制造范式升級期共性使能技術(shù)擴散的影響因素分析與實證研究

周 源

(清華大學 公共管理學院，北京 100084)

一、引言

中國制造業(yè)升級作為經(jīng)濟發(fā)展的主要驅(qū)動力備受關(guān)注，而技術(shù)創(chuàng)新則是產(chǎn)業(yè)升級的基本動力。中國產(chǎn)業(yè)升級包括少量前沿技術(shù)突破創(chuàng)造新生產(chǎn)業(yè)，而更多是依靠創(chuàng)新技術(shù)在量大面廣的成熟工業(yè)部門中擴散，使其規(guī)?；仫@著提升生產(chǎn)率和工業(yè)附加值，實現(xiàn)基礎(chǔ)廣泛的產(chǎn)業(yè)范式升級?！爸袊圃?025”戰(zhàn)略強調(diào)，中國仍遠未完成工業(yè)化發(fā)展階段，不同區(qū)域和領(lǐng)域的制造業(yè)發(fā)展水平參差不齊，要在已有的制造業(yè)基礎(chǔ)上繼續(xù)工業(yè)生產(chǎn)率的高增長，需要動員制造企業(yè)主動學習并采納新型工業(yè)技術(shù)，使企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和制造能力得到廣泛升級，從而提高相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門的綜合經(jīng)濟和社會效益，實現(xiàn)我國從傳統(tǒng)工業(yè)2.0階段到“3.0普及，4.0試點”的制造范式升級*工業(yè)1.0是以蒸汽機技術(shù)為驅(qū)動的機械化時代；工業(yè)2.0是以電氣技術(shù)為核心的電氣化時代；工業(yè)3.0是以數(shù)控技術(shù)推動的數(shù)字化時代；而工業(yè)4.0是智能制造技術(shù)推動的智能化時代。。

制造范式升級的核心是在制造企業(yè)中廣泛推廣先進、高效、綠色的共性使能技術(shù)。這種平臺型共性使能技術(shù)的擴散會帶動大量企業(yè)專有技術(shù)的研發(fā)，驅(qū)動多個相關(guān)產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)進步與突破[1]。這類共性使能技術(shù)擴散不同于一般的技術(shù)擴散，其特有的基礎(chǔ)知識屬性帶來的準公共物品屬性、正外部性都使得其擴散過程中面臨著市場失靈的困境，單純依靠市場機制配置資源，很可能導致共性技術(shù)供給不足。特別是共性使能技術(shù)擴散還涉及到量大面廣的中小型民營企業(yè)，它們普遍缺乏技術(shù)、資金、人力等創(chuàng)新能力[2]，其在范式升級混沌期下進行自主決策，往往傾向于沿著原有制造范式選擇低價低質(zhì)技術(shù)，使得門檻較高的共性技術(shù)升級面臨劣幣驅(qū)逐良幣的風險[3]。這些問題需要政府進行干預[4]。

可是理論界對政府如何干預共性技術(shù)擴散一直存在疑慮。第一，傳統(tǒng)經(jīng)濟學認為產(chǎn)業(yè)政策配置資源效率不高。政府選擇技術(shù)面臨信息不對稱，容易造成市場扭曲反而阻礙創(chuàng)新；尤其是涉及到路線選擇、價格選擇、服務選擇、交易模式選擇等微觀市場行為，更應該由企業(yè)來自發(fā)做出決定[5-6]。第二，政府本身能力不足存在“失靈”，在實踐中，傳統(tǒng)“自上而下”或“命令控制型”的政策模式確實在技術(shù)的廣泛推廣上缺乏效率[2,7]；尤其是共性使能技術(shù)擴散并非公共知識的傳播，政府行為無法具有強制性[8]。第三，范式升級中共性使能技術(shù)擴散是“知識+產(chǎn)品”的復合型技術(shù)擴散，需要在共性使能技術(shù)平臺上的再次應用開發(fā)，才能滿足終端用戶需求[9]。這些應用開發(fā)雖然存在知識正外部性，但其開發(fā)對象卻是產(chǎn)品而并非公共品，政府無法通過完全投資公共科研部門形成有效供給[10-11]。而且應用開發(fā)存在多樣性，領(lǐng)域知識強，需要技術(shù)供給方與用戶方協(xié)同參與，單個研究機構(gòu)、第三方企業(yè)或用戶企業(yè)自身均無法解決，因而傳統(tǒng)共性使能技術(shù)推廣項目中普遍存在著開發(fā)責任主體模糊、開發(fā)主體缺失問題[12]。上述問題都為制造范式升級中共性使能技術(shù)示范推廣的政府角色和介入方式提出挑戰(zhàn)。

因此，本研究結(jié)合中國工程院“制造強國”重大戰(zhàn)略研究項目，選取我國“數(shù)控一代”機械產(chǎn)品創(chuàng)新應用示范工程(簡稱“數(shù)控一代”示范項目)在示范城市泉州的實施為例，通過對304份制造企業(yè)有效問卷進行定量分析來探析上述問題。本文關(guān)注的主要問題有兩個：第一，共性使能技術(shù)本身的“知識+產(chǎn)品”復合屬性不同于一般的技術(shù)擴散，其影響要素不單純是市場需求或者政府干預[13]，尤其在制造范式升級期，共性使能技術(shù)擴散會面臨更多的不確定性，那這些影響其擴散升級的主要因素是什么？第二，在制造范式升級時，不同規(guī)模企業(yè)的驅(qū)動要素影響往往具有差異性，比如面對中小企業(yè)，政府使用“控制命令型”手段推廣共性使能技術(shù)通常缺乏效率。那具體來說，企業(yè)規(guī)模在上述影響要素與擴散升級的關(guān)系中發(fā)揮怎樣的調(diào)節(jié)作用？第三，范式升級中共性使能技術(shù)擴散需要再次應用開發(fā)來滿足廣泛用戶企業(yè)的多樣化需求，而傳統(tǒng)“自上而下”技術(shù)推廣項目容易存在應用開發(fā)主體不清甚至缺失。那共性技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同主體的選擇，是否會對上述影響關(guān)系產(chǎn)生調(diào)節(jié)作用？

本文的主要研究貢獻在于，首次實證檢驗了我國制造范式升級中共性使能技術(shù)擴散的核心影響要素與作用機制，并揭示了企業(yè)規(guī)模、共性技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同主體在其中發(fā)揮的調(diào)節(jié)作用。本文的研究有助于進一步豐富技術(shù)擴散、制造范式升級、政府創(chuàng)新治理行為等相關(guān)理論體系，也為更好理解制造業(yè)升級中政府角色與行為方式轉(zhuǎn)變提供了實證依據(jù)。

二、文獻述評與研究假設(shè)

從技術(shù)創(chuàng)新全周期來看，技術(shù)擴散是在研究、發(fā)展之后向社會系統(tǒng)傳播并被采納的重要創(chuàng)新階段[14-15]，其擴散過程通常包括認知說服、決策實施等等環(huán)節(jié)[16]。為強調(diào)技術(shù)擴散在創(chuàng)新中的重要性，相關(guān)研究提出了創(chuàng)新包括研究發(fā)展與擴散(RD&D， Research Development & Deployment)的概念，而美國總統(tǒng)科技顧問委員會(PCAST) 更是于1999年第一次提出了研究、發(fā)展、示范、推廣的R&3D(Research & Development, Demonstration, and Diffusion)創(chuàng)新全周期概念[17]。本文采用近期文獻定義[2]，即技術(shù)擴散為研究、發(fā)展之后的創(chuàng)新階段，包括示范與推廣。

制造范式升級更關(guān)注共性使能技術(shù)的示范推廣階段，其采納者是廣泛的制造企業(yè)，所以技術(shù)升級有經(jīng)濟屬性；而其技術(shù)創(chuàng)新源、擴散媒介具有準公共品屬性，通常有政府介入支持[18]。政府支持技術(shù)擴散一般有兩個目的：一是測試完善新的技術(shù)、產(chǎn)品、過程或系統(tǒng)；二是鼓勵其市場推廣[19-20]。技術(shù)示范推廣面臨的風險與障礙是多維度的，包括技術(shù)不成熟、市場不明確，甚至還有制度層面沒有就緒。這些風險障礙仍然缺乏系統(tǒng)梳理與實證檢驗[21-22]。特別是，制造范式升級涉及的共性技術(shù)擴散與早期技術(shù)試點不一樣，其擴散規(guī)模廣泛、擴散方式復雜，因而影響因素涉及技術(shù)、經(jīng)濟、政策、服務等方面，并且可能受到企業(yè)自身特性、技術(shù)合作方選擇等的交互影響。

(一)制造范式升級中共性使能技術(shù)擴散的核心影響要素

1.共性技術(shù)就緒度與共性使能技術(shù)擴散升級

共性使能技術(shù)擴散的成功表征為制造企業(yè)升級決策的實施，而共性技術(shù)的就緒水平是企業(yè)升級決策考慮的最重要因素之一[23]。技術(shù)不成熟會成為示范推廣的最大風險和障礙[24]*例如美國在1976年通過《電動與混動汽車示范推廣(RD&D)法案》，但是這個法案因為新能源汽車技術(shù)遠遠沒有成熟而失敗了，尤其是在新能源汽車的安全性、可靠性和綜合表現(xiàn)上，無法與當時的燃油汽車技術(shù)相比較，這個著名的案例被定義為“技術(shù)早產(chǎn)”。?，F(xiàn)有文獻表明，制造企業(yè)對技術(shù)基礎(chǔ)性能的顧慮非常突出，例如“該技術(shù)是否適用于不同行業(yè)和工況的運行特點、技術(shù)升級改造是否會影響企業(yè)的正常生產(chǎn)等”[2]，具體的技術(shù)性能包括技術(shù)先進性 、安全性、可靠性 、操作性、適用性和節(jié)能技術(shù)兼容性等。此外，針對制造范式升級，本研究認為，共性技術(shù)就緒度還包括共性使能技術(shù)對第三方開發(fā)者的開放度。共性使能技術(shù)擴散需要在其基礎(chǔ)上進行再次應用開發(fā)來滿足廣泛的用戶企業(yè)需求。這些應用開發(fā)通常并非是有共性技術(shù)平臺提供方進行，尤其是本文涉及的“數(shù)控平臺技術(shù)”更是門檻很高，全世界范圍內(nèi)僅僅有西門子、法蘭克等數(shù)家國際企業(yè)以及國內(nèi)少量領(lǐng)先企業(yè)能夠提供。這些企業(yè)通常不會進行附加值較低的再次應用開發(fā)，所以這就要求共性技術(shù)提供者能夠開放權(quán)限，使第三方或用戶企業(yè)能進行再開發(fā)[12]；因此開放度應該也會影響制造技術(shù)擴散升級。

基于此， 提出假設(shè)：H1: 共性技術(shù)就緒度對共性使能技術(shù)擴散升級有顯著的正向影響。

2. 預期經(jīng)濟收益度與共性使能技術(shù)擴散升級

共性使能技術(shù)擴散升級需要投入大量資金，因此預期經(jīng)濟收益度一直是技術(shù)采納企業(yè)升級決策考慮的核心因素，預期收益愈強則企業(yè)愈有動力進行技術(shù)采納與升級[5,18]。預期經(jīng)濟收益度既包括投入回報收益，也包括企業(yè)能力的戰(zhàn)略性提升等等。第一，制造企業(yè)關(guān)注投資回報周期。通常來說，由于共性技術(shù)升級需要資金量大，政府補貼通常無法完全支持，制造企業(yè)一般需要使用自有資金或進行市場融資。但受經(jīng)濟下行和市場需求疲軟的雙重影響，制造企業(yè)的自有資金現(xiàn)金流壓力大，也就急于回收資金投入[25]。而我國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)投融資機制往往傾向于短期化、投機化，通常無法承受太長的回報周期。在本研究的前期實地訪談中，當?shù)刂圃鞓I(yè)技術(shù)升級投資回報期超過三年就很難得到認可[26]。第二，制造企業(yè)也非常注重計算技術(shù)升級可能帶來的戰(zhàn)略性提升，包括市場份額提升、產(chǎn)品質(zhì)量的提升、品牌形象提升等等[3,21]。

基于此， 提出假設(shè)：H2: 預期經(jīng)濟收益度對共性使能技術(shù)擴散升級有顯著的正向影響。

3. 政策干預扶持度與共性使能技術(shù)擴散升級

共性使能技術(shù)的擴散具有公共品屬性及正外部性，單獨企業(yè)缺乏能力和意愿去承擔。尤其是在范式升級期，其共性技術(shù)不一定會是現(xiàn)行市場條件下生產(chǎn)者必然的選擇，容易形成劣幣驅(qū)逐良幣的現(xiàn)象，需要政府干預[2,22]。政府對創(chuàng)新的干預手段一般包括“政府直接干預”和“政策間接支持”兩大類[27]?！罢苯痈深A”型政策包括政府的研發(fā)資助、對企業(yè)的各種補貼、對于采用新技術(shù)實施稅收減免或折扣、實施政府采購、對技術(shù)的采納實施強制要求、制定技術(shù)標準等[28-29]。而“政策間接支持”的手段更強調(diào)從創(chuàng)新環(huán)境等方面開展工作，包括開展示范宣傳和培訓、培育企業(yè)技術(shù)學習能力、加強知識產(chǎn)權(quán)保護、等等[23,28]。另外的一些政策也算“間接支持”型政策工具，比如為增加金融市場認可度、降低第三方風險等擔保政策，以及為吸引私人投資而設(shè)置的獎勵政策等[30]。

值得強調(diào)的是，現(xiàn)有文獻認為政府應該綜合平衡直接干預與間接支持手段；而不應該僅僅采用其中一種。例如，歷史上我國曾經(jīng)采用自上而下的直接干預手段進行了一些技術(shù)升級，但那些大部分是對大型或國有企業(yè)而且擴散規(guī)模較小，命令控制型手段還是比較有效，可是應對大規(guī)模擴散的示范推廣項目就難以推進、效率不高[19]。政府與廣泛中小企業(yè)對接有限，直接干預的命令控制型政策執(zhí)行時會遇到很大障礙，一方面中小企業(yè)的自主決策也受其他較多因素影響，另一方面直接干預型政策易扭曲市場，吸引很多非目標企業(yè)盲目投資升級，導致無序競爭或一哄而上的混亂局面[30]。

因此，本研究認為，針對共性使能技術(shù)的大規(guī)模采納推廣，政府可以加強政策干預與扶持度，既有政策直接干預也有間接支持[18]。平衡加強政策工具合理搭配使用時，會引導形成多元化市場力量主導，能夠更好地利用有限政府資源動員廣泛市場資源投入，推動共性使能技術(shù)擴散升級。

基于此， 提出假設(shè)：H3: 政策干預扶持度對共性使能技術(shù)擴散升級有顯著的正向影響。

4.開發(fā)服務協(xié)同度與共性使能技術(shù)擴散升級

如前文所述，制造范式升級中，示范推廣項目不僅僅需要擴散共性使能技術(shù)(例如本研究的數(shù)控平臺技術(shù))，還需要面對用戶企業(yè)(例如本案例中的機床、機器人等數(shù)控設(shè)備使用者)的多元化需求靈活開發(fā)基于共性平臺上的具體應用(例如數(shù)控使能化的磨機應用打磨石飾品等等)，才能在廣泛用戶制造企業(yè)推廣開來[13,31]。這些用戶制造企業(yè)行業(yè)分布廣泛，如電子信息、工程機械、紡織鞋服等，對“數(shù)控一代”應用技術(shù)的需求異質(zhì)性顯著[12]。應用開發(fā)不僅要掌握供給端技術(shù)，并且要深入了解用戶端應用需求。政府對于這些高度市場化、多樣化的需求，很難通過組織定向化科研攻關(guān)項目來解決，通常需要市場力量提供多元化開發(fā)服務[7]。整個過程需要用戶企業(yè)提供訂制化需求，由共性技術(shù)提供者與應用開發(fā)者協(xié)同提供完全解決方案，并且提供安裝調(diào)試服務，以確保技術(shù)供給的開發(fā)服務滿足需求。而其中應用開發(fā)者主導的開發(fā)服務和組織協(xié)同至為關(guān)鍵。因此，本研究認為，這些由市場力量驅(qū)動的開發(fā)服務協(xié)同愈有力，共性技術(shù)的擴散升級會愈成功。

基于此， 提出假設(shè)：H4: 開發(fā)服務協(xié)同度對共性使能技術(shù)擴散升級有顯著的正向影響。

(二)企業(yè)規(guī)模異質(zhì)性的調(diào)節(jié)效應

制造范式升級涉及的不僅僅是大企業(yè)，還有量大面廣的中小企業(yè)。從政府的角度來說，一方面，面對大規(guī)模的技術(shù)擴散，政府不可能擁有足夠的公共資源來完全補貼所有中小企業(yè)的廣泛范式升級[2]。另一方面，由于政府與大企業(yè)或國有企業(yè)的天然紐帶，政策往往會著力到大企業(yè)或國有企業(yè)上，這很大程度上造成了資源配置的扭曲，容易對自由競爭的創(chuàng)新型中小企業(yè)不利[32]。 而從企業(yè)層面來說，在中小企業(yè)中推動技術(shù)創(chuàng)新相當有挑戰(zhàn)性[33]。中小企業(yè)往往缺少資源、知識和技術(shù)能力進行技術(shù)升級，而且承受風險的能力也相對較弱。此外，由于其規(guī)模小、地點分散，地方政府在示范推廣的時候往往會面臨執(zhí)行力不足的困難[5,7]。

近期研究表示，面對技術(shù)擴散時，中小企業(yè)對技術(shù)困難、資金補貼、金融支持的看法均與大企業(yè)不同——缺乏資源的中小企業(yè)更為重視這些因素。而從政策執(zhí)行上來說，中小企業(yè)與非政府機構(gòu)的政策執(zhí)行者(例如技術(shù)服務機構(gòu)、大學與科研院所等等)關(guān)系更為密切[5,18]。中小企業(yè)對政府的期望與大企業(yè)不同，其往往期望獲得普惠制的公平市場競爭環(huán)境，特別是有效的公共產(chǎn)品和市場化的服務，而并非是特別的直接干預型政策傾斜。

基于此， 提出假設(shè)：H5: 企業(yè)規(guī)模在共性技術(shù)就緒度、預期經(jīng)濟收益度、政策干預扶持度、開發(fā)服務協(xié)同度等要素對共性使能技術(shù)擴散升級的影響關(guān)系中起調(diào)節(jié)作用。

(三)共性技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同主體的調(diào)節(jié)效應

傳統(tǒng)理論一般認為共性技術(shù)屬于競爭前技術(shù)，具有基礎(chǔ)知識的特征，因此帶有準公共品屬性。而促進制造范式升級的共性使能技術(shù)(例如數(shù)控平臺技術(shù)等等)與傳統(tǒng)的關(guān)鍵或基礎(chǔ)共性技術(shù)范疇不同。一方面，其應用開發(fā)的對象屬于競爭性產(chǎn)品，很難依靠政府投資公共知識研發(fā)來解決。另一方面，這些共性使能技術(shù)的多樣化應用開發(fā)有較強的產(chǎn)業(yè)正外部性。獨立開展研發(fā)工作的企業(yè)很難將這些正外部性內(nèi)在化，從而導致驅(qū)動力不足。而且，由于基于共性使能技術(shù)平臺的應用開發(fā)的技術(shù)門檻較高，研發(fā)投入額度也非常大，單個企業(yè)往往無法獨立承擔，需要政府協(xié)調(diào)支持。

為了解決這些問題，共性使能技術(shù)的應用研發(fā)常常由政府支持建設(shè)創(chuàng)新協(xié)同平臺來解決[34]。例如，美國政府于2014年通過《振興美國制造與創(chuàng)新法案》，正式成立國家制造創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)(NNMI)，就是聚集了企業(yè)、大學、國家實驗室、聯(lián)邦政府、州政府和地方政府等利益相關(guān)者，形成創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)，成員和聯(lián)邦政府共同投入，從而提高美國制造業(yè)的競爭力[26]。這些制造創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)希望構(gòu)建新型應用研發(fā)機構(gòu)，強調(diào)共享設(shè)施、共享經(jīng)驗、靈活提供服務等等；更重要的是，其創(chuàng)新協(xié)同主體機構(gòu)(或稱之為網(wǎng)絡(luò)組織者)不設(shè)在龍頭制造企業(yè)，而是多元化的設(shè)在大學、國家實驗室、創(chuàng)新聯(lián)盟、甚至國防部等等。盡管還沒有實證文獻顯示這些是否會對共性使能技術(shù)應用研發(fā)效率有顯著性影響，但是我們基于前期調(diào)研認為，不同的協(xié)同主體對共性技術(shù)擴散升級時各要素的作用機制有所影響。

對于上述應用開發(fā)責任主體的問題，地方政府也進行了一系列的嘗試，包括鼓勵第三方創(chuàng)新服務公司、大學科研院所衍生成立的市場導向應用研究院(例如華科大泉州研究院、華僑大學泉州制造研究院等等)或者制造企業(yè)本身來進行應用開發(fā)工作[12]。那么，哪一種作為主體協(xié)同開發(fā)最有效率，或?qū)残约夹g(shù)擴散升級最有推動力？政府應如何針對不同的應用研發(fā)機構(gòu)采取相應舉措來促進共性使能技術(shù)擴散？本文嘗試探討其對各影響要素與共性技術(shù)升級關(guān)系的調(diào)節(jié)效應。

基于此， 提出假設(shè)：H6: 共性使能技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同主體在共性技術(shù)就緒度、預期經(jīng)濟收益度、政策干預扶持度、開發(fā)服務協(xié)同度等要素對共性使能技術(shù)擴散升級的影響關(guān)系中起調(diào)節(jié)作用。

綜上所述，本研究的概念模型如圖1所示。

圖1 研究概念模型

三、研究設(shè)計

(一)研究樣本與數(shù)據(jù)收集

本研究基于國家“數(shù)控一代”示范項目，選取福建省泉州市為典型區(qū)域發(fā)放調(diào)研問卷，開展制造業(yè)范式升級中共性使能技術(shù)擴散的實證研究。“數(shù)控一代”示范項目作為“中國制造2025”戰(zhàn)略的重要組成部分，由科技部、工信部、中國工程院等于2012年底啟動，在廣東、福建、江蘇、浙江等制造業(yè)密集省份率先鋪開，影響廣泛，效果突出，為我國制造范式升級做出重要推動。泉州市是福建省制造業(yè)發(fā)展的重要城市，已形成了紡織服裝、鞋業(yè)、石油化工、機械裝備、建材家居、食品飲料、工藝制品、電子信息、紙業(yè)印刷等九大產(chǎn)業(yè)集群。在“數(shù)控一代”示范項目推動下，截止到2016年6月，泉州市已組織嘉泰、海天、黑金剛、瑜鼎等示范企為代表的526多家裝備制造企業(yè)進行數(shù)控和智能制造技術(shù)的創(chuàng)新應用試點示范，涉及泉州市九大產(chǎn)業(yè)集群。該問卷調(diào)研工作受中國工程院委托，會同泉州市科技局、泉州市經(jīng)信委聯(lián)合向“數(shù)控一代”示范項目涉及的上述全部526家泉州市裝備生產(chǎn)企業(yè)發(fā)放。

本文問卷的發(fā)放充分考慮到抽樣科學性。首先，福建省泉州市是“中國制造2025”中八個首批試點示范城市之一，其制造業(yè)基數(shù)大，升級需求迫切，政府政策執(zhí)行充分，制造技術(shù)擴散的影響因素在全國來說具有充分的代表性，所以選擇福建省泉州市的制造企業(yè)發(fā)放問卷是典型的“目的性抽樣”，能夠很好地保證本研究的外度效度。第二，本研究向福建泉州市涉及“數(shù)控一代”示范項目的所有機械裝備生產(chǎn)企業(yè)發(fā)放問卷，在當?shù)貙儆谌珮颖締柧戆l(fā)放，這也保證了抽樣的科學性，降低了數(shù)據(jù)采集中的可能偏差。調(diào)研采取電子問卷的形式，由調(diào)研企業(yè)相關(guān)部門的高管負責填寫。共回收問卷318份，其中有效問卷304份，有效回收率為57.8%。在調(diào)查的生產(chǎn)企業(yè)中，主營業(yè)務所屬行業(yè)涉及工程機械加工裝備、電子信息加工裝備、紡織鞋服裝備、建材家居裝備、食品和飲料裝備、生活用品和塑料制品裝備、工藝制品裝備等。其中，在產(chǎn)權(quán)性質(zhì)方面，以國有及集體企業(yè)居多，占比51.6%，內(nèi)資控股民營企業(yè)占比42.5%，外資控股民營企業(yè)占比5.9%；在企業(yè)規(guī)模方面，以中小企業(yè)居多，年銷售額300萬元以下企業(yè)占比13.8%，300～1999萬元企業(yè)比占比23.6%，2000～3999萬元企業(yè)占比39.4%，4000萬元～1億元企業(yè)占比11.0%，1億元以上企業(yè)占比12.2%。

綜合來看，本次問卷調(diào)研的數(shù)百家企業(yè)基本上覆蓋了不同產(chǎn)權(quán)性質(zhì)、不同企業(yè)規(guī)模以及不同行業(yè)領(lǐng)域的裝備制造企業(yè)，樣本具有較好的代表性。

(二)變量測度

本研究在問卷設(shè)計上采用了確立研究問題、設(shè)計變量及測度、試問與修訂等步驟，方法上結(jié)合了文獻梳理和實地預調(diào)研兩種方式，尤其是在變量測度上充分考慮了其內(nèi)容效度、結(jié)構(gòu)效度、判別效度等方面，也取得了較好的信度指標。第一，在前期確立問題的基礎(chǔ)上，本研究通過文獻梳理和前期訪談，總結(jié)現(xiàn)有研究中影響共性使能技術(shù)擴散的四大核心自變量，即預期經(jīng)濟收益度、共性技術(shù)就緒度、政策干預扶持度、開發(fā)服務協(xié)同度等。第二，在此基礎(chǔ)上，本文針對制造業(yè)升級、共性使能技術(shù)擴散、創(chuàng)新政策執(zhí)行等方面的中外核心文獻進行了深度挖掘，尤其是根據(jù)共性技術(shù)示范擴散方面的核心要素相關(guān)文獻之成熟量表針對預期經(jīng)濟收益度、共性技術(shù)就緒度、政策干預扶持度等變量測度上進行了參考提煉與改進。在此之上，本研究采用實地預調(diào)研等形式進行上述變量測度的修正與發(fā)展；尤其是針對制造范式升級期的共性使能技術(shù)體現(xiàn)出來的理論新穎與獨特性，對開發(fā)服務協(xié)同度這個新變量進行自下而上的理論測度建構(gòu)，并在最新的中外文獻中找到相應的實證測度交叉印證。最后，本研究還兩次使用焦點組訪談的形式(分別為13人、18人)對問卷初稿進行了試問以及進一步修訂。

本研究的量表測度采用了文獻研究與預調(diào)研相結(jié)合的方式，充分考慮了現(xiàn)有理論對本研究測度量表的支撐，又考慮了本研究的理論創(chuàng)新要素，即范式轉(zhuǎn)變期共性使能技術(shù)擴散影響機制的服務協(xié)同要素，進一步對變量測度題項做出修訂，以使本文的變量測度更適合當前中國制造企業(yè)情境(詳見表1)。其中，預期經(jīng)濟收益度由現(xiàn)有文獻中主要提及的研發(fā)投入回收預期、市場份額提升預期、產(chǎn)品質(zhì)量提升預期、品牌形象提升預期等4個題項來測度；共性技術(shù)就緒度在經(jīng)典量表的技術(shù)安全性、可靠性、先進性基礎(chǔ)上，本研究還基于近期關(guān)于共性技術(shù)根據(jù)客戶化需求進行應用開發(fā)的特性的研究，以及本研究團隊前期調(diào)研訪談，增加了共性技術(shù)開放性的測度題項；政策干預扶持度由本研究依據(jù)前期企業(yè)調(diào)研訪談以及中國制造業(yè)政策現(xiàn)狀，從經(jīng)典政策干預扶持方式中選取升級研發(fā)補貼、升級首臺套補貼、科技金融支持、示范宣傳培訓作為測度題項；開發(fā)服務協(xié)同度則綜合現(xiàn)有文獻以及前期調(diào)研訪談，選取用戶訂制開發(fā)協(xié)同、成套解決方案協(xié)同、安裝調(diào)試服務協(xié)同進行測度。研究中問卷的自變量測量均采用Likert五級量表形式，從“1”=非常不同意到“5”=非常同意。

在控制變量方面，借鑒已有相關(guān)研究[18,42]，本研究在分析中控制了可能對共性使能技術(shù)擴散產(chǎn)生影響的企業(yè)特征，包括企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年齡以及技術(shù)人才儲備。其中，企業(yè)規(guī)模與技術(shù)人才儲備分別依據(jù)年銷售額和相應技術(shù)人才數(shù)量劃分為1-5五個等級；企業(yè)年齡取企業(yè)成立迄今的年數(shù)數(shù)值作為連續(xù)變量。

在調(diào)節(jié)變量方面，除了上述控制變量中的企業(yè)規(guī)模異質(zhì)性之外，對于共性使能技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同主體，在問卷中通過企業(yè)升級中共性使能技術(shù)應用開發(fā)主導機構(gòu)的單選題收集數(shù)據(jù)，分為第三方創(chuàng)新服務公司、大學科研院所衍生應用研究院以及制造企業(yè)自身3個選項。在數(shù)據(jù)分析時以企業(yè)自身為參照組設(shè)置了2個虛擬變量：是否與第三方創(chuàng)新服務公司創(chuàng)新協(xié)同，是否與大學科研院所衍生應用研究院創(chuàng)新協(xié)同。

表1 核心自變量測度題項及依據(jù)表

在因變量方面，為了減少研究中的共同方法偏差，對于共性使能技術(shù)擴散升級的測度，由問卷調(diào)查對象根據(jù)企業(yè)數(shù)控化升級的客觀進展作答，分為尚未計劃進行裝備產(chǎn)品數(shù)控化升級、尚未實施但計劃進行數(shù)控化升級、已實現(xiàn)少部分裝備產(chǎn)品數(shù)控化、已實現(xiàn)大部分裝備產(chǎn)品數(shù)控化、已全面實現(xiàn)裝備產(chǎn)品數(shù)控化5級。

(三)數(shù)據(jù)分析方法

本研究應用SPSS 23.0和AMOS 24.0軟件對問卷數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析。首先，從304份有效問卷中隨機抽取50份進行探索性因子分析，檢驗本研究提出的共性使能技術(shù)擴散升級影響要素測度題項的合理性，產(chǎn)生關(guān)于變量內(nèi)部結(jié)構(gòu)的理論。本研究采用的是主成分分析的因子提取方法和最大方差的旋轉(zhuǎn)方法。其次，對于剩余的254份問卷分別通過探索性因子分析和驗證性因子分析進行信度和效度檢驗，確保所測變量的因子結(jié)構(gòu)與先前構(gòu)思相符。再次，對主要變量進行描述性統(tǒng)計分析與相關(guān)分析，以對數(shù)據(jù)的總體情況及變量間關(guān)系進行初步判斷。然后，通過有序邏輯回歸分析來檢驗共性使能技術(shù)擴散升級影響要素的主效應，并進一步考察企業(yè)規(guī)模以及共性使能技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同主體在此影響機制中的調(diào)節(jié)效應。最后，本研究采用最小二乘法對各回歸模型進行再度驗證，以檢驗本研究結(jié)果的穩(wěn)健性。本研究有序邏輯回歸的計量模型如下：

yi=α+β·factors+γ·Cros+δ·x+μi+εi

(1)

模型基本含義為，對于第i個企業(yè)來說，factors表示由因子分析生成的四個因子，Cros表示各調(diào)節(jié)變量分別與自變量生成的交互項，x表示控制變量，μi表示其他可能影響因變量的因素。

四、數(shù)據(jù)分析與結(jié)果

(一)基于小樣本數(shù)據(jù)的測度題項探索性因子分析

本研究關(guān)于預期經(jīng)濟收益度、共性技術(shù)就緒度、政策干預扶持度、開發(fā)服務協(xié)同度四個核心變量的測度量表是在調(diào)研訪談的基礎(chǔ)上對現(xiàn)有文獻介紹的量表進行改進而提出的。首先，本文通過Harman單因子分析對問卷進行了共同方法變異(CMV)檢驗，結(jié)果顯示未進行旋轉(zhuǎn)的第一個因子的方差貢獻率為31.376%，未占到多數(shù)，因此同源偏差問題對本研究不存在明顯的影響，同時本文的變量測度包含企業(yè)自身的客觀數(shù)據(jù)以及企業(yè)對自身技術(shù)升級改造客觀情況的評價，也在一定程度上規(guī)避了共同方法偏差問題。

為了進一步明確觀測變量的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，驗證測度題項的合理性，本研究首先從有效問卷中隨機抽取50份，對15個共性使能技術(shù)擴散影響因素相關(guān)題項進行探索性因子分析。對50份小樣本數(shù)據(jù)的探索性因子分析的KMO值為0.728，Bartlett 球體檢驗顯著性為0.000，符合因子分析要求。通過分析提取出了四個因子，根據(jù)因子載荷>0.5的分布來判斷，共性技術(shù)就緒度、政策干預扶持度、開發(fā)服務協(xié)同度、預期經(jīng)濟收益度四個變量的題項均根據(jù)預期歸入了相應的因子，其累積解釋變差分別為 24.103%、46.005%、67.552%、84.662%，并且對變量進行信度分析得到的 Cronbach’s α系數(shù)都大于 0.7，題項-總體的相關(guān)系數(shù) (CITC)均大于 0.35。上述分析表明本研究提出的四大核心變量的測度題項具有良好的內(nèi)部一致性，該量表能較好地測度影響共性使能技術(shù)擴散的主要因素。

(二)大樣本數(shù)據(jù)的信度與效度檢驗

接下來，本研究對剩余的254份有效問卷進行統(tǒng)計分析。為了確保研究的可靠性與有效性，針對問卷中4大核心變量的15個測度題項，通過探索性因子分析和驗證性因子分析進行信度和效度檢驗。

由表2可見，4個變量探索性因子分析的 Cronbach’s α系數(shù)均在0.9以上，說明本量表具有非常好的信度。

量表的效度主要包括內(nèi)容效度和結(jié)構(gòu)效度。本研究參考了經(jīng)典學術(shù)文獻中的問卷設(shè)計，并結(jié)合實地調(diào)研與專家意見加以修訂，故可認為具有較高的內(nèi)容效度。結(jié)構(gòu)效度指測量出理論的概念和特征的程度，可通過驗證性因子分析檢驗。各題項的因子載荷都大于0.5的閾值，且均具有顯著性，模型的各項擬合指數(shù)亦均達到要求，表明該量表具有很好的結(jié)構(gòu)效度。

(三)描述性統(tǒng)計與相關(guān)分析

各變量的平均值、標準差以及各變量間的相關(guān)系數(shù)如表3所示?？梢钥闯?，共性使能技術(shù)擴散升級與共性技術(shù)就緒度(r=0.493，p<0.001)、預期經(jīng)濟收益度(r=0.527，p<0.001)、政策干預扶持度(r=0.478，p<0.001)、開發(fā)服務協(xié)同度(r=0.525，p<0.001)均具有顯著的正相關(guān)關(guān)系。企業(yè)規(guī)模、創(chuàng)新協(xié)同主體等調(diào)節(jié)變量也與主要自變量和因變量呈顯著相關(guān)。這些相關(guān)性與理論預期的關(guān)系相一致，從而為研究假設(shè)提供了初步支持。

(四)假設(shè)檢驗

本研究通過4個有序邏輯回歸模型來檢驗各研究假設(shè)，結(jié)果如表4所示。其中，被解釋變量均為共性使能技術(shù)擴散升級。模型1中的解釋變量僅包含控制變量；模型2在控制變量的基礎(chǔ)上加入預期經(jīng)濟收益度、共性技術(shù)就緒度、政策干預扶持度、開發(fā)服務協(xié)同度四大核心變量，以解析制造范式轉(zhuǎn)變中共性使能技術(shù)擴散的主要影響要素；模型3在模型2的基礎(chǔ)上加入了添加了表征企業(yè)規(guī)模調(diào)節(jié)效應的4個交互項，以探析企業(yè)規(guī)模異質(zhì)性的調(diào)節(jié)作用；模型4在模型3的基礎(chǔ)上添加了表征共性使能技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同主體的8個交互項，以分析創(chuàng)新協(xié)同主體的調(diào)節(jié)作用。

表2 信度與效度檢驗結(jié)果表

附:***表示顯著性水平，p<0.001。

表3 均值、標準差和相關(guān)矩陣 (N=254)

注：+p<0.1,*p<0.05,**p<0.01,***p<0.001。

模型2的實證結(jié)果表明，預期經(jīng)濟收益度(β=0.368，p<0.01)、共性技術(shù)就緒度(β=0.399，p<0.01)、政策干預扶持度(β=0.328，p<0.01)、開發(fā)服務協(xié)同度(β=0.448，p<0.01)都對共性使能技術(shù)擴散升級有顯著的正向影響，研究假設(shè)1-4均得到了驗證。這說明在范式轉(zhuǎn)變期，經(jīng)濟、技術(shù)、政策以及服務等方面都會影響到共性使能技術(shù)在制造企業(yè)中的擴散，此中開發(fā)服務協(xié)同度的影響最大。

從模型3可以看出，企業(yè)規(guī)模在開發(fā)服務協(xié)同度對共性使能技術(shù)擴散升級的影響中起顯著的負向調(diào)節(jié)作用(β=-0.273，p<0.05)，研究假設(shè)5d得到了驗證。這說明企業(yè)規(guī)模越小，開發(fā)服務協(xié)同度對共性使能技術(shù)擴散的影響程度越高。

由模型4可見，一方面，第三方創(chuàng)新服務公司協(xié)同(β=0.721，p<0.1)與大學科研院所衍生應用研究院協(xié)同(β=1.622，p<0.001)均在預期經(jīng)濟收益度影響共性使能技術(shù)擴散的機制中起正向調(diào)節(jié)作用，研究假設(shè)6a得到了驗證。這說明當制造企業(yè)存在外部創(chuàng)新協(xié)同主體時，預期經(jīng)濟收益的影響會變大。另一方面，大學科研院所衍生應用研究院協(xié)同在共性技術(shù)就緒度影響共性使能技術(shù)擴散的機制中起正向調(diào)節(jié)作用(β=1.208，p<0.05)，研究假設(shè)6b得到了驗證。這說明當企業(yè)與大學科研院所衍生應用研究院開展協(xié)同創(chuàng)新時，會更加注重技術(shù)有關(guān)要素。此外我們還發(fā)現(xiàn)，大學科研院所衍生應用研究院協(xié)同對共性使能技術(shù)擴散亦具有非常顯著的正向影響(β=1.687，p<0.001)，表明當企業(yè)與大學科研院所衍生應用研究院協(xié)同創(chuàng)新時會更傾向于進行技術(shù)升級。

(五)穩(wěn)健性檢驗

為了檢驗上述研究結(jié)果的穩(wěn)健性，本文應用最小二乘法分別對各回歸模型進行再度驗證。對照線性回歸與有序邏輯回歸的數(shù)據(jù)結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)，除了在模型4中，共性技術(shù)就緒度的影響由不顯著變?yōu)樵讦?0.1的顯著性水平上有正向影響外(p=0.082，β=0.116)，各個回歸模型中主要變量的顯著性與否均未發(fā)生變化，具有顯著性變量的回歸系數(shù)正負方向也沒有發(fā)生變化。這表明，本研究的數(shù)據(jù)分析結(jié)論具有較好的穩(wěn)健性。

五、結(jié)論與啟示

本文基于技術(shù)擴散、制造范式升級、政府創(chuàng)新治理行為等理論，結(jié)合實證研究，剖析了我國制造業(yè)范式升級關(guān)鍵轉(zhuǎn)型期中共性使能技術(shù)擴散的核心影響要素，并探討了企業(yè)規(guī)模異質(zhì)性與共性技術(shù)創(chuàng)新平臺主體選擇在此中的調(diào)節(jié)效應。本文的主要結(jié)論如下：

表4 有序邏輯回歸分析結(jié)果

注：括號內(nèi)為顯著性結(jié)果。+p<0.1,*p<0.05,**p<0.01,***p<0.001。

第一，本研究發(fā)現(xiàn)，共性技術(shù)就緒度、預期經(jīng)濟收益度、政策干預扶持度、開發(fā)服務協(xié)同度對共性使能技術(shù)擴散升級有顯著的正向影響。本研究不但詮釋了制造范式升級轉(zhuǎn)型期企業(yè)對共性技術(shù)就緒度與預期經(jīng)濟效應認知的重要性，而且證實了共性使能技術(shù)擴散面臨市場失靈而特別需要政府進行干預扶持；另外，本研究還提出并證明了共性技術(shù)擴散中開發(fā)服務協(xié)同的重要性，這也是共性使能技術(shù)擴散不同于其他單純公共知識擴散或消費產(chǎn)品擴散的重要特征。這些結(jié)果極大豐富了共性技術(shù)擴散與范式升級等理論，特別證實了其獨特的政策嵌入性、擴散復雜性、知識協(xié)同性。

第二，本研究揭示出企業(yè)規(guī)模在開發(fā)服務協(xié)同度對共性使能技術(shù)擴散升級的影響關(guān)系中起負向調(diào)節(jié)作用。這說明中小企業(yè)比大企業(yè)缺乏技術(shù)與資金資源[15]，因而更為重視共性使能技術(shù)開發(fā)服務在用戶訂制開發(fā)、成套解決方案、安裝調(diào)試等方面協(xié)同。從政府干預創(chuàng)新擴散的行為理論角度出發(fā)，政府不能忽視中小企業(yè)，應提供公共或準公共服務平臺，使缺乏資源的中小企業(yè)得到普惠性的支持。

第三，共性使能技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同主體在預期經(jīng)濟收益度、共性技術(shù)就緒度對共性使能技術(shù)擴散升級的影響關(guān)系中起正向調(diào)節(jié)作用。特別地，當共性使能技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同主體為制造企業(yè)外部的多元應用研究平臺(包括第三方創(chuàng)新服務公司、大學科研院所衍生應用研究機構(gòu))時，預期經(jīng)濟收益度的重要度會凸顯，擴散升級決策實施的市場導向機制會愈強。而大學科研院所衍生應用研究機構(gòu)為共性創(chuàng)新協(xié)同主體時，共性技術(shù)就緒度的重要度會突出。同時，大學科研院衍生應用研究平臺作為協(xié)同主體本身就對共性技術(shù)擴散有顯著的正向影響，說明研究能力對共性使能技術(shù)擴散尤為重要。以上分析說明，市場導向的應用研究平臺，對我國制造業(yè)的范式升級能起關(guān)鍵作用，而政府干預共性技術(shù)擴散時，應當有針對性地選擇支持應用開發(fā)主體和支持方式，即強調(diào)市場化、多元化、協(xié)同化。

當前，我國正在執(zhí)行中央部署的“中國制造2025”戰(zhàn)略，整個制造業(yè)正處于關(guān)鍵的轉(zhuǎn)型期，也是制造范式升級的混沌期，針對當前復雜動態(tài)環(huán)境下的新挑戰(zhàn)與新機遇，本研究具有重要的政策啟示。第一，盡管近年來產(chǎn)業(yè)政策備受質(zhì)疑，但對于“中國制造2025”等致力于制造范式升級的國家戰(zhàn)略，在示范推廣共性使能技術(shù)升級時應該進行政府干預與扶持，不能任由完全市場進行資源配置。同時，也應該充分意識到除了政府意志外，還有共性技術(shù)就緒度、預期經(jīng)濟收益度、開發(fā)服務協(xié)同度的核心影響要素，政府應該在示范推廣項目中，充分考慮共性使能技術(shù)擴散的特性要素，強調(diào)開放式與協(xié)同創(chuàng)新，鼓勵發(fā)揮企業(yè)與科研機構(gòu)的應用研發(fā)與創(chuàng)新升級驅(qū)動力。第二，政府在干預方式上要注意從傳統(tǒng)的“控制命令型行政管理”向“多元主體參與的創(chuàng)新治理”轉(zhuǎn)變，避免所謂的“政府失靈”。政府在實施大規(guī)模的共性技術(shù)擴散時，要重視量大面廣的中小企業(yè)，以解決中小企業(yè)的問題來促進共性技術(shù)規(guī)?；瘮U散，而對大型或國有企業(yè)應該鼓勵其重點突破快速形成生態(tài)系統(tǒng)。在此之上，傳統(tǒng)理論認為政府干預共性技術(shù)擴散包括組織集中攻關(guān)、全經(jīng)費補貼科研院所、鼓勵合作研究等幾種方式，而特別是對待關(guān)鍵共性技術(shù)應該組織集中攻關(guān)。但本研究發(fā)現(xiàn)，應對多樣化、大規(guī)模的共性使能技術(shù)的應用開發(fā)，政府應該以更創(chuàng)新的政策方式而非簡單集中攻關(guān)，應鼓勵創(chuàng)建大學與科研院所的社會服務功能推動、企業(yè)力量聯(lián)合驅(qū)動的市場導向應用創(chuàng)新協(xié)同平臺，以少量的政府補貼撬動廣泛的市場投資進行多元化的應用開發(fā)，以新的創(chuàng)新治理模式應對共性使能技術(shù)擴散的政府失靈問題。

本文仍存在一些研究局限，為未來研究提供了可能的方向。第一，本文主要以企業(yè)規(guī)模、技術(shù)人才儲備、企業(yè)年齡作為控制變量，未來研究可以考慮進一步控制其他可能影響共性使能技術(shù)擴散升級的特征變量。第二，本文主要采用截面調(diào)研數(shù)據(jù)，無法完全消除變量之間的內(nèi)生性問題。比如，政策干預支持度與共性技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同主體的選擇之間可能存在潛在內(nèi)生關(guān)系。在未來研究中，可進一步采用縱向數(shù)據(jù)進行研究，或者通過深度案例對這些變量之間的相互作用關(guān)系進行更為深刻的探討[43]。

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