國(guó)家科技工程項(xiàng)目組織實(shí)施中應(yīng)該充分發(fā)揮基礎(chǔ)研究作用

肖偉剛

中國(guó)科學(xué)院重大科技任務(wù)局 北京 100864

修改稿收到日期：2017年9月4日；預(yù)出版日期：2017年12月07日

在經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代，一個(gè)國(guó)家具有較強(qiáng)的科技創(chuàng)新能力，就能不斷擁有重要的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并由此在世界產(chǎn)業(yè)分工鏈條中處于高端位置，創(chuàng)造激活國(guó)家經(jīng)濟(jì)的新產(chǎn)業(yè)，從而引領(lǐng)社會(huì)的發(fā)展。因此，科技創(chuàng)新能力已經(jīng)成為社會(huì)活力的標(biāo)志，以及國(guó)家實(shí)力最關(guān)鍵的體現(xiàn)。一些高精尖的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)需要科學(xué)和技術(shù)良性相長(zhǎng)，其管理需要與時(shí)俱進(jìn)，應(yīng)當(dāng)建立對(duì)其具有針對(duì)性特色的、合適的管理方式。

1 科學(xué)與技術(shù)有機(jī)結(jié)合是工程創(chuàng)新的本質(zhì)需要

科學(xué)是一種認(rèn)識(shí)自然的活動(dòng)，是“知”的范疇；技術(shù)是一種控制和改造自然的活動(dòng)，歸于“行”的范疇[1]?！白隹茖W(xué)”和“做技術(shù)”原本具有功能上的差別，但從 19 世紀(jì)開(kāi)始，科學(xué)和技術(shù)日益緊密交織發(fā)展，兩類活動(dòng)在界限上的區(qū)別就越來(lái)越模糊了，在組織實(shí)施科技工程項(xiàng)目中也應(yīng)是密切交織、通力合作。兩者結(jié)合越好，則越“快好省”。美國(guó)“曼哈頓”工程和中國(guó)“兩彈一星”工程中，就任務(wù)實(shí)施的緊密合作氛圍而言，科學(xué)家和工程師不分彼此，鑄就了人類科技發(fā)展史上的輝煌。又如，在當(dāng)代生物技術(shù)和納米技術(shù)領(lǐng)域，科學(xué)和技術(shù)更是難以區(qū)分。所以，通常用R&D（研究與發(fā)展）來(lái)宏觀指代科學(xué)技術(shù)研究活動(dòng)。

國(guó)家要從政策、規(guī)章、組織、文化等諸多方面，促進(jìn)構(gòu)建利于良性循環(huán)的研發(fā)活動(dòng)鏈條，減少人、財(cái)、物的內(nèi)耗，帶動(dòng)相關(guān)學(xué)科和技術(shù)融合發(fā)展，從而逐步形成有利于激活創(chuàng)新要素的社會(huì)體系?！秶?guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020 年）》指明：“國(guó)家創(chuàng)新體系是以政府為主導(dǎo)、充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用、各類科技創(chuàng)新主體的社會(huì)系統(tǒng)”[2]?？梢?jiàn)，國(guó)家創(chuàng)新體系的構(gòu)建需要激活各創(chuàng)新要素，尤其是在研發(fā)鏈條中，各類科技創(chuàng)新主體“緊密聯(lián)系和有效互動(dòng)”值得關(guān)注。

1.1 基礎(chǔ)研究是工程技術(shù)創(chuàng)新的“血液”和“源泉”

基礎(chǔ)研究是指為了獲得關(guān)于現(xiàn)象和可觀察事實(shí)[3]的基本原理而進(jìn)行的理論性或?qū)嶒?yàn)性研究。若要細(xì)分，基礎(chǔ)研究可分為純粹基礎(chǔ)研究（基本理論研究）和應(yīng)用基礎(chǔ)研究（有特定的工程技術(shù)應(yīng)用背景）。工程技術(shù)實(shí)施進(jìn)程中涉及的基礎(chǔ)研究使我們“知其然，更知其所以然”，極大地促進(jìn)技術(shù)系統(tǒng)的性能提升和發(fā)展；對(duì)自然現(xiàn)象的科學(xué)認(rèn)知往往傳播迅速，很快就會(huì)成為先進(jìn)技術(shù)的源泉。例如，GPS 衛(wèi)星裝載了提供高精度時(shí)頻基準(zhǔn)的原子鐘，其準(zhǔn)確性是全球?qū)Ш蕉ㄎ幌到y(tǒng)的核心。然而，原子鐘起初并不是為導(dǎo)航應(yīng)用而發(fā)明的，而是在人們努力回答有關(guān)宇宙特性的基本問(wèn)題的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的。50 多年前，為了檢驗(yàn)物理學(xué)基本定理，包括愛(ài)因斯坦的廣義相對(duì)論，需要有一種更為精確的鐘表。于是，美國(guó)一些高校的物理學(xué)家開(kāi)始著手研發(fā)，結(jié)果既成功驗(yàn)證了愛(ài)因斯坦的預(yù)言，又大大提高了計(jì)時(shí)技術(shù)[4]。當(dāng)時(shí)，在物理學(xué)之外，還看不出此類超精確鐘表有什么更大的用處，但隨著科技一如既往的進(jìn)步，竟開(kāi)辟出了難以預(yù)料的機(jī)會(huì)——全球衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)由于空間地域廣大、多信號(hào)系統(tǒng)轉(zhuǎn)接、系統(tǒng)時(shí)間延遲等無(wú)疑對(duì)星載時(shí)鐘的高精度有著嚴(yán)苛的要求，由于某些原子（如銣、氫、銫等）超精細(xì)能量躍遷所產(chǎn)生的電磁輻射具有一定的特征頻率，據(jù)此制作共振節(jié)拍器可提供超精確、高穩(wěn)定的計(jì)時(shí)基準(zhǔn)?；趯?duì)這一自然現(xiàn)象的機(jī)理認(rèn)識(shí)（基礎(chǔ)研究的結(jié)果），人們（科學(xué)家和工程師結(jié)合）研制出原子鐘，并作為基礎(chǔ)性技術(shù)極大促進(jìn)了全球衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)的發(fā)展。如今隨著原子物理、量子力學(xué)和激光技術(shù)的迅猛發(fā)展，激光冷卻型原子鐘（2016 年 9月25日，我國(guó)“天宮二號(hào)”空間實(shí)驗(yàn)室發(fā)射，搭載了世界上第一臺(tái)激光冷銣原子鐘，標(biāo)志著我國(guó)具備了在空間建立超高精度時(shí)間頻率基準(zhǔn)的能力）已在太空試驗(yàn)運(yùn)行，日頻率穩(wěn)定度已達(dá)到 10-16量級(jí)，比當(dāng)今世界現(xiàn)有全球?qū)Ш叫l(wèi)星星載原子鐘的精度又提高了1—2 個(gè)數(shù)量級(jí)。目前應(yīng)用于空間的熱原子鐘性能已接近極限，制約了導(dǎo)航定位系統(tǒng)性能的進(jìn)一步提高，更難于滿足諸如深空探測(cè)、基本物理常數(shù)測(cè)量、引力波測(cè)量等空間科學(xué)探索活動(dòng)對(duì)空間超高精度時(shí)間頻率基準(zhǔn)的需求，歐空局也正在實(shí)施國(guó)際空間站運(yùn)行冷原子銫鐘計(jì)劃?？梢?jiàn)，基礎(chǔ)研究本身就是面向未來(lái)，培育創(chuàng)新種子，給予土壤并澆灌涓流之水。

近現(xiàn)代以來(lái)，脫胎于西方科學(xué)務(wù)實(shí)求真思想源泉的美國(guó)科技界，一直是基礎(chǔ)研究和工程應(yīng)用并重，所以一直能引領(lǐng)世界科技創(chuàng)新發(fā)展?！犊茖W(xué)新聞》（2005 第 5期）曾轉(zhuǎn)載了早在 1883 年 8月美國(guó)科學(xué)促進(jìn)會(huì)年會(huì)上著名物理學(xué)家亨利·奧古斯特·羅蘭的演講，他指出：“我時(shí)常被問(wèn)及這樣的問(wèn)題：純科學(xué)與應(yīng)用科學(xué)，究竟哪個(gè)對(duì)世界更重要。為了應(yīng)用科學(xué)，科學(xué)本身必須存在。假如我們停止科學(xué)的進(jìn)步而只留意科學(xué)的應(yīng)用，我們很快就會(huì)退化成中國(guó)人那樣，多少代人以來(lái)，他們?cè)诳茖W(xué)上都沒(méi)有什么進(jìn)步，因?yàn)樗麄冎粷M足于科學(xué)的應(yīng)用，卻從來(lái)沒(méi)有追問(wèn)過(guò)他們所做事情中的原理。這些原理就構(gòu)成了純科學(xué)。中國(guó)人知道火藥的應(yīng)用已經(jīng)若干世紀(jì)，如果他們用正確的方法探索其特殊應(yīng)用的原理，他們就會(huì)在獲得眾多應(yīng)用的同時(shí)發(fā)展出化學(xué)，甚至物理學(xué)。因?yàn)橹粷M足于火藥能爆炸的事實(shí)，而沒(méi)有尋根問(wèn)底，中國(guó)人已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于世界的進(jìn)步?！庇擅绹?guó)想到中國(guó)，這段話很現(xiàn)實(shí)地反映了我國(guó)沉重的歷史包袱——文化和歷史擺在那里，今天是昨天走過(guò)來(lái)的。受西方科技發(fā)展的沖擊之后，在專制文化、實(shí)用哲學(xué)氛圍下以及“救亡圖存”波瀾動(dòng)蕩社會(huì)變革中，中國(guó)只能逐步引進(jìn)和仿效西方先進(jìn)科技，但遠(yuǎn)遠(yuǎn)談不上搞基礎(chǔ)研究。新中國(guó)成立后，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的大發(fā)展，重視應(yīng)用工程科技的同時(shí)，我們也逐步加大了基礎(chǔ)研究的投入，這是科學(xué)發(fā)展觀要求的，更是大國(guó)責(zé)任。習(xí)近平指出：“要高度重視原始性專業(yè)基礎(chǔ)理論突破，加強(qiáng)科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保證基礎(chǔ)性、系統(tǒng)性、前沿性技術(shù)研究和技術(shù)研發(fā)持續(xù)推進(jìn)，強(qiáng)化自主創(chuàng)新成果的源頭供給。”[5]

1.2 工程研制需要通過(guò)引入基礎(chǔ)研究來(lái)創(chuàng)造新的價(jià)值

工程研制①我國(guó)有些重大科技攻關(guān)性的系統(tǒng)工程具體主線產(chǎn)品研制過(guò)程的習(xí)慣性稱謂是指面向系統(tǒng)工程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)而開(kāi)展的項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程活動(dòng)，兼有“研究”和“制造”內(nèi)涵，總體上是技術(shù)性活動(dòng)。近現(xiàn)代以來(lái)，人類已經(jīng)發(fā)展并總結(jié)出各門(mén)類的工程科學(xué)或技術(shù)科學(xué)作為其活動(dòng)的理論依據(jù)。1957 年，錢學(xué)森先生在《論技術(shù)科學(xué)》中指出“技術(shù)科學(xué)是自然科學(xué)（基礎(chǔ)科學(xué)）和工程技術(shù)的綜合”。技術(shù)科學(xué)屬于應(yīng)用科學(xué)層次，其為工程提供有科學(xué)基礎(chǔ)的工程理論并服務(wù)之，如空氣動(dòng)力學(xué)、計(jì)算流體力學(xué)、巖土力學(xué)、空間飛行器設(shè)計(jì)、衛(wèi)星導(dǎo)航技術(shù)、核能技術(shù)等；但面對(duì)一些高新技術(shù)領(lǐng)域和新性態(tài)或極端物理環(huán)境條件（如高馬赫數(shù)的超聲速飛行狀態(tài)、高溫高密度等離子體狀態(tài)、臨近空間高動(dòng)態(tài)飛行動(dòng)力技術(shù)、高瞬態(tài)高速電子學(xué)與信息系統(tǒng)、面向特殊材料的超高精密度超快激光加工技術(shù)），既有知識(shí)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足以支持人類社會(huì)進(jìn)步的工程需要，因此需要不斷發(fā)展。當(dāng)今時(shí)代，發(fā)展全球化，危機(jī)（經(jīng)濟(jì)危機(jī)、健康危機(jī)、環(huán)境危機(jī)等）亦全球化，一個(gè)國(guó)家具備各類工程科學(xué)領(lǐng)域的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)尤為重要。高科技工程面臨諸多的難點(diǎn)問(wèn)題需要解決，工程科學(xué)本身需要發(fā)展，工程實(shí)踐中的新現(xiàn)象需要認(rèn)知，尤其是在特殊物理狀態(tài)和極端環(huán)境條件下實(shí)現(xiàn)某些功能系統(tǒng)，需要理論建模、機(jī)理規(guī)律、技術(shù)方法的持續(xù)摸索，因此工程研制需要引入基礎(chǔ)研究去共同創(chuàng)造價(jià)值。

2 當(dāng)前我國(guó)科技工程項(xiàng)目在基礎(chǔ)研究銜接中存在的問(wèn)題

國(guó)家科技工程項(xiàng)目是國(guó)家任務(wù)，被賦予了引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展并帶動(dòng)基礎(chǔ)研究發(fā)展的使命。例如，《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020 年）》確定的一系列科技重大專項(xiàng)，就是通過(guò)核心技術(shù)突破和資源集成，在一定時(shí)限內(nèi)完成的重大戰(zhàn)略產(chǎn)品、關(guān)鍵共性技術(shù)和重大工程，是我國(guó)科技發(fā)展的重中之重。之所以稱之為中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃的國(guó)家科技重大專項(xiàng)，就是因?yàn)槠渲械墓こ萄兄菩枰募夹g(shù)科學(xué)儲(chǔ)備尚缺乏，更沒(méi)有相關(guān)應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果可提供系統(tǒng)性支撐，所以需要不斷攻堅(jiān)克難，從而帶動(dòng)從基礎(chǔ)、技術(shù)到產(chǎn)業(yè)的全面發(fā)展?！斑x準(zhǔn)關(guān)系全局和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略必爭(zhēng)領(lǐng)域和優(yōu)先方向，通過(guò)高效合理配置，深入推進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新和開(kāi)放創(chuàng)新，構(gòu)建高效強(qiáng)大的共性關(guān)鍵技術(shù)供給體系，努力實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)重大突破，把關(guān)鍵技術(shù)掌握在自己手里?！盵5]這里面的關(guān)鍵在于過(guò)程，大目標(biāo)已經(jīng)擺在那里，期間的優(yōu)先方向和細(xì)分課題是否能高效合理確定和配置？是否能有效推進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新和開(kāi)放創(chuàng)新？如果答案是否定的，則難以構(gòu)建高效強(qiáng)大的共性關(guān)鍵技術(shù)供給體系。

自2006 年起，包括科技重大專項(xiàng)在內(nèi)的國(guó)家科技工程項(xiàng)目大多已取得了巨大的進(jìn)展，成績(jī)斐然。但有些科技工程項(xiàng)目，由于我國(guó)相關(guān)技術(shù)和學(xué)科基礎(chǔ)很薄，基礎(chǔ)性、機(jī)理性、深層次的科學(xué)問(wèn)題尚未認(rèn)識(shí)清晰，尚未充分有效牽引基礎(chǔ)研究并“快好省”地創(chuàng)新突破關(guān)鍵核心問(wèn)題，所以有必要撇開(kāi)外表系統(tǒng)構(gòu)建去審視內(nèi)部管理機(jī)制的改進(jìn)。例如，大型飛機(jī) C919 雖已完成了首飛試驗(yàn)，但這只是平穩(wěn)狀態(tài)下的（試驗(yàn)），很多技術(shù)只是集成當(dāng)下民航業(yè)外商的成熟技術(shù)產(chǎn)品——就其飛行控制技術(shù)而言，“側(cè)桿+主動(dòng)控制（ACT）+電傳操縱（FBW）系統(tǒng)”在應(yīng)對(duì)非平穩(wěn)狀態(tài)時(shí)仍存在安全隱憂；就整個(gè)飛控安全的保障機(jī)制來(lái)說(shuō)，尚缺乏引入自動(dòng)化包線控制保護(hù)，這些都是需要深入研究控制飛行的多系統(tǒng)關(guān)系機(jī)理（控制律）并落實(shí)到相關(guān)軟硬件系統(tǒng)。然而，上述方面研究似乎并未提上 C 919 設(shè)計(jì)師系統(tǒng)的議事日程。

正如清華大學(xué)副校長(zhǎng)施一公院士等諸多有識(shí)之士所言，我國(guó)科技進(jìn)展很快，但所看到的大多是指標(biāo)和現(xiàn)象，其依賴于政府較大的投入（跟過(guò)去比），是經(jīng)濟(jì)實(shí)力為主決定的。美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家在相關(guān)科技領(lǐng)域依然領(lǐng)先于我們，差距依然不小。我國(guó)很多領(lǐng)域是大而不強(qiáng)，其中生產(chǎn)產(chǎn)品必需的很多關(guān)鍵技術(shù)及所依賴的核心器件或原材料占有著高價(jià)值和高資金比例，而它們還只能依賴進(jìn)口。世界上的半導(dǎo)體加工設(shè)備、超高精密機(jī)床、工業(yè)機(jī)器人、頂尖精密光電儀器、基建工程器械、精密軸承、專用碳纖維、先進(jìn)醫(yī)療診斷設(shè)備、高端光纜等，大部分離不開(kāi)美國(guó)和日本的材料和設(shè)備，還有一些是德國(guó)、瑞士等歐洲國(guó)家的產(chǎn)品。盡管我國(guó) GDP 居全球第二，但是我國(guó)科技實(shí)力和創(chuàng)新能力尚未能與之匹配。在科技資源安排的效能上，從全國(guó)智力集成與帶動(dòng)角度看，某些國(guó)家級(jí)科技工程項(xiàng)目的基礎(chǔ)研究和工程研制兩類科研活動(dòng)銜接并不順暢。一方面，工程中的機(jī)理性科學(xué)問(wèn)題認(rèn)知模糊；另一方面，工程中基礎(chǔ)研究課題邊緣化，尚未充分發(fā)揮作用。具體表現(xiàn)在 3 個(gè)方面。

2.1 組織實(shí)施模式“一刀切”，難以集思廣益和深究細(xì)作科學(xué)問(wèn)題

我國(guó)科技工程項(xiàng)目的組織模式主要是參照“兩彈一星”后逐步建立起來(lái)的“兩總”系統(tǒng)（總設(shè)計(jì)師系統(tǒng)和總指揮系統(tǒng)）模式，即在“兩總”領(lǐng)導(dǎo)下由總體設(shè)計(jì)部（即總體單位）牽頭組織，落實(shí)到技術(shù)活動(dòng)就是計(jì)劃控制下的多項(xiàng)目管理，其適合已經(jīng)過(guò)預(yù)先研究后（沒(méi)有科學(xué)問(wèn)題或原理已基本解決）去研制系統(tǒng)工程產(chǎn)品，如研制導(dǎo)彈、衛(wèi)星、飛機(jī)、艦船等。

“兩總”系統(tǒng)本源是“科學(xué)技術(shù)治理，行政服務(wù)管理”。回想“兩彈一星”剛過(guò)后的氫彈發(fā)展，彭恒武組織科學(xué)家和工程師們充分討論后，明確了 3 條技術(shù)途徑，同時(shí)設(shè)立 3 支團(tuán)隊(duì)并行研究并保持交流（針對(duì)問(wèn)題分享評(píng)價(jià)，并對(duì)比各自進(jìn)展），到后期則完全集中會(huì)戰(zhàn)—— 3 支團(tuán)隊(duì)完全合作進(jìn)攻同一目標(biāo)。因此，只用了 8 個(gè)月時(shí)間，就完成了從原子彈爆炸（核裂變）到氫彈爆炸（核聚變）的成功，創(chuàng)造了世界奇跡。那時(shí)候，全線科技人員整日都是圍繞技術(shù)問(wèn)題進(jìn)行深入民主的討論，把“人”的激情與效能、團(tuán)隊(duì)之間的交流與質(zhì)疑、工程問(wèn)題的“窮盡其問(wèn)”做到了最大化。

隨著科技發(fā)展，行業(yè)分工細(xì)化，總體單位及相應(yīng)技術(shù)負(fù)責(zé)人員（“兩總”系統(tǒng)主要負(fù)責(zé)人），被賦予了代表國(guó)家組織實(shí)施重大項(xiàng)目的責(zé)任，這就要求其不僅精通系統(tǒng)工程專業(yè)知識(shí)，更要敢于擔(dān)當(dāng)，善于捕捉問(wèn)題，具有超脫于本單位利益的大局胸懷。然而，由于人的知識(shí)水平有限，又是屬于特定組織之中，科技工程項(xiàng)目被以行政化、程式化的流程推進(jìn)，各級(jí)負(fù)責(zé)人的利益傾向和思維定式在所難免。項(xiàng)目管理本身的知識(shí)體系（目標(biāo)、范圍、成本、時(shí)間、質(zhì)量、人力、溝通、綜合、風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)、合同，個(gè)別特殊工程還要加上信息檔案保密）須服從服務(wù)于高度統(tǒng)一的、計(jì)劃性的組織實(shí)施管理辦法，項(xiàng)目實(shí)施的技術(shù)總體隊(duì)伍逐步干成一個(gè)小圈子，往往只是能夠把握好負(fù)責(zé)人本單位的項(xiàng)目“系統(tǒng)”，沒(méi)有調(diào)動(dòng)全國(guó)優(yōu)勢(shì)力量。工程體系缺乏面向基礎(chǔ)問(wèn)題靈活處理（發(fā)揮全國(guó)優(yōu)勢(shì)深入研討深究）的機(jī)制，究其根本，是因?yàn)榻M織實(shí)施模式僵化，而不是面向基層做事和以解決問(wèn)題為準(zhǔn)則來(lái)進(jìn)行制度性設(shè)計(jì)的。

2.2 追逐“高大上”，影響基礎(chǔ)研究和工程研制兩類科研主體的有效對(duì)接

科技工程項(xiàng)目往往研制建設(shè)周期緊迫，主管部門(mén)管理程序有特定的計(jì)劃要求，其執(zhí)行以流程化、程式化推進(jìn)，總體單位趕工期、抓流程，只關(guān)注“技術(shù)指標(biāo)”的考核要求，不關(guān)心細(xì)節(jié)和隱患問(wèn)題，加之學(xué)科基礎(chǔ)理論和人才偏弱，沒(méi)有能力去思考深層次的原理問(wèn)題。若沒(méi)有建立適當(dāng)?shù)摹⒚嫦騿?wèn)題的研討機(jī)制，自然而然，容易導(dǎo)向全線“為做而做”，從而各層責(zé)任者都傾向于“通過(guò)、上馬、上位、做大、做全”。因此，尚未浮出水面的“小事”就不受重視，一些細(xì)節(jié)性的工程研制與基礎(chǔ)研究之間的邊緣問(wèn)題，往往因落入體系管理之中的真空地帶而沒(méi)人管，或者沒(méi)人深究。工程研制需要優(yōu)勢(shì)科研院所相關(guān)專業(yè)課題組有針對(duì)性地在理論建模、機(jī)理與規(guī)律方面開(kāi)展深入探究；而當(dāng)前形勢(shì)下，部門(mén)利益導(dǎo)致所有單位都在竭力打造“大而全”，都傾向于在本系統(tǒng)內(nèi)勉強(qiáng)拓展上下游產(chǎn)品研發(fā)能力甚至新建基礎(chǔ)學(xué)科理論能力，導(dǎo)致低水平重復(fù)。筆者在基層工作協(xié)調(diào)中，看到一個(gè)普遍現(xiàn)象——有些課題很好地突破了核心原理，但由于沒(méi)有后繼支持只好戛然而止或經(jīng)歷長(zhǎng)時(shí)間等待。應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果進(jìn)入工程應(yīng)用，還需要跨單位人員參與的“對(duì)接式”或“耦合性”的中試科研活動(dòng)，然而目前工程研制組織管理體系中無(wú)論人力或項(xiàng)目安排均對(duì)此類科研活動(dòng)并不相容，也沒(méi)有相關(guān)的日常工作機(jī)制（沒(méi)有規(guī)劃，沒(méi)列計(jì)劃，沒(méi)人管），利益導(dǎo)向和價(jià)值評(píng)價(jià)均不能形成針對(duì)這類科研活動(dòng)的靈活吸納。由于不屬于工程任務(wù)模塊的硬性構(gòu)件，對(duì)于應(yīng)用基礎(chǔ)研究課題的考核評(píng)價(jià)流于形式化，缺乏科學(xué)合理的優(yōu)劣評(píng)判，導(dǎo)致干好干壞一個(gè)樣。在科技工程實(shí)施中，基礎(chǔ)研究相關(guān)課題組的作用發(fā)揮乏力，其原因不一而足，企業(yè)戰(zhàn)略、利益導(dǎo)向、圈子文化、習(xí)慣思維、工作套路、文化心理等方方面面的因素交織，但究其根本，是由于科技工程管理文化中“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”評(píng)判決策思維過(guò)于強(qiáng)勢(shì)所導(dǎo)致的“高大上”傾向造成的，缺乏面向問(wèn)題和細(xì)節(jié)的制度安排。

2.3 深度交流嚴(yán)重不足，阻礙基礎(chǔ)研究成果向工程研制的注入

對(duì)于因缺乏科研深度交流導(dǎo)致科技資源浪費(fèi)和創(chuàng)新活力不足的問(wèn)題，我國(guó)科技界早有共識(shí)。早在 2009 年，世界經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織和國(guó)家科技部在聯(lián)合調(diào)查及評(píng)估分析中國(guó)的企業(yè)、公立研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)、研究-產(chǎn)業(yè)聯(lián)合體之后，在《中國(guó)創(chuàng)新政策述評(píng)》中指出，“中國(guó)的國(guó)家創(chuàng)新體系存在大量‘創(chuàng)新孤島’，他們之間不僅缺乏相互協(xié)同，而且更重要的是缺乏交流”，“從國(guó)家創(chuàng)新體系效能遠(yuǎn)景來(lái)看，當(dāng)前的研發(fā)及創(chuàng)新模式并不理想，在知識(shí)生產(chǎn)方和潛在利用者之間存在過(guò)多的‘物理’分割”，“其研發(fā)支出的絕大部分都投向了創(chuàng)新體系的‘硬件設(shè)施’建設(shè)”。發(fā)展至今天，雖然我國(guó)科技投入有了長(zhǎng)足的發(fā)展，各單位也都大大拓寬了科研方向和改善了科研條件設(shè)施，但是由于各單位各自為戰(zhàn)，缺乏深入交流，造成了較多低水平重復(fù)建設(shè)。

在科技工程項(xiàng)目實(shí)施中，總體單位由于外部環(huán)境（需求、計(jì)劃、資金等）變化等原因往往不落實(shí)合作協(xié)議，而其作為掌握任務(wù)方案指標(biāo)（技術(shù)需求變化、規(guī)劃經(jīng)費(fèi)調(diào)整等）等科技資源決策權(quán)的甲方，可憑借優(yōu)勢(shì)地位在組織研討評(píng)議交流等過(guò)程中逐步惡意吸納（無(wú)償侵占）相關(guān)知識(shí)成果（技術(shù)思路、技術(shù)方案、工藝配方等），造成后續(xù)合作中彼此信任度降低。此外，總體單位還傾向于培育多家單位競(jìng)爭(zhēng)，雖其目的是降低成本，但也容易形成無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)?？萍假Y源控制權(quán)的濫用，碾壓了本來(lái)就不健全的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化生態(tài)環(huán)境，甚至牽引了惡性競(jìng)爭(zhēng)。由于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不健全，目前對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)處理的執(zhí)行力度匱乏，無(wú)論在法律方面還是行政管理方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的貫徹和執(zhí)行都有很大難度，從而導(dǎo)致同行之間防范心理難以解除。強(qiáng)勢(shì)單位濫權(quán)、項(xiàng)目惡性競(jìng)爭(zhēng)、科研誠(chéng)信缺失、知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失等問(wèn)題，導(dǎo)致了科技工程項(xiàng)目實(shí)施中法人單位之間缺乏深度共享合作交流的局面。

3 改進(jìn)思路建議

針對(duì)需要舉全國(guó)之力的中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃的國(guó)家級(jí)科技工程項(xiàng)目，在大環(huán)境難以短期改觀的前提下，必須根據(jù)其科技特點(diǎn)并結(jié)合國(guó)情文化，以動(dòng)態(tài)的視角設(shè)計(jì)頂層實(shí)施管理模式：“兩總”是管理基線，著力在“問(wèn)題”導(dǎo)向，建立監(jiān)督機(jī)制，創(chuàng)新評(píng)價(jià)制度，引導(dǎo)文化氛圍。

3.1 要根據(jù)科技工程特點(diǎn)實(shí)施管理

在科技突飛猛進(jìn)的今天，學(xué)科門(mén)類層出不窮且分支交叉，科技工程項(xiàng)目也各有特點(diǎn)。因此，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其中的總目標(biāo)、分目標(biāo)、主要問(wèn)題和學(xué)科技術(shù)等特征，并充分考慮我國(guó)具體文化國(guó)情，研究特色管理模式并且動(dòng)態(tài)調(diào)整。管理有原則，原則有例外，例外有約束。在堅(jiān)持“兩總”系統(tǒng)管理要義前提下（設(shè)計(jì)、協(xié)調(diào)、分解、把控系統(tǒng)工程目標(biāo)），針對(duì)不同科技工程項(xiàng)目的學(xué)科和技術(shù)特點(diǎn)，實(shí)行層次性授權(quán)（國(guó)家主管機(jī)關(guān)抓大放小）和機(jī)制性監(jiān)督（國(guó)家層面的第三方獨(dú)立監(jiān)理）政策。對(duì)于應(yīng)用基礎(chǔ)研究部分（有些科技專項(xiàng)為支撐關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)專門(mén)設(shè)有基礎(chǔ)研究任務(wù)）宜實(shí)施動(dòng)態(tài)化管理，著力面向問(wèn)題。以機(jī)制性監(jiān)督為例，要在國(guó)家層面建立獨(dú)立的第三方專職特派員監(jiān)理機(jī)制。專職特派員未必是專家，在“兩總”之上，要被賦予相應(yīng)職權(quán)，需要被賦予超脫于任何任務(wù)實(shí)施單位之外的協(xié)調(diào)監(jiān)督權(quán)，可以稱為國(guó)家項(xiàng)目協(xié)調(diào)員或觀察員。要面向科技工程實(shí)施中的難點(diǎn)問(wèn)題，引導(dǎo)國(guó)內(nèi)相關(guān)團(tuán)隊(duì)參與深度交流研討，并跟蹤問(wèn)題的解決，跟蹤并監(jiān)督問(wèn)題解決的閉環(huán)過(guò)程；不必很懂技術(shù)，但有職責(zé)控制整個(gè)解決問(wèn)題的程序過(guò)程，計(jì)劃上協(xié)同配合“兩總”系統(tǒng)對(duì)工程主線的推進(jìn)。這樣，就有利于打破部門(mén)、系統(tǒng)、單位、機(jī)構(gòu)、學(xué)科、行業(yè)等壁壘，有效選擇并集中全國(guó)優(yōu)質(zhì)科技資源，加快實(shí)現(xiàn)重大突破。

3.2 要把基礎(chǔ)研究耦合入工程研制過(guò)程

既然基礎(chǔ)研究作為科技工程項(xiàng)目的任務(wù)模塊，就應(yīng)該得到同步重視，并且需要建立科學(xué)合理的管理模式，使其納入工程研制過(guò)程。對(duì)于應(yīng)用基礎(chǔ)研究任務(wù)，整個(gè)工程研制團(tuán)隊(duì)各級(jí)技術(shù)負(fù)責(zé)人在組織實(shí)施中需要有“層層向下負(fù)責(zé)”的理念，即一切本著把工程一線的基礎(chǔ)性問(wèn)題解決好的要求來(lái)做事。

（1）要?jiǎng)討B(tài)化面向問(wèn)題，共同明確課題，寬松式過(guò)程管理。總設(shè)計(jì)師系統(tǒng)及各級(jí)技術(shù)負(fù)責(zé)人把握協(xié)調(diào)工程主線技術(shù)指標(biāo)，根據(jù)工程實(shí)施狀況不斷研討提出需要解決的基礎(chǔ)問(wèn)題（現(xiàn)狀是大多數(shù)“兩總”提不出要求），在此基礎(chǔ)上組織全體系隊(duì)伍研討明確基礎(chǔ)研究課題。組織討論問(wèn)題，要開(kāi)誠(chéng)布公，擴(kuò)大同行專家介入力度，逐步分解為應(yīng)用基礎(chǔ)研究課題。應(yīng)用基礎(chǔ)研究課題管理不宜完全照搬工程研制主線“計(jì)劃/指標(biāo)”式管理辦法，宜實(shí)行“寬進(jìn)嚴(yán)出”式的階段目標(biāo)管理。

（2）要全面性評(píng)判進(jìn)展，共同解析優(yōu)劣，嚴(yán)格后期管理。總設(shè)計(jì)師系統(tǒng)及各級(jí)技術(shù)負(fù)責(zé)人對(duì)于基礎(chǔ)研究課題雖要寬容失敗，但要深入（廣泛、全面、合理的專家介入）評(píng)判進(jìn)展，強(qiáng)化一線對(duì)接研討，有時(shí)候還需要（臨時(shí)改變計(jì)劃，而不是僵化執(zhí)行原定計(jì)劃）開(kāi)展“耦合式、中試性”研究（邊研邊試的跨單位課題研究）?？傮w單位有義務(wù)積極支持基礎(chǔ)研究課題組（一般是外圍科研院所）開(kāi)展相關(guān)研究，提供一手實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或研究實(shí)驗(yàn)條件。對(duì)于應(yīng)用基礎(chǔ)研究團(tuán)隊(duì)及其課題成果，無(wú)論進(jìn)展優(yōu)劣，工程主線不僅要“用”（緊密接觸并深度評(píng)判以互促提高），更要科學(xué)引導(dǎo)“研”（牽引向更高、更遠(yuǎn)的愿景），以正向激勵(lì)基礎(chǔ)研究團(tuán)隊(duì)。對(duì)此，工程研制總體單位技術(shù)負(fù)責(zé)人的能力、胸懷和威信乃至個(gè)人魄力無(wú)疑是決定性的因素：基礎(chǔ)研究的科學(xué)家隊(duì)伍最大的愿望是對(duì)自然現(xiàn)象機(jī)理深度探究后的認(rèn)可度、使用成效或邊界條件狀況反饋等，以期持續(xù)提高認(rèn)知能力；因此，科技工程項(xiàng)目主線各層級(jí)各分支任務(wù)模塊負(fù)責(zé)人絕不能以“拿來(lái)主義”思想來(lái)簡(jiǎn)單化對(duì)待外圍的基礎(chǔ)研究支撐團(tuán)隊(duì)，否則會(huì)挫傷積極性。比如，某科技工程項(xiàng)目中需要優(yōu)化設(shè)計(jì)極限利用空氣動(dòng)力的推進(jìn)系統(tǒng)，基礎(chǔ)研究課題組已經(jīng)提供了一種模式管道氣動(dòng)傳熱規(guī)律，即特定條件下極限燃燒關(guān)系的初步模型，然而總體單位拿去后沒(méi)有合理使用或不善于提取要義進(jìn)行管道優(yōu)化設(shè)計(jì)，更沒(méi)有給予課題組所需要的正向反饋，導(dǎo)致浪費(fèi)了很長(zhǎng)時(shí)間。

已經(jīng)進(jìn)入體系的、從事科技工程項(xiàng)目的各類團(tuán)隊(duì)都是為系統(tǒng)工程目標(biāo)服務(wù)的，其中基礎(chǔ)研究是面向問(wèn)題的深層次機(jī)理的，更應(yīng)給予合理的重視。為防止實(shí)操層面走入邊緣化，應(yīng)把“引導(dǎo)基礎(chǔ)研究”列入總體單位“兩總”技術(shù)人員的考核要求，加強(qiáng)深度合作的“耦合式”研究是必要的。

3.3 加強(qiáng)誠(chéng)信體系和相關(guān)法制建設(shè)

科技工程項(xiàng)目管理推進(jìn)中的誠(chéng)信體系以及相關(guān)規(guī)章制度必須建立起來(lái)，以塑造良好的工程科研生態(tài)環(huán)境。沒(méi)有法制，就沒(méi)有誠(chéng)信，也就沒(méi)有契約的基礎(chǔ)?？萍脊こ添?xiàng)目實(shí)施活動(dòng)中，各單位、各科研團(tuán)隊(duì)之間的誠(chéng)信氛圍的建立，需要健全的法制。從國(guó)家整體科研環(huán)境看，需要建立行之有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。通過(guò)制定實(shí)操性強(qiáng)的法律法規(guī)，支持技術(shù)轉(zhuǎn)移并保護(hù)技術(shù)轉(zhuǎn)移中知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者的權(quán)益；鼓勵(lì)查究知識(shí)產(chǎn)權(quán)投訴，要讓侵權(quán)、抄襲、模仿、造假行為付出難以承受的沉重代價(jià)，從而逐步樹(shù)立風(fēng)清氣正的科技活動(dòng)氛圍，樹(shù)立尊重知識(shí)、尊重原創(chuàng)的社會(huì)環(huán)境。

對(duì)于誠(chéng)信度的考核，歐美日等國(guó)的相關(guān)意識(shí)非常高，應(yīng)借鑒、參照這些國(guó)家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，在開(kāi)展法制建設(shè)的同時(shí)考慮建設(shè)我國(guó)的社會(huì)誠(chéng)信體系。對(duì)于科技工程項(xiàng)目實(shí)施管理，要著重考慮系統(tǒng)工程的各層次主管的誠(chéng)信度考核，建立第三方、高層的誠(chéng)信度信息監(jiān)督機(jī)制，不能單純看工作計(jì)劃的推進(jìn)。例如，在國(guó)家層面的第三方（部際）專職特派員監(jiān)理機(jī)制中，也應(yīng)當(dāng)包括對(duì)牽頭單位和“兩總”系統(tǒng)中各級(jí)行政和技術(shù)決策者的誠(chéng)信度考評(píng)內(nèi)容，其信息的采集應(yīng)包括總體單位、緊密研發(fā)合作單位和委托加工外協(xié)單位等方面，并通過(guò)定期問(wèn)卷采訪、基層調(diào)查等活動(dòng)給予技術(shù)決策者增加考核要素。

3.4 改變對(duì)科研人員評(píng)價(jià)的固有范式

對(duì)于科技人員尤其是科技工程實(shí)施總體單位人員的考核評(píng)價(jià)方式，要靈活多樣，而不應(yīng)當(dāng)僅僅是抓計(jì)劃和牽大頭?！疤煜挛跷?，皆為利來(lái)，天下攘攘，皆為利往”，科研概莫能外。主管部門(mén)有必要反思和改進(jìn)對(duì)組織和人員的評(píng)價(jià)和晉升導(dǎo)向——“好大喜功”“搞大名目”的傾向使人不屑于做默默無(wú)聞的、底層的、枯燥的“小事”。細(xì)節(jié)小事固然單調(diào)孤苦，需要長(zhǎng)期積累數(shù)據(jù)分析對(duì)比，但恰恰其中可能蘊(yùn)含著有待發(fā)掘的創(chuàng)新要素?？蒲袩o(wú)大小，學(xué)術(shù)有深淺，科研人員的自我價(jià)值實(shí)現(xiàn)應(yīng)該在于“學(xué)術(shù)掌握要深，問(wèn)題解決要徹底”——是時(shí)候該改變“一刀切”式的科研評(píng)價(jià)問(wèn)題了。項(xiàng)目總體單位對(duì)于科技工程項(xiàng)目的執(zhí)行，尤其是含有諸多關(guān)鍵技術(shù)和基礎(chǔ)問(wèn)題的長(zhǎng)期重大項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)逐步探索建立多元化評(píng)價(jià)體系，使總體單位科研人員尤其是各層次設(shè)計(jì)師系統(tǒng)都發(fā)自于內(nèi)心地愿意沉下心來(lái)關(guān)注邊緣性細(xì)節(jié)性問(wèn)題，并以此為工作宗旨，積極引導(dǎo)好基礎(chǔ)研究課題組的參與。采用靈活多樣的手段增加對(duì)于敢提想法人員的個(gè)體表現(xiàn)機(jī)會(huì)，比如“展示”也是一種獎(jiǎng)勵(lì)，可激發(fā)其內(nèi)在發(fā)展動(dòng)力。此外，更要在科技人員技術(shù)職稱評(píng)定、補(bǔ)貼獎(jiǎng)金、帶薪休假等諸多方面，給予體現(xiàn)?？萍脊こ添?xiàng)目的總體單位要營(yíng)造“敢于質(zhì)疑、面向問(wèn)題、深度研討”的工作氛圍，弱化行政化，建立健全鼓勵(lì)質(zhì)疑并歡迎不同意見(jiàn)的評(píng)價(jià)獎(jiǎng)勵(lì)體系。

4 結(jié)語(yǔ)

為加速實(shí)現(xiàn)一系列共性關(guān)鍵技術(shù)的重大突破，國(guó)家科技工程項(xiàng)目組織實(shí)施中需要充分和高效地發(fā)揮期間所需要的基礎(chǔ)研究的作用。歷史國(guó)情和體制習(xí)慣形成的現(xiàn)狀，需要我們從實(shí)操層面去深刻審視其中的關(guān)鍵動(dòng)作要素，基礎(chǔ)研究的充分發(fā)揮，落實(shí)起來(lái)靠的就是系統(tǒng)工程研制中各級(jí)技術(shù)決策者的個(gè)人發(fā)揮，而執(zhí)行個(gè)體是組織中的人，其行為是有激勵(lì)、激情和利益考量的，科研生態(tài)環(huán)境的改觀也是需要通過(guò)制度層面的改進(jìn)而逐步改觀。我們需要與時(shí)俱進(jìn)，根據(jù)國(guó)家科技工程項(xiàng)目特點(diǎn)，從頂層考慮管理組織實(shí)施，從基層考慮問(wèn)題解析解決，上下貫通，有針對(duì)性地改革、改進(jìn)科技工程項(xiàng)目中群體行為組織制度。2017 年 6 月 2 日，中共中央政治局委員、國(guó)務(wù)院副總理劉延?xùn)|主持召開(kāi)了 2017 年國(guó)家科技重大專項(xiàng)組織實(shí)施推進(jìn)會(huì)，既充分肯定了近 10 年來(lái)的成績(jī)，也強(qiáng)調(diào)指出：“及時(shí)優(yōu)化技術(shù)路線和組織方式，……要深化改革，不斷完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下新型舉國(guó)體制，凝聚培養(yǎng)更多科技領(lǐng)軍人才和高科技創(chuàng)新企業(yè)，……高質(zhì)量高效率地推進(jìn)專項(xiàng)組織實(shí)施。”我們有理由相信，充分發(fā)揮基礎(chǔ)研究作用，國(guó)家科技工程項(xiàng)目一定會(huì)推進(jìn)的越來(lái)越好。

1 劉立. 科技政策學(xué)研究. 北京: 北京大學(xué)出版社, 2011.

2 國(guó)務(wù)院. 國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）. [2006-02-09]. http://www.most.gov.cn/mostinfo/xinxifenlei/gjkjgh/200811/t20081129_65774.htm.

3 布萊恩·阿瑟. 技術(shù)的本質(zhì): 技術(shù)是什么, 它是如何進(jìn)化的. 曹東溟, 譯. 杭州: 浙江人民出版社, 2014.

4 威廉·J·克林頓, 小阿伯特·戈?duì)? 科學(xué)與國(guó)家利益. 曾國(guó)屏, 王蒲生, 譯. 北京: 科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社, 1999.

5 習(xí)近平. 加快從要素驅(qū)動(dòng)、投資規(guī)模驅(qū)動(dòng)發(fā)展為主向以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展為主的轉(zhuǎn)變. [2015-07-02]. http://cpc.people.com.cn/xuexi/n/2015/0720/c397563-27331458.html.