基于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的高校專利質(zhì)量研究

李展儒

[摘 要]隨著創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略的實(shí)施和對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與轉(zhuǎn)化的重視，我國(guó)專利數(shù)量逐年增加，已成為一個(gè)專利大國(guó)，然而高校是知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新的源頭，是專利申請(qǐng)數(shù)量較多的重要單位。本文重點(diǎn)分析了高校專利狀況和專利申請(qǐng)量高速增長(zhǎng)的原因，并提出了提高高校專利質(zhì)量的對(duì)策。

[關(guān)鍵詞]創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展；高校；專利質(zhì)量

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2018.24.065

[中圖分類號(hào)]F279.2；F204 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1673-0194（2018）24-0-02

1 研究背景

專利的數(shù)量和質(zhì)量已經(jīng)成為衡量一個(gè)國(guó)家、地區(qū)、高校以及企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和綜合實(shí)力的重要指標(biāo)之一。專利的質(zhì)量對(duì)于一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)、高校的可持續(xù)發(fā)展起著舉足輕重的作用。根據(jù)中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在2017年12月的統(tǒng)計(jì)月報(bào)顯示，該局收到的三類專利（發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)）申請(qǐng)數(shù)量達(dá)9 357 845件，授權(quán)的專利達(dá)1 836 434件，我國(guó)儼然成了專利大國(guó)。

通過深入了解和分析，發(fā)現(xiàn)專利的質(zhì)量并未像其數(shù)據(jù)那樣令人樂觀，專利質(zhì)量方面的情況不盡人意，根據(jù)中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局及世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公布的數(shù)據(jù)顯示，專利質(zhì)量欠佳主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。①專利分布不夠合理。近年來，我國(guó)授權(quán)的專利多為實(shí)用新型，獨(dú)創(chuàng)性最高的發(fā)明占比較小。②在專利申請(qǐng)與授權(quán)的比率方面，來自外國(guó)的專利明顯比本國(guó)專利有優(yōu)勢(shì)。（2017年中外比為13∶34）。③從2012年開始，中國(guó)已經(jīng)超越日本成為最大的專利申請(qǐng)國(guó)。但是，在中國(guó)提交申請(qǐng)的專利僅有4%向外國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理當(dāng)局遞交專利申請(qǐng)，大部分向中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理當(dāng)局提交申請(qǐng)的專利只停留在國(guó)內(nèi)層面，而該比例在美國(guó)和日本高達(dá)43%。④在體現(xiàn)專利質(zhì)量與壽命的平均有效年度方面，統(tǒng)觀全球前20名的專利大國(guó)，中國(guó)專利的平均有效年度較短，僅為7.2年，而同為發(fā)展中國(guó)家的印度專利的平均有效年度為12.8年，緊跟其后的德國(guó)為11.6年，加拿大為11年，丹麥為10.9年。⑤Patent Corporation Treaty（專利合作協(xié)定）簡(jiǎn)稱PCT，它是WIPO認(rèn)可的一種國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。根據(jù)該國(guó)際條約，專利申請(qǐng)者在PCT任一成員國(guó)提出此類申請(qǐng)即可在全體成員國(guó)享受專利權(quán)保護(hù)。2016年，全體成員國(guó)收到的PCT申請(qǐng)總量約為23.3萬件。中國(guó)雖然是該年度專利申請(qǐng)第一大來源國(guó)，但我國(guó)申請(qǐng)的PCT僅為4.3萬多件，占總量的18.50%。而美國(guó)的PCT申請(qǐng)量占總量的24.29%，日本占總量的19.41%。⑥從世界5大知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2016年度的支出可以看出，我國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的支出位居首位。

2 高校專利的現(xiàn)狀

“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)”無疑是近年來中國(guó)最熱門的議題，各行各業(yè)都在積極地投入其中，而出現(xiàn)這一浪潮正是由一系列政策推動(dòng)的。我國(guó)高校是國(guó)家科技創(chuàng)新的主要力量之一，在“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”的背景下，2012-2018年我國(guó)高校專利申請(qǐng)量和授權(quán)量都大幅增加，在國(guó)內(nèi)專利授權(quán)總量中占據(jù)著重要地位，尤其是發(fā)明專利所占的比例較高。

隨著我國(guó)高?？萍紕?chuàng)新能力不斷提升，專利申請(qǐng)量大幅增長(zhǎng)，高校已成為我國(guó)專利申請(qǐng)的重要力量。截至2017年11月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)總局統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，全國(guó)高校及科研機(jī)構(gòu)當(dāng)年累計(jì)共申請(qǐng)專利375 971件，占國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)總數(shù)的11.9%；全國(guó)高校及科研機(jī)構(gòu)共獲授權(quán)專利181 837件，占國(guó)內(nèi)授權(quán)專利總數(shù)的12.1%；全國(guó)高校及科研機(jī)構(gòu)持有有效專利624 001件，占國(guó)內(nèi)有效專利總數(shù)的10%，其中，持有有效發(fā)明專利共353 016件，

占國(guó)內(nèi)有效發(fā)明專利總數(shù)的25.4%。在高校的專利申請(qǐng)、授權(quán)數(shù)量高速增長(zhǎng)的背景下，業(yè)界似乎甚為欣喜，但有必要分析支撐我國(guó)高校專利申請(qǐng)量的內(nèi)在動(dòng)力。

我國(guó)高校雖然擁有大量專利，但專利質(zhì)量問題應(yīng)當(dāng)引起重視，迫切需要通過加強(qiáng)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)范化管理來解決該問題。高校專利質(zhì)量存在的問題主要體現(xiàn)在以下3個(gè)方面。①專利應(yīng)用與轉(zhuǎn)化率不高。專利是市場(chǎng)的產(chǎn)物，申請(qǐng)專利一方面是未來保護(hù)自身現(xiàn)有技術(shù)的獨(dú)立發(fā)展與應(yīng)用，另一方面是為了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。如果專利被授權(quán)之后，長(zhǎng)時(shí)間沒有去實(shí)施使用及轉(zhuǎn)化，僅僅成為一個(gè)證書，從經(jīng)濟(jì)角度來講，這樣的專利質(zhì)量，價(jià)值及其意義就不能夠表現(xiàn)出來，失去了申請(qǐng)的意義。

②存在實(shí)質(zhì)性改進(jìn)不明顯的重復(fù)申請(qǐng)。盡管專利法第9條和專利法實(shí)施細(xì)則第13條以及審查指南的相關(guān)條款，對(duì)相同的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)定，但是由于種種原因，一些改頭換面、無實(shí)質(zhì)性改進(jìn)的重復(fù)申請(qǐng)依然存在，此現(xiàn)象在高校中也有不同程度的體現(xiàn)。③體現(xiàn)戰(zhàn)略意圖的專利較少，不能形成圍繞核心技術(shù)的有效包圍圈。從專利戰(zhàn)略角度講，高校以及企業(yè)應(yīng)該擁有自己的專利戰(zhàn)略意圖，一個(gè)核心專利周圍有密密麻麻的小專利圍繞著，從而形成了專利圈。

3 高校專利申請(qǐng)量高速增長(zhǎng)的原因

高校在我國(guó)科技創(chuàng)新中扮演著越來越重要的角色，高校獲得的科技經(jīng)費(fèi)也越來越多。教育部科學(xué)技術(shù)司的數(shù)據(jù)顯示，2016年高等學(xué)校的R&D經(jīng)費(fèi)為1 072.2億元，比上年增加73.6億

元，增長(zhǎng)7.4%。在研發(fā)經(jīng)費(fèi)持續(xù)增長(zhǎng)的情況下，我國(guó)高校的科技成果產(chǎn)出也隨之增長(zhǎng)，以科技成果為基礎(chǔ)的專利申請(qǐng)也隨之增長(zhǎng)，這反映了我國(guó)高校的創(chuàng)新能力正在逐步提升?？蒲薪?jīng)費(fèi)與科技成果產(chǎn)出對(duì)于高校專利申請(qǐng)量增加是有顯著貢獻(xiàn)的，但考慮到國(guó)外著名高校同期的專利申請(qǐng)情況，我國(guó)高校專利申請(qǐng)量高速增長(zhǎng)還有另外的驅(qū)動(dòng)因素需要考察。在客觀評(píng)價(jià)我國(guó)高校專利現(xiàn)狀時(shí)，不能忽視下面兩個(gè)因素。第一，當(dāng)?shù)卣恼邔?dǎo)向作用。為鼓勵(lì)和提升我國(guó)的自主創(chuàng)新能力，各地政府均出臺(tái)了相應(yīng)的政策支持當(dāng)?shù)馗咝?、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)事業(yè)單位及個(gè)人申請(qǐng)專利。例如，2017年頒布了《北京市發(fā)明專利獎(jiǎng)勵(lì)辦法實(shí)施細(xì)則（試行）》《天津?qū)＠暾?qǐng)資助辦法》等。第二，高?？己苏叩膶?dǎo)向作用。近年來，高等院校在考核教學(xué)及科研人員時(shí)增加了專利的比重，將專利申請(qǐng)與授權(quán)作為科研工作量的考核之一；而對(duì)于高校學(xué)生來說，獎(jiǎng)學(xué)金的評(píng)比也把專利申請(qǐng)與授權(quán)納入計(jì)分的行列。

4 提升高校專利質(zhì)量的幾點(diǎn)建議

4.1 識(shí)別專利質(zhì)量因素，從專利發(fā)明者和擁有者方面去提高專利質(zhì)量

任何一種經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的模式或任何一種類型的企業(yè)都會(huì)遇到發(fā)展的困境，而開創(chuàng)性的發(fā)明往往能引領(lǐng)人們找到解決問題的途徑。在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的戰(zhàn)略背景下，要提取影響專利質(zhì)量的關(guān)鍵因素，幫助專利擁有者和管理者提高專利的質(zhì)量，而高質(zhì)量的專利又能更好地引導(dǎo)社會(huì)發(fā)展的方向并反哺經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。同時(shí)，全球5大知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2016年年度的支出數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局經(jīng)費(fèi)支出最大。因此，識(shí)別影響專利質(zhì)量的關(guān)鍵因素，能夠明晰專利行政管理工作的重點(diǎn)，從而提出優(yōu)化、簡(jiǎn)化的建議及降低專利申報(bào)，審查工作的成本，從真正意義上提高高校專利質(zhì)量。

4.2 拓寬高校專利轉(zhuǎn)化途徑，服務(wù)社會(huì)

要想充分發(fā)揮專利制度的激勵(lì)作用，就需要避免專利激勵(lì)的絕對(duì)平均化。IBM知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律部副總裁及總監(jiān)大衛(wèi)·卡波斯指出：“專利應(yīng)當(dāng)只授予那些真正有創(chuàng)新意識(shí)的理念”。優(yōu)化專利質(zhì)量評(píng)估體系有助于甄選真正有技術(shù)含量的、真正能推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的發(fā)明專利，而對(duì)這一部分專利持有人的肯定和保護(hù)又將進(jìn)一步激勵(lì)發(fā)明創(chuàng)新者的工作熱情。

4.3 建立高校專利退出機(jī)制，充分利用好科研費(fèi)用

在巨大的專利申請(qǐng)和授權(quán)基數(shù)下，高校專利權(quán)的有效維持年限并不高。每年因不及時(shí)交年費(fèi)而失效的專利權(quán)數(shù)量也不低，對(duì)于沒有必要維持的專利根據(jù)情況經(jīng)過科學(xué)篩選后及時(shí)放棄退出，確保有限的專利經(jīng)費(fèi)發(fā)揮最好、最及時(shí)的作用。

4.4 明確“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度之間的關(guān)系

專利制度是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不可或缺的重要組成部分，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)背景下的專利質(zhì)量問題就是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度之間的關(guān)系。我國(guó)要從關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量轉(zhuǎn)變?yōu)殛P(guān)注其質(zhì)量，改被動(dòng)保護(hù)為主動(dòng)保護(hù)，從注重創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)向注重創(chuàng)造和運(yùn)用并舉轉(zhuǎn)變，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作從專業(yè)部門向全社會(huì)參與轉(zhuǎn)變。

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