基于科研項(xiàng)目質(zhì)量管理有效性評價(jià)體系構(gòu)建的研究

干文韜

摘 要：當(dāng)前，我國科研項(xiàng)目質(zhì)量管理重點(diǎn)研究的問題就是，如何評價(jià)科研項(xiàng)目質(zhì)量的管理水平，已成為我國當(dāng)前研究項(xiàng)目質(zhì)量管理的重點(diǎn)研究課題。目前國內(nèi)對科研項(xiàng)目評估的研究主要集中在科研項(xiàng)目績效評估上，但對科研項(xiàng)目有效性評估仍缺乏研究。在很大程度上，也缺少一個(gè)能夠監(jiān)管科研管理者的評價(jià)系統(tǒng)。在以往的科研項(xiàng)目績效評價(jià)的基礎(chǔ)上，本文對我國科研項(xiàng)目的評價(jià)方法、原則進(jìn)行了簡單的分析，最終對體系構(gòu)建過程進(jìn)行了討論，并提出了幾點(diǎn)有針對性的建議。

關(guān)鍵詞：科研項(xiàng)目? 質(zhì)量管理? 有效評價(jià)? 體系構(gòu)建

在中國科研激勵(lì)政策的持續(xù)出臺下，提高了科研能力的整體性，科研項(xiàng)目的數(shù)量也得到了顯著的增加，最終使得科研項(xiàng)目的等級不斷提高。我們需要充分發(fā)揮人才培養(yǎng)、科研、社會服務(wù)、文化傳承和創(chuàng)新幾大職能。長期以來，中國采取了“爭項(xiàng)目、出成果、培育人才”作為科研管理的主要目標(biāo)。它是對科研項(xiàng)目數(shù)量的片面追求，而對于如何提升項(xiàng)目的質(zhì)量，增加研究成果的低轉(zhuǎn)化率方面，卻沒有進(jìn)行深入的思考。在科研管理方面，項(xiàng)目監(jiān)理缺乏力度，監(jiān)控體系不健全，科研經(jīng)費(fèi)使用不當(dāng)?shù)鹊?，使得在科研?xiàng)目過程性的監(jiān)管中出現(xiàn)了創(chuàng)新評價(jià)的弱化，過分強(qiáng)調(diào)定量化和形式化等問題。在進(jìn)行科研項(xiàng)目數(shù)量提高的同時(shí)，對科研成果的質(zhì)量也要加以重視，這已成為了科研管理的一個(gè)重要方面。目前，科研項(xiàng)目管理方面的研究，對于科研項(xiàng)目績效評價(jià)進(jìn)行了大量的研究，而對于研究成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力方面的研究卻很少。

一、科研項(xiàng)目管理概述

（一）科研項(xiàng)目質(zhì)量管理的重要性

科研立項(xiàng)科學(xué)研究的主要方法。在一定程度上，這是一個(gè)資本投資過程，直到結(jié)果產(chǎn)出結(jié)束。實(shí)施科學(xué)項(xiàng)目質(zhì)量干預(yù)對推動科研項(xiàng)目的發(fā)展具有一定的作用，在某種程度上也能為資金運(yùn)作提供了保證。從發(fā)展的角度來看，建立良好的學(xué)科基礎(chǔ)和人才基礎(chǔ)、夯實(shí)發(fā)展基礎(chǔ)的前提基礎(chǔ)就是科研項(xiàng)目能夠保質(zhì)保量的完成。此外，質(zhì)量管理促進(jìn)了研究人員整體素質(zhì)的發(fā)展。同時(shí)，科研項(xiàng)目質(zhì)量管理對樹立良好的信譽(yù)形象有積極的作用。從資本的角度來看，開展一項(xiàng)研究項(xiàng)目相當(dāng)于投資。提高研究項(xiàng)目的質(zhì)量就是提高投資效率。只有高質(zhì)量的科研項(xiàng)目才能使研究產(chǎn)出的質(zhì)量高，并且在一定程度上我經(jīng)濟(jì)投資發(fā)揮了支撐作用。所以，在一定程度上，嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量管理能夠拖動科研項(xiàng)目質(zhì)量逐漸向上提升。

（二）對科研項(xiàng)目質(zhì)量的管理現(xiàn)狀分析

近年來，中國逐漸加大對科研項(xiàng)目質(zhì)量管理的重視力度，引入部分科研項(xiàng)目質(zhì)量管理體系，引入新的質(zhì)量管理理念和方法，初步建立起了質(zhì)量管理體系。對于保證科學(xué)研究項(xiàng)目的質(zhì)量意義重大。同時(shí)也取得了不錯(cuò)的成績。但是，無法否認(rèn)的是，科研項(xiàng)目質(zhì)量管理還有一些問題存在著。盡管已經(jīng)制定了管理機(jī)制，但是，它沒有得到很好的實(shí)施。在對項(xiàng)目進(jìn)度，數(shù)量和硬件建設(shè)進(jìn)行重視的同時(shí)，卻對項(xiàng)目質(zhì)量管理的不合理現(xiàn)象進(jìn)行了忽視，使質(zhì)量管理體系沒有在良好的條件下發(fā)展，限制了作用的良好發(fā)揮。

二、科研項(xiàng)目質(zhì)量評價(jià)中存在的問題

（一）顛倒了科研成果的質(zhì)量和數(shù)理的定位主次

在國家政策的影響下，大家都認(rèn)為科研成果的數(shù)量是體現(xiàn)科技實(shí)力的象征。然而，他們對科研成果的質(zhì)量卻加以忽視，致使科研成果的風(fēng)氣虛夸，嚴(yán)重制約了原創(chuàng)創(chuàng)新成果的發(fā)展，導(dǎo)致了學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象頻繁發(fā)生。

（二）科學(xué)研究評價(jià)方案不缺乏靈活性

現(xiàn)有的評價(jià)體系，多數(shù)都是對科研的過程和成果的考察，不能動態(tài)評價(jià)科研研能力，也無法反映提升的過程。

三、科研項(xiàng)目質(zhì)量管理評價(jià)方法

（一）德爾菲法

項(xiàng)目完成后，會向?qū)＜野l(fā)送一封信，要求專家匿名回答問題并提出意見，然后由評估小組收集并匯總。最終確定的內(nèi)容，作為信息然后通過信函的方式發(fā)送給專家，讓他們對其進(jìn)行分析判斷，并提出第二輪意見，然后再收集，整理并發(fā)送出去。多次以后，這些意見逐漸趨于一致。最后，我們得到了越來越可靠的結(jié)論。

（二）DEA法

主要采用數(shù)學(xué)規(guī)劃方法，對決策單元的有效性和各部門之間的相對有效性從投入產(chǎn)出角度進(jìn)行評價(jià)。DEA方法的優(yōu)點(diǎn)之一是，當(dāng)研究者建立評價(jià)指標(biāo)時(shí)，他們不必人為地給每個(gè)指標(biāo)賦權(quán)，從而能夠防止研究者主觀假設(shè)造成的不同。

（三）TOPSIS法

它是一種距離綜合評價(jià)方法，也叫近似理想解排序法。人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法使用多層神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型學(xué)習(xí)算法來模擬輸入和輸出之間復(fù)雜的非線性映射關(guān)系。進(jìn)化神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)是人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)算法的優(yōu)化。智能評估方法考慮了指標(biāo)之間的非線性關(guān)系。一般來說，評估結(jié)果略好，但由于評估方法復(fù)雜，參數(shù)難以操作。

（四）AHP法

是20世紀(jì)70年代匹茲堡大學(xué)著名的運(yùn)籌學(xué)研究者Satty提出的，該方法是一種多目標(biāo)決策分析方法，是定性分析與定量分析相結(jié)合的方法。這種方法的特點(diǎn)是定量分析人員的經(jīng)驗(yàn)，目標(biāo)（因素）的復(fù)雜結(jié)構(gòu)和缺乏必要的數(shù)據(jù)是比較實(shí)際的。目前，它是一種結(jié)合定性和定量分析的簡單有效的系統(tǒng)分析方法，并且也是一種行之有效的系統(tǒng)分析方法。

四、評價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)原則

（一）科學(xué)性與系統(tǒng)性相結(jié)合的原則

在遵循科研項(xiàng)目管理的客觀規(guī)律的情況下才能進(jìn)行評價(jià)指標(biāo)的選取，對科研項(xiàng)目實(shí)施過程中的質(zhì)量管理體系能夠系統(tǒng)、客觀地進(jìn)行反映，并從中把握主要因素。將直接和間接效果同步反映出來，從而保證了質(zhì)量管理的有效性評價(jià)的可靠性。

（二）可操作性、量化相結(jié)合的原則

為了更加方便的對量化進(jìn)行分析，評價(jià)指標(biāo)應(yīng)具有較好的可測量性和量化性，并最大程度的簡化相關(guān)指標(biāo)。容易獲取數(shù)據(jù)，容易量化，計(jì)算方法相對簡單。

（三）獨(dú)立性和層次結(jié)合的原則

作為一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)問題，科研項(xiàng)目質(zhì)量管理就是要評估其管理的有效性，并且按照項(xiàng)目質(zhì)量管理流程，形成了指標(biāo)層、標(biāo)準(zhǔn)層和目標(biāo)層，以評價(jià)科研項(xiàng)目質(zhì)量管理的有效性。此外，對前人的評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行選擇完善和補(bǔ)充，并通過主成分進(jìn)行分析，使指標(biāo)間的相關(guān)性降低，并使用有限數(shù)量的相對獨(dú)立的關(guān)鍵性指標(biāo)，來實(shí)現(xiàn)對管理系統(tǒng)的有效評估。

（四）適用性原則

評價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)具有實(shí)用性，即適用于評價(jià)方法和評價(jià)信息的收集，能夠滿足評價(jià)活動的時(shí)間，成本和資源約束。相關(guān)人員可以理解和接受的評估指標(biāo)，評估人員，顧問，科研經(jīng)理，項(xiàng)目組成員等可以對其進(jìn)行評估。指標(biāo)信息容易收集和評估，評估結(jié)果應(yīng)適合比較和應(yīng)用。

（五）簡單性原則

評價(jià)指標(biāo)體系是在對原始信息進(jìn)行細(xì)化和改造的基礎(chǔ)上形成的。它不應(yīng)該太復(fù)雜和繁瑣，并且指標(biāo)的數(shù)量不應(yīng)該太多。 盡可能簡單有效地達(dá)到評估的目的。 指標(biāo)體系過于復(fù)雜和龐大，這會使評估的時(shí)間和成本增加。這可能是由于過分關(guān)注細(xì)節(jié)和對評估性質(zhì)的把握程度的喪失，從而影響評估結(jié)果的準(zhǔn)確性。

（六）目的性原則

想要全面掌握科研項(xiàng)目的實(shí)施情況、評價(jià)的最終目的、評價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)，就應(yīng)該以提高科研項(xiàng)目的質(zhì)量為目的，它能夠有效反映科研項(xiàng)目在實(shí)施過程中的實(shí)際情況，項(xiàng)目實(shí)施的下一步將發(fā)揮指導(dǎo)作用。因此，評價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)應(yīng)能客觀地描述科研項(xiàng)目實(shí)施過程質(zhì)量的基本條件，屬性，內(nèi)在特征，影響因素和相關(guān)因素。評估指標(biāo)體系應(yīng)該能夠支持評估體系并為評估結(jié)果提供準(zhǔn)確的依據(jù)。

五、評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

為了使科研項(xiàng)目實(shí)施過程的評價(jià)指標(biāo)體系更好的建立，項(xiàng)目組首先進(jìn)行了項(xiàng)目實(shí)施的相關(guān)文件收集和相關(guān)數(shù)據(jù)調(diào)查，并系統(tǒng)分析了全部數(shù)據(jù)，確定了研究項(xiàng)目的管理水平、實(shí)施狀況、實(shí)施保障的3個(gè)一級指標(biāo)，又構(gòu)思出二級指標(biāo)和三級指標(biāo)。課題組與區(qū)域內(nèi)一些科研機(jī)構(gòu)的科研項(xiàng)目管理研究人員、專家和管理人員進(jìn)行了商榷，并咨詢了指標(biāo)體系應(yīng)該注意哪些問題、從哪里著手，以及一些關(guān)鍵性的環(huán)節(jié)。

專家們普遍同意實(shí)施科研項(xiàng)目的實(shí)施過程、項(xiàng)目管理的實(shí)施情況、項(xiàng)目的保障狀況和外部環(huán)境3個(gè)方面的預(yù)期目標(biāo)為一級指標(biāo)。根據(jù)對專家們觀點(diǎn)的綜合性分析，系統(tǒng)地分析了科研項(xiàng)目實(shí)施的各種要素和影響因素。通過對各因素的綜合分析以及深入思考，建立了指標(biāo)體系。最后，對專家進(jìn)行自學(xué)，并讓專家修改和篩選初步指標(biāo)體系，例如，由于重復(fù)“計(jì)劃進(jìn)度狀態(tài)”指標(biāo)，對其進(jìn)行了刪除，基于質(zhì)量不好的原因而多“項(xiàng)目管理重視程度”指標(biāo)進(jìn)行了刪除，想要達(dá)到表述準(zhǔn)確的目的將“實(shí)施內(nèi)容完成的情況”指標(biāo)改成了“計(jì)劃任務(wù)完成情況”。為了讓內(nèi)容更為細(xì)化把“經(jīng)費(fèi)的執(zhí)行和使用情況”修正為“經(jīng)費(fèi)的執(zhí)行情況”等。

最后，把科研項(xiàng)目實(shí)施過程的質(zhì)量評價(jià)指標(biāo)體系劃分為了3個(gè)層次。一級指標(biāo)里涵蓋管理水平、實(shí)施情況、和實(shí)施保障。管理水平主要有資源管理水平、組織管理水平的二級指標(biāo)2個(gè)和三級指標(biāo)8個(gè)。實(shí)施情況分為人員使用狀況、階段性成果、資金使用情況、項(xiàng)目進(jìn)度、4個(gè)兩級指標(biāo)和12個(gè)三級指標(biāo);實(shí)施保障有支撐條件和環(huán)境適應(yīng)性2個(gè)二級指標(biāo)7個(gè)三個(gè)指標(biāo)。

六、評價(jià)指標(biāo)權(quán)重的確定

層次分析法可用于確定指標(biāo)權(quán)重。在進(jìn)行權(quán)重設(shè)計(jì)時(shí)，參考了科研項(xiàng)目實(shí)施評估的相關(guān)歷史數(shù)據(jù)和其他學(xué)者的研究成果。并提出了建議。同時(shí)通過實(shí)地調(diào)查和電子郵件分發(fā)問卷的方式。為了對每個(gè)評價(jià)指標(biāo)的相對重要性進(jìn)行確定。特別邀請了杭州市幾家高校及醫(yī)院科技處專門負(fù)責(zé)科研管理的人員以及負(fù)責(zé)項(xiàng)目驗(yàn)收、項(xiàng)目審批的科技工作者，并選擇一些典型的項(xiàng)目經(jīng)理和科研人員填寫問卷。專家意見通過問卷收集。 共發(fā)放問卷104份，回收問卷87份。最后，進(jìn)行了磋商以確定68份有效問卷。 在獲得強(qiáng)烈的一致性回答問卷之后，綜合考慮這一觀點(diǎn)以獲得最終的重要度取值。指標(biāo)權(quán)重由AHP法確定。

七、加強(qiáng)質(zhì)量管理體系建設(shè)的幾點(diǎn)建議

（一）完善質(zhì)量管理體系

由于提高科研項(xiàng)目質(zhì)量，工程比較巨大，所以涉及的成本也相對較大。 一是規(guī)范科研項(xiàng)目組織的功能，編制和工作程序，引導(dǎo)研究人員認(rèn)真工作，從根本上確?？蒲许?xiàng)目的質(zhì)量。 二是使科研項(xiàng)目評估方法得以完善，結(jié)合科研項(xiàng)目的質(zhì)量為科研項(xiàng)目提供資金。三是獎(jiǎng)懲制度需要建立和健全，從而能夠讓科學(xué)研究得以健康實(shí)施。

（二）區(qū)分項(xiàng)目類別的管理

要搞好科研項(xiàng)目質(zhì)量管理，就要根據(jù)不同的項(xiàng)目進(jìn)行控制和監(jiān)督。在不同項(xiàng)目的導(dǎo)向下，對科研項(xiàng)目質(zhì)量管理的重點(diǎn)和要求也不同。根據(jù)質(zhì)量管理的原則和方法，對不同類型的科研工作進(jìn)行區(qū)別和處理，最終能使質(zhì)量管理水平得到進(jìn)一步提高。

（三）根據(jù)實(shí)際情況實(shí)行管理

要以科學(xué)理論來指導(dǎo)科研質(zhì)量管理，同時(shí)要結(jié)合實(shí)際情況加以開發(fā)。基于質(zhì)量管理體系一直處于持續(xù)改進(jìn)的狀態(tài)，所以要對科研項(xiàng)目要進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注，明確科研的特點(diǎn)，明確質(zhì)量管理需求，靈活改變科學(xué)管理理論，這對于科研質(zhì)量管理有著深遠(yuǎn)的影響。在實(shí)踐中，尋找科研項(xiàng)目的突破口，并對科研人員進(jìn)行了質(zhì)量管理培訓(xùn)，從被動到主動，全方面的體現(xiàn)了科研質(zhì)量管理的重要性。

（四）利用分級激勵(lì)，以此來激發(fā)研究者的積極性

根據(jù)分層理論，項(xiàng)目參與者應(yīng)根據(jù)各自的職責(zé)制定不同的考核激勵(lì)政策。對承擔(dān)國家級科研項(xiàng)目的人員，根據(jù)項(xiàng)目后期的科研成果要給予激勵(lì)政策的傾斜。同時(shí)，科研團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)成員的分工、能力和職稱制定不同的激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，采用物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)與精神鼓勵(lì)相結(jié)合的方式。年底時(shí)，應(yīng)根據(jù)年初的計(jì)劃和年終成果來評價(jià)完成率并發(fā)放獎(jiǎng)勵(lì)。青年研究者采用精神鼓勵(lì)與物質(zhì)鼓勵(lì)相結(jié)合的方式，形成不同層次的激勵(lì)組合機(jī)制?；诜謱蛹?lì)理論，激發(fā)科研人員的積極性，根據(jù)不同的職責(zé)制定不同的考核激勵(lì)政策。如，加大宣傳力度，進(jìn)行職稱選聘時(shí)，對其進(jìn)行優(yōu)先考慮，并給予一定的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。

八、結(jié)束語

國際化的質(zhì)量管理方法在中國大力實(shí)施，提高了許多科研項(xiàng)目的質(zhì)量。 科研項(xiàng)目管理評價(jià)體系的科學(xué)建立，在科研管理水平和科研項(xiàng)目質(zhì)量提高上發(fā)揮著重要的作用。但是，在建立科研項(xiàng)目質(zhì)量管理評價(jià)體系中依然有很多問題存在?？蒲泄芾碓u價(jià)體系的建設(shè)是一項(xiàng)有待推廣的重大課題。

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