先估計，但是又存在發(fā)生的概率。就需要根據(jù)工程合同相關(guān)規(guī)定，通過業(yè)主投保工程保險，實現(xiàn)風(fēng)險轉(zhuǎn)移，把建筑工程施工中遇到變更索賠降到最低。

五、結(jié)語

綜上所述，本文結(jié)合工程實例，深入分析了工程合同管理中變更索賠的風(fēng)險，并提出相應(yīng)的應(yīng)對措施。由于建筑工程的特性，決定了建筑工程在施工發(fā)生變更索賠的風(fēng)險是客觀存在的，很難從根本上進(jìn)行避免，只能通過科學(xué)合理的方式來進(jìn)行規(guī)避。希望通過本文的分析，對降低工程合同管理變更索賠風(fēng)險有一定參考性的建議。