咨詢企業(yè)開展全過程工程咨詢的微觀思考

秦永祥（武漢宏宇建設(shè)工程咨詢有限公司， 湖北 武漢 430010）

0 引 言

隨著我國進一步深化改革和服務(wù)業(yè)對外開放力度的不斷加大、現(xiàn)階段國家“三大攻堅戰(zhàn)”對系統(tǒng)性金融風險的各類管控舉措出臺帶給投融資領(lǐng)域的深刻影響，以及政府“放、管、服”改革在建設(shè)工程領(lǐng)域推出淡化企業(yè)資質(zhì)等系列簡政放權(quán)政策的落地，給咨詢行業(yè)未來的生存與發(fā)展帶來了巨大的不確定性。行業(yè)轉(zhuǎn)型升級勢在必行。按照“質(zhì)量第一、效益優(yōu)先，以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，推動經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量變革、效率變革、動力變革，提高全要素生產(chǎn)率”的指導方針，咨詢行業(yè)的發(fā)展面臨鳳凰涅槃般的嚴峻考驗和機遇。

2018 年 3 月，住建部《關(guān)于推進全過程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導意見（征求意見稿）》（建市監(jiān)函 [2018]9號），明確了政府宏觀管理的工作重點將集中在培育全過程工程咨詢市場、建立管理機制、提升企業(yè)全過程工程咨詢能力和水平等方面。我們相信，配合《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于開展全過程工程咨詢試點工作的通知》（建市[2017]101 號）中試點地區(qū)和 40 家企業(yè)的先行先試、經(jīng)驗積累與示范引領(lǐng)，特別是全國各地工程咨詢企業(yè)以市場化為基礎(chǔ)的“雨后春筍”般的積極跟進與探索，全過程工程咨詢模式一定會助力我國工程咨詢行業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。

1 市場需求為實施全過程工程咨詢提供動力

市場在資源配置中起決定性作用，全過程工程咨詢的生命力來源于旺盛的市場需求。咨詢企業(yè)順應(yīng)政策導向、從事全過程工程咨詢服務(wù)的同時，更需要研判市場需求，而市場有需求的根本原因，源于客戶基于自身能力與資源的不足以及社會專業(yè)化分工的需要。

1.1 專業(yè)化需要

建設(shè)工程的基本建設(shè)程序要求嚴格，涉及項目的決策定位、前期規(guī)劃與報建、設(shè)計與招標采購管理、施工管理及驗收與決算、項目移交與評估等相關(guān)階段的工作。上述各個階段的工作需要前期可研咨詢、項目報建、設(shè)計、造價咨詢、招標采購、施工技術(shù)、合同管理等各類專業(yè)人員的全過程管理。

由建設(shè)單位臨時組建的基建管理班子，一般對建設(shè)程序和相關(guān)法律法規(guī)不夠熟悉，缺乏相應(yīng)的技術(shù)和專業(yè)知識以及工程項目管理經(jīng)驗，管理的科學化、系統(tǒng)化和專業(yè)化難以體現(xiàn)，項目的預控難以實現(xiàn)，整體效益將受影響。

1.2 職業(yè)化需要

在傳統(tǒng)模式下，政府和建設(shè)單位自己管理得多。項目開工前，建設(shè)單位往往會臨時抽調(diào)相關(guān)人員組建相應(yīng)的項目管理團隊。但是團隊成員專業(yè)經(jīng)驗和能力需要大量積累、團隊之間需要較長時間磨合，管理效率和團隊職業(yè)化水平的提升需要一段時間。項目建成后，項目管理人員往往會被解散或者轉(zhuǎn)入生產(chǎn)運營管理，工程項目管理經(jīng)驗難以積累，項目的決算、審計、備案、資產(chǎn)與檔案移交以及設(shè)備設(shè)施的培訓和維保等相關(guān)工作難以落實到人、銜接到位，導致項目收尾工作難以開展，社會資源浪費。此外，臨時班子人員缺乏職業(yè)化支撐，短期行為普遍，行政權(quán)力容易直接介入，極易造成決策失誤和監(jiān)督失靈，項目投資效益低下，容易滋生腐敗，工程質(zhì)量無法得到保證。

1.3 保障建設(shè)目標和成本效益的需要

在專業(yè)化與職業(yè)化同時缺失的情況下，投資成本低、工程效益高、建設(shè)工期短、技術(shù)和質(zhì)量水平高的理想目標是很難實現(xiàn)的。建設(shè)單位在整個工程實施期間需要維持一個龐大的管理機構(gòu)，項目管理成本居高不下。雖然相關(guān)的法律法規(guī)對不同類別項目的項目管理費作出了規(guī)定；但據(jù)相關(guān)調(diào)查，一般由建設(shè)單位自行承擔項目管理工作的，其用于項目班子的總費用超出相關(guān)規(guī)定標準的概率比較大。

1.4 整合技術(shù)與管理資源和規(guī)范化管理能力的需要

建設(shè)工程的順利推進，涉及決策、前期與準備、設(shè)計與招標采購、施工與驗收、決算與備案、移交與后評估等不同階段的工作，建設(shè)單位面臨與發(fā)改委、規(guī)劃、城管、交通、地震、建管、環(huán)保、園林、消防、水電、電信等諸多部門的接觸，需要與環(huán)評、可研、設(shè)計、勘察、造價、招標代理、監(jiān)理、施工及設(shè)備供應(yīng)商等項目參建方的密切協(xié)作。部分建設(shè)單位并非長期從事工程建設(shè)與管理，不熟悉相關(guān)建設(shè)程序，缺乏相應(yīng)的資源積累和管理經(jīng)驗，尤其缺乏規(guī)范化的管理體系和技術(shù)支持體系。因此采用建設(shè)單位自行管理或分別委托專業(yè)咨詢機構(gòu)都將給項目的推動帶來不利影響。

目前采用的主要有兩種工程咨詢管理的形式：一是全過程工程咨詢和管理；二是階段性或者專業(yè)管理的工程咨詢和管理，如決策階段的咨詢、規(guī)劃，前期階段的設(shè)計、招標采購、造價，實施階段的監(jiān)理、跟蹤審計等。工程咨詢企業(yè)利用自身優(yōu)勢，運用項目策劃、協(xié)調(diào)、組織和控制功能，通過市場競爭方式接受建設(shè)單位委托，開展專業(yè)化、菜單式服務(wù)，已逐漸成為市場各方主體的共識。國辦發(fā) [2017]19 號文提出“鼓勵非政府投資工程委托全過程工程咨詢服務(wù)”的動因即在于此。

2 不同的業(yè)務(wù)模塊組合形式為各類咨詢企業(yè)參與“全過程工程咨詢” 實踐提供了可能

咨詢行業(yè)在推動全過程工程咨詢的過程中，大可不必陷于設(shè)計或監(jiān)理等不同咨詢行業(yè)誰牽頭的主導權(quán)紛爭之中。工程咨詢既可以是工程管理咨詢，也可以是技術(shù)咨詢，客戶需求和企業(yè)的優(yōu)勢完美結(jié)合才是王道。我們應(yīng)重點關(guān)注的是自身能力與市場需要的高效匹配。單一企業(yè)的資源、能力有限，可能無法獨立滿足市場對全過程工程咨詢的需求。企業(yè)只有基于自身條件、比較優(yōu)勢和核心服務(wù)能力，找準產(chǎn)品定位，才能整合社會資源和放大自身優(yōu)勢。簡而言之，多數(shù)企業(yè)做到面面俱到，既不現(xiàn)實，也無必要。咨詢企業(yè)要研究全過程工程咨詢的下列服務(wù)模式和產(chǎn)品組合形式，從中發(fā)現(xiàn)和挖掘自身價值，明確企業(yè)及產(chǎn)品定位，逐步創(chuàng)造條件向“1+N”服務(wù)轉(zhuǎn)型。

2.1 前期決策咨詢+規(guī)劃設(shè)計

本模式為技術(shù)咨詢類服務(wù)，由設(shè)計機構(gòu)牽頭，工程咨詢機構(gòu)（如投資機會研究與評估、項目建議書與可研報告編制、項目立項與報建）為輔。通常大型設(shè)計機構(gòu)的項目策劃、規(guī)劃和設(shè)計能力較強，可以整合其他咨詢機構(gòu)，將其服務(wù)領(lǐng)域延伸到項目投資機會研究、項目立項、規(guī)劃報批、初設(shè)審批等環(huán)節(jié)，實現(xiàn)工程設(shè)計技術(shù)與項目決策、項目準備與實施等不同階段建設(shè)目標的科學和高效銜接。

2.2 決策咨詢+規(guī)劃設(shè)計+造價咨詢+招標代理

本模式將技術(shù)與經(jīng)濟有機結(jié)合，屬技術(shù)咨詢類服務(wù)，由設(shè)計機構(gòu)牽頭完成前期咨詢和規(guī)劃設(shè)計的同時，利用自身能力或委托其他咨詢機構(gòu)，實現(xiàn)從項目機會、項目決策、項目規(guī)劃與設(shè)計、項目實施準備等不同階段的投資控制。發(fā)揮項目前期估算、設(shè)計概算、施工圖清單與預算編制對全生命周期投資控制的指導作用，將單純某一階段的造價咨詢進行有效延伸；通過限額設(shè)計和設(shè)計人員專業(yè)技術(shù)的無縫對接，為客戶實現(xiàn)項目投資效益最大化。與此同時，招標代理機構(gòu)接受設(shè)計機構(gòu)委托，體現(xiàn)建設(shè)單位意圖、依據(jù)設(shè)計文件要求，通過市場化招投標手段規(guī)范選擇服務(wù)類、工程類機構(gòu)，實現(xiàn)投資控制目標的分解和控制。

2.3 造價咨詢+招標代理

本模式為技術(shù)咨詢類服務(wù)。伴隨著招標代理資質(zhì)的取消，可由造價咨詢機構(gòu)牽頭，在實施項目全生命周期投資控制的同時，接受建設(shè)單位的委托開展招標代理服務(wù)。事實上，招標代理業(yè)務(wù)離不開清單、攔標價等造價咨詢工作。二者的整合，既有利于通過關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)的有機整合和系統(tǒng)策劃，統(tǒng)一責任主體、明晰責任目標，又能減少溝通環(huán)節(jié)，提高項目推進的效率，確保項目投資受控。

2.4 監(jiān)管一體化（項目管理+監(jiān)理）

本模式為管理咨詢類服務(wù)。鑒于目前強制性監(jiān)理制度及監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理規(guī)定要求，特別是施工階段的監(jiān)理履行“三控二管一協(xié)調(diào)”及法定安全監(jiān)理職責與項目建設(shè)目標的高度契合，集監(jiān)理多年的項目管控經(jīng)驗和規(guī)范的管理流程，監(jiān)理企業(yè)向項目管理涉及的前期策劃、組織實施與協(xié)調(diào)、建設(shè)目標管理與考核延伸服務(wù)具備獨有的優(yōu)勢。該類服務(wù)模式由項目經(jīng)理或總監(jiān)牽頭，有機整合項目管理團隊與施工階段監(jiān)理團隊的力量，分工協(xié)作。項目管理注重策劃、組織、內(nèi)外部協(xié)調(diào)、設(shè)計及合約等目標管理；監(jiān)理側(cè)重現(xiàn)場質(zhì)量、安全、進度、投資計量和文明施工等管控。

2.5 項目管理+工程監(jiān)理+造價咨詢（或招標代理）

本模式為管理與技術(shù)咨詢類服務(wù)，在監(jiān)管一體化模式的基礎(chǔ)上，涵蓋了全過程造價咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)，即咨詢機構(gòu)將項目管理、監(jiān)理和造價（或代理）業(yè)務(wù)有機整合在一個項目團隊，通過項目造價（或代理）人員崗位編制的設(shè)立，細化項目造價或代理的技術(shù)管控，減少專業(yè)溝通與決策環(huán)節(jié)、統(tǒng)籌各類管理資源，充分實現(xiàn)團隊的技術(shù)與管理集成，有利于項目各類建設(shè)目標的動態(tài)平衡。

2.6 全過程工程咨詢（前期決策咨詢+設(shè)計+項目管理+工程監(jiān)理+造價咨詢+招標代理）

本模式為管理與技術(shù)綜合咨詢類服務(wù)，是《關(guān)于推進全過程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導意見（征求意見稿）》（建市監(jiān)函 [2018]9 號）中明確的委托方式。如設(shè)計機構(gòu)牽頭，建筑師擔任項目經(jīng)理，按咨詢業(yè)務(wù)類別配齊相關(guān)專業(yè)人員，組建項目團隊，各司其職、各負其責，共同提供全過程咨詢服務(wù)；設(shè)計機構(gòu)在完成項目可研、規(guī)劃方案、初步設(shè)計及施工圖等常規(guī)設(shè)計任務(wù)時，還要牽頭做好項目的統(tǒng)籌規(guī)劃、組織、協(xié)同、實施與改進，監(jiān)控項目目標的落地等項目管理工作。其他相關(guān)機構(gòu)，依照合同約定及契約精神，分工協(xié)作，共同完成全過程工程咨詢服務(wù)。該模式也可以由項目管理機構(gòu)或監(jiān)理機構(gòu)牽頭，組建統(tǒng)一的項目機構(gòu)；在發(fā)揮項目管理的管理咨詢優(yōu)勢時，借助建筑師的技術(shù)咨詢能力，加強設(shè)計管理工作。

要想實施上述不同的業(yè)務(wù)模塊組合形式和服務(wù)模式，企業(yè)需要在充分了解客戶需求、項目特征的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身和合作咨詢機構(gòu)的品牌與管理、資質(zhì)與業(yè)務(wù)、技術(shù)與人才等優(yōu)勢，有的放矢地整合各方資源，協(xié)同各方力量開展相關(guān)服務(wù)。

3 不斷健全和完善市場規(guī)則與政策體系，為推動全過程工程咨詢提供市場調(diào)節(jié)機制

3.1 現(xiàn)有政策和法規(guī)的修訂是推進全過程咨詢的前置條件

全過程工程咨詢是建設(shè)工程組織管理模式的變革方式之一，必然涉及資質(zhì)管理、行政審批或備案等市場準入制度，招投標等市場監(jiān)管制度，合約委托方式和合同范本等商事制度的調(diào)整和創(chuàng)新。政府職能部門有必要盡快組織系統(tǒng)性清理，消除國家及地方現(xiàn)有法規(guī)、規(guī)章體系與新模式之間的政策壁壘，并盡早出臺適應(yīng)新模式的系統(tǒng)性規(guī)則。

以武漢地區(qū)為例。2005 年 1 月頒布且目前依舊有效的《武漢市非經(jīng)營性政府投資項目實行代建制管理辦法（試行）》（武政 [2005]7 號）明文規(guī)定“代建單位不得在其代建的項目中承擔勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理和重要設(shè)備、材料供應(yīng)等工作”，嚴重制約了咨詢企業(yè)的業(yè)務(wù)拓展，不利用咨詢企業(yè)提升服務(wù)附加值、向全過程工程咨詢轉(zhuǎn)型，也有悖于國辦發(fā) [2017]19 號文的精神；應(yīng)予修訂。

3.2 合理的服務(wù)價格，有利于全過程工程咨詢價值的實現(xiàn)

相關(guān)部門或行業(yè)組織應(yīng)著手研究制定全過程工程咨詢計費規(guī)則?？梢越Y(jié)合不同模式的服務(wù)形式和項目特征，依托各行業(yè)現(xiàn)有計費規(guī)則，按照 1+N 的方式分類和累計計價。計價規(guī)則不僅要約定取費費率，還要明確相關(guān)服務(wù)范圍、內(nèi)容和工作成果標準，以保證價格與服務(wù)價值的對等，真正做到勞有所得、優(yōu)質(zhì)優(yōu)價。只有這樣，企業(yè)間才能開展公平競爭，才能真正體現(xiàn)契約精神，全過程工程咨詢之路才能蹄疾步穩(wěn)。

3.3 規(guī)范咨詢服務(wù)清單，有利于咨詢企業(yè)服務(wù)標準化

咨詢服務(wù)清單、技術(shù)與服務(wù)標準及規(guī)則的出臺消除了企業(yè)“能干”的政策壁壘，激發(fā)了企業(yè)“愿干”的市場熱情。除此還必須針對不同類型的服務(wù)形式，制訂和出臺全過程工程咨詢的相關(guān)服務(wù)清單、服務(wù)成果技術(shù)標準、管理流程和制度框架。全過程工程咨詢價值的實現(xiàn)，既需要衡量的標準，還需要規(guī)范的過程監(jiān)控。服務(wù)清單要厘清“干什么”、技術(shù)標準和規(guī)則解決“如何干”、服務(wù)標準則要體現(xiàn)“干”的效果。

試點地區(qū)已經(jīng)啟動了有關(guān)制度體系、服務(wù)標準的研究工作。例如，四川省正在研究制定《四川省全過程工程咨詢管理暫行辦法》《四川省全過程工程咨詢服務(wù)招標示范文本》《四川省全過程工程咨詢服務(wù)合同范本》《四川省全過程工程咨詢服務(wù)人員配置標準》《四川省全過程工程咨詢服務(wù)工作質(zhì)量檢查標準》等制度文件。這些制度和規(guī)則的出臺，將為今后全面推行全過程工程咨詢服務(wù)奠定良好的基礎(chǔ)。

4 夯實能力，為企業(yè)順利實施全過程工程咨詢提供內(nèi)在保障

4.1 服務(wù)品質(zhì)源于服務(wù)能力

滿足或超越客戶需求是企業(yè)的市場價值所在。為此，企業(yè)必須具備與全過程工程咨詢相對應(yīng)的服務(wù)能力。服務(wù)能力的夯實，需要企業(yè)基于人力資源體系、技術(shù)知識體系和組織與管理體系等的不斷改善和提升。

人力資源體系的建立要站在“人才是第一資源”的高度，著力“選、育、用、留”及激勵機制的建立和完善，為培育和造就一批集技術(shù)、管理與經(jīng)濟專長的復合型人才營造良好的企業(yè)平臺。技術(shù)知識體系的建立要借鑒行業(yè)先進企業(yè)的經(jīng)驗和做法，不斷總結(jié)、歸納和固化企業(yè)創(chuàng)新成果，逐步構(gòu)建企業(yè)自主的技術(shù)與知識體系，形成企業(yè)服務(wù)標準體系。組織與管理體系的建立要通過組織變革，整合企業(yè)不同咨詢業(yè)務(wù)模塊，形成人才內(nèi)部合理、高效的流動機制，減少溝通環(huán)節(jié)，消除管理滯障，提高管理效能。

4.2 技術(shù)創(chuàng)新為全過程工程咨詢提供價值的實現(xiàn)和增值

企業(yè)信息化技術(shù)與管理是大勢所趨。很多咨詢機構(gòu)在已有的信息化辦公系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，不斷開發(fā)完善了業(yè)務(wù)生產(chǎn)系統(tǒng)、市場經(jīng)營系統(tǒng)、財務(wù)成本系統(tǒng)、技術(shù)與知識管理系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)培訓教育系統(tǒng)等。這些系統(tǒng)采集的數(shù)據(jù)既獨立又相互關(guān)聯(lián)，企業(yè)可以通過信息的甄別和運算，將系統(tǒng)集成成果直接運用于指導市場的開發(fā)與客戶的維護、服務(wù)品質(zhì)的改進與提高、管理效能和考核的量化等諸多方面。

在國家的大力倡導下，BIM 等新技術(shù)和管理模式在建設(shè)工程領(lǐng)域的運用已十分普及。與施工行業(yè)相比，咨詢行業(yè)具備將這類技術(shù)熟練運用于工程咨詢和管理的天然優(yōu)勢。全過程工程咨詢通過搭建信息化、智能化及多方共享的 BIM 平臺，在規(guī)劃設(shè)計、招標采購、施工實施和運維管理等不同建設(shè)階段，通過技術(shù)和管理手段的綜合運用，科學定位項目目標，提升建設(shè)效率，節(jié)約建設(shè)成本，有效控制并縮短工期，提高運維便捷性，最大化發(fā)揮 BIM 的強大功效，為全過程工程咨詢價值的增值提供強大的技術(shù)保障。

創(chuàng)新是第一動力。身處互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)時代，工程咨詢行業(yè)應(yīng)該走在技術(shù)創(chuàng)新的前列。

5 結(jié) 語

推動建設(shè)工程組織和管理方式向全過程工程咨詢模式變革，是國家層面基于促進建設(shè)工程領(lǐng)域可持續(xù)發(fā)展的頂層設(shè)計。宏觀思路的最終落地與否及效果如何，需要有機整合政府、行業(yè)和市場主體等諸多要素，咨詢企業(yè)將是其中必不可少的重要環(huán)節(jié)。身處供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的大潮，如何對接政策倡導，提供滿足市場需求的產(chǎn)品，我們更需“預則立，不預則廢”的企業(yè)思考。全過程工程咨詢在企業(yè)的落地生根和開花結(jié)果，目前來看，可以沒有明確的“時間表”，但一定需要明確的“路線圖”。