科研項目管理現(xiàn)狀、問題與改革對策

呂萍

摘 要：科研項目是知識生產(chǎn)的重要依托，科研項目管理需要根據(jù)知識生產(chǎn)模式的轉(zhuǎn)變進行相應(yīng)調(diào)整。在分析傳統(tǒng)知識生產(chǎn)模式下科研項目管理的特點與問題的基礎(chǔ)上，對新的知識生產(chǎn)模式下科研項目管理改革提出建議：一是在宏觀規(guī)劃層面打破學(xué)科封閉體系，搭建跨學(xué)科、跨單位協(xié)同創(chuàng)新平臺；二是完善管理制度，對項目實施過程進行科學(xué)管理；三是強調(diào)引導(dǎo)與服務(wù)能力，提高項目承擔(dān)單位組織保障力度；四是完善風(fēng)險投資機制，促進成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

關(guān)鍵詞：大學(xué)；科研項目；管理；知識生產(chǎn)模式

隨著工業(yè)資本主義的發(fā)展，日益激烈的國際競爭迫使國家和企業(yè)變成知識生產(chǎn)的積極參與者。20世紀(jì)中期以來，發(fā)達工業(yè)國家教育大眾化的發(fā)展進一步為這種參與提供了知識資源和社會基礎(chǔ)，大學(xué)不再是知識生產(chǎn)的唯一場所，學(xué)者也不再是知識生產(chǎn)的唯一主體。在這種背景下，邁克爾·吉本斯等人將在傳統(tǒng)知識生產(chǎn)模式之外在應(yīng)用的情境中進行的知識生產(chǎn)稱為“模式2” （Mode 2），并提出知識生產(chǎn)模式正經(jīng)歷由“模式1”①向“模式2”的轉(zhuǎn)變?？蒲许椖孔鳛楫?dāng)前我國進行知識生產(chǎn)與創(chuàng)新的重要途徑，知識生產(chǎn)模式的實際轉(zhuǎn)變與吉本斯這一新概念和新觀點的提出對我國科研活動機制產(chǎn)生了深刻影響，要求我們對現(xiàn)行的科研項目管理工作進行反思。

兩種知識生產(chǎn)模式及其特征

自現(xiàn)代大學(xué)產(chǎn)生以來至20世紀(jì)70年代，大學(xué)是最主要的知識生產(chǎn)場所，科學(xué)家們在大學(xué)課堂和實驗室內(nèi)從事知識生產(chǎn)活動，他們在學(xué)科的基礎(chǔ)上由特定共同體的學(xué)術(shù)興趣來確定研究的主題和研究的先后順序，并依靠同行評議來進行知識質(zhì)量的把握與控制。吉本斯等人將這種知識生產(chǎn)的形式—“一種理念、方法、價值以及規(guī)范的綜合體”定義為知識生產(chǎn)“模式1”，并將“在應(yīng)用的情境中進行的知識生產(chǎn)”這種在傳統(tǒng)的知識生產(chǎn)模式之外進行的轉(zhuǎn)變稱為“模式2”。

與“模式1”相比，“模式2”的特征主要表現(xiàn)為跨學(xué)科及社會性的彌散。第一，“模式2”的知識生產(chǎn)是在一種應(yīng)用的情境之中進行的，是動態(tài)的，是一項圍繞特定的應(yīng)用而組織的問題處理。因此，這種知識是更大范圍的、多種因素作用的結(jié)果。第二，“模式2”的知識探究是應(yīng)用情境所決定的，并由與情境相契合的認知實踐和社會實踐的共識所引導(dǎo)，包含理論和實踐兩方面要素，其探究的最終解決辦法的形成通常會超越任何單一學(xué)科。第三，“模式2”的知識生產(chǎn)成果是傳播給那些參與到生產(chǎn)過程中的人，這種傳播是從生產(chǎn)開始就進行，而不是通過專業(yè)期刊或會議發(fā)表后才能傳播。第四，“模式2”的知識生產(chǎn)是異質(zhì)性的。在這種模式下，可能進行知識創(chuàng)造的場所不僅只有大學(xué)，而且還有研究中心、政府的專業(yè)部門、企業(yè)的實驗室、智囊團等共同參與其中。在這些場所中，研究領(lǐng)域向越來越細分的專業(yè)變異，在新的社會情境之下很容易出現(xiàn)次級領(lǐng)域的再結(jié)合和重新布局；研究團隊的組織更少以穩(wěn)固制度化的方式呈現(xiàn)，研究參與者往往加入到暫時性的工作團隊和網(wǎng)絡(luò)中，研究結(jié)束后團隊就解散，表現(xiàn)出了高度的應(yīng)對靈活性。第五，在“模式2”中，知識生產(chǎn)質(zhì)量的評價由一套反映了更廣泛的社會構(gòu)成的標(biāo)準(zhǔn)來決定，如市場競爭力、績效、社會接受度等。

傳統(tǒng)模式下科研項目管理的特點與問題

我國政府高度重視科技工作，中華人民共和國成立以來進行了一系列重大決策和部署，促使科研事業(yè)獲得極大發(fā)展。然而在實踐中，我國還沒有形成完善的多元經(jīng)費資助科研發(fā)展的機制，科研經(jīng)費主要由財政擔(dān)負，科研的資助主要采取項目制。一般而言，科研項目的生命周期包括三個階段：立項階段、實施階段和驗收階段。立項階段一般包括選題征集、項目申報和受理、立項評審、批準(zhǔn)立項四個環(huán)節(jié)。在科研項目管理中，通常由立項部門或其委托的機構(gòu)公開向社會發(fā)布科技項目選題征集通知，申報單位組織課題組推薦項目選題，立項部門組織專家篩選項目選題并編制、發(fā)布項目申報指南；項目申報單位在指南范圍內(nèi)組織課題組編制項目申請書，立項部門受理并匯總申請書，并組織同行專家對各項目、課題的申請書進行評審，評審?fù)ㄟ^后確定立項單位。在實施階段，項目承擔(dān)單位要依據(jù)項目方案開展研究活動，并按計劃規(guī)定時間節(jié)點提交研究成果，按預(yù)算經(jīng)費要求合理使用項目經(jīng)費。在驗收階段，立項部門負責(zé)組織對項目進行驗收和相關(guān)審計工作。如果項目屬于重大或重點項目，立項部門還將進行后續(xù)跟蹤考察，進一步評價項目科研價值和經(jīng)濟社會效益。

這種管理模式主要是基于傳統(tǒng)知識生產(chǎn)模式下的科研項目管理，項目中知識生產(chǎn)主要基于學(xué)科的封閉體系，項目申報與承擔(dān)主體主要是某個高校院系或科研機構(gòu)部門，有效的跨學(xué)科協(xié)同較少，項目實施主要還是在某個學(xué)科范圍之內(nèi)；項目中知識生產(chǎn)的質(zhì)量控制主要實行同行評議，項目選題征集、立項評審和成果驗收環(huán)節(jié)都是由同行專家進行標(biāo)準(zhǔn)評價；項目知識生產(chǎn)的問題情境與應(yīng)用性強調(diào)不夠，項目實施是一次性的，不重視項目取得的成果的實用性，成果的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用薄弱。隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展需要和知識生產(chǎn)模式的轉(zhuǎn)變，這種傳統(tǒng)型的科研管理模式在實踐中帶來了一系列問題，綜合來說，主要有以下四個方面：

一是重立項，輕過程、輕驗收、輕轉(zhuǎn)化與應(yīng)用。從制度層面來看，我國對科研項目管理立項階段制定了較為全面系統(tǒng)的管理規(guī)定，但對實施過程和驗收、轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)重視不夠，在實踐中也缺乏系統(tǒng)的管理辦法與措施。白波（2010）曾對國家實施的20個計劃（或?qū)ｍ棧┥婕傲㈨椛陥蟆⑦^程管理、財務(wù)管理、結(jié)題總結(jié)及其他制度進行文件統(tǒng)計，其中立項申報的規(guī)章制度占項目總規(guī)章制度份額的29.6%，過程管理占11.2%，財務(wù)管理占12.1%，結(jié)題占14.7%，其他占32.5%，重視立項申報得到充分體現(xiàn)[1]。這導(dǎo)致現(xiàn)實中出現(xiàn)“只要爭取到科研項目就萬事大吉”的情況，項目申請下來后項目負責(zé)人把資金和任務(wù)分派完，項目成員各行其是就可以了。項目實施過程中得不到有效的組織保障服務(wù)，項目實施缺乏有效的協(xié)同渠道和溝通機制，導(dǎo)致最后拼湊交差，科研成果質(zhì)量較差。

二是項目開展的開放性與活力不夠。項目選題、立項、實施和評價基本都是在學(xué)科體系之內(nèi)完成的，在宏觀上缺乏有效的多組織、跨學(xué)科合作平臺構(gòu)建，科研合作與協(xié)同較少，科研活動分散化、小型化、個體化現(xiàn)象還較嚴(yán)重[2]。我們擁有很多學(xué)科和專業(yè)的科研隊伍，但目前人才與學(xué)科優(yōu)勢仍然難以充分發(fā)揮，研究的開放性和活力有待加強。項目經(jīng)費預(yù)算根據(jù)已有預(yù)算額度編制項目文本、項目實施要求根據(jù)時限進度進行、在項目經(jīng)費使用上對研究人員經(jīng)費實行嚴(yán)格額度限制，這些僵化的管理措施導(dǎo)致項目研究在激發(fā)研究活力上面臨很多問題。endprint

三是項目評價標(biāo)準(zhǔn)重視知識生產(chǎn)的形式質(zhì)量，忽略了知識生產(chǎn)的內(nèi)在質(zhì)量。當(dāng)前，在進行項目評價時，一個好的項目判斷標(biāo)準(zhǔn)還停留在“進度、費用、成果”層面上。項目評估與驗收時，只要該項目是按照項目計劃書的時間期限開展項目工作、項目經(jīng)費使用在預(yù)算明細之內(nèi)、獲得同行認可的研究成果，這個項目就是一個成功完成的項目。在這種情況下，項目的成果創(chuàng)新性、成果能否應(yīng)用于生產(chǎn)實踐中、成果能否帶來良好的經(jīng)濟社會效益、項目經(jīng)費投資者是否滿意等知識生產(chǎn)的內(nèi)在質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)沒有得到足夠體現(xiàn)。

四是社會問責(zé)機制不完善，項目成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用不夠。政府資助科研項目所用經(jīng)費來源于公共財政，公共財政經(jīng)費來源于公民納稅。從邏輯上分析，受資助的項目應(yīng)受公民或人民代表委員會監(jiān)督，應(yīng)對項目結(jié)果實行社會問責(zé)。但當(dāng)前的項目立項、實施和驗收階段中監(jiān)督、評估主體主要是立項單位、經(jīng)費撥付單位、審計部門、專家，立項單位和專家負責(zé)對項目完成情況進行檢查與評估，經(jīng)費撥付單位和審計部門負責(zé)對經(jīng)費是否違規(guī)進行檢查與審計。目前，立項單位對科研成果的管理仍然停留在對科研成果的鑒定和評價上，產(chǎn)權(quán)保護和知識轉(zhuǎn)化意識不夠，科研成果的轉(zhuǎn)化程度低，政府對科研的扶持結(jié)果還只是把“錢”變“紙”，而不能把“紙”變“錢”，對整個項目投資的經(jīng)濟與社會效益缺乏問責(zé)制度。

新模式下對科研項目管理改革的幾點思考

21世紀(jì)以來，我國科研的勢頭日益強勁，科研項目無論是經(jīng)費還是數(shù)量都呈幾何倍數(shù)增長，研究領(lǐng)域不斷擴大，合作的渠道和方式正由單一、分散、自由向團隊化、聯(lián)合攻關(guān)轉(zhuǎn)變，一大批建立在跨學(xué)科、跨單位基礎(chǔ)之上，對學(xué)科發(fā)展和中國社會變革具有重要意義的項目開始實施，知識生產(chǎn)模式已經(jīng)發(fā)生轉(zhuǎn)變?？蒲泄芾硎菍蒲谢顒尤^程、全要素的管理，其目的是通過對科研人員和科研項目的管理優(yōu)化科研環(huán)境、配置科研資源、提高科研實力和競爭力，更好地服務(wù)社會經(jīng)濟發(fā)展[3]?？蒲泄芾硭降母叩?，直接影響到科研人員從事科學(xué)研究的積極性，從而決定科研水平、效率和發(fā)展前景。在知識生產(chǎn)模式發(fā)生轉(zhuǎn)變的背景下，科研管理者不能再用基于傳統(tǒng)知識生產(chǎn)模式的管理模式去管理科研項目，而應(yīng)轉(zhuǎn)變思維方式和管理理念，建立一套切合新的知識生產(chǎn)模式的科研管理模式，促進科研創(chuàng)新。

一是在宏觀規(guī)劃層面打破學(xué)科封閉體系，搭建跨學(xué)科、跨單位協(xié)同創(chuàng)新平臺。近年來，隨著全球化進程進一步加快和市場競爭白熱化，科研合作與協(xié)同日益重要，跨學(xué)科或是產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的項目無論在數(shù)量上還是在投資經(jīng)費數(shù)額上都是逐年呈增多趨勢?？蒲谢顒邮且环N表現(xiàn)出不確定性、風(fēng)險性、復(fù)雜性的人類活動，大量的實證研究證明了科研合作與協(xié)同的合理性[4]，科研合作與協(xié)同可以在更大范圍內(nèi)獲取互補性資源，更好地降低研發(fā)風(fēng)險，涌現(xiàn)創(chuàng)新性成果?？蒲泻献髋c協(xié)同是未來發(fā)展趨勢，但在現(xiàn)實環(huán)境中，由于學(xué)科壁壘和組織利益分化，實現(xiàn)有效的科研合作與協(xié)同非常困難，需要科研項目管理單位在宏觀層面實施規(guī)劃與協(xié)調(diào)，在經(jīng)費投入、利益分配、知識產(chǎn)權(quán)保護、成果管理與評價等方面出臺更具體、可操作性更強的法規(guī)政策，從制度層面真正搭建起跨學(xué)科、跨單位協(xié)同創(chuàng)新平臺。

二是完善管理制度，對項目實施過程進行科學(xué)管理?？茖W(xué)的管理體系是科研項目取得成功的重要因素，科研項目的完成需要投入人力、資金、技術(shù)，投入與產(chǎn)出之間是復(fù)雜的非線性關(guān)系，投入多并不意味著收益好，只有對各種資源進行有效管理，科研項目才能取得成功。在現(xiàn)有科研管理模式中，重視項目立項階段管理，而項目實施過程易受到忽視。實施過程是承接立項與驗收的中間環(huán)節(jié)，是獲取科研成果的途徑，直接影響科研成果的質(zhì)量與效果。有效的過程管理是降低科研風(fēng)險、提高科研項目績效、控制科研成果質(zhì)量的關(guān)鍵一環(huán)。科研管理部門應(yīng)針對薄弱環(huán)節(jié)，盡快總結(jié)研究項目實施過程中涉及的管理范圍，充分考慮不斷變化的實踐需求和科研活動的實際需要，出臺相應(yīng)規(guī)章制度，避免過程管理“黑箱”出現(xiàn)。

三是強調(diào)引導(dǎo)與服務(wù)能力，提高項目承擔(dān)單位組織保障力度。在當(dāng)前的立項申報和評審過程中，在評審申請人單位的組織保障措施、經(jīng)費使用監(jiān)管方面有待加強。由于缺少有效的組織保障，科研項目易成“作坊式”的知識加工活動。項目承擔(dān)單位應(yīng)建立全方位的科研咨詢服務(wù)體系為科研人員提供項目申報、項目實施、預(yù)算執(zhí)行、結(jié)題驗收、成果保護及推廣應(yīng)用方面的法律法規(guī)、政策規(guī)定咨詢服務(wù)。開展科研項目不僅是知識和技術(shù)的生產(chǎn)過程，而且也是人、財、物的管理過程，這要求項目負責(zé)人既要有學(xué)術(shù)方面的素質(zhì)，也要有管理方面的經(jīng)驗。項目承擔(dān)單位應(yīng)開展專業(yè)的培訓(xùn)活動，促使項目負責(zé)人具備擔(dān)任負責(zé)人的能力和水平。在開展培訓(xùn)活動的同時，項目承擔(dān)單位也可設(shè)立科研秘書或職業(yè)經(jīng)理人制度，為本單位的科研項目高效運行提供切實的幫助。另外，針對項目負責(zé)人，項目承擔(dān)單位應(yīng)建立科研信息數(shù)據(jù)庫，建立涵蓋項目、人員、設(shè)備、經(jīng)費等檔案信息的共享與管理機制，便于資源整合和協(xié)同創(chuàng)新。

四是完善風(fēng)險投資機制，促進成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。風(fēng)險投資是發(fā)達國家實現(xiàn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的重要手段，它能夠降低單個組織轉(zhuǎn)化資金壓力和轉(zhuǎn)化風(fēng)險，加速政府投資科技成果的孵化出殼。首先，在目前國家資金整體投入不足的情況下，建立起國家投入引導(dǎo)，企業(yè)投入為主，外資、個人和社會各界共同參與的風(fēng)險投資機制，是加速政府投資科技成果轉(zhuǎn)化的必然選擇。[5]其次，應(yīng)加快建立科研項目成果信息數(shù)據(jù)庫，搭建產(chǎn)學(xué)研之間信息交流平臺，促進科學(xué)交流和成果轉(zhuǎn)化。最后，科研成果轉(zhuǎn)化應(yīng)落實市場機制，研究、生產(chǎn)、管理分別走專業(yè)化道路，同時保障各方合理利益，促使產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展形成長期穩(wěn)定合作伙伴關(guān)系。

科研項目管理是集成科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新及推廣應(yīng)用的重要環(huán)節(jié)，對于推動科研與經(jīng)濟社會發(fā)展結(jié)合，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和社會發(fā)展進步等具有不可替代的作用?？蒲许椖抗芾硭街苯雨P(guān)系著我國的科技創(chuàng)新能力，影響著我國國民總體科技水平和生產(chǎn)力水平。在知識生產(chǎn)模式發(fā)生轉(zhuǎn)變的背景和趨勢下，要形成具有國際競爭力的科技成果，迫切需要對傳統(tǒng)的科研項目管理進行調(diào)整，契合新模式樹立科學(xué)的科研項目管理理念和建立合理有效的管理體系。endprint

注釋：

①模式1，是指傳統(tǒng)的知識生產(chǎn)模式，是基于牛頓所確立的經(jīng)典式子科學(xué)研究，以單一的學(xué)科研究為主，并依靠一套相對固定的學(xué)術(shù)規(guī)范，來確保其學(xué)術(shù)權(quán)威性.

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（作者單位：中國人民大學(xué)教育學(xué)院）

[責(zé)任編輯：卜 珺]endprint