淺析科研院所專利分級分類管理

仲崇明 黃春梅

國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局于批復(fù)某科研院所為“專利價(jià)值分析工作試點(diǎn)單位”，試點(diǎn)工作為期一年。某所成立了研究所專利分類分級管理工作組，建立了專利價(jià)值分析專家數(shù)據(jù)庫，希望通過對研究所存量專利進(jìn)行分析和梳理，結(jié)合專利全過程管理，探索建立專利分類分級管理標(biāo)準(zhǔn)化體系;參照國家知識產(chǎn)權(quán)局出臺(tái)的專利價(jià)值分析指標(biāo)體系，探索建立符合中科院院情和適合某所學(xué)科特點(diǎn)的專利價(jià)值分析方法，試圖探索建立具有納米產(chǎn)業(yè)特色的專利價(jià)值分析指標(biāo)體系。

我們首先對一批存量專利進(jìn)行了篩選和試評，初次采用全指標(biāo)對第一批半導(dǎo)體照明領(lǐng)域的存量專利（7件）進(jìn)行評估，并在這個(gè)過程中對專利價(jià)值分析各指標(biāo)在分類分級中的應(yīng)用進(jìn)行了驗(yàn)證，發(fā)現(xiàn)了一些可能的問題和需要調(diào)整的方向，明確了后續(xù)工作的目標(biāo)和工作計(jì)劃。

在對指標(biāo)和評分表單調(diào)整后，我們在第二批評估中，選取了一批有一定學(xué)科優(yōu)勢和特色的課題組，方向集中在：印刷電子、碳納米材料、太赫茲器件、太陽能電池、L半導(dǎo)體照明領(lǐng)域等方向，進(jìn)行所內(nèi)試點(diǎn)，在條件成熟后再在全所推廣。

針對第二批評估中出現(xiàn)的問題，我們對指標(biāo)評分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了小幅度的調(diào)整，同時(shí)為了提高效率，簡化了評分表單。在第三批評估中，我們針對余量的所有授權(quán)專利進(jìn)行評分。

一、建立了所試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下的專業(yè)團(tuán)隊(duì)工作機(jī)制

試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組由所內(nèi)各級相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)共計(jì)8人組成，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)項(xiàng)目執(zhí)行團(tuán)隊(duì)，項(xiàng)目執(zhí)行團(tuán)隊(duì)由專利檢索分析團(tuán)隊(duì)和專利價(jià)值分析評價(jià)團(tuán)隊(duì)。

領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對整體工作的推動(dòng)和監(jiān)督、專家團(tuán)隊(duì)的適用性評價(jià)、分類分級結(jié)果和專利價(jià)值分析結(jié)果的判斷。項(xiàng)目執(zhí)行團(tuán)隊(duì)主要由所技術(shù)轉(zhuǎn)移中心負(fù)責(zé)具體運(yùn)作，執(zhí)行團(tuán)隊(duì)對領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)并定期向其匯報(bào)工作，負(fù)責(zé)流程設(shè)計(jì)、指標(biāo)設(shè)計(jì)、標(biāo)的選取、商業(yè)化應(yīng)用等具體方案的設(shè)計(jì)。專利檢索分析團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)對提案技術(shù)方案進(jìn)行檢索分析，判斷其授權(quán)前景，提高申請質(zhì)量和授權(quán)率。專利價(jià)值分析評價(jià)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)從專利的法律價(jià)值、技術(shù)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值三個(gè)維度對專利的價(jià)值度進(jìn)行打分評價(jià);檢索團(tuán)隊(duì)和價(jià)值分析團(tuán)隊(duì)均來自建好的專利價(jià)值分析專家數(shù)據(jù)庫成員。

在所領(lǐng)導(dǎo)小組的第一次例會(huì)中，會(huì)議確定以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：①首批擬評估的專利范圍（7件LED相關(guān)專利）;②專利價(jià)值分析評價(jià)指標(biāo)的適用性;③專利分類分級初步實(shí)驗(yàn)性流程;④專利專家?guī)斐蓡T。

在所領(lǐng)導(dǎo)小組的第二次例會(huì)中，會(huì)議確定以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：①確定第二批擬評估的專利范圍：試點(diǎn)課題組共計(jì)70件左右;②針對首批專家反饋問題對指標(biāo)進(jìn)行修改，確認(rèn)了調(diào)整后的指標(biāo)以及流程表單;③新增部分專家成員。

二、建立了專利價(jià)值分析專家數(shù)據(jù)庫

專家數(shù)據(jù)庫成員主要從某所內(nèi)部、蘇州地區(qū)企業(yè)、蘇州地區(qū)投資機(jī)構(gòu)、以及其他合作單位或院所中進(jìn)行征集，截至目前，共征集到法律專家13人，專利檢索專家11人，技術(shù)專家19人，經(jīng)濟(jì)專家6人。

由于某所涉及技術(shù)方向比較多，所征集的專家很難涵蓋到所有的技術(shù)領(lǐng)域，因此我們?nèi)匀辉诮柚鞣N機(jī)會(huì)繼續(xù)征集專家。

在第二批和第三批專利價(jià)值評估工作中，技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的評估工作主要由課題組組長指定專家完成，法律價(jià)值的評估工作由征集的法律專家完成。

三、專利價(jià)值分析過程結(jié)合到某所的專利全周期管理過程中

我們在建立的全周期管理的過程中的一些關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，植入了專利價(jià)值分析的指標(biāo)評價(jià)過程。希望通過此項(xiàng)改進(jìn)，建立動(dòng)態(tài)專利分類分級管理體系。

價(jià)值分析的植入主要體現(xiàn)在：

在發(fā)明人提案時(shí)，由課題組內(nèi)部對技術(shù)進(jìn)行價(jià)值度自評，根據(jù)價(jià)值度自評結(jié)果作為事務(wù)所選擇、以及未來是否進(jìn)行國際申請的參考依據(jù)。

PCT申請之前，通過價(jià)值度分析確認(rèn)是否有國際布局的必要性。

國內(nèi)專利申請授權(quán)之后，通過價(jià)值度分析進(jìn)行分級管理。

四、存量專利按技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行梳理

截止目前，某所已申請專利1100余件，我們將其按照微納制造、能源與清潔技術(shù)、納米新材料、納米器件、納米生物技術(shù)等學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)行了劃分，并按照領(lǐng)域劃分制作成專利宣傳冊，同時(shí)我們也對專家成員按照同樣技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行了劃分，如此，一方面便于技術(shù)需求方能快速找到自己感興趣的技術(shù)，促進(jìn)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化;另一方面，也可以將專利快速匹配到相應(yīng)技術(shù)領(lǐng)域的專家。

五、指標(biāo)權(quán)重調(diào)整

針對首批專利中專家反饋的問題以及結(jié)合某所實(shí)際情況，我們主要對法律價(jià)值度的指標(biāo)和指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行了調(diào)整：

六、專利價(jià)值分析表單設(shè)計(jì)

由于某所專利涉及技術(shù)領(lǐng)域較多，在安排專家打分時(shí)存在流程繁瑣的問題，因此我們?yōu)榱撕喕鞒毯吞岣邔＜业脑u估效率，經(jīng)過多次修改調(diào)整，設(shè)計(jì)如下表單：

（1）法律價(jià)值度打分表。通過一張打分表，可以匯總專家的聯(lián)系方式、賬戶信息、每位專家所有專利的評分結(jié)果、評分意見、以及評分問題反饋，一方面，專家容易操作，另一方面，也大大降低了統(tǒng)計(jì)匯總的工作。

（2）技術(shù)、經(jīng)濟(jì)價(jià)值度打分表?？紤]到某所專利涉及領(lǐng)域較多、所外專家難以全面征集的問題，在第二批和第三批專利價(jià)值度評估過程中，技術(shù)、經(jīng)濟(jì)的價(jià)值度均由課題組內(nèi)部指定人員完成。

在法律價(jià)值度評估中，“依賴性”指標(biāo)的打分對于法律專家來說存在較大難度，需要全面檢索國內(nèi)外公開專利并進(jìn)行比對分析，工作量過大，操作上不現(xiàn)實(shí)。但是考慮到發(fā)明人對自身專利技術(shù)在國際上的位置比較了解，所以該指標(biāo)放入了技術(shù)、經(jīng)濟(jì)的評分表中并由發(fā)明人進(jìn)行自評，法律專家可以進(jìn)行參考。

七、培訓(xùn)

針對專家和團(tuán)隊(duì)對專利價(jià)值分析指標(biāo)認(rèn)識不足，以及研究所各課題組積極性差次不齊的問題，我們在第二批專利評估前，邀請了中技所滕波老師給我們的專家進(jìn)行了一次系統(tǒng)的培訓(xùn)。

我們對一批存量專利進(jìn)行了篩選和試評，初次采用全指標(biāo)對第一批半導(dǎo)體照明領(lǐng)域的存量專利進(jìn)行評估，并在這個(gè)過程中對專利價(jià)值分析各指標(biāo)在分類分級中的應(yīng)用進(jìn)行了驗(yàn)證，發(fā)現(xiàn)了一些可能的問題和需要調(diào)整的方向，明確了后續(xù)工作的目標(biāo)和工作計(jì)劃。

分類分級和價(jià)值分析工作也初見成效，選取了一批有一定學(xué)科優(yōu)勢和特色的課題組，方向集中在：印刷電子、碳納米材料、太赫茲器件、太陽能電池、L半導(dǎo)體照明領(lǐng)域等方向，進(jìn)行所內(nèi)試點(diǎn)，在條件成熟后再在全所推廣。

八、難點(diǎn)

在前期的工作過程中，我們也發(fā)現(xiàn)了一些項(xiàng)目推進(jìn)的難點(diǎn)，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.專家的征集和培訓(xùn)

我們在全所和部分對外征集了一些專家，基本覆蓋了我所大部分技術(shù)領(lǐng)域，但也有少數(shù)領(lǐng)域無法湊齊9位專家，特別是經(jīng)濟(jì)類專家，我們?nèi)狈τ行У恼骷緩剑械男袠I(yè)很小，真正的專家很難邀請到。另外，不同專家知識背景、關(guān)注角度均有不同，對待同一個(gè)指標(biāo)，往往有不同看法，存在較大的主觀性。

另外，專家培訓(xùn)也是難點(diǎn)，很難將所有的專家邀請來進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)，但不經(jīng)培訓(xùn)的專家，在對指標(biāo)體系有所理解偏差時(shí)，就會(huì)不可避免的或多或少的出現(xiàn)前面所述的一些問題。

2.指標(biāo)適用性的改進(jìn)

目前，由于我們經(jīng)驗(yàn)尚欠，雖然對于指標(biāo)的適用性的調(diào)整有一定的想法，但對于如何做最終的決策，還是有一定難度的，需要做更多的工作和研究。