創(chuàng)新、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的廓清及區(qū)域創(chuàng)新體系的構(gòu)建與治理

陳 套

（中國(guó)科學(xué)院 合肥物質(zhì)科學(xué)研究院，安徽 合肥 230031）

創(chuàng)新、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展無(wú)論在學(xué)界還是實(shí)踐中都屬于熱詞。創(chuàng)新和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展通過(guò)提升生產(chǎn)率，解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的生產(chǎn)要素報(bào)酬遞減規(guī)律的制約和自然要素的瓶頸限制問題。它的宗旨就是解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展中不協(xié)調(diào)、不平衡、不可持續(xù)等發(fā)展問題。黨的十九大提出了現(xiàn)階段我國(guó)社會(huì)的主要矛盾是人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾。解決這一矛盾的基礎(chǔ)在于堅(jiān)定不移地創(chuàng)新、創(chuàng)新再創(chuàng)新。十九大把創(chuàng)新提高到前所未有的高度，強(qiáng)調(diào)“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐?！辈呀ㄔO(shè)創(chuàng)新型國(guó)家、科技強(qiáng)國(guó)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略等內(nèi)容寫入黨章。習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)要加快創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)步伐，為建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)而奮斗。

發(fā)達(dá)國(guó)家在經(jīng)歷了要素和投資驅(qū)動(dòng)的發(fā)展階段后，十分重視科技創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的驅(qū)動(dòng)作用。據(jù)彭博社調(diào)查，2015年全球市場(chǎng)價(jià)值最高的十大科技企業(yè)，美國(guó)占有九家。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）在追蹤其成員國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，知識(shí)和信息為大部分成員國(guó)貢獻(xiàn)了GDP的一半。以中心城市為核心的區(qū)域創(chuàng)新集群的發(fā)展格局不斷強(qiáng)化。60%的自然指數(shù)作者來(lái)自全球100個(gè)中心城市，90%以上的千億高科技公司總部在城市。創(chuàng)新發(fā)凡如何統(tǒng)一語(yǔ)境？創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展具體指向是什么？怎樣才算是進(jìn)入創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展模式，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展要達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)又如何？還未有統(tǒng)一的界定。國(guó)內(nèi)學(xué)者主要是從創(chuàng)新的內(nèi)涵或科技創(chuàng)新能力來(lái)解讀和評(píng)價(jià)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，這模糊了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的本質(zhì)，不能準(zhǔn)確反映創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的實(shí)質(zhì)。創(chuàng)新不等同于科技創(chuàng)新，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)不等同于創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)或經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)果評(píng)價(jià)。少數(shù)學(xué)者基于國(guó)外的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的實(shí)踐進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)性研究。創(chuàng)新、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展研究中存在的“多視角”和混淆根本原因在于二者內(nèi)涵語(yǔ)境的非統(tǒng)一性。關(guān)于創(chuàng)新、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展研究要回歸到其本質(zhì)，并界定明確的實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于創(chuàng)新、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的學(xué)術(shù)研究理論根基植于熊彼特的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論、波特的鉆石理論體系［1］。

如何實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展？不同的學(xué)派和國(guó)內(nèi)外的發(fā)展實(shí)踐提供了不同的路徑模式。根據(jù)政府與市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中作用程度的差異性，分成了不同的學(xué)派，如新古典學(xué)派、新熊彼特學(xué)派等。新古典學(xué)派強(qiáng)調(diào)政府對(duì)創(chuàng)新市場(chǎng)的間接干預(yù)和引導(dǎo)；新熊彼特學(xué)派強(qiáng)調(diào)企業(yè)主體的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。最為知名的是1985年倫德瓦爾提出的創(chuàng)新體系學(xué)派，通過(guò)構(gòu)建創(chuàng)新體系，促進(jìn)系統(tǒng)內(nèi)各要素交互作用，形成系統(tǒng)合力和整體功效，推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的重要路徑就是構(gòu)建創(chuàng)新體系，通過(guò)對(duì)創(chuàng)新體系的有效治理，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)功效和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的目標(biāo)。國(guó)家創(chuàng)新體系、技術(shù)創(chuàng)新體系的研究對(duì)象較為明確，但區(qū)域創(chuàng)新體系到底是什么，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新體系如何有效治理實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新主體要素的交互作用，還存在著認(rèn)識(shí)上的分歧。

一、創(chuàng)新、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的概念廓清

創(chuàng)新一詞在各個(gè)領(lǐng)域都有泛化的運(yùn)用，如學(xué)術(shù)創(chuàng)新、理論創(chuàng)新等。然而，創(chuàng)新發(fā)凡卻未有統(tǒng)一的語(yǔ)境界定?！皠?chuàng)新”最早由熊彼特在1921年出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中首次提出［2］，認(rèn)為所謂“創(chuàng)新”就是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，把一種從來(lái)沒有過(guò)的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系?！皠?chuàng)新”是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)，是經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，而不是與科技創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新等同的概念。熊彼特強(qiáng)調(diào)，“企業(yè)家”是“創(chuàng)新”、生產(chǎn)要素“新組合”以及“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”的主要推動(dòng)者和組織者?！捌髽I(yè)家”通過(guò)“不斷地從內(nèi)部革新經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，即不斷地破壞舊的，不斷地創(chuàng)造新的結(jié)構(gòu)?！贝蚱粕a(chǎn)過(guò)程“循環(huán)流轉(zhuǎn)”的“均衡”狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。熊彼特的“創(chuàng)新”無(wú)論是新的生產(chǎn)要素還是生產(chǎn)條件的“新組合”，都必須引入生產(chǎn)體系才能實(shí)現(xiàn)發(fā)展。“創(chuàng)新”的歸根結(jié)底是為了提高生產(chǎn)率，推動(dòng)企業(yè)發(fā)展。熊彼特所說(shuō)的“創(chuàng)新”、“新組合”或“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”包括五種情況：①引進(jìn)新產(chǎn)品；②引進(jìn)新技術(shù)，即新的生產(chǎn)方法；③開辟新市場(chǎng)；④控制原材料的新供應(yīng)來(lái)源；⑤實(shí)現(xiàn)企業(yè)的新組織。這也就是產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新、管理和制度創(chuàng)新等。

怎樣才是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展？波特在《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》［3］一書中構(gòu)建了鉆石模型，給出了明確的標(biāo)準(zhǔn)。波特指出，國(guó)家財(cái)富取決于本國(guó)生產(chǎn)率和一國(guó)所能利用的單位物質(zhì)資源。國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的核心就在于生產(chǎn)率的提升。波特的鉆石模型有四大關(guān)鍵要素組成：生產(chǎn)要素、需求條件、相關(guān)產(chǎn)業(yè)與支持性產(chǎn)業(yè)、企業(yè)要素，加上機(jī)會(huì)和政府構(gòu)成完備的鉆石體系。其中，創(chuàng)新和投資是波特鉆石體系的核心內(nèi)容。波特根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力不同定義四個(gè)發(fā)展階段：生產(chǎn)要素驅(qū)動(dòng)階段，如勞動(dòng)力、自然資源等生產(chǎn)要素驅(qū)動(dòng)；投資驅(qū)動(dòng)階段，如投資，改善技術(shù)裝備等途徑驅(qū)動(dòng)發(fā)展；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段，如通過(guò)提升創(chuàng)新能力驅(qū)動(dòng)發(fā)展；財(cái)富驅(qū)動(dòng)階段，通過(guò)財(cái)富資本驅(qū)動(dòng)發(fā)展。在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段，鉆石模型的四大關(guān)鍵要素交互作用最強(qiáng)，形成復(fù)雜的動(dòng)力系統(tǒng)，推動(dòng)在垂直方向上形成產(chǎn)業(yè)鏈，水平方向上形成產(chǎn)業(yè)集群。波特從五個(gè)方面界定了進(jìn)入創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段的典型特征：企業(yè)擺脫國(guó)外技術(shù)依賴；創(chuàng)新沿兩個(gè)方向發(fā)展，垂直方向形成產(chǎn)業(yè)鏈，水平形成產(chǎn)業(yè)集群；政府不再直接干預(yù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展；消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品服務(wù)提出更高的要求；企業(yè)對(duì)專業(yè)服務(wù)提出更高要求，服務(wù)業(yè)走向國(guó)際化。

熊彼特的創(chuàng)新認(rèn)識(shí)解決了經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的兩大難題。新的生產(chǎn)要素是引入“創(chuàng)新”增量，要素的新組合是激活“創(chuàng)新”存量。新的生產(chǎn)要素如知識(shí)、技術(shù)、信息等引入，突破自然資源瓶頸的限制，引入創(chuàng)新資源的增量，解決生產(chǎn)要素報(bào)酬遞減問題；生產(chǎn)要素的新組合，形成新的生產(chǎn)方式、新的市場(chǎng)、新的組織結(jié)構(gòu)等，激活創(chuàng)新資源的存量，提高生產(chǎn)率和邊際效應(yīng)。兩者的基礎(chǔ)都是企業(yè)的創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。波特的鉆石模型的動(dòng)力體系是創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的有力分析工具，并界定了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。

二、區(qū)域創(chuàng)新體系的內(nèi)涵與構(gòu)建

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的根本方式就是把新的生產(chǎn)要素引入企業(yè)，激活企業(yè)創(chuàng)新存量提高生產(chǎn)率，實(shí)現(xiàn)路徑就是通過(guò)鉆石模型各個(gè)關(guān)鍵要素的交互作用。各個(gè)關(guān)鍵要素如何才能有效地交互作用，形成鉆石模型呢？1985年倫德瓦爾提出了國(guó)家創(chuàng)新體系的發(fā)展觀點(diǎn)。該學(xué)派指出［4］，國(guó)家建立的體系規(guī)則會(huì)影響利用創(chuàng)新資源的互動(dòng)主體、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和運(yùn)行機(jī)制。這就要?jiǎng)?chuàng)新要素的主體或創(chuàng)造需求條件的主體，如企業(yè)、高校、研究所、中介、政府、社會(huì)公眾等主體在特定的制度環(huán)境下協(xié)同作用，達(dá)到創(chuàng)新體系的整體功效，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的目標(biāo)。

那么創(chuàng)新體系是什么？如何構(gòu)建？從層級(jí)上來(lái)說(shuō)，有全球創(chuàng)新體系、國(guó)家創(chuàng)新體系、區(qū)域創(chuàng)新體系；從內(nèi)容上來(lái)說(shuō)，有技術(shù)創(chuàng)新體系、科技創(chuàng)新體系、城市創(chuàng)新體系等。其中，技術(shù)創(chuàng)新體系和科技創(chuàng)新體系內(nèi)容較為具體明確；國(guó)家創(chuàng)新體系的研究相對(duì)較多，具有明確的指向，研究較為成熟；區(qū)域創(chuàng)新體系是國(guó)家創(chuàng)新體系的延伸和在具體區(qū)域中的運(yùn)用，研究成果也較豐碩。然而，區(qū)域創(chuàng)新體系到底是實(shí)體還是虛擬的概念？比較現(xiàn)有研究成果發(fā)現(xiàn)，區(qū)域創(chuàng)新體系的概念在研究中多是建構(gòu)所致，隨研究角度和關(guān)注問題不同而發(fā)生變化。

區(qū)域創(chuàng)新體系的概念最早是由庫(kù)克（Cooke）教授于1992年提出的，他認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新體系主要是在地理上相關(guān)分工與關(guān)聯(lián)的企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和高校等構(gòu)成的區(qū)域性組織系統(tǒng)，該系統(tǒng)支持并產(chǎn)生創(chuàng)新。庫(kù)克還分別從區(qū)域、創(chuàng)新、體系三個(gè)詞進(jìn)行闡釋。與區(qū)域創(chuàng)新體系概念相近的還有區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新體系、區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系以及區(qū)域科技創(chuàng)新體系。這些概念在內(nèi)容上既有交集，也有異同點(diǎn)。共同的內(nèi)容都是以知識(shí)、技術(shù)的創(chuàng)新為核心支撐。區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新體系和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系都強(qiáng)調(diào)技術(shù)的創(chuàng)新和擴(kuò)散，以企業(yè)為基礎(chǔ)和依托，推動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)集群的形成。區(qū)域科技創(chuàng)新體系強(qiáng)調(diào)的是知識(shí)的創(chuàng)新，即一般語(yǔ)境的科技創(chuàng)新，以高校和研究所為主。區(qū)域創(chuàng)新體系的內(nèi)涵更廣，以科技創(chuàng)新為支撐并引入生產(chǎn)體系，推動(dòng)產(chǎn)品創(chuàng)新、制度創(chuàng)新，市場(chǎng)創(chuàng)新等，推動(dòng)區(qū)域科技、經(jīng)濟(jì)兩大體系的協(xié)調(diào)發(fā)展。區(qū)域創(chuàng)新體系的概念提出后，學(xué)界從各個(gè)方面進(jìn)行了創(chuàng)新性研究，包括學(xué)理、內(nèi)涵，模式、體制機(jī)制、評(píng)估等。OECD各國(guó)也紛紛進(jìn)行了實(shí)踐探索，通過(guò)構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新體系解決區(qū)域在經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展等方面存在的問題。由于區(qū)域創(chuàng)新體系的內(nèi)涵界定不統(tǒng)一，學(xué)界的研究視角多樣化，隨研究視角的不同，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新體系的界定不同。多數(shù)研究主要從其結(jié)構(gòu)和功能上進(jìn)行展開，關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新體系的評(píng)估也主要是從科技能力、創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績(jī)效方面，評(píng)估的指標(biāo)選用仍然是結(jié)果導(dǎo)向。也就是說(shuō)，以科技創(chuàng)新結(jié)果為核心的創(chuàng)新體系評(píng)估與區(qū)域創(chuàng)新體系構(gòu)建是否存在必然的因果關(guān)系，還缺少直接的證據(jù)。

區(qū)域創(chuàng)新體系是一個(gè)發(fā)展的概念，存在泛化的現(xiàn)象。區(qū)域創(chuàng)新體系明確具體的特指和清晰的邊界，似乎很難界定。對(duì)區(qū)域創(chuàng)新體系形成的共識(shí)是：從廣義上來(lái)說(shuō)，就是區(qū)域內(nèi)與創(chuàng)新相關(guān)的主體要素、資源要素和制度要素等協(xié)同作用，形成創(chuàng)新合力，推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展。其中主體要素包括高校、研究所、企業(yè)等，資源要素包括人、財(cái)、物。制度要素包括政策、法律、契約等。從狹義和創(chuàng)新實(shí)踐上來(lái)說(shuō)，主要指以科技創(chuàng)新為支撐的區(qū)域內(nèi)科技創(chuàng)新體系和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系共同發(fā)展。主要途徑就是圍繞產(chǎn)業(yè)的布局和發(fā)展，推進(jìn)高校、科研院所、金融機(jī)構(gòu)等深入融合和合作。然而，已經(jīng)取得的共識(shí)并未界定區(qū)域創(chuàng)新體系的嚴(yán)格邊界，僅從主體、內(nèi)容、功能和作用上進(jìn)行了劃分。于是區(qū)域創(chuàng)新體系的研究出現(xiàn)了幾種視角：①以系統(tǒng)論為研究視角。區(qū)域創(chuàng)新體系相對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系和區(qū)域發(fā)展體系是一個(gè)子系統(tǒng)，區(qū)域創(chuàng)新體系下面還有若干子系統(tǒng)，如科技創(chuàng)新體系、產(chǎn)業(yè)發(fā)展體系等，這些子體系嵌套在區(qū)域創(chuàng)新體系內(nèi)，形成了結(jié)構(gòu)復(fù)雜的區(qū)域創(chuàng)新體系。②以鏈條論為視角。主要認(rèn)為從知識(shí)的創(chuàng)新、到知識(shí)和技術(shù)的擴(kuò)散和應(yīng)用是一個(gè)鏈條發(fā)展的模式，各個(gè)鏈條互相作用，共同組成了完整的區(qū)域創(chuàng)新體系。以知識(shí)創(chuàng)新為核心內(nèi)容的創(chuàng)新鏈在上游，技術(shù)鏈?zhǔn)侵虚g階段，在資金鏈的推動(dòng)下形成產(chǎn)業(yè)鏈。這四個(gè)鏈條彼此互相咬合，形成線性發(fā)展結(jié)構(gòu)；同時(shí)存在著非線性發(fā)展的狀態(tài)，要素和主體之間形成復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)體系。③從主體論或要素論視角構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新體系。主體論的定位是，在區(qū)域創(chuàng)新體系中以誰(shuí)為主構(gòu)建創(chuàng)新體系的問題，形成的共識(shí)是以企業(yè)為技術(shù)創(chuàng)新的主體，高校、科研院所為科技支撐，科技中介、政府等為創(chuàng)新保障的區(qū)域創(chuàng)新體系。要素論是從創(chuàng)新資源的需求出發(fā)的，如通過(guò)創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)平臺(tái)建設(shè)，創(chuàng)新政策供給等研究區(qū)域創(chuàng)新體系。

結(jié)合熊彼特的創(chuàng)新理論、波特關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的實(shí)現(xiàn)要求和庫(kù)克關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新體系的闡釋以及國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究，我們認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新體系的基本內(nèi)涵就是：在一定的區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新主體，通過(guò)把新的生產(chǎn)要素引入企業(yè)，并促進(jìn)創(chuàng)新要素主體之間交互作用，形成復(fù)雜的動(dòng)力創(chuàng)新體系，提升區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展動(dòng)能，達(dá)到區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的目標(biāo)。區(qū)域創(chuàng)新體系的構(gòu)建的目的主要是提升區(qū)域產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率，形成創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的鉆石體系，推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新能力只是創(chuàng)新發(fā)展的基本路徑。區(qū)域創(chuàng)新體系不是一個(gè)無(wú)邊的概念，針對(duì)以上內(nèi)容從三個(gè)層次界定：①區(qū)域更多的指的是行政區(qū)劃的區(qū)域。學(xué)術(shù)評(píng)估上也多是基于此進(jìn)行評(píng)估的，這樣使得學(xué)術(shù)研究與實(shí)踐探索更好地結(jié)合。這個(gè)行政區(qū)劃的區(qū)域可以是大區(qū)域，如長(zhǎng)三角、珠三角、中部等，也可以是省級(jí)行政區(qū)域，還可以是城市區(qū)域等。②區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新主體和創(chuàng)新要素形成特定的創(chuàng)新組織和結(jié)構(gòu)體系。由于區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新主體如高校、企業(yè)、研究所等會(huì)和區(qū)域外進(jìn)行交流、合作，破壞區(qū)域的邊界；區(qū)域內(nèi)外的創(chuàng)新資源要素，如知識(shí)、技術(shù)、資金、人才等也會(huì)在區(qū)域邊界流動(dòng)。該層次界定了明確的創(chuàng)新體系主體和形成的結(jié)構(gòu)。技術(shù)創(chuàng)新的主體是企業(yè)，高校和科研院所承擔(dān)知識(shí)創(chuàng)新和人才培養(yǎng)任務(wù)，科技中介組織、金融機(jī)構(gòu)等是創(chuàng)新體系交互作用的推動(dòng)者，文化為創(chuàng)新形成提供良好的氛圍，政府提供創(chuàng)新的服務(wù)和保障，如創(chuàng)新政策供給、創(chuàng)新公共平臺(tái)搭建、創(chuàng)新法律制度保障，創(chuàng)新資金引導(dǎo)等。③創(chuàng)新的關(guān)鍵在引入生產(chǎn)體系。科技創(chuàng)新是根本，是創(chuàng)新增量；產(chǎn)品創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新等是創(chuàng)新存量。區(qū)域創(chuàng)新體系的核心是推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)和科技協(xié)調(diào)發(fā)展。

三、區(qū)域創(chuàng)新體系的治理選擇

構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新體系的目的旨在通過(guò)優(yōu)化配置創(chuàng)新資源實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新體系的系統(tǒng)功效。然而，根據(jù)OECD對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)國(guó)家并未實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)，產(chǎn)生了“系統(tǒng)失靈”。為此，提出了對(duì)創(chuàng)新體系的治理理念。區(qū)域創(chuàng)新體系如何治理？從發(fā)達(dá)國(guó)家的治理實(shí)踐來(lái)看，治理主要是為解決政府失靈和市場(chǎng)失靈而提出的。治理的主體多元，治理的核心在民主協(xié)商，治理的工具多元。發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于創(chuàng)新體系的治理主要是多元主體的多層次治理模式。目前學(xué)界從不同的學(xué)科視角和政府對(duì)創(chuàng)新體系的作用程度強(qiáng)弱提出了幾種治理途徑。

途徑1：要素視角。通過(guò)有效治理促進(jìn)形成具有創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)功效的鉆石模型。區(qū)域創(chuàng)新體系的主體要素（高校、科研院所、企業(yè)等）和非主體要素（政策、制度、法律、契約等）協(xié)同作用，對(duì)應(yīng)鉆石體系各關(guān)鍵要素的交互影響，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。區(qū)域創(chuàng)新體系的主體要素高校、研究所保障和支持鉆石模型“生產(chǎn)要素”中的人力資源和知識(shí)資源形成；金融機(jī)構(gòu)等提供“生產(chǎn)要素”中的資本資源，政府和創(chuàng)新中介組織等支持鉆石模型中的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和“需求條件”形成；企業(yè)的自我創(chuàng)新和建設(shè)現(xiàn)代企業(yè)制度等對(duì)應(yīng)于關(guān)鍵要素的“企業(yè)戰(zhàn)略、企業(yè)結(jié)構(gòu)、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)”；各創(chuàng)新治理主體的協(xié)同促進(jìn)關(guān)鍵要素的產(chǎn)業(yè)集群培育和產(chǎn)業(yè)鏈形成。

途徑2：以政府與市場(chǎng)在創(chuàng)新體系內(nèi)發(fā)揮作用程度強(qiáng)弱的治理。根據(jù)政府對(duì)創(chuàng)新體系的作用程度的強(qiáng)弱可以分為不同的治理模式：政府治理模式、協(xié)同治理模式、市場(chǎng)治理模式。政府治理模式是政府主導(dǎo)創(chuàng)新體系的建設(shè)并通過(guò)制度、政策、法律和行政等途徑對(duì)創(chuàng)新體系進(jìn)行治理。市場(chǎng)治理模式認(rèn)為創(chuàng)新體系完全是市場(chǎng)行為，對(duì)創(chuàng)新體系的治理由市場(chǎng)所主導(dǎo)。協(xié)同治理模式是創(chuàng)新體系內(nèi)的各主體與政府協(xié)同治理，強(qiáng)調(diào)民主協(xié)商以及創(chuàng)新體系嵌套下的知識(shí)創(chuàng)新體系、技術(shù)創(chuàng)新體系、市場(chǎng)創(chuàng)新體系等之間的協(xié)同發(fā)展。市場(chǎng)主導(dǎo)的創(chuàng)新體系治理模式存在著自身的不足。創(chuàng)新體系在形成初期，需要政府力量推動(dòng)，從創(chuàng)新產(chǎn)生到成功實(shí)現(xiàn)商業(yè)化，難以單靠企業(yè)在市場(chǎng)運(yùn)行中實(shí)現(xiàn)。政府主導(dǎo)的創(chuàng)新治理模式容易造成創(chuàng)新體系缺乏活力，難以形成創(chuàng)新體系的系統(tǒng)功效。協(xié)同治理模式是創(chuàng)新體系治理的主流發(fā)展趨勢(shì)，代表了創(chuàng)新體系治理變革的方向。協(xié)同治理模式強(qiáng)調(diào)政策制度等強(qiáng)制性治理工具與契約、合同、協(xié)商等協(xié)商性治理工具的嵌套使用。協(xié)同治理模式既重視知識(shí)、技術(shù)等“創(chuàng)新”增量引入企業(yè)，又關(guān)注市場(chǎng)、產(chǎn)品、信息等存量的新組合，通過(guò)發(fā)揮創(chuàng)新體系內(nèi)知識(shí)、技術(shù)、市場(chǎng)等創(chuàng)新主體的協(xié)同作用，形成創(chuàng)新合力。

途徑3：管理學(xué)治理視角。關(guān)于創(chuàng)新體系如何實(shí)現(xiàn)治理，從管理學(xué)視角構(gòu)建了分析治理框架。主要是從區(qū)域創(chuàng)新體系的治理主體、治理方式、治理機(jī)制、治理目標(biāo)、治理評(píng)價(jià)等方面，分別從組織、工具方法和過(guò)程進(jìn)行研究。

目前，我國(guó)區(qū)域政府和企業(yè)在創(chuàng)新體系的治理過(guò)程中發(fā)揮著重要的作用。陳勁教授在翻譯的《三螺旋創(chuàng)新模式》中指出，埃茨科維茲在我國(guó)山東開展的基于三螺旋創(chuàng)新體系設(shè)計(jì)打造創(chuàng)新型區(qū)域的實(shí)踐中，證明了黨組織作為“區(qū)域創(chuàng)新組織者”發(fā)揮了重要的作用［5］。我國(guó)企業(yè)在區(qū)域創(chuàng)新體系的治理中發(fā)揮了積極作用。企業(yè)更加重視科技創(chuàng)新。企業(yè)研發(fā)支出占R&D投入比例達(dá)78%，2016年華為的研發(fā)投入達(dá)到558億美元。圖1是以安徽區(qū)域創(chuàng)新體系為例，展示安徽區(qū)域創(chuàng)新體系的治理結(jié)構(gòu)圖。從圖中可以看出，區(qū)域創(chuàng)新體系是一個(gè)多主體，多層次協(xié)同發(fā)展的治理體系，政府在其中發(fā)揮著重要的作用，科研院所、高校是區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)的重要科技戰(zhàn)略力量，是推動(dòng)實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的基礎(chǔ)。安徽推進(jìn)的全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)的核心內(nèi)容就是建設(shè)有重要影響力的綜合性國(guó)家科學(xué)中心和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心，通過(guò)體制機(jī)制創(chuàng)新破除一切制約創(chuàng)新的思想障礙和制度藩籬，激發(fā)創(chuàng)新活力和創(chuàng)造潛能推動(dòng)科技創(chuàng)新，也就是區(qū)域創(chuàng)新體系的建設(shè)和治理過(guò)程。安徽在推進(jìn)合肥綜合性國(guó)家科學(xué)中心建設(shè)中，成立了科學(xué)中心辦公室，其主任由省長(zhǎng)兼任，副主任由合肥市委書記兼任，省直廳局、區(qū)域高校、科研院所、央企負(fù)責(zé)人為組成人員，推進(jìn)科學(xué)中心的建設(shè)。高校和科研院所通過(guò)瞄準(zhǔn)世界科技前沿，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，實(shí)現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新。建立起以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化和各類人才的集聚。

圖1 安徽區(qū)域創(chuàng)新體系治理結(jié)構(gòu)圖

四、我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新體系的治理建議

我國(guó)已經(jīng)從人力資源成本低、自然資源豐富等具有明顯比較優(yōu)勢(shì)的“后發(fā)”國(guó)家進(jìn)入了發(fā)展的瓶頸期，那種依靠“市場(chǎng)換技術(shù)”、“土地?fù)Q技術(shù)”的發(fā)展與“先發(fā)國(guó)家”存在“最小發(fā)展差”［6］。只有實(shí)現(xiàn)后發(fā)優(yōu)勢(shì)向先發(fā)優(yōu)勢(shì)的“華麗轉(zhuǎn)身”才能領(lǐng)跑發(fā)達(dá)國(guó)家，而這些的基礎(chǔ)在于科技的重大變革和市場(chǎng)的不斷創(chuàng)新。通過(guò)研究熊彼特創(chuàng)新的內(nèi)涵和波特的“鉆石模型”理論，借鑒已有的區(qū)域創(chuàng)新體系的治理理論和我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)現(xiàn)狀，對(duì)我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)與治理提出以下建議。

（1）科技創(chuàng)新是核心支撐，將科技創(chuàng)新成果引入生產(chǎn)體系才是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的關(guān)鍵。科技創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要工具，不是目的，科技創(chuàng)新成果沒有引入生產(chǎn)體系是無(wú)法實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的作用。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的評(píng)估和政策導(dǎo)向自然不能把科技評(píng)價(jià)或者科技創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)作為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的評(píng)價(jià)。習(xí)近平指出，創(chuàng)新不是發(fā)表論文、申請(qǐng)到專利就大功告成了，創(chuàng)新必須落實(shí)到創(chuàng)造新的增長(zhǎng)點(diǎn)上，把創(chuàng)新成果變成實(shí)實(shí)在在的產(chǎn)業(yè)活動(dòng)。習(xí)近平還以清朝為例深刻剖析“李約瑟難題”，“科學(xué)技術(shù)必須同社會(huì)發(fā)展相結(jié)合，學(xué)得再多，束之高閣，只是一種獵奇，只是一種雅興，甚至當(dāng)作奇技淫巧，那就不可能對(duì)現(xiàn)實(shí)社會(huì)產(chǎn)生作用。”科技創(chuàng)新是基礎(chǔ)和內(nèi)核，創(chuàng)新成果引入企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)化是關(guān)鍵，缺一不可。我國(guó)區(qū)域要通過(guò)有限的財(cái)政資源注入創(chuàng)新體系，優(yōu)化創(chuàng)新體系的發(fā)展布局；加大基礎(chǔ)性研究的投入，提升原始創(chuàng)新能力；注重科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化階段的橋接和推動(dòng)，構(gòu)建科學(xué)合理的科學(xué)成果評(píng)估機(jī)制和科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的激勵(lì)制度；引導(dǎo)全社會(huì)創(chuàng)新資源向企業(yè)聚集，加速知識(shí)和技術(shù)的溢出和轉(zhuǎn)化，催生一批批新興高科技企業(yè)；為區(qū)域創(chuàng)新體系人才集聚和產(chǎn)業(yè)集群培育發(fā)展做好財(cái)政資金的引導(dǎo)和金融資本的支持。如安徽省在“全創(chuàng)改”發(fā)展實(shí)踐中，重點(diǎn)建設(shè)了合肥國(guó)家科學(xué)中心，以大科學(xué)工程的集群優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)四個(gè)層級(jí)建設(shè)，核心在推進(jìn)基礎(chǔ)性科學(xué)研究和多學(xué)科交叉研究。

（2）對(duì)區(qū)域創(chuàng)新體系的建設(shè)和治理，還要注重企業(yè)存量的“新組合”。通過(guò)一系列政策制度的組合使用營(yíng)造激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新的環(huán)境，促使企業(yè)既成為技術(shù)創(chuàng)新的主體進(jìn)而體現(xiàn)在產(chǎn)品創(chuàng)新等方面，又推動(dòng)企業(yè)管理結(jié)構(gòu)優(yōu)化和創(chuàng)新、企業(yè)的制度創(chuàng)新、戰(zhàn)略創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新等。鼓勵(lì)企業(yè)在科技創(chuàng)新活動(dòng)中的積極性，保障企業(yè)在區(qū)域創(chuàng)新體系中的核心地位，發(fā)揮好企業(yè)在創(chuàng)新資源分配和創(chuàng)新決策參與中的地位和作用。支持企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新決策主體。涉及創(chuàng)新和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重大決策要注重企業(yè)人員參與。通過(guò)企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟、創(chuàng)新中介組織等，推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集群的形成和產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展。

（3）創(chuàng)新體系的建設(shè)和治理，要注意發(fā)揮各創(chuàng)新主體的功能作用和創(chuàng)新體系的治理特點(diǎn)，更要注意主體之間的協(xié)作和交互作用，推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新體系形成鉆石模型。區(qū)域創(chuàng)新體系的治理主體多元：政府、高校、科研院所、企業(yè)等；治理的工具多樣化：既包括法律規(guī)章制度等強(qiáng)制性工具，也包括契約合同等民主協(xié)商性工具；治理的過(guò)程和機(jī)制較為靈活多樣：包括結(jié)構(gòu)化的政府性過(guò)程和非結(jié)構(gòu)化的市場(chǎng)性過(guò)程。對(duì)區(qū)域創(chuàng)新體系的建設(shè)和治理既要推動(dòng)企業(yè)、高校、科研院所建設(shè)現(xiàn)代治理制度加強(qiáng)自身治理和創(chuàng)新，又要充分調(diào)動(dòng)各主體積極參與創(chuàng)新體系的治理。注重發(fā)揮企業(yè)在創(chuàng)新決策、成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新活動(dòng)組織中的主體作用，構(gòu)建和培養(yǎng)具有服務(wù)專業(yè)化、功能社會(huì)化、組織網(wǎng)絡(luò)化、運(yùn)行規(guī)范化現(xiàn)代創(chuàng)新中介組織體系。

完整的鉆石體系除了四大關(guān)鍵要素外，還有機(jī)會(huì)和政府，關(guān)注“機(jī)會(huì)”和發(fā)揮好政府的作用途徑。機(jī)會(huì)是指重大技術(shù)變革等。要注意國(guó)內(nèi)外的重大技術(shù)革新，形成區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的“外部經(jīng)濟(jì)”環(huán)境等。要重視政府在區(qū)域創(chuàng)新體系治理中的關(guān)鍵作用以及作用方式、內(nèi)容和邊界。政府對(duì)創(chuàng)新體系的治理也是政府科技體制改革進(jìn)一步解放科技生產(chǎn)力的關(guān)鍵途徑。政府的治理工具主要是政策規(guī)制和引導(dǎo)，治理過(guò)程強(qiáng)調(diào)程序化，工具主要是正式的制度等結(jié)構(gòu)性工具。治理內(nèi)容包括創(chuàng)新政策的供給，包括政策、制度、法律等的制定和保障實(shí)施。政府在創(chuàng)新政策供給側(cè)改革中注重發(fā)揮智庫(kù)作用，關(guān)注企業(yè)等創(chuàng)新主體的政策需求，在政策議程設(shè)置時(shí)從法律和制度上保障非政府組織的參與。加大創(chuàng)新公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、平臺(tái)建設(shè)和創(chuàng)新示范園區(qū)建設(shè)等。通過(guò)各類創(chuàng)新園區(qū)、創(chuàng)新發(fā)展試驗(yàn)區(qū)的建設(shè)，聚集創(chuàng)新要素，培育創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群。做好創(chuàng)新公共服務(wù)和創(chuàng)新體系的合作和交流。此外，要注意政府在創(chuàng)新體系治理過(guò)程中的邊界，區(qū)域創(chuàng)新體系的治理不等于政府對(duì)創(chuàng)新的治理。

［1］王海燕，鄭秀梅.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的理論基礎(chǔ)、內(nèi)涵與評(píng)價(jià)［J］.中國(guó)軟科學(xué)，2017（1）:41-49.

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［4］蔣絢.資源、機(jī)制與制度：美國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展研究與啟示［J］學(xué)海，2016（3）：151-159.

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