國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)研究可視化分析

劉子輝，陳祖琴，譚光月

（重慶科技學(xué)院圖書(shū)館）

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)（Institutional Repository，簡(jiǎn)稱IR）的概念產(chǎn)生于20世紀(jì)90年代。2004年，我國(guó)學(xué)者將IR的理念引入國(guó)內(nèi)，國(guó)內(nèi)有關(guān)IR的理念研究逐漸興起并成為研究熱點(diǎn)，且很多科研機(jī)構(gòu)都開(kāi)始建設(shè)本單位的IR。截止2016年10月，在Open Doar上注冊(cè)的IR數(shù)量已達(dá)3,238個(gè)，其中排名第一的是美國(guó)（485個(gè)），其次為英國(guó)（249個(gè)）、日本（196個(gè)）、德國(guó)（194個(gè)）、西班牙（123個(gè)）以及法國(guó)（119個(gè)）；我國(guó)在Open Doar上注冊(cè)的IR數(shù)量為39個(gè)。從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上可以看出，我國(guó)的IR建設(shè)與國(guó)外相比有一定的差距，但是我們應(yīng)該看到，國(guó)內(nèi)眾多的IR雖未進(jìn)入到Open Doar的名單之中，但很多的機(jī)構(gòu)都搭建了IR平臺(tái)，將本單位內(nèi)部產(chǎn)生的正式或者非正式智力成果有序整理，推動(dòng)科研成果的轉(zhuǎn)化、交流及文獻(xiàn)資源的共享。本文利用可視化軟件CiteSpace，選擇中文數(shù)據(jù)庫(kù)CSSCI進(jìn)行檢索，檢索途徑為所有字段 =“機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)”，共得到數(shù)據(jù)289條；同時(shí)，選擇外文數(shù)據(jù)庫(kù)Web of Science進(jìn)行檢索，檢索途徑為主題=“Institutional Repository”or“Institutional Repositories”，共得到404篇文獻(xiàn)，分別對(duì)檢索出的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)進(jìn)行清洗，從而保證數(shù)據(jù)的相關(guān)性。

1 文獻(xiàn)分布

通過(guò)對(duì)IR研究的論文量和論文分布進(jìn)行分析，反映其研究熱度的變化，從而研究IR在我國(guó)的發(fā)展情況。

1.1 國(guó)外文獻(xiàn)分布

通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外有關(guān)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)（見(jiàn)圖1），可以發(fā)現(xiàn)，國(guó)外有關(guān)IR的論文最早出現(xiàn)在2000年，Burchill等在論文中提出，馬尼托巴衛(wèi)生政策和評(píng)價(jià)中心希望開(kāi)發(fā)一個(gè)知識(shí)庫(kù)來(lái)處理數(shù)據(jù)文檔，并促進(jìn)內(nèi)部溝通和與其他網(wǎng)站的合作。［1］文章中論述的知識(shí)庫(kù)及其功能就是IR的雛形，但是文章中并沒(méi)有明確提出IR的概念。2002年，Raym Crow首次提出IR的概念，即數(shù)字館藏收集和保存單一或者多所大學(xué)社區(qū)的智力成果，同時(shí)指出IR是學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)面臨的重要戰(zhàn)略問(wèn)題。［2］此后的2003-2008年，國(guó)外的發(fā)文量增長(zhǎng)迅速，論文量由最初的1篇增長(zhǎng)到38篇，可以說(shuō)自2002年IR概念被提出以來(lái)，迅速引起了學(xué)者的關(guān)注，有關(guān)IR的研究和實(shí)踐迅速升溫。2008-2013年，有關(guān)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的論文發(fā)表量穩(wěn)定在30篇左右，大家對(duì)IR的研究熱度持續(xù)不減，2014年和2015年，有關(guān)IR的發(fā)文量分別為50和57，說(shuō)明有關(guān)IR的研究熱度持續(xù)升溫。

圖1 國(guó)內(nèi)外IR研究的文獻(xiàn)年份分布圖

對(duì)國(guó)外有關(guān)IR研究的文獻(xiàn)按照國(guó)別進(jìn)行可視化分析（見(jiàn)圖2），發(fā)表論文量排名前幾位的分別是美國(guó)（131）、英國(guó) （41）、西班牙 （35）、澳大利亞 （17）、印度 （17）、加拿大 （15）、巴西 （15）、德國(guó) （14）、馬來(lái)西亞（13）?？梢钥闯?，美國(guó)在IR的研究最多，論文的貢獻(xiàn)量也最大，這和IR起源于美國(guó)且在美國(guó)的理論研究與實(shí)踐開(kāi)展比較深入有關(guān)系。同時(shí)，論文分布于55個(gè)國(guó)家和地區(qū)，前9個(gè)國(guó)家發(fā)表的論文量為298篇，即16%的國(guó)家其論文發(fā)表量占整個(gè)論文量的74%，論文分布非常集中。

圖2 國(guó)外IR研究的文獻(xiàn)國(guó)別分布圖

1.2 國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)分布

由圖1可以看出，我國(guó)有關(guān)IR研究的論文最早出現(xiàn)在2005年，共有2篇論文，其中《機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù):數(shù)字科研時(shí)代一種新的學(xué)術(shù)交流與知識(shí)共享方式》，其參考文獻(xiàn)基本是國(guó)外文獻(xiàn)，也能夠印證此階段國(guó)內(nèi)有關(guān)IR的論述非常少，這篇論文不僅較早地向國(guó)內(nèi)介紹了IR，同時(shí)較為系統(tǒng)地論述了IR的含義、數(shù)字科研環(huán)境中IR的內(nèi)容、IR在數(shù)字科研環(huán)境中的作用、數(shù)字科研環(huán)境中IR的構(gòu)建工具，介紹了DSpace等構(gòu)建IR平臺(tái)的軟件。［3］從2005年到2010年，有關(guān)IR的論文發(fā)表量從2篇發(fā)展到40篇，其研究熱度迅速升溫，有關(guān)IR的概念、作用與意義被大家接受，并且開(kāi)展了我國(guó)IR的理論與實(shí)踐研究。很多單位自主搭建了IR平臺(tái)，如中國(guó)科學(xué)院、北京大學(xué)、西安交通大學(xué)、廈門大學(xué)等開(kāi)展了相應(yīng)的實(shí)踐活動(dòng)。從2010年至2013年，有關(guān)IR的研究熱度有所下降，這和IR建設(shè)中遇到的問(wèn)題有一定關(guān)系，如IR建設(shè)無(wú)法獲取經(jīng)費(fèi)保障、存儲(chǔ)文獻(xiàn)單一、作者擔(dān)心知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯故積極性不高等。這一階段大家對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)建設(shè)多了一份冷靜與反思。2014年與2015年，該領(lǐng)域的發(fā)文量回升，相關(guān)的研究熱度增加，所以說(shuō)任何一個(gè)新事物，在發(fā)展中總不會(huì)一帆風(fēng)順，總會(huì)在曲折中前進(jìn)，IR建設(shè)也不例外。

2 文獻(xiàn)貢獻(xiàn)量、核心作者、核心期刊分析

2.1 文獻(xiàn)貢獻(xiàn)量分析

論文的發(fā)表數(shù)量在一定程度上反映了論文作者對(duì)IR領(lǐng)域的知識(shí)貢獻(xiàn)量。下面通過(guò)CiteSpace對(duì)文獻(xiàn)貢獻(xiàn)量進(jìn)行可視化分析，分析哪些作者對(duì)該領(lǐng)域做了大量的研究。

（1）國(guó)外文獻(xiàn)貢獻(xiàn)量。國(guó)外有關(guān)IR研究的作者排名靠前的分別是Abrizah.A（9）、Xia.JF（8）、Bjork.BC（5）、Yakel.E（4）等，國(guó)外有關(guān)IR的研究者較為分散，大多數(shù)研究都只是發(fā)表了1-2篇文獻(xiàn)，發(fā)表3篇以上文獻(xiàn)的作者只有10人。Abrizah.A來(lái)自馬來(lái)西亞大學(xué)，在2009年發(fā)表了第一篇關(guān)于IR的論文，他以馬來(lái)西亞一所研究密集型大學(xué)的學(xué)者為研究對(duì)象，調(diào)查了他們對(duì)開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)的使用及宣傳，以及他們對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)（IRs）作出貢獻(xiàn)或不作貢獻(xiàn)的原因，這項(xiàng)研究的結(jié)果為由高校創(chuàng)建或與高校相關(guān)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)在保存和傳播數(shù)字材料時(shí)提供參考。［4］他的其他論文內(nèi)容主要包括圖書(shū)館員在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)變革中的作用，亞洲大學(xué)開(kāi)放獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的全球視野，阻礙了作者在開(kāi)放存取庫(kù)中自我存檔的因素分析以及通過(guò)機(jī)構(gòu)間存儲(chǔ)庫(kù)共享圖書(shū)館和信息科學(xué)學(xué)者資源的動(dòng)機(jī)和阻力等。

（2）國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)貢獻(xiàn)量。從下表可知，論文發(fā)表量排在前10的作者中，祝忠明發(fā)文19篇，祝忠明及其研究團(tuán)隊(duì)從2008年發(fā)表的第一篇論文開(kāi)始，對(duì)IR的多個(gè)方面都進(jìn)行了研究，如IR與科研管理信息的集成研究、IR的模式選擇、內(nèi)容建設(shè)及推廣、以及IR聯(lián)盟的建設(shè)等；馬建霞的論文發(fā)表量也非常多，其論述的主要內(nèi)容有機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)現(xiàn)狀、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟的建設(shè)現(xiàn)狀及對(duì)策等。

圖3 國(guó)外IR領(lǐng)域論文發(fā)表量圖譜

表 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)領(lǐng)域論文發(fā)表量

2.2 核心作者分析

高被引作者是在某學(xué)科中發(fā)表的文獻(xiàn)被大量引用的作者，其發(fā)表的文獻(xiàn)對(duì)其他人的研究產(chǎn)生了較大的影響，通常被認(rèn)為是該領(lǐng)域的核心研究者。

（1）國(guó)外核心作者。通過(guò)CiteSpace可視化分析發(fā)現(xiàn)（見(jiàn)圖4），被引用次數(shù)在20以上的作者有18位，排在前幾位的有 Crow R、Harnad S、Suber P、Sqan A等，其中，Crow R自2002年擔(dān)任SPARC的高級(jí)顧問(wèn)起，他開(kāi)始與學(xué)術(shù)和科學(xué)團(tuán)體以及其他非營(yíng)利出版商合作，建立能夠支持開(kāi)放獲取出版物的模式。Crow R是IR的奠基者，其發(fā)表的相關(guān)論文對(duì)其他學(xué)者的研究有重要的學(xué)術(shù)價(jià)值。從數(shù)據(jù)可以看出，國(guó)外有關(guān)IR的研究，形成了該領(lǐng)域的核心作者，這些核心作者即包括Crow R這樣的IR的奠基者，也包括Harnad S、Suber P等研究者，但是從整體看，相關(guān)的研究者比較分散。

圖4 國(guó)外IR研究核心作者圖譜

（2）國(guó)內(nèi)核心作者。國(guó)內(nèi)相關(guān)文獻(xiàn)高被引作者最高的是鄧君，其次是張曉林、曾蘇、郭少友、柯平、吳建中、常唯、韓珂等。其中，鄧君的研究涉及IR的建設(shè)現(xiàn)狀、模型構(gòu)建、發(fā)展動(dòng)力、利益機(jī)制、技術(shù)成本等，其發(fā)表的多篇論文引用率都非常高，為其他研究者都提供了重要的幫助與啟迪，對(duì)IR的發(fā)展起到了推動(dòng)作用。張曉林發(fā)表的有關(guān)IR的論文內(nèi)容涉及IR的內(nèi)容保存與傳播權(quán)利，IR的政策、功能和機(jī)制分析，IR的發(fā)展趨勢(shì)與挑戰(zhàn)等，被很多學(xué)者關(guān)注與引用，影響非常深遠(yuǎn)。相比而言，國(guó)外在IR領(lǐng)域的研究出現(xiàn)了特別權(quán)威的學(xué)者及有影響力的文章，而國(guó)內(nèi)有關(guān)IR的核心作者更為分散，沒(méi)有形成特別權(quán)威的學(xué)者。

2.3 核心期刊分析

為了直觀地呈現(xiàn)出該領(lǐng)域文獻(xiàn)的分布情況，我們通過(guò)CiteSpace對(duì)IR有關(guān)的來(lái)源期刊進(jìn)行了可視化分析，即該領(lǐng)域的大量文獻(xiàn)主要被發(fā)表在哪些期刊上，從而分析出該領(lǐng)域文獻(xiàn)的核心期刊群，找出哪些是國(guó)內(nèi)外IR領(lǐng)域的核心期刊。

（1）國(guó)外核心期刊。國(guó)外高被引期刊主要有D-Lib Magazine，LearnPublishing，SerialsRev，JAmSoc Inf Sci Tec，JAcadLibr等，其被引頻次都在60以上。其中，D-Lib Magazine被引頻次達(dá)到121，在所有的期刊中其被引頻次非常突出，表明這些期刊在IR領(lǐng)域的研究起到重要作用，在這些期刊上發(fā)表的有關(guān)IR的論文質(zhì)量很高，被其他學(xué)者學(xué)習(xí)、借鑒、引用，給其他學(xué)者的研究更多的啟迪。

（2）國(guó)內(nèi)核心期刊。《圖書(shū)情報(bào)工作》《中國(guó)圖書(shū)館學(xué)報(bào)》《圖書(shū)館雜志》《圖書(shū)館論壇》《情報(bào)科學(xué)》《情報(bào)資料工作》等這些期刊都是高被引期刊，其中《圖書(shū)情報(bào)工作》被引頻次更突出，說(shuō)明其在有關(guān)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的研究中起著重要作用，其刊載的論文質(zhì)量更高，更具有學(xué)術(shù)價(jià)值。

從國(guó)內(nèi)外核心期刊對(duì)比分析發(fā)現(xiàn)，國(guó)外的核心期刊除了D-Lib Magazine之外，分布更為均勻，被引頻次在20以上的有33種期刊；而國(guó)內(nèi)的核心期刊除了圖書(shū)情報(bào)工作比較突出之外，其分布相對(duì)不均勻，比較集中。

3 IR研究的知識(shí)基礎(chǔ)分析

一個(gè)研究領(lǐng)域的知識(shí)基礎(chǔ)支撐著該領(lǐng)域的發(fā)展，為該領(lǐng)域的進(jìn)一步發(fā)展奠定了理論與實(shí)踐基礎(chǔ)。文章基于CiteSpace軟件，以Timeline和Cluster兩種方式顯示，分析奠基性文獻(xiàn)和高被引文獻(xiàn)。［5］

3.1 國(guó)內(nèi)外IR研究的奠基性文獻(xiàn)

（1）國(guó)外奠基性文獻(xiàn)。有4篇文獻(xiàn)為IR研究的奠基性文獻(xiàn)。① Harnad S論述了“由于研究人員需要支付費(fèi)用才能獲取相應(yīng)的信息資源，給他們的科研帶來(lái)障礙，隨著開(kāi)放存取的發(fā)展，作者只需將他們的文章存放在開(kāi)放的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中，即可讓全球所有的科研人員檢索與下載，實(shí)現(xiàn)了信息資源的共享，給科學(xué)研究提供信息保障?！保?］② Lawrence S指出“免費(fèi)獲取科學(xué)文獻(xiàn)，可以給科學(xué)研究帶來(lái)極大的方便，可以最大限度地利用科學(xué)文獻(xiàn)、加快科學(xué)進(jìn)步，所以作者和出版商都應(yīng)該推動(dòng)文獻(xiàn)信息開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)的發(fā)展?！保?］③ Kling R指出“在信息時(shí)代，傳統(tǒng)的交流模式已發(fā)生了很大的變化，現(xiàn)在通過(guò)電子媒介進(jìn)行學(xué)術(shù)交流是一種發(fā)展趨勢(shì)，各個(gè)科學(xué)領(lǐng)域都已開(kāi)始通過(guò)知識(shí)庫(kù)進(jìn)行學(xué)術(shù)交流，實(shí)現(xiàn)文獻(xiàn)的檢索、下載、傳遞。不同的科學(xué)領(lǐng)域已經(jīng)開(kāi)發(fā)并且在論文和電子領(lǐng)域中使用截然不同的交流論壇?！保?］④ 上文中提到的Raym Crow的論文。

（2）國(guó)內(nèi)奠基性文獻(xiàn)。國(guó)內(nèi)奠基性文獻(xiàn)有以下幾篇。① 黃凱文等人發(fā)表于2005年的論文，介紹了“公共獲取運(yùn)動(dòng)”實(shí)施的模式、常用的軟件系統(tǒng)及支持的標(biāo)準(zhǔn)。［9］② 董文鴛等人的論文介紹了機(jī)構(gòu)庫(kù)的定義及產(chǎn)生的原因，闡述了機(jī)構(gòu)庫(kù)的特點(diǎn)及國(guó)內(nèi)外相關(guān)項(xiàng)目。［10］③ 吳建中發(fā)表于2004年的文獻(xiàn)指出，IR對(duì)圖書(shū)館業(yè)務(wù)及其生存發(fā)展提出了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。［11］

3.2 國(guó)內(nèi)IR研究的高被引文獻(xiàn)

（1）國(guó)外高被引文獻(xiàn)。國(guó)外高被引文獻(xiàn)有Raym Crow發(fā)表于2002年的論文，［2］被引用45次，其內(nèi)容不再分析。第二篇是Antelman K的文章，被引用了28次，在文中作者關(guān)注了哲學(xué)、政治學(xué)、電氣和電子工程、數(shù)學(xué)的文獻(xiàn)信息獲取情況，在這四個(gè)學(xué)科中，用戶可以免費(fèi)獲取該學(xué)科的文獻(xiàn)信息，這種公開(kāi)獲取文獻(xiàn)信息的情況影響非常大，獲得大家好評(píng)。［12］第三篇文獻(xiàn)是Davis Philip發(fā)表于2007年的文章，主要論述了“大家雖然都很關(guān)注機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的開(kāi)發(fā)與實(shí)施，但是教師對(duì)參與機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)積極性并不高”，文中通過(guò)對(duì)自然、社會(huì)、人文科學(xué)的教師進(jìn)行訪談，了解他們對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的認(rèn)識(shí)、態(tài)度、動(dòng)機(jī)、行為。［13］

（2）國(guó)內(nèi)高被引文獻(xiàn)。國(guó)內(nèi)引用頻次最高的是郭少友于2006年發(fā)表的論文，被引頻次為19次，其主要介紹了機(jī)構(gòu)庫(kù)建設(shè)過(guò)程中會(huì)遇到的服務(wù)模式選擇問(wèn)題、法律問(wèn)題、內(nèi)容建設(shè)問(wèn)題、資金問(wèn)題等。［14］第二篇文獻(xiàn)是張曉林于2008年發(fā)表的論文，被引頻次為16次，提出了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)中相應(yīng)的存繳、組織、傳播、保存以及擴(kuò)展服務(wù)功能要求，闡述傳播保護(hù)和權(quán)益管理政策，并提出相應(yīng)的支撐機(jī)制。［15］

4 熱點(diǎn)領(lǐng)域研究

通過(guò)對(duì)IR研究的關(guān)鍵詞詞頻分析，梳理了不同時(shí)期IR的研究熱點(diǎn)，可以分析IR領(lǐng)域研究的熱點(diǎn)變化及發(fā)展方向。

4.1 國(guó)外IR研究熱點(diǎn)

通過(guò)關(guān)鍵詞分析，Institutional Repository、Open Access、Digital Library、University、Scholarly Communication、Library、AcademicLibrary、Dspace、DigitalStorage等出現(xiàn)頻次較高。同時(shí)，對(duì)關(guān)鍵詞進(jìn)行聚類分析，國(guó)外的研究熱點(diǎn)主要有：Digital-storage、Sustainable Development、Future of Journey、Business School、Confidentiality、Knowledge Management等，可以看出這些方面也是圖書(shū)館的研究熱點(diǎn)。

4.2 國(guó)內(nèi)IR研究熱點(diǎn)

經(jīng)統(tǒng)計(jì)可知，高頻關(guān)鍵詞依次為機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)（251次）、開(kāi)放獲?。?9次）、開(kāi)放存?。?5次）、Dspace（12次）、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟（10次）、知識(shí)管理（8次）。同時(shí)，對(duì)關(guān)鍵詞進(jìn)行聚類分析（見(jiàn)圖3）發(fā)現(xiàn)，呈繳、科研數(shù)據(jù)、Altmetrics、RDF、Archimede、數(shù)據(jù)模型、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)IR、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟、數(shù)字圖書(shū)館等是IR領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。

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