中國省際城市規(guī)模分布演進(jìn)的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)研究

金田林+嚴(yán)漢平+岳利萍

內(nèi)容提要 本文從城市規(guī)模分布演進(jìn)的角度研究中國省際經(jīng)濟(jì)增長的空間基礎(chǔ)，發(fā)現(xiàn)省際城市規(guī)模的空間分布差異影響了地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長。并利用1994-2013年中國省際動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)，以經(jīng)濟(jì)赫芬達(dá)爾指數(shù)為核心指標(biāo)，運(yùn)用面板數(shù)據(jù)雙向固定效應(yīng)方法，實(shí)證檢驗(yàn)了中國省際城市規(guī)模分布水平與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系。實(shí)證結(jié)果表明，城市規(guī)模分布與人均GDP呈現(xiàn)較為明顯的倒U型關(guān)系，表明在長期中城市規(guī)模水平的提升越過最優(yōu)值后，反而不利于人均GDP的提升。這種非線性的關(guān)系，不僅能夠佐證空間經(jīng)濟(jì)學(xué)中集聚經(jīng)濟(jì)在向心力和離心力的影響下不斷消長的論斷，也能為中國大城市的規(guī)模優(yōu)化提供科學(xué)借鑒意義。

關(guān)鍵詞 城市規(guī)模分布 城市首位率 赫芬達(dá)爾指數(shù) 經(jīng)濟(jì)增長

〔中圖分類號(hào)〕F129.9 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕0447-662X（2017）07-0052-09

一、問題的提出

經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間集聚，能夠充分利用以金融外部性與技術(shù)外部性為代表的溢出效應(yīng)，引致更高的勞動(dòng)生產(chǎn)率和人均收入，這一事實(shí)已經(jīng)成為文獻(xiàn)的普遍共識(shí)。①改革開放以來，中國的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)空間集聚水平不斷提升。一個(gè)顯而易見的特征是，各種要素資源持續(xù)不斷地從鄉(xiāng)村流向城市，城市地區(qū)的要素集聚水平明顯提高，經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率明顯獲得提升。事實(shí)上，要素空間集聚水平提升對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，是有條件的。②為了實(shí)現(xiàn)要素空間集聚的最優(yōu)效率，在中國推進(jìn)經(jīng)濟(jì)空間優(yōu)化布局的過程中，應(yīng)該如何選擇科學(xué)正確的路徑？針對(duì)這一問題，學(xué)術(shù)界素來有大小城市之爭(zhēng)，爭(zhēng)論大小城市效率孰優(yōu)孰劣的文獻(xiàn)可謂汗牛充棟。③

以上研究為我們推進(jìn)城市化進(jìn)程提供了許多有效洞見。然而，他們卻都忽略了一個(gè)事實(shí)：不同省際內(nèi)部根據(jù)城市實(shí)力高低（多以人口和經(jīng)濟(jì)為標(biāo)準(zhǔn)），形成了一個(gè)城市體系。因此，孤立地研究何種規(guī)模的城市更能提高經(jīng)濟(jì)增長效率，顯然還有待進(jìn)一步深入。而相對(duì)于討論單個(gè)城市的最優(yōu)規(guī)模而言，城市體系的整體城市規(guī)模分布對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的影響更大。因此，識(shí)別經(jīng)濟(jì)集聚水平與經(jīng)濟(jì)增長效率的關(guān)系，探索省域城市規(guī)模分布的最優(yōu)增長區(qū)間，對(duì)于優(yōu)化特大城市規(guī)模，建立科學(xué)的城市體系意義重大。本文利用1994-2013年中國省際動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)，以赫芬達(dá)爾指數(shù)為核心指標(biāo)，實(shí)證檢驗(yàn)了中國省際城市規(guī)模分布水平與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系。實(shí)證結(jié)果表明，城市規(guī)模分布與省際人均GDP呈現(xiàn)較為明顯的倒U型關(guān)系，表明在長期中城市規(guī)模水平的提升越過最優(yōu)值后，反而不利于人均GDP的提升。這種非線性的關(guān)系，能夠佐證空間經(jīng)濟(jì)學(xué)中集聚經(jīng)濟(jì)在向心力和離心力的影響下不斷消長的論斷。

二、文獻(xiàn)綜述與理論框架

城市是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)空間集聚的結(jié)果，表現(xiàn)為向心力與離心力相互作用互相拉扯的動(dòng)態(tài)演進(jìn)過程，是金融外部性與技術(shù)外部性共同作用的結(jié)果。Fujita M. and Krugman P.R.，“When is the Economy Monocentric？ Von Thünen and Chamberlin Unified，”Regional Science and Urban Economics，no.25，1995，pp.505～528； Fujita M.， Krugman P.R.and Venables A.J.，The Spatial Economy： Cities， Regions and International Trade， Cambridge， Massachusetts：The MIT Press，1999；梁琦、錢學(xué)鋒：《外部性與集聚：一個(gè)文獻(xiàn)綜述》，《世界經(jīng)濟(jì)》2007年第4期。大規(guī)模經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在特定空間的高密度集聚所產(chǎn)生的擁擠成本等一系列負(fù)外部性，必須被以規(guī)模報(bào)酬遞增為內(nèi)核的不完全競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制所稀薄，才能釋放出規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。然而，要素的集聚效應(yīng)和要素的擁擠成本作為決定要素集聚與否的重要力量，其此消彼長的關(guān)系往往導(dǎo)致了要素在空間上的分布并不均勻，而這則外化為一個(gè)地區(qū)的城市規(guī)模分布。

城市規(guī)模分布演進(jìn)，表征了一定時(shí)期內(nèi)一個(gè)區(qū)域內(nèi)部城市之間的規(guī)模演變，它反映了一個(gè)地區(qū)不同城市的規(guī)模對(duì)比關(guān)系。經(jīng)典的空間經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，在不完全競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)實(shí)情況下，在規(guī)模收益遞增規(guī)律的作用下，要素總是傾向于集聚在某些特定區(qū)域。要素的空間集聚之所以能夠引致區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長，離不開城市本身所具有的分享、匹配與學(xué)習(xí)機(jī)制。Gill I. S. and Kharas H.， “An East Asian Renaissance： Ideas for Economic Growth，” The International Bank for Reconstruction and Development ：The World Bank， 2007.然而，要素空間集聚引致的規(guī)模效應(yīng)和集聚效應(yīng)并非呈現(xiàn)單調(diào)線性遞增，而是會(huì)隨著要素集聚的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)等負(fù)外部性而逐漸減弱，甚至抵消。當(dāng)要素集聚引致的分享、匹配與學(xué)習(xí)效應(yīng)，逐漸被城市的擁擠成本、通勤成本等負(fù)外部性逐漸吞噬，要素將會(huì)選擇流動(dòng)到其他收益相對(duì)更高的地區(qū)實(shí)現(xiàn)再次集聚，從而實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的整體發(fā)展。

實(shí)際中，不同的城市規(guī)模分布結(jié)構(gòu)又會(huì)導(dǎo)致績(jī)效高低的經(jīng)濟(jì)增長表現(xiàn)。Fay M. and Opal C.， “Urbanization without Growth，” World Bank Policy Research Working Paper， no.2412， 2000； Henderson J.V.， “The Urbanization Process and Economic Growth： The So-What Question，” Journal of Economic Growth， no.8，2003，pp.47～71.不論是沿著新古典城市體系的思路行進(jìn)，還是從新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)視角出發(fā)，中國城市體系結(jié)構(gòu)嚴(yán)重滯后于中國經(jīng)濟(jì)增長是不爭(zhēng)的事實(shí)。Au C. and Henderson J.V.， “Are Chinese Cities Too Small，” Review of Economic Studies，no.3，2006， pp.549～576； Henderson J.V.， “Urbanization in China： Policy Issues and Options，” http： / /www.econ.brown.edu/faculty/henderson/finalfinalreport-2007050221.pdf；簡(jiǎn)新華、黃坤：《中國城鎮(zhèn)化水平和速度的實(shí)證分析與前景預(yù)測(cè)》，《經(jīng)濟(jì)研究》2010年第3期；許政等：《中國城市體系的“中心-外圍”模式》，《世界經(jīng)濟(jì)》2010年第7期。如何評(píng)估中國城市體系對(duì)于中國經(jīng)濟(jì)增長的拖累，學(xué)術(shù)界大體沿著兩條思路進(jìn)行：其一，從城市規(guī)模及其分布的視角出發(fā)研究最優(yōu)城市規(guī)模、城市規(guī)模及其分布與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系、城市規(guī)模分布演進(jìn)與經(jīng)濟(jì)增長，這類文獻(xiàn)大多從實(shí)證的角度測(cè)算并論證了中國城市規(guī)模偏離最優(yōu)狀態(tài)對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的損失；高鴻鷹、武康平：《我國城市規(guī)模分布Pareto指數(shù)測(cè)算及影響因素分析》，《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》2007年第4期；李培：《最優(yōu)城市規(guī)模研究述評(píng)》，《經(jīng)濟(jì)評(píng)論》2007年第1期；[美]亨德森：《中國城市化面臨的政策整體與選擇》，《比較》2007年第31期；王小魯：《中國城市化路徑與城市規(guī)模的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》，《經(jīng)濟(jì)研究》2010年第10期；謝小平、王賢彬：《城市規(guī)模分布與經(jīng)濟(jì)增長》，《南方經(jīng)濟(jì)》2012年第6期；李培：《中國城市經(jīng)濟(jì)增長的效率與差異》，《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》2012年第7期。其二，從城市化路徑及其實(shí)現(xiàn)方式的視角出發(fā)探討以城市化道路與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，即大城市重點(diǎn)論和小城市重點(diǎn)論之爭(zhēng)，城市化路徑實(shí)現(xiàn)方式、城市化路徑的制約因素，這類文獻(xiàn)一般論證了不同的城市化道路對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響，具有較強(qiáng)的政策意義。王小魯、夏小林：《優(yōu)化城市規(guī)模，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長》，《經(jīng)濟(jì)研究》2000年第9期；馮云廷：《小城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略的反思與我國城市化發(fā)展的戰(zhàn)略取向》，《中國軟科學(xué)》2000年第11期；張景華：《城市化驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)制與實(shí)證分析》，《財(cái)經(jīng)科學(xué)》2007年第5期；柯善咨：《擴(kuò)散與回流：城市在中部崛起中的主導(dǎo)作用》，《管理世界》2009年第1期；陳甬華：《中國城市化發(fā)展實(shí)踐的若干理論和政策問題》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》2010年第1期；鐘寧樺：《農(nóng)村工業(yè)化還能走多遠(yuǎn)》，《經(jīng)濟(jì)研究》2011年第1期；中國經(jīng)濟(jì)增長前沿課題組：《城市化、財(cái)政擴(kuò)張與經(jīng)濟(jì)增長》，《經(jīng)濟(jì)研究》2011年第1期；章元等：《一個(gè)農(nóng)業(yè)人口大國的工業(yè)化之路：中國降低農(nóng)村貧困的經(jīng)驗(yàn)》，《經(jīng)濟(jì)研究》2012年第11期。不難看出，學(xué)術(shù)界對(duì)城市分布與經(jīng)濟(jì)增長之間關(guān)系的研究還未深入，通常都是從數(shù)量角度研究城市規(guī)模與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，較為缺乏從省區(qū)內(nèi)部城市之間規(guī)模關(guān)系的角度研究區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長問題的研究。因此，本文嘗試從省級(jí)城市規(guī)模分布的視角，理解中國省級(jí)經(jīng)濟(jì)增長的績(jī)效。而我們?cè)噲D回答的核心問題是，城市規(guī)模分布演進(jìn)為什么會(huì)影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長績(jī)效？這中間的傳導(dǎo)機(jī)制又是什么？endprint

事實(shí)上，如果我們對(duì)比觀察東部地區(qū)和中西部地區(qū)的城市發(fā)展與城市規(guī)模分布的演化過程，就不難發(fā)現(xiàn)其中隱藏的奧秘。受益于國家改革開放的先發(fā)優(yōu)勢(shì)，東部沿海地區(qū)涌現(xiàn)出一大批實(shí)力雄厚的新興城市，諸如大連、青島、蘇州、寧波、廈門、深圳等等，這些城市不僅沒有成為傳統(tǒng)中心城市的附庸，反而借力于國家的制度安排與政策支持，走上了發(fā)展壯大超越傳統(tǒng)核心城市的道路，并在省區(qū)內(nèi)部形成了政治中心與經(jīng)濟(jì)中心分立的城市規(guī)模分布結(jié)構(gòu)。這種“雙城演繹”的城市規(guī)模分布，能夠在省區(qū)內(nèi)部形成有效的資源競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，并驅(qū)使要素按照邊際收益法則進(jìn)行空間布局，從而取得了經(jīng)濟(jì)效率最優(yōu)的局面。

反觀中西部地區(qū)，在國家逐漸注重區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，并出臺(tái)了一系列重大支持性政策之后，絕大部分省區(qū)將實(shí)現(xiàn)“彎道超車”的后發(fā)優(yōu)勢(shì)希望寄托在省區(qū)內(nèi)部的省會(huì)城市，省會(huì)城市得到了迅猛發(fā)展。與此形成鮮明對(duì)比的是，省區(qū)內(nèi)部的非省會(huì)城市的發(fā)展速度則相對(duì)緩慢許多。這種“單兵突進(jìn)”的城市規(guī)模分布，一方面集聚了省區(qū)內(nèi)部大量?jī)?yōu)質(zhì)高效的要素，卻由于要素邊際收益遞減規(guī)律的作用而導(dǎo)致集聚效率被逐步稀釋，甚至有可能走向凈損失的境地；另一方面省區(qū)內(nèi)部非核心城市要素稀缺性導(dǎo)致的要素成本居高不下，則加重了非核心城市的發(fā)展成本。這種要素空間錯(cuò)配的現(xiàn)象勢(shì)必會(huì)影響地區(qū)的長遠(yuǎn)發(fā)展，損害地區(qū)的增長潛力，最終成為增長拖累。

通過以上的梳理不難發(fā)現(xiàn)，中國不同地區(qū)存在著截然不同的城市規(guī)模分布演化路徑。在東部沿海地區(qū)，存在著一條中小城市蓬勃發(fā)展，演化成為大城市的路徑；而中西部地區(qū)則存在著一條首位城市規(guī)模不斷膨脹，中小城市發(fā)展相對(duì)萎縮的道路（見圖1）。而這種城市規(guī)模分布演化道路的差異，很有可能就是導(dǎo)致區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)因。

我們認(rèn)為，城市規(guī)模分布演進(jìn)引致的區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長績(jī)效差異的根源在于，地方政府對(duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)導(dǎo)致的資源配置過度的扭曲。在中國地方保護(hù)和市場(chǎng)分割的背景下，不同地區(qū)的地方政府出于晉升激勵(lì)和財(cái)稅激勵(lì)，往往對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行大規(guī)模的干預(yù)，而這種干預(yù)是通過在不同城市之間分配政府手中的諸如土地指標(biāo)、財(cái)稅轉(zhuǎn)移支付方向和比例，行政審批事項(xiàng)的權(quán)力和范圍，新設(shè)立工業(yè)園區(qū)的選址等行政性政治資源，而影響其他資源配置過程實(shí)現(xiàn)的。城市規(guī)模分布作為表征區(qū)域內(nèi)部城市之間規(guī)模大小與力量強(qiáng)弱的因素，代表了不同城市推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的能力，是一個(gè)影響地方政府政治資源配置的重要變量。而地方政府選擇在不同城市之間進(jìn)行政治資源配置，往往引致了市場(chǎng)性資源配置過程的虹吸效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，從而導(dǎo)致了區(qū)域經(jīng)濟(jì)績(jī)效的差異。

所謂虹吸效應(yīng)，是指在城市規(guī)模分布“一股獨(dú)大”的狀況下，首位城市或核心城市以自身強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)吸引力為基礎(chǔ)，以位居城市體系頂端的政治優(yōu)勢(shì)為抓手，以超額獲取國家與省級(jí)政府的支持扶持為推力，通過過度汲取集聚周邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要素來推動(dòng)首位城市發(fā)展，從而引領(lǐng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種機(jī)制。在首位城市規(guī)模更大話語權(quán)更強(qiáng)的省區(qū)，首位城市的發(fā)展能夠?yàn)槭〖?jí)官員和首位城市的主政官員同時(shí)帶來收益，因此各種政治性資源優(yōu)先配置在首位城市，其他城市的發(fā)展能力相對(duì)受到盤剝。首位城市的無限擴(kuò)張高度集聚了省域內(nèi)的各項(xiàng)資源，資源的邊際收益逐步下降。但受制于大城市的各項(xiàng)政策紅利與土地?cái)U(kuò)張引致的要素邊際成本遞減速度更快，從而導(dǎo)致了首位城市的虹吸效應(yīng)不斷增強(qiáng)，大量的集聚要素享受來自行政干預(yù)帶來的“虛高化”邊際收益而不愿離開，從而區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的回流效應(yīng)喪失，不利于區(qū)域經(jīng)濟(jì)整體增長。

所謂的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，指在城市規(guī)模分布相對(duì)均衡的狀況下，各個(gè)城市之間獲取省級(jí)政治資源配置偏好的影響力較為均衡，城市之間的發(fā)展更多地依靠市場(chǎng)原則基礎(chǔ)上的自由競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律，而要素流動(dòng)在自由競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律的引領(lǐng)下，選擇按照真實(shí)邊際收益高低在不同城市的不同產(chǎn)業(yè)之間進(jìn)行布局，而不同城市之間形成的基于要素稟賦和比較優(yōu)勢(shì)差異的互相競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，引致區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長發(fā)展的一種機(jī)制。在城市規(guī)模分布相對(duì)均衡，存在多個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)時(shí)，省級(jí)政府的政治資源的配置過程往往是競(jìng)爭(zhēng)性的過程，而非由某一個(gè)城市獨(dú)享。因此，當(dāng)首位城市獨(dú)享的“政策偏愛”被相對(duì)均勻配置給多個(gè)城市，城市之間互相競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)相對(duì)公平，城市之間的發(fā)展依賴于城市的資源稟賦、區(qū)位條件和比較優(yōu)勢(shì)，從而導(dǎo)致了城市之間竭盡所能地進(jìn)行體制機(jī)制創(chuàng)新與合理化的產(chǎn)業(yè)分工，吸引要素集聚，形成協(xié)同發(fā)展的格局，從而不斷提升了區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長績(jī)效。

綜上，一方面，在虹吸效應(yīng)的作用下，省區(qū)內(nèi)部的要素大量集聚在首位城市，首位城市憑借政策紅利不斷創(chuàng)造“虛高”化的要素邊際收益，其城市規(guī)模不斷膨脹，省際城市規(guī)模分布不斷朝向“一股獨(dú)大”的狀態(tài)演進(jìn)，從而損害了區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長績(jī)效；另一方面，在競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)的作用下，省區(qū)內(nèi)部的要素在真實(shí)邊際收益的引領(lǐng)下自由布局，城市之間的發(fā)展相對(duì)均衡，省際城市規(guī)模分布朝向“多點(diǎn)開花”的狀態(tài)演進(jìn)，從而不斷推動(dòng)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長績(jī)效。

三、實(shí)證檢驗(yàn)

沿著上文的思路，我們將對(duì)上文提出的論證邏輯進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證。然而如何準(zhǔn)確刻畫中國的省際城市規(guī)模分布，是科學(xué)研究城市規(guī)模分布差異與經(jīng)濟(jì)增長績(jī)效高低關(guān)系的核心命題。以往考察城市規(guī)模分布變化時(shí)，學(xué)術(shù)界通常應(yīng)用人口指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比研究。顧朝林等：《全球化與重建國家城市體系設(shè)想》，《地理科學(xué)》2005年第6期；楊開忠、陳良文：《中國區(qū)域城市體系演化實(shí)證研究》，《城市問題》2008年第3期；葉浩等：《中國城市空間分布的省際差異及其影響因子分析》，《中國人口、資源與環(huán)境》2012年第12期。然而，中國區(qū)域間人口流動(dòng)的數(shù)量和方向，難以進(jìn)行長時(shí)期完整的統(tǒng)計(jì)，除此之外，人口統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)之中戶籍?dāng)?shù)據(jù)和常住人口數(shù)據(jù)的差異往往很大。運(yùn)用GDP數(shù)據(jù)，則可以填補(bǔ)人口流動(dòng)頻繁導(dǎo)致的數(shù)據(jù)失真問題，因?yàn)椴徽摼幼r(shí)間長短與否，只要進(jìn)行了生產(chǎn)與服務(wù)供給和消費(fèi)，就創(chuàng)造了GDP，就能被統(tǒng)計(jì)在內(nèi)，從而能夠較為準(zhǔn)確地反映一個(gè)城市的真實(shí)規(guī)模。基于以上考慮，我們選取GDP指標(biāo)作為衡量城市規(guī)模的依據(jù)。本部分，我們以中國1994-2013年365個(gè)地市級(jí)區(qū)域（包括副省級(jí)城市、地級(jí)市或地區(qū)，以及級(jí)別相當(dāng)?shù)淖灾沃菖c盟，簡(jiǎn)而言之就是所有地級(jí)區(qū)域）的GDP數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，測(cè)算選取赫芬達(dá)爾指數(shù)（HHI/Herfindahl Index）作為衡量不同地區(qū)的城市規(guī)模分布演進(jìn)的指標(biāo)，檢驗(yàn)省際城市規(guī)模分布對(duì)省際經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的動(dòng)態(tài)影響。endprint

赫芬達(dá)爾指數(shù)通常用來衡量產(chǎn)業(yè)集中度，主要用于計(jì)量某個(gè)行業(yè)中不同企業(yè)之間規(guī)模大小引致的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的差別，表征了特定產(chǎn)業(yè)中企業(yè)規(guī)模的集中與離散程度。吳學(xué)花、楊蕙馨：《中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚的實(shí)證研究》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2004年第10期。在赫芬達(dá)爾指數(shù)的計(jì)算公式中，Xi表示特定行業(yè)中某個(gè)廠商的規(guī)模，X表示整個(gè)行業(yè)的規(guī)模，Si=Xi/X表示第i個(gè)企業(yè)的市場(chǎng)占有率，n表示某個(gè)行業(yè)中的廠商數(shù)量。本文選取赫芬達(dá)爾指數(shù)作為城市經(jīng)濟(jì)集聚指標(biāo)，表達(dá)了某個(gè)省域內(nèi)部所有城市GDP規(guī)模之間的離散程度，表現(xiàn)了一個(gè)省域內(nèi)部經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的集中程度，反映了不同省域城市之間規(guī)模相對(duì)變化的演進(jìn)路徑。具體來說，基于以下三點(diǎn)原因：第一，大多數(shù)文獻(xiàn)中用于測(cè)量城市規(guī)模分布的指標(biāo)有以下三個(gè)：（1）首位城市集中度指標(biāo)；（2）位序-規(guī)模法則；（3）赫芬達(dá)爾指數(shù)。位序-規(guī)模是來源于數(shù)據(jù)之間的擬合值，無法保證估計(jì)結(jié)果的無偏性；而相對(duì)于首位城市集中度指標(biāo)，赫芬達(dá)爾指數(shù)能夠包含整個(gè)城市體系中所有城市規(guī)模相對(duì)大小的信息。Wheaton W.C. and Shishido H.， “Agglomeration Economies， and the Level of Economic Development，” Economic Development and Cultural Change， vol.30， no.1，1981，pp.17～30； Gabaix S. and Ioannides Y.M.， “The Evolution of City Size Distributions，” Handbook of Regional and Urban Economics， vol.4， 2004，pp.2341～2378.第二，赫芬達(dá)爾指數(shù)度量的是單個(gè)城市的規(guī)模占整個(gè)省域城市總體規(guī)模比重的平方和，能夠刻畫不同省域城市之間相對(duì)規(guī)模的信息，而前文中已經(jīng)提及，中國城市規(guī)模分布存在著明顯的地區(qū)差異，因此赫芬達(dá)爾指數(shù)能夠反映這些信息。第三，赫芬達(dá)爾指數(shù)的變化，對(duì)于大城市的成長和崛起更為敏感，能夠捕捉到更多城市規(guī)模分布演進(jìn)的信息，而在前文中也明顯提出了中國的城市規(guī)模分布演進(jìn)存在著地區(qū)差異，因此赫芬達(dá)爾指數(shù)的變化能夠反映出城市規(guī)模分布演化路徑的差異性信息。如果一個(gè)地區(qū)存在著中小城市不斷崛起成長為大城市的過程，那么原有大城市的比重將會(huì)被稀釋，城市規(guī)模分布將會(huì)更為扁平，而赫芬達(dá)爾指數(shù)則會(huì)相對(duì)減?。蝗绻粋€(gè)地區(qū)存在著大城市規(guī)模不斷膨脹的事實(shí)，那么大城市的比重將會(huì)不斷升高，城市規(guī)模分布更為集中，而赫芬達(dá)爾指數(shù)則會(huì)更相對(duì)變大。

事實(shí)上，省際經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中還會(huì)受到其他經(jīng)濟(jì)因素的影響，我們將這些變量設(shè)定為控制變量引入模型之中。本文實(shí)證檢驗(yàn)所用到的所有變量以及數(shù)據(jù)的定義都呈現(xiàn)在表1中。

1.數(shù)據(jù)和變量定義

為了衡量省際經(jīng)濟(jì)增長，我們選取“人均GDP”進(jìn)行測(cè)度。根據(jù)文獻(xiàn)的普遍做法，選取“赫芬達(dá)爾指數(shù)”（HHI）代表省際城市規(guī)模分布水平。我們還控制了其他一系列變量，其中：中國呈現(xiàn)顯著的政府主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)特征，地方政府在資源配置過程影響巨大，前述文獻(xiàn)也進(jìn)行了相應(yīng)分析，因此選取“政府作用”（gov）指標(biāo)測(cè)度政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)程度；周黎安：《晉升博弈中政府官員的激勵(lì)與合作》，《經(jīng)濟(jì)研究》2004年第6期；張衛(wèi)國等：《地方政府投資行為、地區(qū)性行政壟斷與經(jīng)濟(jì)增長》，《經(jīng)濟(jì)研究》2011年第8期；王賢彬等：《地方政府土地出讓、基礎(chǔ)設(shè)施投資與地方經(jīng)濟(jì)增長》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2014年第7期；劉瑞明、金田林：《政績(jī)考核、交流效應(yīng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展》，《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)》2015年第3期。經(jīng)濟(jì)增長伴隨著顯著的城市化過程，城市化正在日漸成為中國經(jīng)濟(jì)增長的重要?jiǎng)恿?，因此選取“城市化率”（ubr）指標(biāo)測(cè)度不同地區(qū)的城市化水平；中國經(jīng)濟(jì)增長前沿課題組：《城市化，財(cái)政擴(kuò)張與經(jīng)濟(jì)增長》，《經(jīng)濟(jì)研究》2011年第11期；劉瑞明：《中國城市化遲滯的所有制基礎(chǔ)》，《經(jīng)濟(jì)研究》2015年第4期。改革開放以來的中國經(jīng)濟(jì)增長過程始終伴隨著國有企業(yè)改革，國有經(jīng)濟(jì)在地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長中扮演著重要角色，大量的研究表明，一個(gè)地區(qū)的國有經(jīng)濟(jì)比重高低，對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的績(jī)效表現(xiàn)發(fā)揮了十分關(guān)鍵的作用，因此選取“國有職工比重”（soe）來度量地區(qū)國有經(jīng)濟(jì)水平；劉瑞明：《國有企業(yè)的雙重效率損失與經(jīng)濟(jì)增長》，《經(jīng)濟(jì)研究》2010年第1期；劉瑞明：《所有制結(jié)構(gòu)，增長差異與地區(qū)差距》，《經(jīng)濟(jì)研究》2011年第11期。對(duì)外開放是引領(lǐng)中國經(jīng)濟(jì)增長的重要契機(jī)，在前文中我們對(duì)東部地區(qū)受益于較早較全面的對(duì)外開放，而對(duì)城市經(jīng)濟(jì)增長以及伴隨而生的城市規(guī)模分布演變的作用也進(jìn)行了闡述，因此選取“對(duì)外開放程度”（open）來度量不同地區(qū)的對(duì)外開放水平；黃玖立、李坤望：《出口開放、地區(qū)市場(chǎng)規(guī)模和經(jīng)濟(jì)增長》，《經(jīng)濟(jì)研究》2006年第6期；毛其淋、盛斌：《對(duì)外經(jīng)濟(jì)開放、區(qū)域市場(chǎng)整合與全要素生產(chǎn)率》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)》（季刊）2012年第1期。隨著教育和人力資本在經(jīng)濟(jì)增長中扮演著愈發(fā)重要的角色，因此選取“教育水平”（edu）來衡量地區(qū)的人力資本水平；楊建芳等：《人力資本形成及其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響》，《管理世界》2006年第5期；李亞玲、王戎：《人力資本分布結(jié)構(gòu)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距》，《管理世界》2006年第12期。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長有著重要作用，東部地區(qū)正是受益于對(duì)外開放引致的先行工業(yè)化，才會(huì)在不同城市之間形成了相互協(xié)同分工的的發(fā)展格局，引致了區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長績(jī)效的持續(xù)向好，因此我們選取“經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”（struc）指標(biāo)來衡量地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段；石磊、高帆：《地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距：一個(gè)基于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的實(shí)證研究》，《管理世界》2006年第5期；劉燕妮等：《經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡背景下的中國經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量》，《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》2014年第2期。中國的經(jīng)濟(jì)增長對(duì)投資的依賴越來越高，而投資作為政府大規(guī)模干預(yù)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)手段，其范圍與程度自然會(huì)影響到對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長，因此選取“投資增長率”（invest）指標(biāo)來控制不同地區(qū)的投資水平。郭慶旺、賈俊雪：《政府公共投資的長期經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)》，《經(jīng)濟(jì)研究》2006年第7期；郝穎等：《地區(qū)差異，企業(yè)投資與經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量》2014年第3期；范慶泉等：《從生產(chǎn)性財(cái)政支出效率看規(guī)模優(yōu)化》，《南開經(jīng)濟(jì)研究》2015年第5期。詳見表1。endprint

2.實(shí)證策略與方法

針對(duì)本文采用的面板數(shù)據(jù)，一般采用隨機(jī)效應(yīng)模型或固定效應(yīng)模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。劉學(xué)良、陳琳：《橫截面與時(shí)間序列的相關(guān)異質(zhì)——再論面板數(shù)據(jù)模型及其固定效應(yīng)估計(jì)》，《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》2011年第12期。因此，在確定本文采用何種模型之前，進(jìn)行了豪斯曼（Hausman）模型設(shè)定檢驗(yàn)，得出了固定效應(yīng)模型更為準(zhǔn)確的結(jié)論，因此本文采用省際面板數(shù)據(jù)雙向固定效應(yīng)（two-way fixed effects）分析方法來進(jìn)行研究。重點(diǎn)考察解釋變量赫芬達(dá)爾指數(shù)HHI對(duì)被解釋變量lnpgdp的影響，觀測(cè)結(jié)果是否和預(yù)想的一致。

基于此，在參考田超田超：《首位城市過大是否阻礙省域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展》，《中國人口、資源與環(huán)境》2015年第10期。模型的基礎(chǔ)上，構(gòu)建如下的實(shí)證模型：

其中，Y是被解釋變量，在回歸方程中代表了lnpgdp；X是解釋變量，在回歸方程中代表了和HHI；下標(biāo)i和t（t=1994，… ，2013） 分別代表第i個(gè)省份和第t年，Control 是一系列控制變量，αi表示選取固定效應(yīng)模型時(shí)各地區(qū)有一個(gè)不隨時(shí)間變化的效應(yīng)， μ是殘差項(xiàng)。

3.計(jì)量結(jié)果與穩(wěn)健性檢驗(yàn)

利用 stata12.0對(duì)上述模型進(jìn)行面板回歸分析，結(jié)果表明城市規(guī)模分布狀況的赫芬達(dá)爾指數(shù)及其平方項(xiàng)（HHI、HHI2）均在1%的顯著性水平上呈現(xiàn)倒U型形態(tài)，且不論是否加入不同的控制變量，這一關(guān)系始終是穩(wěn)健有效的，說明存在著一個(gè)效率最優(yōu)的城市規(guī)模分布狀態(tài)，過于集中或過于分散都明顯不利于人均收入的增長。從模型1到3的計(jì)量結(jié)果來看，最優(yōu)的城市規(guī)模分布狀態(tài)應(yīng)該在0.142～0.168。在模型2與3中，政府作用（gov）均在1%的顯著性水平上顯著為負(fù)，控制了不同變量以后，這一數(shù)值基本沒有明顯變化，說明回歸結(jié)果是較穩(wěn)健的，基本支撐了文獻(xiàn)對(duì)于政府干預(yù)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在負(fù)面作用的結(jié)論；城市化率（urban）分別在1%和5%的顯著性水平上為正，控制了不同的變量之后，這一數(shù)值基本上沒有顯著變化，說明城市化率對(duì)人均收入水平增長呈現(xiàn)顯著的正向作用；經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)（struc）均在1%的顯著性水平上顯著為正，控制了其他變量，該數(shù)值也并未有顯著性變化，說明數(shù)據(jù)考察時(shí)期中國進(jìn)行的工業(yè)化歷程對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)明顯的促進(jìn)作用。國有經(jīng)濟(jì)（soe）對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)阻礙作用，但在可接受的水平上并不顯著。對(duì)外開放（open）在5%的顯著性水平上為正，說明開放程度越高對(duì)于地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展越有促進(jìn)作用。在回歸中，教育水平（edu）的檢驗(yàn)結(jié)果出乎意料，竟然呈現(xiàn)了負(fù)相關(guān)系，這可能與教育因素作為長期影響經(jīng)濟(jì)增長的變量，在短期內(nèi)不顯著有很大關(guān)系，同時(shí)在可接受的水平上它也并不顯著。投資增長率（Invest）對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用是正向的，但回歸結(jié)果在可接受的范圍內(nèi)也并不顯著。

為了檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷姆€(wěn)健性，我們將核心解釋變量替換為以人口規(guī)模計(jì)算的赫芬達(dá)爾指數(shù)（PHHI），按照模型1-3的方法，重新檢驗(yàn)城市規(guī)模分布與地區(qū)人均國民生產(chǎn)總值的關(guān)系。觀察表2中的4-6列，我們發(fā)現(xiàn)以人口為表征的赫芬達(dá)爾指數(shù)仍然與被解釋變量地區(qū)人均國民生產(chǎn)總值呈現(xiàn)穩(wěn)健的倒U型關(guān)系，只不過最優(yōu)區(qū)間相比以經(jīng)濟(jì)規(guī)模為表征的赫芬達(dá)爾指數(shù)而言，總體上略小，為0.108～0.142，不過這并不影響模型整體的穩(wěn)健性。這說明了我們選取的指標(biāo)，以及采用的實(shí)證策略較好地檢驗(yàn)了省際城市規(guī)模分布演進(jìn)的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)。

4.進(jìn)一步討論

通過計(jì)量模型的實(shí)證檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)中國省際城市規(guī)模分布存在著效率最優(yōu)的結(jié)構(gòu)，即以赫芬達(dá)爾指數(shù)表征的城市規(guī)模分布指數(shù)在0.142～0.168之間。事實(shí)上，回到數(shù)據(jù)來看，大部分省區(qū)的城市規(guī)模分布并沒有達(dá)到最優(yōu)效率的結(jié)構(gòu)。我們發(fā)現(xiàn)，大部分發(fā)展績(jī)效較為良好的省區(qū)，都存在著朝向效率最優(yōu)結(jié)構(gòu)發(fā)展的趨勢(shì)。這也就是說，從時(shí)間序列來看，這些發(fā)展績(jī)效較好地省區(qū)，他們?cè)诓粩嗟南蛑顑?yōu)區(qū)間靠近。而那些發(fā)展績(jī)效相對(duì)并不理想的省區(qū)，則呈現(xiàn)了赫芬達(dá)爾指數(shù)背離最優(yōu)結(jié)構(gòu)的趨勢(shì)。我們將各省區(qū)在考察期內(nèi)的年均人均GDP按照由高到低排列（表2），然后對(duì)比赫芬達(dá)爾指數(shù)的變化，都能佐證我們實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)論。

（1）人均GDP增長率和人均GDP排名前半部的省份，赫芬達(dá)爾指數(shù)呈現(xiàn)了明顯的趨優(yōu)態(tài)勢(shì)。其中佼佼者如內(nèi)蒙古和陜西，不僅絕對(duì)增速方面人均GDP年均增長率達(dá)到了11.5%之上，相對(duì)增速方面人均GDP全國排名從中下游躍升前列。江蘇省則憑借相對(duì)較高的絕對(duì)增長率，超越廣東、浙江、遼寧三省，一躍成為人均GDP排名全國第一。由于絕對(duì)增長率的微弱劣勢(shì)，福建、廣東、浙江、遼寧四省排名均出現(xiàn)了不同程度的下滑。由于增長率的優(yōu)勢(shì)，山東省則保持了較為穩(wěn)定的人均GDP全國第七的排名。吉林、河南、四川、湖北、山西、湖南和安徽七省憑借相對(duì)前列的人均GDP增速，其全國排名都實(shí)現(xiàn)了小幅提升。從人均GDP增長率和排名居前的省份的基本情況來看赫芬達(dá)爾指數(shù)向最優(yōu)效率區(qū)間越靠近，且靠近的速度越快，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展績(jī)效更好。內(nèi)蒙古、江蘇和陜西之所以能夠?qū)崿F(xiàn)增長率和排名的雙“逆襲”，江蘇和吉林的提升，離不開赫芬達(dá)爾指數(shù)向著最優(yōu)結(jié)構(gòu)的快速逼近。內(nèi)蒙古的赫芬達(dá)爾指數(shù)從0.112增長到0.127，增長幅度為14%；江蘇的赫芬達(dá)爾指數(shù)從0.111增長到0.131，增長幅度為18%。福建、山東、浙江、廣東、遼寧的增長率和排名均出現(xiàn)小幅下滑的原因，也離不開各省區(qū)城市規(guī)模分布的非趨優(yōu)化發(fā)展態(tài)勢(shì)。河南、四川、湖北、山西、湖南和安徽六省的增長率和排名小幅提升，可以歸因于以上六省處于首位城市率和赫芬達(dá)爾指數(shù)與人均GDP增長倒U型曲線的左半部分階段，首位城市發(fā)展越迅速，規(guī)模越大，赫芬達(dá)爾指數(shù)越高，人均GDP增長越快。

（2）人均GDP增長率和人均GDP排名后半段的省份，赫芬達(dá)爾指數(shù)呈現(xiàn)了一定程度的去優(yōu)化發(fā)展態(tài)勢(shì)。探察其中背離優(yōu)化過程，不難發(fā)現(xiàn)：首先，增速后四位和排名大幅度下滑的省區(qū)，如黑龍江、云南、海南和新疆，出現(xiàn)了遠(yuǎn)離效率最優(yōu)區(qū)間的情況。黑龍江的赫芬達(dá)爾指數(shù)從0.1546增加到0.185，偏離最優(yōu)區(qū)間的上限0.168達(dá)到10%，大幅遠(yuǎn)離最優(yōu)增長區(qū)間；云南的赫芬達(dá)爾指數(shù)從0.1535的最優(yōu)區(qū)間下滑到0.1326，偏離最優(yōu)增長區(qū)間下限0.142達(dá)9.3%；海南的赫芬達(dá)爾指數(shù)從0.1724快速下降到0.1268，從距離最優(yōu)區(qū)間的2.7%遠(yuǎn)離到12%。增速靠后但排名相對(duì)提升的省區(qū)，如青海、寧夏和西藏，出現(xiàn)了赫芬達(dá)爾指數(shù)遠(yuǎn)離最優(yōu)區(qū)間，進(jìn)入城市規(guī)模分布和經(jīng)濟(jì)增長負(fù)向變動(dòng)逐步增大的區(qū)域。增速相對(duì)靠后但名次并未出現(xiàn)變化的省區(qū)，如河北、甘肅和貴州，呈現(xiàn)了赫芬達(dá)爾指數(shù)下降的趨勢(shì)，也是向著最優(yōu)的區(qū)間逼近，因此相對(duì)位次并未變化。

四、結(jié)語

當(dāng)中國新型城鎮(zhèn)化浪潮方興未艾之際，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)集聚與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良性互動(dòng)的核心任務(wù)在于優(yōu)化城市規(guī)模分布，構(gòu)建有效率的城市體系。但是，何種城市體系是具有效率的？本文從城市規(guī)模分布的角度為回答這一問題提供了思路。在中國市場(chǎng)分割的背景下，省際經(jīng)濟(jì)增長依賴于行政區(qū)內(nèi)部的城市完成。不同的城市規(guī)模分布造就了不同的城市體系，而城市規(guī)模分布的演進(jìn)發(fā)展導(dǎo)致的城市體系的集中或分散趨勢(shì)，則對(duì)省際經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生了不同的影響。經(jīng)濟(jì)集聚過度會(huì)導(dǎo)致要素邊際收益下降，集聚效應(yīng)降低；而集聚程度不足則無法產(chǎn)生足夠多的正外部性，導(dǎo)致規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的損失。因此，從城市規(guī)模分布的角度來看，經(jīng)濟(jì)集聚與經(jīng)濟(jì)增長呈現(xiàn)了較為明顯的倒U型關(guān)系。本文利用中國1994-2013年省際城市規(guī)模分布的數(shù)據(jù)，驗(yàn)證了城市規(guī)模分布與經(jīng)濟(jì)增長的倒U型關(guān)系，發(fā)現(xiàn)了城市規(guī)模分布促進(jìn)省級(jí)經(jīng)濟(jì)增長的最優(yōu)區(qū)間。從赫芬達(dá)爾指數(shù)來看，最優(yōu)區(qū)間為0.142～10.168。從中國各省區(qū)實(shí)數(shù)據(jù)來看，絕大部分省區(qū)在考察期內(nèi)均沒有達(dá)到最優(yōu)增長區(qū)間，但增長績(jī)效較好的省區(qū)則有著明顯的趨優(yōu)化過程。

從當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)“降速換擋”的實(shí)際著眼，中國已經(jīng)走到了必須切實(shí)推進(jìn)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，在人口紅利消散和資源約束的雙重壓力之下，中國必須進(jìn)一步優(yōu)化新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略。本文的工作為優(yōu)化新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略提供了一定的借鑒意義：第一，針對(duì)地方政府通過配置政治性資源而影響其他要素配置的行為，國家必須堅(jiān)持深化行政審批體制改革，加快完善地方政府權(quán)力清單制度，重新評(píng)估各項(xiàng)行政審批的必要性，盡可能減少地方政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的通道，尊重市場(chǎng)機(jī)制在資源配置過程中的決定性作用。第二，針對(duì)首位城市通過空間擴(kuò)張和政策紅利不斷創(chuàng)造要素集聚邊際收益的“虛高化”，必須破除首位城市超常發(fā)展的政治基礎(chǔ)，剪除阻礙要素自由流動(dòng)的制度安排，保障區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長回流效應(yīng)機(jī)制的實(shí)現(xiàn)，從而扭轉(zhuǎn)要素價(jià)格長期扭曲的制度基礎(chǔ)，盡可能提升首位城市的承載能力，以實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)均衡可持續(xù)發(fā)展。

作者單位：西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院

責(zé)任編輯：韓海燕endprint