基于管理學(xué)和國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的制造業(yè)企業(yè)全球采購(gòu)研究

周 英

（中央民族大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京市100081）

一、引言

全球采購(gòu)（Global Sourcing）起源于西方跨國(guó)企業(yè)將標(biāo)準(zhǔn)化的中間品生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包給低成本國(guó)家的供應(yīng)商或者在海外直接投資建廠生產(chǎn)。管理學(xué)界率先開(kāi)始了針對(duì)全球采購(gòu)的學(xué)術(shù)研究，國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界隨后也開(kāi)始關(guān)注這一課題。國(guó)外相關(guān)研究成果眾多，但國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界針對(duì)全球采購(gòu)問(wèn)題的專題研究還比較薄弱，甚至在“Global Sourcing”一詞的翻譯上尚未達(dá)成共識(shí)，針對(duì)以中國(guó)制造業(yè)企業(yè)作為采購(gòu)方進(jìn)行的研究就更少了。當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)深度調(diào)整，中國(guó)大力推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，全方位實(shí)施對(duì)外開(kāi)放，鄭重承諾擴(kuò)大進(jìn)口，中國(guó)不僅是世界的采購(gòu)來(lái)源地，同時(shí)也面向全球采購(gòu)。從宏觀層面看，中國(guó)之所以能夠攀升為全球貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)核心節(jié)點(diǎn)，主要就在于采購(gòu)方面的貢獻(xiàn)[1]。制造業(yè)領(lǐng)域已經(jīng)從“中國(guó)制造”（Made in China）發(fā)展為“中國(guó)創(chuàng)造”（Made by China）[2]。從企業(yè)層面看，北汽福田、青島海爾、深圳華為等中國(guó)制造業(yè)企業(yè)已經(jīng)越來(lái)越多地在海外布局生產(chǎn)能力，從單純?cè)诤Ｍ饨N售服務(wù)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展到在當(dāng)?shù)剡M(jìn)行組裝與產(chǎn)能合作，實(shí)現(xiàn)了境外采購(gòu)和設(shè)計(jì)?！耙粠б宦贰背h更是吹響了中國(guó)制造業(yè)企業(yè)全球采購(gòu)的號(hào)角。中國(guó)物流與采購(gòu)聯(lián)合會(huì)組織的企業(yè)調(diào)查顯示，目前企業(yè)尋源的重點(diǎn)依然是中國(guó)，不過(guò)已經(jīng)出現(xiàn)了向東南亞轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)[3]。中國(guó)制造業(yè)企業(yè)全球采購(gòu)勢(shì)頭加劇，學(xué)術(shù)界針對(duì)中國(guó)制造業(yè)企業(yè)全球采購(gòu)的研究也將不斷開(kāi)展。

二、全球采購(gòu)術(shù)語(yǔ)翻譯及概念辨析

“Global Sourcing”一詞應(yīng)翻譯為“全球采購(gòu)”。有人將之翻譯為“全球外包”，而“外包”一詞對(duì)應(yīng)的應(yīng)是“Outsourcing”，只是采購(gòu)的一種組織形式，企業(yè)通過(guò)垂直一體化的內(nèi)包方式實(shí)施全球采購(gòu)也是可以的。2017年，海爾在供應(yīng)商大會(huì)上就是用“全球采購(gòu)”一詞來(lái)對(duì)應(yīng)“Global Sourcing”的。中國(guó)物流與采購(gòu)聯(lián)合會(huì)在2017年召開(kāi)的第八屆全球采購(gòu)大會(huì)（武漢）上也是用“全球采購(gòu)”來(lái)對(duì)應(yīng)“Global Sourcing”的。漢德菲爾德（Handfield R B）等[4]編寫(xiě)的教材《采購(gòu)與供應(yīng)鏈管理》的中譯本也將“Worldwide Sourcing”和“Global Sourcing”譯為了“全球采購(gòu)”?！癝ourcing”一詞單獨(dú)在企業(yè)采購(gòu)部門(mén)使用時(shí)，譯為“尋源”，即尋找供應(yīng)商的意思。但“Global”和“Sourcing”組合在一起，就被翻譯為“全球采購(gòu)”。李新家[5]將“International Sourcing”翻譯為“國(guó)際籌供”，但這種翻譯一方面在企業(yè)中并不使用，另一方面也沒(méi)有得到學(xué)術(shù)界的普遍認(rèn)可。從新的戰(zhàn)略性功能角度看，“采購(gòu)”或“Purchasing”這個(gè)詞的確有其局限性[6]，傳統(tǒng)意義上的采購(gòu)僅僅掌管開(kāi)支與花銷，這與建立并管理企業(yè)內(nèi)部戰(zhàn)略毫無(wú)關(guān)系。也許未來(lái)采購(gòu)經(jīng)理可考慮使用“外部資源經(jīng)理”這個(gè)頭銜。美國(guó)等英語(yǔ)國(guó)家定義了“Global Sourcing”一詞，用“Sourcing”代替了“Pur?chasing”，但國(guó)內(nèi)企業(yè)實(shí)踐中仍在使用“全球采購(gòu)”一詞。企業(yè)采購(gòu)職能已經(jīng)轉(zhuǎn)向戰(zhàn)略采購(gòu)，且隨著企業(yè)的全球化發(fā)展形成了全球采購(gòu)。全球采購(gòu)這一實(shí)踐最初由采購(gòu)部門(mén)推動(dòng)，并繼續(xù)由采購(gòu)部門(mén)主要負(fù)責(zé)。使用“全球采購(gòu)”這一表述既約定俗成，在邏輯上也是恰當(dāng)?shù)摹?/p>

不同學(xué)術(shù)領(lǐng)域基于不同視角對(duì)全球采購(gòu)進(jìn)行了定義。一般認(rèn)為全球采購(gòu)（Global Sourcing）這個(gè)概念最早由黑夫勒（Hefler D F）[7]引入，他對(duì)全球采購(gòu)的定義為有效利用世界范圍的人力、原材料、能源和資本資源。戴維森（Davidson W H）[8]、科塔貝（Kotabe M）[9]將全球采購(gòu)歸納為，在全球范圍內(nèi)生產(chǎn)、購(gòu)買(mǎi)、組裝零部件及產(chǎn)成品，對(duì)如何提供零部件以用于生產(chǎn)進(jìn)行決策，并對(duì)選擇哪些生產(chǎn)單位服務(wù)于某些特定市場(chǎng)進(jìn)行決策。李新家等[10]有關(guān)國(guó)際籌供的定義其實(shí)可作為全球采購(gòu)的定義，即跨國(guó)企業(yè)通過(guò)市場(chǎng)化采購(gòu)、轉(zhuǎn)包生產(chǎn)和國(guó)外子公司生產(chǎn)等方式取得物質(zhì)供應(yīng)的活動(dòng)。

還有些定義對(duì)全球采購(gòu)與國(guó)際采購(gòu)進(jìn)行區(qū)分，賦予“全球”兩字特殊的戰(zhàn)略內(nèi)涵，即整合與協(xié)調(diào)的意義[4，11-13]。其中，特倫特（Trent R J）等[11]的定義得到了廣泛認(rèn)可，他們認(rèn)為，全球采購(gòu)意味著兩個(gè)方面的全球化，即采購(gòu)活動(dòng)的國(guó)際化以及采購(gòu)策略的戰(zhàn)略性。全球采購(gòu)一詞更多體現(xiàn)戰(zhàn)略意義，并不等同于國(guó)際采購(gòu)。國(guó)際采購(gòu)強(qiáng)調(diào)買(mǎi)賣(mài)雙方處在不同的國(guó)家，而全球采購(gòu)的含義更為廣泛和復(fù)雜，包括對(duì)共同的項(xiàng)目、過(guò)程、設(shè)計(jì)、技術(shù)，全球范圍內(nèi)的供應(yīng)商、工程和運(yùn)作地點(diǎn)進(jìn)行前瞻性整合與協(xié)調(diào)。

三、全球采購(gòu)的戰(zhàn)略類型和發(fā)展階段

（一）全球采購(gòu)的戰(zhàn)略類型

學(xué)者們基于不同視角對(duì)全球采購(gòu)戰(zhàn)略的類型進(jìn)行了劃分?？扑惖萚14]認(rèn)為，全球采購(gòu)戰(zhàn)略包括兩個(gè)方面：一是物流識(shí)別，即識(shí)別哪個(gè)生產(chǎn)單位服務(wù)于哪個(gè)市場(chǎng)，零部件如何供應(yīng)于生產(chǎn)；二是在全球范圍內(nèi)對(duì)研發(fā)、生產(chǎn)、營(yíng)銷進(jìn)行整合。納杰菲（Najafi N）等[15]總結(jié)了在新興國(guó)家采購(gòu)的三種方法：一是聚焦于單獨(dú)采購(gòu)的交易方式；二是聚焦于建立一套供應(yīng)商關(guān)系的供應(yīng)基地方式；三是同時(shí)發(fā)展供應(yīng)商和客戶關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)定位方式。納西姆比尼（Nassimbeni G）等[16]總結(jié)了跨國(guó)企業(yè)在中國(guó)采購(gòu)的三種類型：一是東道國(guó)政策強(qiáng)加的采購(gòu)；二是通過(guò)中介進(jìn)行的采購(gòu)；三是直接采購(gòu)。莫爾（Mol M J）等[17]從全球采購(gòu)的深度和范圍兩個(gè)方面總結(jié)出了包含兩個(gè)維度、四個(gè)象限的戰(zhàn)略類型，即幼年型、有限的參與者、機(jī)會(huì)獲取者、成熟的全球采購(gòu)者?？扑惖萚18]根據(jù)東道國(guó)占采購(gòu)額的份額和東道國(guó)占產(chǎn)成品銷售額的份額將采購(gòu)戰(zhàn)略劃分為五種類型，即市場(chǎng)進(jìn)入型、離岸采購(gòu)型、離岸生產(chǎn)型、當(dāng)?shù)夭少?gòu)型、綜合采購(gòu)型。安德森（Ander?sson S）等[19]利用組合模型將采購(gòu)方和供應(yīng)商兩方的采購(gòu)與營(yíng)銷戰(zhàn)略結(jié)合起來(lái)進(jìn)行分析，把采購(gòu)方戰(zhàn)略按照某項(xiàng)采購(gòu)所感知到的復(fù)雜程度和重要性兩個(gè)維度劃分為四個(gè)象限，即供應(yīng)商管理、尋源管理、購(gòu)買(mǎi)管理、物料管理，詳細(xì)闡述了不同類型的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)、決策層級(jí)、尋源方式及供應(yīng)商關(guān)系。奎恩斯（Quintens L）等[20]將國(guó)際商務(wù)核心觀點(diǎn)，即集中化、整合與協(xié)調(diào)及標(biāo)準(zhǔn)化觀點(diǎn)運(yùn)用到采購(gòu)情境中，定義了比較狹義的全球采購(gòu)戰(zhàn)略，將全球采購(gòu)戰(zhàn)略局限于企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)與流程的協(xié)調(diào)，把全球采購(gòu)戰(zhàn)略分為四個(gè)維度，即集中化/協(xié)調(diào)程度、采購(gòu)流程四個(gè)階段的標(biāo)準(zhǔn)化程度、采購(gòu)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化程度、采購(gòu)人事組織標(biāo)準(zhǔn)化程度。

（二）全球采購(gòu)的發(fā)展階段

全球采購(gòu)是面向國(guó)際供應(yīng)市場(chǎng)的戰(zhàn)略，企業(yè)首先需要系統(tǒng)性地將采購(gòu)活動(dòng)延伸到國(guó)外市場(chǎng)或世界范圍，然后在強(qiáng)度方面有所提高，如建立采購(gòu)設(shè)施，包括國(guó)際采購(gòu)辦公室、貿(mào)易公司、物流設(shè)施、信息系統(tǒng)等[21]。在企業(yè)向全球采購(gòu)戰(zhàn)略發(fā)展的過(guò)程中，往往需要經(jīng)歷不同的階段[13，21-23]。特倫特等[11]對(duì)企業(yè)采購(gòu)戰(zhàn)略發(fā)展階段進(jìn)行了較為詳細(xì)的分析：第一個(gè)階段是國(guó)內(nèi)采購(gòu)，企業(yè)既沒(méi)有國(guó)際采購(gòu)的需求，也缺乏國(guó)際采購(gòu)的技能；第二個(gè)階段是根據(jù)需要開(kāi)展國(guó)際采購(gòu)，企業(yè)可能會(huì)發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)沒(méi)有合適的供應(yīng)商，或者競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手通過(guò)國(guó)際采購(gòu)獲得了比自己更多的優(yōu)勢(shì)，或者國(guó)內(nèi)供應(yīng)市場(chǎng)發(fā)生了變化；第三個(gè)階段是將國(guó)際采購(gòu)作為外包戰(zhàn)略的一部分，放眼全世界來(lái)接觸供應(yīng)市場(chǎng)，此時(shí)的企業(yè)已經(jīng)具備全球化的眼光，意識(shí)到正確執(zhí)行國(guó)際采購(gòu)戰(zhàn)略可以改進(jìn)運(yùn)營(yíng)績(jī)效，但這一階段的采購(gòu)戰(zhàn)略還不能很好地協(xié)調(diào)世界范圍內(nèi)的采購(gòu)基地、運(yùn)營(yíng)中心、商業(yè)單元，采購(gòu)中心是各自為政的；第四個(gè)階段是比較復(fù)雜的戰(zhàn)略發(fā)展階段，整合并協(xié)調(diào)全球范圍內(nèi)各采購(gòu)地點(diǎn)的全球采購(gòu)戰(zhàn)略，協(xié)調(diào)世界各地及各商業(yè)單元的物料和服務(wù)需求；第五個(gè)階段是與其他職能部門(mén)一起整合并協(xié)調(diào)全球采購(gòu)戰(zhàn)略，企業(yè)不僅跨地區(qū)整合采購(gòu)活動(dòng)，而且進(jìn)一步在世界范圍內(nèi)與企業(yè)各職能組織整合一般項(xiàng)目、流程、設(shè)計(jì)、技術(shù)和供應(yīng)商。

四、全球采購(gòu)的整合與協(xié)調(diào)

全球采購(gòu)的整合與協(xié)調(diào)涵蓋兩個(gè)方面：一是企業(yè)與供應(yīng)商在供應(yīng)鏈不同活動(dòng)中的縱向整合與協(xié)調(diào)[24-25]；二是企業(yè)邊界內(nèi)的橫向整合與協(xié)調(diào)[11，20，26]。所涉及內(nèi)容包括組織形式或組織結(jié)構(gòu)等有形要素以及協(xié)調(diào)和控制等無(wú)形要素[27-28]。整合與協(xié)調(diào)研究是供應(yīng)鏈管理難以回避的課題，全球采購(gòu)整合與協(xié)調(diào)研究需要關(guān)注全球性特征，否則就與一般的供應(yīng)鏈研究沒(méi)有任何區(qū)別了。

（一）全球采購(gòu)中企業(yè)與供應(yīng)商之間的整合與協(xié)調(diào)

企業(yè)與供應(yīng)商的整合與協(xié)調(diào)應(yīng)從整合供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)的角度著眼進(jìn)行理解。企業(yè)全球采購(gòu)戰(zhàn)略可能會(huì)顯著影響供應(yīng)商采購(gòu)戰(zhàn)略，進(jìn)而促進(jìn)或阻礙供應(yīng)商供應(yīng)活動(dòng)的全球化[29]。供應(yīng)商管理中一般有四種戰(zhàn)略，即采購(gòu)方與供應(yīng)商之間進(jìn)行信息交換、多重尋源/招標(biāo)、正式合同關(guān)系、非正式伙伴關(guān)系。在全球采購(gòu)的不同階段，供應(yīng)商管理戰(zhàn)略存在差異，具有階段性特征[24]。

（二）全球采購(gòu)中企業(yè)內(nèi)部整合與協(xié)調(diào)

企業(yè)邊界內(nèi)的橫向整合與協(xié)調(diào)指的是企業(yè)內(nèi)部與全球采購(gòu)有關(guān)的組織結(jié)構(gòu)和控制等。例如，集中采購(gòu)和分散采購(gòu)、全球不同地區(qū)采購(gòu)機(jī)構(gòu)的整合與協(xié)調(diào)、采購(gòu)職能與企業(yè)其他職能的整合與協(xié)調(diào)[11，20，26]。

不同品類具有不同的戰(zhàn)略重要性和協(xié)同潛力，其整合與協(xié)調(diào)策略也不相同，有些品類需要進(jìn)行整合，有些品類需要由當(dāng)?shù)夭少?gòu)單位保留自主權(quán)。采購(gòu)的戰(zhàn)略重要性取決于采購(gòu)對(duì)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的影響或采購(gòu)對(duì)企業(yè)利潤(rùn)的影響。采購(gòu)的協(xié)同潛力取決于三個(gè)方面，即規(guī)模經(jīng)濟(jì)、信息和學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)、流程經(jīng)濟(jì)[30]。在分析不同品類全球采購(gòu)整合方法時(shí)，可以信息處理框架（IPF）為依據(jù)[12]。信息處理要求高時(shí)，需要很多復(fù)雜的水平機(jī)制；信息處理要求不高時(shí)，可以使用垂直機(jī)制，如集中化采購(gòu)。追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)時(shí)，導(dǎo)致不確定性的因素主要是采購(gòu)單位的相互依存性。企業(yè)在相互依存的采購(gòu)單位中可采取垂直整合機(jī)制來(lái)減少不確定性，表現(xiàn)為正式的采購(gòu)流程和全球化系統(tǒng)；對(duì)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)潛力大的品類，企業(yè)可采取水平整合機(jī)制來(lái)降低不確定性，表現(xiàn)為采用跨地區(qū)團(tuán)隊(duì)、品類經(jīng)理和負(fù)責(zé)整合的人員。追求信息和學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)時(shí)，導(dǎo)致不確定性的因素主要是品類特征、供應(yīng)環(huán)境和采購(gòu)單位的相互依存性，企業(yè)主要采取水平整合機(jī)制，表現(xiàn)為品類經(jīng)理的權(quán)威地位。追求流程經(jīng)濟(jì)時(shí)，產(chǎn)品特征、供應(yīng)環(huán)境、采購(gòu)單位之間相互依存的不確定性都很低，企業(yè)主要采取垂直整合機(jī)制，即采購(gòu)流程的正規(guī)化。

對(duì)全球化采購(gòu)人員和本地化采購(gòu)人員也需要進(jìn)行整合，才能有效地與供應(yīng)商溝通，實(shí)現(xiàn)相互協(xié)調(diào)的密切合作關(guān)系，推動(dòng)供應(yīng)鏈的全球化響應(yīng)[25]。

（三）國(guó)際采購(gòu)辦公室研究

國(guó)際采購(gòu)辦公室是跨國(guó)企業(yè)進(jìn)行全球采購(gòu)的專門(mén)機(jī)構(gòu)。薩爾托（SARTOR M）等[31]對(duì)國(guó)際采購(gòu)辦公室相關(guān)研究進(jìn)行了綜述。賈甫（JIA F）等[32]對(duì)跨國(guó)企業(yè)在中國(guó)的國(guó)際采購(gòu)辦公室組織進(jìn)行了研究。在方法上，多數(shù)研究采用了案例研究方法；在理論上，所采用的支持性理論主要涉及交易成本理論、網(wǎng)絡(luò)理論、跨文化理論、平衡計(jì)分理論、國(guó)際擴(kuò)張理論；在研究地域上，東道國(guó)主要分布在亞洲，特別是中國(guó)；在母公司所在地方面，主要是日本和西方國(guó)家，采購(gòu)來(lái)源地在西方發(fā)達(dá)國(guó)家而總部在發(fā)展中國(guó)家的全球采購(gòu)現(xiàn)象被學(xué)術(shù)研究忽視了；在國(guó)際采購(gòu)辦公室研究議題上，主要涉及國(guó)際采購(gòu)辦公室的定義、主要活動(dòng)、區(qū)位選擇、優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、人力資源管理等[31]。

五、全球采購(gòu)對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響

（一）全球采購(gòu)的利益與挑戰(zhàn)

全球采購(gòu)有兩個(gè)方面的利益：一是降低成本[33-34]；二是實(shí)現(xiàn)差異化，包括提高產(chǎn)品質(zhì)量[35-36]、改善服務(wù)與交付[34]、開(kāi)拓研發(fā)能力[14，37]。全球采購(gòu)是一個(gè)階段性的進(jìn)程，不同階段所追求的利益是存在區(qū)別的。在全球采購(gòu)發(fā)展的初期，全球采購(gòu)追求的利益有限，或者是因?yàn)閲?guó)內(nèi)的生產(chǎn)技術(shù)達(dá)不到要求，缺乏某些資源性產(chǎn)品，生產(chǎn)設(shè)施不足，供應(yīng)能力不足，或者是因?yàn)閲?guó)內(nèi)無(wú)法保證持續(xù)供應(yīng)[34]。在全球采購(gòu)發(fā)展的高級(jí)階段，企業(yè)更傾向于追求戰(zhàn)略利益而非成本因素[38-39]，如總成本的削減、更多的質(zhì)量改進(jìn)、更短的循環(huán)周期、更多的交付改進(jìn)[34]，接觸更新的技術(shù)、更優(yōu)秀的服務(wù)、更多的創(chuàng)新與改造、更快的上市速度[40]。

相比于國(guó)內(nèi)采購(gòu)，全球采購(gòu)面臨的挑戰(zhàn)更多也更復(fù)雜[35，41-44]。阿爾蓋爾（Alguire M S）等[39]將全球采購(gòu)面臨的障礙分為內(nèi)部障礙和外部障礙兩類。巴特（Butter F A G D）等[45]根據(jù)交易成本理論，按照三個(gè)維度，即客觀（硬）因素與主觀（軟）因素、企業(yè)內(nèi)部控制因素與企業(yè)外部控制因素以及交易的不同階段，對(duì)全球采購(gòu)面臨的障礙進(jìn)行分析。實(shí)施戰(zhàn)略性全球采購(gòu)的企業(yè)所面臨的障礙與那些不實(shí)施戰(zhàn)略性全球采購(gòu)的企業(yè)是有很大區(qū)別的[46-47]。隨著交易雙方距離的增加，經(jīng)濟(jì)、文化、政治、社會(huì)體制均匯集于全球化市場(chǎng)，采購(gòu)的戰(zhàn)略性被體現(xiàn)得越來(lái)越明顯，軟性成本變得越來(lái)越重要[45]。不實(shí)施戰(zhàn)略性采購(gòu)的企業(yè)更不容易克服所面臨的障礙。實(shí)施戰(zhàn)略性采購(gòu)的企業(yè)面臨更多微觀管理方面的障礙，不實(shí)施戰(zhàn)略性采購(gòu)的企業(yè)缺乏對(duì)全球采購(gòu)的基本經(jīng)驗(yàn)，將面臨更多宏觀方面的障礙[37]。

（二）全球采購(gòu)績(jī)效及其影響因素

洛克斯特羅姆（Lockstrom M）等[48]將全球采購(gòu)績(jī)效的測(cè)量指標(biāo)劃分為兩類，即效力（Effective?ness）指標(biāo)和效率（Efficiency）指標(biāo)。效力指預(yù)先設(shè)定的目標(biāo)被完成的程度，可采用的指標(biāo)是產(chǎn)出與名義產(chǎn)出的比率[49]或者其他無(wú)形的方面，如良好的供應(yīng)商關(guān)系、提供供應(yīng)商服務(wù)、獲得預(yù)期質(zhì)量的貨物[27]；效率指為達(dá)到預(yù)先設(shè)定的目標(biāo)所需投入的程度，可采用的指標(biāo)為名義投入與實(shí)際投入的比率[49]或成本縮減、訂單處理時(shí)間等[27]。

通過(guò)對(duì)實(shí)施全球采購(gòu)取得成功的企業(yè)和未能成功的企業(yè)進(jìn)行對(duì)比，學(xué)者們總結(jié)出了影響全球采購(gòu)績(jī)效的一些因素[11，34，44]。彼德森（Petersen K J）等[50]基于問(wèn)卷調(diào)查和路徑分析指出，全球采購(gòu)的組織結(jié)構(gòu)和程序、國(guó)際語(yǔ)言能力、高層管理人員對(duì)全球采購(gòu)的承諾對(duì)全球采購(gòu)效益至關(guān)重要。施泰因勒（Steinle C）等[51]在對(duì)低成本全球采購(gòu)和技術(shù)采購(gòu)進(jìn)行區(qū)分的基礎(chǔ)上指出，對(duì)于技術(shù)采購(gòu)，成為供應(yīng)商的重要客戶非常有必要，企業(yè)和供應(yīng)商處于同一集群有助于建立與供應(yīng)商的良好關(guān)系?？魉筟20]根據(jù)資源基礎(chǔ)理論提出了影響全球采購(gòu)決策和績(jī)效的兩個(gè)先決條件，即與采購(gòu)有關(guān)的資源和與采購(gòu)有關(guān)的能力。洛克斯特羅姆等[48]將影響全球采購(gòu)績(jī)效的資源劃分為五個(gè)方面，即有形資源、無(wú)形資源、能力、基礎(chǔ)外部資源、復(fù)雜外部資源。

（三）全球采購(gòu)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響

有部分文獻(xiàn)認(rèn)為，全球外包對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有負(fù)面影響?？扑惖萚52]認(rèn)為，企業(yè)只有在國(guó)內(nèi)喪失競(jìng)爭(zhēng)力時(shí)，才會(huì)選擇海外建廠直至海外外包，盡管這可以在短期內(nèi)改善企業(yè)財(cái)務(wù)狀況，但長(zhǎng)期來(lái)看會(huì)惡化企業(yè)自身創(chuàng)新能力，最終使企業(yè)不得不退出該行業(yè)或重新內(nèi)部化生產(chǎn)。丹卡巴（Dank?baar B）[53]對(duì)向低成本國(guó)家轉(zhuǎn)移生產(chǎn)的現(xiàn)象進(jìn)行了研究，認(rèn)為隨著區(qū)位距離的拉大，企業(yè)不同職能組織也會(huì)遠(yuǎn)離，而某些類型的知識(shí)存在對(duì)生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)的黏性，這些均會(huì)對(duì)實(shí)施海外外包企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新造成負(fù)面影響。

還有文獻(xiàn)肯定了全球采購(gòu)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用。科塔貝[54]的實(shí)證研究表明，美國(guó)企業(yè)的全球采購(gòu)是效率導(dǎo)向型的，而日本企業(yè)的全球采購(gòu)是效力導(dǎo)向型的，能夠有效地協(xié)調(diào)研發(fā)、制造和營(yíng)銷活動(dòng)，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力具有正向作用。莫爾[55]認(rèn)為，在快速變化的市場(chǎng)中，企業(yè)必須建設(shè)快速投放新產(chǎn)品的創(chuàng)新能力，且應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)化環(huán)境中與供應(yīng)商建設(shè)一種更為靈活、廣泛、龐大的聯(lián)合研發(fā)能力。特勞特曼（Traut?mann G）等[30]闡述了全球采購(gòu)提高競(jìng)爭(zhēng)力（包括創(chuàng)新能力）的機(jī)制，即規(guī)模經(jīng)濟(jì)、信息和學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)、流程經(jīng)濟(jì)，其中后面兩個(gè)機(jī)制可能更有利于實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。施泰因勒等[51]對(duì)通過(guò)集聚作用實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的機(jī)制進(jìn)行了研究，認(rèn)為從關(guān)系的角度來(lái)看，那些技術(shù)型的全球采購(gòu)應(yīng)爭(zhēng)取與關(guān)鍵供應(yīng)商聚集在同一區(qū)位，通過(guò)成為它們的優(yōu)質(zhì)客戶來(lái)獲取關(guān)系租金。

六、全球采購(gòu)的區(qū)位選擇和組織形式：國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)范式

區(qū)位選擇和組織形式是全球采購(gòu)戰(zhàn)略決策不可或缺的兩個(gè)方面[56]。在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，相關(guān)研究存在以下兩個(gè)方面的問(wèn)題：一是理論框架過(guò)于寬泛，如國(guó)際生產(chǎn)折衷理論（OIL范式）從所有權(quán)優(yōu)勢(shì)、內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)、區(qū)位優(yōu)勢(shì)三個(gè)方面入手為決策提供了框架，但該范式過(guò)于寬泛，以致無(wú)法構(gòu)建能夠做出鮮明預(yù)測(cè)的理論，在解釋單個(gè)企業(yè)行為方面甚至更加沒(méi)有效果[57]。二是只重視區(qū)位選擇或組織形式的一個(gè)方面而忽視了其他方面。比如，管理學(xué)界往往認(rèn)為組織形式?jīng)Q策更加重要[14]，OIL范式存在重組織形式輕區(qū)位選擇的傾向，國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的新古典模型出現(xiàn)了只重視區(qū)位決策而忽視代表控制權(quán)的組織形式問(wèn)題[56]。這兩個(gè)方面的問(wèn)題在國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家安特拉斯（Antràs P）等[58]的數(shù)理模型中得到了解決，他們的模型可以解釋單個(gè)企業(yè)，足夠聚焦并且能夠做出鮮明的預(yù)測(cè)，在以往重視區(qū)位決策的貿(mào)易模型基礎(chǔ)上，將組織形式的決策也囊括了進(jìn)來(lái)。該模型建立在壟斷競(jìng)爭(zhēng)、差異化產(chǎn)品、異質(zhì)性企業(yè)、不完全契約假設(shè)的基礎(chǔ)之上，強(qiáng)調(diào)區(qū)位特征與行業(yè)特征交互作用對(duì)企業(yè)全球采購(gòu)區(qū)位選擇和垂直一體化決策的影響。

（一）全球采購(gòu)的區(qū)位選擇

不同的東道國(guó)具有不同的采購(gòu)潛力，這主要取決于該國(guó)的技術(shù)水平、勞動(dòng)力成本和貿(mào)易成本。在供應(yīng)商生產(chǎn)率非常分散的中間品購(gòu)買(mǎi)過(guò)程中，一國(guó)技術(shù)水平越高，勞動(dòng)力和貿(mào)易成本就越低，該國(guó)就越具有采購(gòu)潛力[58]。在計(jì)量實(shí)證研究中，對(duì)全球采購(gòu)東道國(guó)的觀測(cè)往往具體化為觀測(cè)企業(yè)中間品進(jìn)口的二元邊際：一是廣度邊際，即在某個(gè)國(guó)家進(jìn)行采購(gòu)的企業(yè)數(shù)量或企業(yè)選擇的東道國(guó)數(shù)量；二是集約邊際，即從某個(gè)國(guó)家采購(gòu)的中間品所占的份額[58]。影響全球采購(gòu)集約邊際的機(jī)制具有與出口集約邊際[59]基本一致的邏輯，但需要注意以下兩個(gè)重要區(qū)別：一是全球采購(gòu)涉及與供應(yīng)商之間的博弈，受不完全契約影響更大。由于契約的不完全性，采購(gòu)的產(chǎn)品特征（總部要素密集度、產(chǎn)品個(gè)性化程度、中間品替代彈性、平均買(mǎi)方需求彈性等）與東道國(guó)的國(guó)家特征（融資約束、東道國(guó)契約制度質(zhì)量）交互作用，對(duì)全球采購(gòu)的集約邊際產(chǎn)生影響[56]。二是與出口決策不同，全球采購(gòu)東道國(guó)的選擇存在相依性[58]。

（二）全球采購(gòu)中企業(yè)與供應(yīng)商的組織形式

全球采購(gòu)的組織形式可分為內(nèi)部采購(gòu)和外部采購(gòu)[10]，即是否將生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到海外子公司或外包給企業(yè)之外的生產(chǎn)商或承包商[45]，用國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家的術(shù)語(yǔ)來(lái)說(shuō)就是垂直一體化或市場(chǎng)化交易[60]。早期研究主要依據(jù)交易成本理論，側(cè)重于市場(chǎng)化交易下的契約摩擦和事前的非效率扭曲。安特拉斯等[60-61]則根據(jù)不完全契約理論中的產(chǎn)權(quán)方法進(jìn)一步關(guān)注一體化組織的契約摩擦，引入不完全契約情況下的資產(chǎn)所有權(quán)及剩余索取權(quán)機(jī)制，更為合理地構(gòu)建了組織形式的決策模型，刻畫(huà)了區(qū)位特征與行業(yè)特征交互作用對(duì)企業(yè)采購(gòu)離岸決策與垂直一體化決策的影響機(jī)制。安特拉斯等[60]的數(shù)理模型表明，零部件要素密集型行業(yè)傾向于外包，生產(chǎn)率低的企業(yè)傾向于在本國(guó)外包，生產(chǎn)率高的企業(yè)傾向于在低成本國(guó)家外包；總部服務(wù)要素密集型行業(yè)傾向于垂直一體化，隨著生產(chǎn)率的不斷提高，企業(yè)會(huì)依次選擇本國(guó)外包、本國(guó)垂直一體化、低成本國(guó)家外包、低成本國(guó)家垂直一體化?？紤]到產(chǎn)品生命周期，安特拉斯[62]認(rèn)為，在本國(guó)，采購(gòu)企業(yè)與供應(yīng)商的合約是完全的，企業(yè)無(wú)論選擇外包還是垂直一體化都是沒(méi)有區(qū)別的。企業(yè)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)階段的低成本生產(chǎn)并不重要，企業(yè)不會(huì)選擇海外生產(chǎn)或海外外包。而隨著產(chǎn)品越來(lái)越標(biāo)準(zhǔn)化，海外低成本生產(chǎn)變得更有吸引力，企業(yè)開(kāi)始尋求海外采購(gòu)。在海外，采購(gòu)企業(yè)與供應(yīng)商的合約存在不完全性，供應(yīng)商生產(chǎn)質(zhì)量無(wú)法受到充分監(jiān)督，企業(yè)首先選擇海外垂直一體化，其后才會(huì)選擇海外外包。

七、現(xiàn)有研究評(píng)論及展望

（一）管理學(xué)范式與國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的互補(bǔ)性

管理學(xué)和國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)全球采購(gòu)的研究往往針對(duì)同樣的問(wèn)題，但語(yǔ)境有所不同，前者更接地氣，后者更學(xué)理化。比如，管理學(xué)對(duì)全球采購(gòu)的深度和范圍進(jìn)行了研究[55]，國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)則采用全球采購(gòu)的集約邊際和廣度邊際這樣的表述。管理學(xué)在研究全球采購(gòu)組織形式時(shí)使用的是自制或外購(gòu)這樣的表述，國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)則將之抽象為垂直一體化或市場(chǎng)化交易?？傮w來(lái)看，管理學(xué)對(duì)全球采購(gòu)的研究更有情境性，所采用的方法更為多樣，既可以是量化分析也可以是案例研究，能夠提出新的概念和新的視角，更容易為理論創(chuàng)新提供靈感；國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)憑借其深厚的數(shù)理模型脈絡(luò)，有可能對(duì)管理學(xué)提煉的問(wèn)題加以進(jìn)一步抽象并演繹為漂亮的數(shù)學(xué)模型，從而可以進(jìn)行量化分析和大樣本計(jì)量實(shí)證，但其涉及的問(wèn)題范圍往往比較狹窄且相對(duì)宏觀。

（二）現(xiàn)有研究缺陷

其一，中國(guó)學(xué)界針對(duì)全球采購(gòu)的專題研究還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠?，F(xiàn)有對(duì)中國(guó)制造業(yè)企業(yè)國(guó)際化的研究主要基于銷售視角，而非基于尋求供應(yīng)視角。然而，以海爾等企業(yè)為代表的中國(guó)制造業(yè)企業(yè)的國(guó)際化已經(jīng)發(fā)展到了在海外建立供應(yīng)鏈的程度。中國(guó)提出“一帶一路”倡議，力爭(zhēng)成為國(guó)際新秩序和“一帶一路”沿線命運(yùn)共同體的引領(lǐng)者，必須依靠企業(yè)，不僅要依靠企業(yè)到海外去銷售，更要依靠企業(yè)到海外去采購(gòu)，只有如此才能更好地提升當(dāng)?shù)毓?yīng)能力和工業(yè)化水平，才能更好地彰顯中國(guó)的重要地位。

其二，國(guó)內(nèi)外對(duì)中國(guó)企業(yè)作為采購(gòu)企業(yè)的研究過(guò)少。以歐美企業(yè)為對(duì)象的理論不一定適用于中國(guó)企業(yè)。中國(guó)制造業(yè)企業(yè)與歐美制造業(yè)企業(yè)存在很大不同，如主導(dǎo)價(jià)值鏈的方式[63-64]、資源和能力以及國(guó)際采購(gòu)經(jīng)驗(yàn)的不同，而這必將導(dǎo)致中國(guó)制造業(yè)企業(yè)全球采購(gòu)戰(zhàn)略決策的差異，因此不能直接照搬西方理論。

其三，現(xiàn)有全球采購(gòu)研究情境化不足，看似嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕Y(jié)論反而可能帶來(lái)謬誤。比如，全球采購(gòu)戰(zhàn)略類型研究多為普遍性描述，缺乏情境特征，戰(zhàn)略意圖體現(xiàn)不足。中國(guó)提出的“一帶一路”倡議是中國(guó)制造業(yè)企業(yè)獨(dú)特的機(jī)遇和責(zé)任，是中國(guó)制造業(yè)企業(yè)全球采購(gòu)戰(zhàn)略決策不可忽視的情境因素，有必要進(jìn)行針對(duì)性研究。

（三）未來(lái)研究展望

其一，在以中國(guó)制造業(yè)企業(yè)為采購(gòu)企業(yè)的研究中，應(yīng)發(fā)掘中國(guó)企業(yè)與西方發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的不同之處。歐美制造業(yè)企業(yè)多為設(shè)計(jì)者，通過(guò)研發(fā)、銷售和服務(wù)連接并控制供應(yīng)鏈；中國(guó)制造業(yè)企業(yè)多為最終產(chǎn)品裝配者，大型制造商依靠規(guī)模、產(chǎn)量和高效率整合能力控制供應(yīng)鏈。歐美企業(yè)率先實(shí)施全球采購(gòu)，在低成本國(guó)家采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)化的中間品；中國(guó)作為工業(yè)化的后起之秀，傾向于從發(fā)達(dá)國(guó)家采購(gòu)高精尖零部件，并對(duì)相關(guān)技術(shù)進(jìn)行消化吸收甚至花樣翻新。中國(guó)制造業(yè)企業(yè)與西方發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)企業(yè)的差異將導(dǎo)致二者決策機(jī)制的不同，現(xiàn)有以歐美企業(yè)為對(duì)象的理論不一定適用于中國(guó)企業(yè)。比如，中國(guó)企業(yè)國(guó)際采購(gòu)因起步較晚，采購(gòu)資源挑選經(jīng)驗(yàn)不足，對(duì)資源信號(hào)敏感性較弱，導(dǎo)致資源的挑選結(jié)果很難達(dá)到最優(yōu)。不過(guò)，中國(guó)企業(yè)對(duì)購(gòu)入資源整合能力較強(qiáng)，可使資源產(chǎn)生正的溢價(jià)。這是因?yàn)椋袊?guó)企業(yè)產(chǎn)能較大，集約性更強(qiáng)，更擅于在加工裝配中進(jìn)行模塊組合與花樣翻新。

其二，“一帶一路”倡議的提出對(duì)中國(guó)制造業(yè)企業(yè)全球采購(gòu)決策具有深遠(yuǎn)影響。中國(guó)處于承上啟下的全球價(jià)值雙環(huán)流的樞紐位置，從發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體進(jìn)口中間品，出口最終品；從發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體進(jìn)口最終品，出口中間品[65]。隨著“一帶一路”倡議的推進(jìn)，全球價(jià)值鏈必將重塑。從中觀行業(yè)和微觀企業(yè)角度看，某些行業(yè)和企業(yè)完全可以占據(jù)行業(yè)價(jià)值鏈高端并成為價(jià)值鏈的全球主導(dǎo)者，而另外一些行業(yè)和企業(yè)則能夠以產(chǎn)能主導(dǎo)價(jià)值鏈或者成為價(jià)值鏈的區(qū)域主導(dǎo)者?？梢浴耙粠б宦贰睘樽ナ?，打造以中國(guó)為核心的區(qū)域價(jià)值鏈，而“一帶一路”沿線國(guó)家也會(huì)成為眺望全球的平臺(tái)。制造業(yè)企業(yè)在向沿線國(guó)家采購(gòu)時(shí)，可根據(jù)其在全球價(jià)值鏈中的地位及其所采購(gòu)中間品的貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)格局選擇差異化采購(gòu)模式。

其三，中國(guó)某些制造業(yè)企業(yè)已經(jīng)成為跨國(guó)企業(yè)，正在邁向全球采購(gòu)整合與協(xié)調(diào)的戰(zhàn)略階段。比如，2016年海爾兼并通用家電（GEA），開(kāi)啟了其戰(zhàn)略意義上的全球采購(gòu)。首先，海爾將全球采購(gòu)視為戰(zhàn)略活動(dòng)，以整合全球資源，推動(dòng)全球一流采購(gòu)實(shí)踐，支持產(chǎn)業(yè)線和區(qū)域引領(lǐng)目標(biāo)達(dá)成；其次，在組織方面，海爾組建了實(shí)施全球采購(gòu)協(xié)同的三個(gè)委員會(huì)，即全球采購(gòu)決策委員會(huì)（GSC）、全球品類協(xié)同委員會(huì)（GCC）、全球平臺(tái)共享委員會(huì)（GPC），定期舉行全球采購(gòu)協(xié)同會(huì)議；再次，在資源支持方面，上線了全球采購(gòu)大數(shù)據(jù)共享系統(tǒng)和全球物料大數(shù)據(jù)共享系統(tǒng)。海爾的例子提醒我們，如何構(gòu)建企業(yè)全球采購(gòu)能力進(jìn)而提高全球采購(gòu)績(jī)效已經(jīng)成為中國(guó)跨國(guó)企業(yè)越來(lái)越需要關(guān)注、思考和實(shí)踐的戰(zhàn)略問(wèn)題。

其四，應(yīng)重視信息化和網(wǎng)絡(luò)化帶給企業(yè)全球采購(gòu)的新課題。比如，中間品模塊化、智能制造、3D打印、企業(yè)平臺(tái)化、商業(yè)網(wǎng)絡(luò)化、創(chuàng)新生態(tài)圈等新趨勢(shì)可能會(huì)改變我們以往對(duì)全球采購(gòu)戰(zhàn)略和管理的理解。從某種邏輯來(lái)看，全球外包對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新造成了負(fù)面影響。如果這個(gè)結(jié)論成立，全球化將面臨更大的阻力，以美國(guó)為代表的制造業(yè)回流和貿(mào)易保護(hù)主義將更加肆無(wú)忌憚。然而，很多研究表明，在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，信息傳播速度加快，用戶需求異質(zhì)性增強(qiáng)，技術(shù)創(chuàng)新必須更多利用外部技術(shù)開(kāi)發(fā)能力打造創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。從這個(gè)意義上講，封閉自守的政策無(wú)異于放棄網(wǎng)絡(luò)化帶來(lái)的福利，特別是創(chuàng)新福利。