核電項目EPC模式下工程總承包商索賠管理研究

文/ 游妹妹、楊洋、鄭燕云 中國核電工程有限公司 北京 100840

1、引言

國內(nèi)核電項目通常采用EPC(Engineering Procurement Construction)總承包管理模式。工程總承包商按照工程總承包合同約定對工程建設(shè)項目的設(shè)計、采購、施工、試運(yùn)行等實行過程或若干階段的承包。工程總承包商與業(yè)主簽訂工程總承包合同后，再與物項供應(yīng)商、建安分包商分別簽訂物項采購合同和建安分包合同。目前，工程總承包商疲于被動應(yīng)付大量建安分包商提出的索賠工作，忽略了主動向業(yè)主、物項供應(yīng)商和建安分包商發(fā)出索賠。據(jù)此，本文立足于核電項目工程總承包商向合同對方主動提出索賠的研究，在此不討論被動處理合同對方提出的索賠。

2、工程總承包商發(fā)出索賠的條件

索賠是指在合同履行過程中，合同一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苈男泻贤?guī)定的義務(wù)或者未能實現(xiàn)承諾的合同條件而遭受損失后，向?qū)Ψ教岢鲑M用或時間補(bǔ)償要求的經(jīng)濟(jì)行為。工程總承包商發(fā)出索賠的條件如下：

（1） 索賠發(fā)出的時間滿足合同約定的要求。如：建設(shè)工程索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知，發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)提交索賠報告及有關(guān)資料。當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時，應(yīng)當(dāng)階段性發(fā)出索賠意向通知，在索賠事件終了后28天內(nèi)提供最終索賠報告及有關(guān)資料。

（2） 證據(jù)表明因?qū)Ψ截?zé)任造成損失的發(fā)生。如：建設(shè)工程的索賠依據(jù)有：1）招標(biāo)文件、施工合同文本及附件、經(jīng)認(rèn)可的施工組織設(shè)計及施工方案、施工圖紙及技術(shù)規(guī)范等； 2）雙方的往來函件及相關(guān)會議紀(jì)要； 3）進(jìn)度計劃及現(xiàn)場實際進(jìn)度記錄文件；4）工程驗收報告及各項技術(shù)鑒定報告；5）國家有關(guān)法律、法規(guī)及政策文件；6）其他相關(guān)資料。

（3） 損失后果非合同約定己方承受風(fēng)險范圍。

3、工程總承包商發(fā)出索賠的原因

工程總承包商發(fā)出索賠的原因如下：

（1） 工期延誤：若由于業(yè)主未在合同規(guī)定的時間內(nèi)提供工程廠址、現(xiàn)場設(shè)施接口，或物項供應(yīng)商未在合同規(guī)定的時間內(nèi)供應(yīng)物項，或建安分包商未在合同規(guī)定的時間內(nèi)完成工程量，造成工程總承包商損失，工程總承包商依據(jù)合同約定可向業(yè)主/物項供應(yīng)商/建安分包商提出索賠。

（2）質(zhì)量缺陷：若由于物項供應(yīng)商提供的物項質(zhì)量不符合合同約定，或建安分包商施工的工程質(zhì)量不滿足合同約定，工程總承包商依據(jù)合同約定可向物項供應(yīng)商/建安分包商提出索賠。

（3）追索事件：因第三方責(zé)任造成合同對方損失，引起合同對方向工程總承包商索賠，工程總承包商進(jìn)而向第三方進(jìn)行追索；工程總承包商與第三方存在合同關(guān)系，合同對方與第三方不存在合同關(guān)系。如：工程總承包商就建安分包商提出的業(yè)主拆借設(shè)備的索賠，向業(yè)主進(jìn)行追索；就建安分包商配合物項供應(yīng)商工作提出的索賠，向物項供應(yīng)商進(jìn)行追索；就物項供應(yīng)商對建安分包商損壞設(shè)備提出的索賠，向建安分包商進(jìn)行追索。

（4）其他。

4、工程總承包商發(fā)出索賠的管理

工程總承包商主動索賠的管理工作實際上為項目部的“一把手”工程。項目部“一把手”需充分重視，在項目部內(nèi)部樹立“全員合同索賠”的理念，而非合同索賠僅為合同管理部門的職責(zé)。其他具體工作可按下述實施：

（1） 做好合同策劃工作，梳理多發(fā)的、嚴(yán)重的損失事件，減少或防止此類事件成為己方應(yīng)承受的合同風(fēng)險范圍。

（2） 完善現(xiàn)場見證程序，保留完備記錄資料，尤其注意留存影像資料，減少甚至杜絕“口頭協(xié)議 ”，以利于合同索賠收集證據(jù)。

（3） 建立合同索賠專項組，各部門設(shè)立合同索賠管理專員。索賠通知可由專員直接發(fā)出，無需再經(jīng)過合同管理部門轉(zhuǎn)發(fā)，避免了部門間文件流轉(zhuǎn)影響索賠的時效性。

（4） 制定合同索賠的獎懲機(jī)制。對于索賠成功的事件，給予獎勵，激勵人人關(guān)注合同索賠；對于未及時索賠的事件（如：未及時處理的追索事件），實行追責(zé)，警醒合同索賠重要性。

（5） 建立合同索賠臺賬，臺賬內(nèi)容應(yīng)包括合同對方發(fā)起的索賠和項目部發(fā)起的索賠兩部分內(nèi)容。針對合同對方發(fā)起的索賠，備注是否涉及第三方責(zé)任，以便項目部及時向第三方進(jìn)行追索。合同索賠管理專員共享臺賬，及時更新信息，防止同件索賠重復(fù)發(fā)出的問題產(chǎn)生。

結(jié)語：

加強(qiáng)工程總承包商主動發(fā)出索賠的管理，有利于使其從被動接招轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃映鰮?，為合同談判贏得籌碼。如：某核電項目建安分包商因施工圖紙、甲供物項提供滯后向工程總承包商提出了高額的趕窩工索賠，但此前工程總承包商也向其提出了高額的工期延誤索賠，導(dǎo)致雙方最終在合同談判時達(dá)成和解。

參考文獻(xiàn)：

[1]于新華，高宇.核電建安工程索賠處理方法的研究［J］.中國房地產(chǎn)業(yè).2016.11