鐵路工程項目風險管理體系的構(gòu)建與實施

張熠　鄭留根

摘要：鐵路建設是我國國民經(jīng)濟發(fā)展的基礎，是我國重點關注的基礎設施建設之一。鑒于鐵路建設項目周期長、影響大、責任重，鐵路建設過程中蘊藏著較高的風險。如何控制鐵路建設風險在合理范疇之內(nèi)，確保鐵路建設能夠符合社會要求、達到相應的質(zhì)量標準，成為社會關注的焦點。基于此，文章圍繞鐵路工程項目風險管理體系開展研究，重點闡述鐵路工程項目風險管理的框架、功能以及運行機制，并針對鐵路工程項目風險管理的實施提供保障策略。

關鍵詞：鐵路工程項目；風險管理體系；保障措施

一、鐵路工程項目風險管理概述

（一）鐵路工程項目風險管理內(nèi)涵

鐵路項目風險管理是指在鐵路工程項目建設過程中，依據(jù)鐵路工程的特點、所處的環(huán)境和相應的預期目標，通過有效的風險管理，對可能存在的風險進行識別、評估，根據(jù)最終的評估結(jié)果采取相應的手段，確保鐵路工程項目風險控制在安全范疇之內(nèi)。鐵路工程項目風險管理是鐵路工程項目建設的關鍵，缺乏風險管理會導致項目遭遇資金風險、技術風險和運行風險，必須以嚴格的制度規(guī)范約束鐵路工程項目的開展，將風險始終控制在合理范疇之內(nèi)，確保鐵路工程項目能夠順利完成建設，助力我國社會經(jīng)濟實現(xiàn)更好地發(fā)展。

（二）鐵路工程項目風險特點

鐵路工程項目風險具有多樣性，主要呈現(xiàn)出普遍性、客觀性、偶然性、不確定性、可變性等。首先，鐵路工程項目風險具有普遍性和客觀性。鑒于鐵路工程項目自身的特點，在項目實施過程中必然會存在各種風險，這些風險無法回避，只能通過有效的方式降低風險，最大限度地降低風險造成的損失和損壞。其次，鐵路工程項目風險具有偶然性和不確定性。在鐵路工程項目建設過程中，風險的產(chǎn)生由多種因素共同構(gòu)成，由于因素的多樣性導致風險發(fā)生具有偶然性。同時，鐵路工程項目風險發(fā)生具有不確定性，在鐵路項目建設的過程中無法準確界定風險產(chǎn)生的概率和可能性，只能根據(jù)影響因素進行粗略估計。再次，鐵路工程項目風險具有可變性。由于鐵路工程項目耗時較長，在不同建設周期內(nèi)，鐵路項目面臨的風險也存在一定差異，風險始終處于不斷變化之中。不僅舊的風險會增大或減少，也會產(chǎn)生新的風險，這些都體現(xiàn)了鐵路項目風險的可變性。最后，鐵路工程項目風險具有多樣性。鐵路工程項目規(guī)模大，風險復雜多變，不同風險之間相互交雜更導致風險具有多樣性，如不進行預防，任何種類的風險都會對鐵路工程項目造成巨大的影響。

（三）鐵路工程項目風險管理目標

鐵路工程項目風險管理目標分為風險發(fā)生前目標和風險發(fā)生后目標。在風險發(fā)生之前，鐵路工程項目風險管理目標要保證項目順利進行，確保項目最科學、最合理，排除鐵路項目引發(fā)的財產(chǎn)風險和生命安全風險，消除項目人員的憂慮和恐懼，讓項目處于可靠安全的環(huán)境之中。同時，鐵路工程項目風險管理目標要踐行社會責任，要承擔其相應的社會義務，要讓項目在法律、政策允許的范疇內(nèi)合理開展。在風險發(fā)生之后，鐵路工程項目風險管理目標要最大限度地減少損失，要考慮到實現(xiàn)最優(yōu)的補償機制，挽救風險產(chǎn)生的后果，確保鐵路項目能夠繼續(xù)運行，踐行項目自身的社會效益。

二、鐵路工程項目風險管理體系構(gòu)建

（一）鐵路工程項目風險管理基本框架

鐵路工程項目風險管理要應用系統(tǒng)論、全面風險管理理論和集成化風險管理理論作為基礎，結(jié)合鐵路工程項目的實際情況，探索鐵路工程項目風險管理的基本框架。鐵路工程項目風險管理基本框架主要由目標系統(tǒng)、組織系統(tǒng)、資源系統(tǒng)、流程系統(tǒng)、方法系統(tǒng)五個部分構(gòu)成，各個部分之間需要相互協(xié)調(diào)和合作，形成有機的風險管理整體，共同完成鐵路工程項目風險管理活動。具體情況如圖1所示。

（二）鐵路工程項目風險管理功能分析

在鐵路工程項目風險管理基本框架之下，各個分區(qū)都具有基本的功能性。目標系統(tǒng)是鐵路工程項目風險管理最基本的系統(tǒng)，主要制定管理方針、管理目標，是鐵路工程項目實施的核心；組織系統(tǒng)主要是構(gòu)建組織結(jié)構(gòu)框架，確定組織體系，明確項目風險管理的主體責任機構(gòu)，建立相應的風險管理制度，依照相應的流程和規(guī)范開展管理活動；資源系統(tǒng)則是以資源供給和保障為主，分別向鐵路工程項目風險管理提供人才保障、資金保障等，借助這些資源來實現(xiàn)鐵路工程項目的風險管理與控制；流程系統(tǒng)主要用來規(guī)范風險管理的流程和程序，通過構(gòu)建科學合理的流程加強風險控制力度，確保風險管理系統(tǒng)處于最優(yōu)狀態(tài)；方法系統(tǒng)是鐵路工程項目風險管理中最為重要的系統(tǒng)，主要包括風險識別方法和評估方法等，是鐵路項目風險管理的具體執(zhí)行方法，是實現(xiàn)鐵路項目風險管理的關鍵。以上系統(tǒng)在運行過程中相互配合、彼此協(xié)作，共同為鐵路項目風險控制做出應有貢獻。

（三）鐵路工程項目風險管理運行機制

鐵路工程項目風險管理運行機制是確保風險管理體制順利運行，讓各個部門之間形成相互關聯(lián)、協(xié)調(diào)的關鍵所在，借助有效的管理運行機制能夠?qū)崿F(xiàn)鐵路工程項目風險管理的進一步完善。第一、風險管理的權責劃分。鐵路工程項目風險管理必須實現(xiàn)清晰的權責劃分，讓權力和責任能夠平衡，要以鐵路建設為主導，以施工、監(jiān)理等參建單位為主體，明確各自的權力和責任，確保風險管理由決策層、業(yè)務層、實施作業(yè)層共同承擔；第二、風險管理規(guī)劃。鐵路工程項目風險管理要經(jīng)過詳細的規(guī)劃，確定風險管理目標和方針，圍繞目標方針制定管理計劃，將不同階段的風險管理計劃進行細分，對不同階段的任務進行分解，確保風險管理計劃具有靈活性和機動性。第三、確定風險管理工作。風險管理是一個復雜的系統(tǒng)，每一個部分工作都需要認真規(guī)劃和制定，最為重要的就是風險管理制度建設、風險管理資源保障以及風險管理動態(tài)監(jiān)控，這些基礎性工作一旦確定，鐵路工程項目風險管理將形成統(tǒng)一的系統(tǒng)，從而進一步提高項目風險管理的質(zhì)量。第四、建立良好的風險管理考核機制。項目風險管理要構(gòu)建考評機制，并配合相應的激勵制度，完善鐵路工程項目風險管理的系統(tǒng)和功能，實現(xiàn)對風險管理的不斷優(yōu)化。

三、鐵路工程項目風險管理實施保障

（一）建立風險管理預警系統(tǒng)

鐵路工程項目風險管理需要構(gòu)建科學的預警體系，針對項目存在的潛在風險進行分析，并將結(jié)果反饋給相應管理者，由管理者決定采取何種風險管理方式，以此來降低風險的發(fā)生。鐵路工程項目風險管理需要對風險的生成、發(fā)展以及變化趨勢進行合理分析，預測出未來可能發(fā)生的潛在風險，并及時制定相應的管理策略，確保風險管理工作能夠具有前瞻性和主動性，以此來化解鐵路工程項目風險。鐵路工程項目風險發(fā)生具有一定的可變性和不確定性，因此可以借助有效的風險管理預警體系全面預警潛在風險，并借助先進的分析技術來辨別風險系數(shù)的大小，以及采取相應的處理辦法。

（二）采用先進風險管理技術

鐵路工程項目風險管理離不開現(xiàn)代化的風險管理技術手段。隨著互聯(lián)網(wǎng)的高速發(fā)展，大數(shù)據(jù)、云計算等技術相應進入到鐵路工程項目風險管理之中，降低了風險發(fā)生的概率，讓風險預測和防治更具精度。為確保鐵路工程項目風險管理更加具有質(zhì)量，鐵路工程項目風險管理應逐步采取物聯(lián)網(wǎng)、微處理等先進技術，不斷創(chuàng)新風險管理的技術手段，實現(xiàn)風險的智能預測和排除，提高風險防治的速度和質(zhì)量，讓更多的鐵路項目風險能夠?qū)崿F(xiàn)自主檢測、及時預警和動態(tài)管理，實現(xiàn)鐵路項目風險的快速應急和避險。

（三）注重風險擔當合作關系

鐵路工程項目風險管理規(guī)模大、周期長，參與主體眾多，依靠單一的主體并不能良好解決項目風險，應該鼓勵參與鐵路項目的各個主體都承擔其風險管理的責任，構(gòu)建風險共擔和平等的風險合作關系，借助不同主體的優(yōu)勢實現(xiàn)項目風險共同勘測、共同預防、共同消除。尤其是要強化建設單位和監(jiān)理部門的風險防控意識，讓兩者承擔風險監(jiān)管的主要責任，其他參與主體更應積極配合，避免由于權責不等造成風險無法控制。同時，在構(gòu)建風險擔當合作伙伴關系時要注重主體之間的地位平等，要積極妥善的做好協(xié)調(diào)工作，確保各自預警風險，共同抵御風險，將鐵路工程項目風險管理中的風險系數(shù)降到最低，確保各個參與主體都能享受到風險防御帶來的益處。

（四）構(gòu)建風險評估認定體系

項目風險管理僅依靠自身并不能做好監(jiān)管工作，需要借助更多的第三方力量實現(xiàn)更好的風險監(jiān)管。鐵路工程項目風險管理應逐步引入第三方機構(gòu)，來實現(xiàn)對鐵路工程項目風險的有效管理。在這個過程中要注意，國家應建立相應的法律法規(guī)，將第三方機構(gòu)強制引入到鐵路工程項目風險管理之中，對國家鐵路項目安全承擔責任，更好地對風險進行監(jiān)管。此外，要提高鐵路工程項目風險參與主體的風險意識，讓其意識到風險管理對于參與各個主體而言都具有一定益處，要積極主動地引入第三方機構(gòu)，邀請第三方機構(gòu)協(xié)助進行風險管理，從而降低鐵路工程項目風險系數(shù)。

四、結(jié)論

鐵路建設是我國經(jīng)濟發(fā)展的基礎，對社會主義現(xiàn)代化國家建設具有重大影響，鐵路工程項目風險管理成為鐵路項目的重中之重。通過本文研究，探尋鐵路工程項目風險管理的基本框架以及各部分功能分析，并對實施提供保障策略。鐵路工程項目風險管理要在現(xiàn)有基礎上不斷進行完善和優(yōu)化，建立風險管理預警系統(tǒng)、采用先進風險管理技術、注重風險擔當合作關系、構(gòu)建風險評估認定體系，借助這些有效方式來完善鐵路工程項目風險管理，讓鐵路工程項目風險管理發(fā)揮出更巨大的作用。

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（作者單位：湖北工業(yè)大學經(jīng)濟與管理學院）