學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)和商會(huì)運(yùn)行機(jī)制淺析

張曉軍　左梁　姜天龍

[摘 要] 學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)和商會(huì)是現(xiàn)代社會(huì)社團(tuán)組織中的核心構(gòu)成部分，無論是學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)或商會(huì)，都是以共同目的為紐帶結(jié)成的社團(tuán)組織。我國(guó)的學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)和商會(huì)雖然經(jīng)歷了較長(zhǎng)時(shí)間的發(fā)展，但在基本內(nèi)涵上仍然缺乏清晰的界定，這在一定程度上影響了學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)和商會(huì)功能和作用的發(fā)揮。本文試從三者在經(jīng)費(fèi)籌集機(jī)制、理事會(huì)遴選機(jī)制、內(nèi)部監(jiān)管機(jī)制上的差異進(jìn)行分析，希望能夠進(jìn)一步厘清三者在現(xiàn)代社團(tuán)改革中的主要方向和重點(diǎn)目標(biāo)，為社團(tuán)組織的改革和功能定位提供必要的前提。

[關(guān)鍵詞]學(xué)會(huì) 協(xié)會(huì) 商會(huì) 運(yùn)行機(jī)制

社團(tuán)組織因?yàn)閰^(qū)別于政府和企業(yè)，因此其運(yùn)行機(jī)制具有自身的規(guī)則。學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)和商會(huì)在運(yùn)行機(jī)制上均應(yīng)滿足我國(guó)的《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的要求，然而就實(shí)際而言，它們的運(yùn)行機(jī)制存在著若干差異。

一、學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)和商會(huì)在經(jīng)費(fèi)籌集機(jī)制上存在差異

學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)和商會(huì)從理論上講都是社團(tuán)組織，經(jīng)費(fèi)應(yīng)當(dāng)完全自籌，但在事實(shí)上卻各有不同。目前，我國(guó)的學(xué)會(huì)多數(shù)都有支撐單位或部門，有的是大學(xué)或科研院所，有的是政府部門。例如，中國(guó)農(nóng)學(xué)會(huì)的支撐單位是農(nóng)業(yè)部，中國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)的支撐單位是中國(guó)農(nóng)科院。在未進(jìn)行行業(yè)商會(huì)協(xié)會(huì)與政府主管部門脫鉤之前，即中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)《行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)與行政機(jī)關(guān)脫鉤總體方案》的通知（中辦發(fā)〔2015〕39號(hào)）下發(fā)之前，中國(guó)農(nóng)學(xué)會(huì)的經(jīng)費(fèi)完全納入了政府的預(yù)算，在中國(guó)農(nóng)學(xué)會(huì)的章程中明確規(guī)定：“辦事機(jī)構(gòu)的人事、財(cái)務(wù)經(jīng)費(fèi)、辦公場(chǎng)所及工作條件、業(yè)務(wù)工作、黨組織管理等由農(nóng)業(yè)部按事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)和管理。”可見，這類學(xué)會(huì)基本屬于機(jī)關(guān)事業(yè)單位性質(zhì)，會(huì)費(fèi)有較大的財(cái)政保障，因此在中國(guó)農(nóng)學(xué)會(huì)章程中關(guān)于經(jīng)費(fèi)的九項(xiàng)來源中，第一個(gè)來源就是國(guó)家財(cái)政撥款。在很多科技類社團(tuán)的經(jīng)費(fèi)來源中都有政府撥款或資助的條款。而支撐單位是大學(xué)和科研院所的學(xué)會(huì)，通常列入不到政府的財(cái)政預(yù)算，它們的收入來源一是靠會(huì)員繳納的會(huì)費(fèi)；二是支撐單位給予一定數(shù)量的資助，一般都不多，屬于間接的財(cái)政資助；三是由科協(xié)主管的學(xué)會(huì)可以得到數(shù)量較少的資助，通常是按學(xué)會(huì)的學(xué)術(shù)活動(dòng)給予少量的補(bǔ)貼。目前，多數(shù)學(xué)會(huì)不向個(gè)人會(huì)員收費(fèi)，有的是按理事以上的學(xué)會(huì)職務(wù)收費(fèi)，但多數(shù)是由理事單位支付。學(xué)會(huì)的其他經(jīng)費(fèi)來源包括，向社會(huì)服務(wù)收費(fèi)、某些經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目的收費(fèi)、社會(huì)的資助等?？傮w看，在39號(hào)文件出臺(tái)之后，來自財(cái)政的撥款也被切斷，各類學(xué)會(huì)的經(jīng)費(fèi)來源都不充足，特別是省級(jí)學(xué)會(huì)較多面臨著經(jīng)費(fèi)較為緊張的尷尬局面。

行業(yè)協(xié)會(huì)的經(jīng)費(fèi)來源較為豐裕，在行業(yè)協(xié)會(huì)的章程上可以看到關(guān)于經(jīng)費(fèi)來源的說明，通常包括：會(huì)費(fèi)、捐贈(zèng)、政府資助、在核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展活動(dòng)和服務(wù)的收入、利息、其他合法收入。對(duì)于行業(yè)協(xié)會(huì)而言，會(huì)費(fèi)收入是其經(jīng)費(fèi)的重要來源之一，主要是因?yàn)闀?huì)員單位基本是企業(yè)，有能力提供會(huì)費(fèi)。同時(shí)，行業(yè)協(xié)會(huì)提供的服務(wù)內(nèi)容較多，與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)息息相關(guān)，企業(yè)有繳納會(huì)費(fèi)的積極性。由于在我國(guó)現(xiàn)階段絕大多數(shù)行業(yè)協(xié)會(huì)都具有官辦的特征，政府機(jī)關(guān)以項(xiàng)目協(xié)作的方式進(jìn)行的撥款也占據(jù)了較大的比例。行業(yè)協(xié)會(huì)的服務(wù)性活動(dòng)，包括展覽會(huì)、出版物的廣告收入等也會(huì)提供一定數(shù)量的經(jīng)費(fèi)。因此，與學(xué)會(huì)比較，行業(yè)協(xié)會(huì)的經(jīng)費(fèi)渠道來源比較廣闊，一般不會(huì)因經(jīng)費(fèi)問題而影響協(xié)會(huì)工作的正常開展。

商會(huì)的經(jīng)費(fèi)來源要根據(jù)商會(huì)的不同類型進(jìn)行分析，如果是官辦的工商業(yè)聯(lián)合會(huì)，其經(jīng)費(fèi)主要是財(cái)政撥款，具有典型的官辦特征，在這里不作分析。值得分析的是那些民間性質(zhì)的商會(huì)，如城市基層商會(huì)和異地商會(huì)，它們的經(jīng)費(fèi)來源主要依靠會(huì)員的會(huì)費(fèi)和捐贈(zèng)，會(huì)費(fèi)包括由個(gè)人會(huì)員、企業(yè)會(huì)員繳納的基本會(huì)費(fèi)，還包括理事會(huì)理事、常務(wù)理事、副會(huì)長(zhǎng)、會(huì)長(zhǎng)繳納的標(biāo)準(zhǔn)會(huì)費(fèi)。在商會(huì)中，通常理事以上的頭銜要比一般會(huì)員繳納較高的會(huì)費(fèi)，而且頭銜越高，會(huì)費(fèi)越高。捐贈(zèng)包括會(huì)員的捐贈(zèng)和社會(huì)捐贈(zèng)，但來自會(huì)員的捐贈(zèng)一般較多，捐贈(zèng)形態(tài)有物資、貨幣，甚至是企業(yè)股份。在有的商會(huì)章程中也提到政府資助的會(huì)費(fèi)，但這種資助通常并不占主要地位，且不具備常態(tài)性質(zhì)。

綜上，可以看到學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)和商會(huì)在經(jīng)費(fèi)籌集方面的差別，總體看，學(xué)會(huì)的經(jīng)費(fèi)來源中，會(huì)員繳納的會(huì)費(fèi)占比很少，特別是一般會(huì)員通常不繳納會(huì)費(fèi)，如果繳納也主要是常務(wù)理事以上會(huì)員，且多以單位繳付為主。學(xué)會(huì)的經(jīng)費(fèi)以支撐單位資助為主，行業(yè)協(xié)會(huì)經(jīng)費(fèi)來源較多，其中以政府撥付和會(huì)員單位會(huì)費(fèi)為主要渠道。如果就民間商會(huì)而言，商會(huì)的經(jīng)費(fèi)主要是會(huì)員單位的會(huì)費(fèi)。

二、學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)和商會(huì)在理事會(huì)遴選機(jī)制上存在差異

比較而言，學(xué)會(huì)和商會(huì)（主要指民間商會(huì)）的民主選舉程度較高，而行業(yè)協(xié)會(huì)的民主選舉程度較低。其主要原因是現(xiàn)階段行業(yè)協(xié)會(huì)的官辦程度太高，許多行業(yè)協(xié)會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)秘書處作為政府部門的事業(yè)單位來管理，秘書長(zhǎng)作為司局級(jí)、縣處級(jí)官職來安排，而理事長(zhǎng)則作為省部級(jí)干部或廳局干部退居二線的緩沖崗位來安排，雖履行選舉程序，但實(shí)際上是內(nèi)定的結(jié)果。在中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部不兼任社會(huì)團(tuán)體領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的通知》、中央組織部印發(fā)《關(guān)于規(guī)范退（離）休干部在社會(huì)團(tuán)體兼職的問題的通知》（中組發(fā)〔2014〕11號(hào)）規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部在社會(huì)組織兼職之前的問題比較嚴(yán)重，現(xiàn)在已經(jīng)大大改觀。

學(xué)會(huì)的狀況要好于協(xié)會(huì)，理事會(huì)人選通常是學(xué)界有影響力的人物，在本領(lǐng)域內(nèi)有較強(qiáng)的認(rèn)同感，較好地體現(xiàn)了會(huì)員的意志。但也有部分學(xué)會(huì)，主要是與宏觀管理及政策相關(guān)性較高的學(xué)會(huì)，仍有領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任的現(xiàn)象，缺少學(xué)界的認(rèn)同性。這種選擇的結(jié)果，一方面是官辦學(xué)會(huì)較大程度上受政府主管部門的控制，另一方面是因?yàn)閷?duì)領(lǐng)導(dǎo)資源的依賴性，認(rèn)為有領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，便于籌集資源。這實(shí)際上是我國(guó)現(xiàn)階段權(quán)力本位現(xiàn)狀的反映，但隨著兩個(gè)文件的出臺(tái)及落實(shí)，黨政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部已逐步退出領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，學(xué)會(huì)再次回歸其學(xué)術(shù)本位。

最能夠體現(xiàn)民間性或民主性的理事會(huì)遴選機(jī)制是在民間商會(huì)，不存在政府指派問題。理事以上人選通常是商界影響力較大的企業(yè)代表，在平常的商業(yè)活動(dòng)中就已經(jīng)形成了較大影響力。因此，比較而言，商會(huì)的理事會(huì)遴選較為充分地體現(xiàn)了民間性和民主性。endprint

上述對(duì)遴選機(jī)制差異的分析是基于現(xiàn)狀的分析，并不具備科學(xué)性和合理性。作為社團(tuán)組織，特別是民間的社團(tuán)組織，在理事會(huì)遴選機(jī)制上必須具有民主性和民間性，必須充分體現(xiàn)會(huì)員的意志。目前的缺失之處，恰是今后改革的內(nèi)容，要通過社會(huì)組織的改革，完善社會(huì)組織的治理結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制。

三、學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)和商會(huì)在內(nèi)部監(jiān)管機(jī)制上存在差異

內(nèi)部監(jiān)管包括兩個(gè)方面的內(nèi)容：一是學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)和商會(huì)資金與資產(chǎn)的監(jiān)管，通常稱為財(cái)務(wù)監(jiān)管；二是學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)和商會(huì)決策和執(zhí)行的監(jiān)管。作為財(cái)務(wù)監(jiān)管，學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)及商會(huì)都有相應(yīng)的管理辦法和制度，每次召開會(huì)員代表大會(huì)時(shí)，上一屆理事會(huì)要向大會(huì)報(bào)告經(jīng)費(fèi)使用情況，平常按照財(cái)務(wù)管理制度以及國(guó)家規(guī)定的審計(jì)制度進(jìn)行管理。這里所要討論的是決策及其執(zhí)行的監(jiān)管。相比較而言，學(xué)會(huì)和商會(huì)的決策監(jiān)管較少，甚至沒有相應(yīng)的制度和機(jī)構(gòu)，目前已有改善。新公布的《中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)全國(guó)學(xué)會(huì)組織通則（試行）》明確規(guī)定，中國(guó)科協(xié)所屬全國(guó)學(xué)會(huì)都應(yīng)該成立監(jiān)事會(huì)。

對(duì)一些行業(yè)協(xié)會(huì)來說，內(nèi)部也有較為明晰的監(jiān)管機(jī)制，包括監(jiān)管制度和機(jī)構(gòu)。在一些行業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立監(jiān)事會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)協(xié)會(huì)的財(cái)務(wù)運(yùn)行狀況和決策及執(zhí)行狀況進(jìn)行監(jiān)管。例如，有的行業(yè)協(xié)會(huì)為切實(shí)保證監(jiān)事會(huì)真正代表會(huì)員利益并實(shí)施有效的監(jiān)督，在制度上規(guī)定協(xié)會(huì)理事以上人員不得擔(dān)任監(jiān)事會(huì)主席、副主席和監(jiān)事，監(jiān)事會(huì)可列席協(xié)會(huì)理事會(huì)、常務(wù)理事會(huì)、會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)及秘書處辦公會(huì)等會(huì)議，監(jiān)事會(huì)對(duì)協(xié)會(huì)各級(jí)組織會(huì)議形成的決議具有建議和督導(dǎo)執(zhí)行權(quán)，對(duì)協(xié)會(huì)開展的重大活動(dòng)及財(cái)務(wù)收支等情況具有指導(dǎo)與監(jiān)督權(quán)，對(duì)協(xié)會(huì)在運(yùn)行過程中出現(xiàn)的較大問題或偏差，應(yīng)及時(shí)召開監(jiān)事會(huì)議研究處置意見，并督導(dǎo)相關(guān)執(zhí)行機(jī)構(gòu)采取有效措施進(jìn)行糾正或調(diào)整。須指出，設(shè)置監(jiān)事會(huì)的行業(yè)協(xié)會(huì)只是一部分，還有相當(dāng)多的行業(yè)協(xié)會(huì)并未有監(jiān)事制度，特別是省級(jí)及以下的行業(yè)協(xié)會(huì)，更是少有設(shè)置。目前有關(guān)文獻(xiàn)對(duì)于一些行業(yè)協(xié)會(huì)沒有設(shè)置監(jiān)事制度的解釋是，我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)模差異較大，設(shè)立法人的監(jiān)督機(jī)關(guān)可能加重規(guī)模較小協(xié)會(huì)的運(yùn)行成本；行業(yè)協(xié)會(huì)與會(huì)員之間并不存在出資關(guān)系，使得在相當(dāng)程度上減低增設(shè)監(jiān)事會(huì)的必要性；行業(yè)協(xié)會(huì)的非盈利性使監(jiān)事會(huì)無須承擔(dān)對(duì)利潤(rùn)分配、剩余財(cái)產(chǎn)分配方面的監(jiān)督，其工作內(nèi)容很少。

行業(yè)協(xié)會(huì)之所以設(shè)置監(jiān)管機(jī)制，在于其權(quán)力含量的不同，與學(xué)會(huì)和商會(huì)相比，無論其政府授權(quán)的權(quán)力還是其自身內(nèi)生的權(quán)力都遠(yuǎn)大于學(xué)會(huì)和商會(huì)，如政府授權(quán)的權(quán)力，包括行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定、質(zhì)量監(jiān)督檢查、成果評(píng)選、職稱評(píng)定等，其公正與否，對(duì)協(xié)會(huì)的社會(huì)公信度和會(huì)員的利益都會(huì)產(chǎn)生顯著影響。在內(nèi)生權(quán)力方面，協(xié)會(huì)經(jīng)費(fèi)的支配和使用（比較而言，行業(yè)協(xié)會(huì)的運(yùn)行經(jīng)費(fèi)規(guī)模較大），自律規(guī)則的制約及違規(guī)懲戒，各種展銷和促銷活動(dòng)資源的分配等都涉及公開和公正，因此，監(jiān)管機(jī)制的存在是必要的。至于一些行業(yè)協(xié)會(huì)沒有設(shè)置監(jiān)管機(jī)制，主要原因是行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)育和發(fā)展得還不夠充分，行業(yè)協(xié)會(huì)的運(yùn)行機(jī)制還未得到完善。監(jiān)管機(jī)制是否有存在的必要，不取決于監(jiān)管工作所發(fā)生的成本的大小，而是取決于失管損失與監(jiān)管成本的比較。

綜合比較可以發(fā)現(xiàn)，學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)和商會(huì)作為社團(tuán)組織存在一些共性，這是它們所謂“聯(lián)系性”的表現(xiàn)，但它們畢竟是由不同群體并具有不同行為目標(biāo)而組成的社會(huì)組織，因此，它們之間必然存在若干區(qū)別。厘清三者之間的聯(lián)系和區(qū)別，是發(fā)揮學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)和商會(huì)功能與作用，有效實(shí)施社會(huì)組織改革和建設(shè)的需要，能夠發(fā)揮社會(huì)組織在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、管理社會(huì)事務(wù)、提供公共服務(wù)中的作用。尤其是行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)在服務(wù)企業(yè)發(fā)展、規(guī)范市場(chǎng)秩序、開展行業(yè)自律、制定團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、維護(hù)會(huì)員權(quán)益、調(diào)解貿(mào)易糾紛等方面發(fā)揮的作用，使之成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量，成為社會(huì)建設(shè)的重要主體。

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[Abstract]The capabilities of scientific and technological societies are embodied in the process of their missions realized， so the analysis of capacities needs to be based on missions. This paper extracts the text of some Chinese and American science and technology associations aims， and obtains high-frequency words through the word frequency analysis. Based on the analysis of high-frequency words， this paper defines the mission of the scientific and technological societies in the two countries， and further determines the ability to realize the missions. By comparing and analyzing the differences in capabilities， this paper summarizes the experience of American scientific and technological in capacity building， and provides reference for the capacity construction of scientific and technological societies in China.

[Key words]China； America； scientific and technological society； mission； capabilityendprint