SO2排污權(quán)有償使用初始配售方法研究

李利軍　翟玥　關(guān)華

摘 要：如何保障SO2排污權(quán)有償使用順利實(shí)施，排污權(quán)的初始分配是關(guān)鍵。比較分析目前我國(guó)常見(jiàn)的幾種初始排污權(quán)分配方法，依據(jù)初始分配的原則，建立H省火電廠二氧化硫排污權(quán)初始分配的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用層次分析法計(jì)算得出各指標(biāo)的權(quán)重。在此基礎(chǔ)上，構(gòu)建初始分配模型，并結(jié)合平權(quán)法與歷史數(shù)據(jù)法對(duì)初始分配模型進(jìn)行改進(jìn)。從分配結(jié)果來(lái)看，該模型具有一定的公平性和效率性，既可以鼓勵(lì)先進(jìn)企業(yè)，又不限制相對(duì)落后企業(yè)。

關(guān)鍵詞：初始排污權(quán)；分配方法；二氧化硫；火電廠

中圖分類號(hào)：F224；X323 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-3890（2016）01-0084-05

伴隨工業(yè)化的快速發(fā)展，環(huán)境問(wèn)題日趨嚴(yán)重，為了謀求污染防治與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的協(xié)調(diào)，排污權(quán)制度于2007年12月率先在江蘇太湖開(kāi)展試點(diǎn)工作，截至2015年8月，已有11個(gè)省市被國(guó)家批準(zhǔn)開(kāi)展試點(diǎn)工作，被稱之為排污權(quán)有償使用與交易。排污權(quán)制度是排污總量控制、排污權(quán)初始分配、排污權(quán)二次交易、排污權(quán)消耗監(jiān)測(cè)和確認(rèn)等工作的總稱，其中，總量控制是前提，初始分配是基礎(chǔ)，二次交易是環(huán)保與經(jīng)濟(jì)的契合點(diǎn)，消耗監(jiān)測(cè)和確認(rèn)是保障。再具體一點(diǎn)說(shuō)，排污權(quán)初始分配是總量控制在企業(yè)層面的具體體現(xiàn)，是二次交易的起點(diǎn)和物質(zhì)基礎(chǔ)，是監(jiān)測(cè)和確認(rèn)工作的標(biāo)準(zhǔn)，在整個(gè)排污權(quán)制度中起著重要的基礎(chǔ)性作用。但排污權(quán)有償使用與交易試點(diǎn)工作開(kāi)展七年以來(lái)，試點(diǎn)省的工作進(jìn)度不盡如人意，多數(shù)試點(diǎn)省的排污權(quán)有償使用，也就是排污權(quán)初始分配工作還沒(méi)有全面完成，企業(yè)初始排污權(quán)數(shù)量的確認(rèn)是其中一個(gè)典型問(wèn)題。本文以H省12個(gè)火電廠為例，試圖就SO2排污權(quán)初始分配中的數(shù)量確定方法問(wèn)題進(jìn)行粗淺地探討，但愿能對(duì)相關(guān)工作有所裨益。

一、初始排污權(quán)分配的原則和一般方法

初始排污權(quán)分配，指環(huán)境主管部門在滿足環(huán)境要求和污染控制目標(biāo)的前提下，采用一定的分配技術(shù)和分配方法對(duì)控制總量進(jìn)行劃分，并將劃分后的排污指標(biāo)分配到各個(gè)排污單位，排污單位在取得分配指標(biāo)后進(jìn)行相關(guān)生產(chǎn)和排污活動(dòng)的一種方式[1]。初始排污權(quán)分配明確了排污單位對(duì)環(huán)境容量資源的使用權(quán)，是整個(gè)排污權(quán)交易的起點(diǎn)和基礎(chǔ)[2]。

（一）初始分配的原則

排污權(quán)初始分配遵循一定的原則，首先，要滿足總量控制。初始排污權(quán)是在確定區(qū)域內(nèi)污染物允許排放總量的基礎(chǔ)上進(jìn)行分配的，所以分配的量必須在目標(biāo)總量范圍之內(nèi)。H省應(yīng)當(dāng)按照節(jié)能減排“十二五”規(guī)劃中對(duì)SO2排放總量的要求進(jìn)行初始分配。其次，要注重分配的公平性。公平性是排污權(quán)初始分配的一個(gè)重要原則，公平與否影響著初始分配能否順利進(jìn)行。進(jìn)行公平的初始分配能夠提高企業(yè)節(jié)能減排的積極性，擴(kuò)大中小企業(yè)的發(fā)展空間，促進(jìn)新老企業(yè)間的合理競(jìng)爭(zhēng)。因此，在初始分配過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)考慮當(dāng)?shù)厣鐣?huì)發(fā)展需求以及各企業(yè)間的能力差異。第三，堅(jiān)持效益性原則。由于企業(yè)間的差異，即使產(chǎn)生同等的污染物，它們所創(chuàng)造的效益也不相同。因此，在有限的環(huán)境容量下，初始分配應(yīng)當(dāng)首先滿足那些在產(chǎn)生同等污染物的情況下創(chuàng)造價(jià)值較高的企業(yè)的生產(chǎn)需求。

（二）初始分配的一般方法

在我國(guó)的實(shí)際當(dāng)中，運(yùn)用較多的初始分配方法主要有以下幾種：

1. 歷史數(shù)據(jù)法。歷史數(shù)據(jù)法是初始分配最簡(jiǎn)單的方法，其過(guò)程即是在政府有關(guān)部門確定了允許排污總量的基礎(chǔ)上，各排污企業(yè)按照自身情況向上級(jí)部門申報(bào)排污量，經(jīng)上級(jí)部門審核通過(guò)而確定的各排污企業(yè)的分配量。

3. 等比例削減法。等比例削減法是指根據(jù)某一區(qū)域（行業(yè)）的目標(biāo)控制總量和基準(zhǔn)年的排放總量確定出一個(gè)削減比例，利用該削減比例和各排污單位基準(zhǔn)年的排污量計(jì)算初始排污權(quán)分配量的一種方法[4]。

4. 層次分析法。運(yùn)用層次分析法建立初始排污權(quán)的分配評(píng)價(jià)體系，主要有以下步驟：（1）把二氧化硫初始分配這個(gè)目標(biāo)層次化，將總目標(biāo)分解為不同組成因素，形成一個(gè)多層次的分析結(jié)構(gòu)模型；（2）運(yùn)用1-9標(biāo)度法構(gòu)造出各層次中指標(biāo)之間兩兩比較的判斷矩陣；（3）通過(guò)計(jì)算判斷矩陣的最大特征值及相應(yīng)的特征向量，對(duì)每一層次進(jìn)行單排序一致性檢驗(yàn)和總排序一致性檢驗(yàn)；（4）確定各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重，根據(jù)這個(gè)權(quán)值來(lái)建立二氧化硫初始排污權(quán)的分配模型。

5. 平權(quán)法。本文所說(shuō)的平權(quán)法是指同時(shí)兼顧實(shí)際排放量和環(huán)境容量的一種方法。該方法既考慮了區(qū)域的環(huán)境容量，又考慮了當(dāng)前排污現(xiàn)狀的平權(quán)排污量，并通過(guò)權(quán)重因子調(diào)節(jié)二者之間的相對(duì)重要性，因此該方法既保證了總量控制目標(biāo)的確實(shí)可行，又與環(huán)境質(zhì)量目標(biāo)相一致[5]。具體公式如下：

（三）分配方法的比選

以上介紹了五種常見(jiàn)的排污權(quán)分配方法，下面對(duì)它們進(jìn)行比較分析，見(jiàn)表1。

如何在促進(jìn)企業(yè)積極減排的同時(shí)，又能保證不限制落后企業(yè)的發(fā)展，是初始排污權(quán)分配面臨的主要問(wèn)題。目前，我國(guó)初始排污權(quán)分配以歷史數(shù)據(jù)法為主，雖然歷史數(shù)據(jù)方法能在一定程度上合理反映出企業(yè)的排污水平，但只用歷史數(shù)據(jù)法不能很好地調(diào)動(dòng)企業(yè)減排的積極性。層次分析法可以綜合各方面影響因素，得出一個(gè)比較科學(xué)合理的結(jié)果，雖然此方法計(jì)算過(guò)程比較復(fù)雜，但運(yùn)用yaahp軟件，可以有效解決這個(gè)問(wèn)題。因此，本文在運(yùn)用層次分析法的基礎(chǔ)上，受平權(quán)法的啟發(fā)，依據(jù)歷史數(shù)據(jù)，得出新的分配模型。

二、指標(biāo)體系的建立

二氧化硫排污權(quán)初始分配影響因素眾多，根據(jù)初始分配的總量控制、公平和效率的三項(xiàng)原則，在參考胥效文[6]、王金鳳 等[7]建立的環(huán)境評(píng)價(jià)體系模型基礎(chǔ)上，選擇企業(yè)發(fā)展規(guī)模、企業(yè)對(duì)環(huán)境的污染和企業(yè)治污狀況這三個(gè)重要影響因素作為準(zhǔn)則層，每個(gè)影響因素又對(duì)應(yīng)若干指標(biāo)，具體評(píng)價(jià)指標(biāo)體系見(jiàn)圖1。

三、SO2初始分配模型的建立

（一）構(gòu)造判斷矩陣

依據(jù)前文構(gòu)建的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，通過(guò)向相關(guān)專家發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷的形式來(lái)獲取指標(biāo)間兩兩比較的數(shù)據(jù)，采用seaty1-9標(biāo)度法來(lái)進(jìn)一步分析指標(biāo)間的相互關(guān)系，并以此來(lái)構(gòu)建判斷矩陣。本文邀請(qǐng)了10位專家進(jìn)行評(píng)分，并將10位專家的結(jié)果加權(quán)平均，最終形成的判斷矩陣如表2至表5。

（二）權(quán)重計(jì)算

計(jì)算特征向量及最大特征根的步驟如下。

（1）對(duì)構(gòu)建的矩陣每行所有元素求出幾何平均值。

（三）一致性檢驗(yàn)

在計(jì)算過(guò)程中，一般都要通過(guò)一致性檢驗(yàn)，以確保計(jì)算得出權(quán)重的合理性，一致性檢驗(yàn)主要通過(guò)CI和RI兩個(gè)指標(biāo)來(lái)判斷，CI表示判斷矩陣偏離一致性指標(biāo)，CR則表示判斷矩陣隨機(jī)一致性指標(biāo)。計(jì)算公式為：

當(dāng)CR≤0.10時(shí)，這判斷矩陣具有滿意的一致性；當(dāng)CR>0.10時(shí)，判斷矩陣B就需要進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，最終實(shí)現(xiàn)滿意的一致性。RI為平均隨機(jī)一致性指標(biāo)，其取值范圍如表6所示。

本文運(yùn)用yaahp對(duì)判斷矩陣進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，結(jié)果如表7。

（四）結(jié)果分析

運(yùn)用yaahp對(duì)判斷矩陣進(jìn)行權(quán)重計(jì)算，結(jié)果如表8。

從表8可以看出，準(zhǔn)則層對(duì)目標(biāo)層的權(quán)重中，企業(yè)對(duì)環(huán)境的污染>企業(yè)治污技術(shù)>企業(yè)發(fā)展水平，且企業(yè)對(duì)環(huán)境污染和企業(yè)治污技術(shù)的權(quán)重值之和占到了78.13%，因此，在初始分配排污權(quán)時(shí)，主要關(guān)注這兩個(gè)準(zhǔn)則。指標(biāo)層對(duì)目標(biāo)層的權(quán)重中，發(fā)電量>SO2去除量>SO2排放量>SO2濃度>脫硫效率>含硫率>脫硫劑消耗>煤炭消耗量>裝機(jī)容量。其中，發(fā)電量和SO2去除量這兩個(gè)指標(biāo)權(quán)重最大，均在0.2以上，權(quán)重和為0.428 3；SO2排放量、SO2濃度和脫硫效率的指標(biāo)權(quán)重值均在0.1左右，權(quán)重和為0.425 7；含硫率、脫硫劑消耗、煤炭消耗量和裝機(jī)容量的權(quán)重值較小，權(quán)重和為0.146 1。由上述分析可得，在初始排污權(quán)分配過(guò)程中，發(fā)電量越大的企業(yè)獲得的排污權(quán)就越多，這體現(xiàn)了效益性的原則，而SO2去除量與發(fā)電量的權(quán)重值相當(dāng)，此方法也考慮到了企業(yè)治污能力的大小，這提高了企業(yè)治污的積極性，體現(xiàn)了公平性的原則。因此，運(yùn)用層次分析法進(jìn)行初始排污權(quán)分配兼顧了效率與公平。

（五）初始分配模型的建立

四、案例分析

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源及處理

排污總量目標(biāo)主要依據(jù)節(jié)能減排“十二五”規(guī)劃的相關(guān)規(guī)定來(lái)確定，預(yù)計(jì)2015年H省工業(yè)二氧化硫排放量不超過(guò)110.91萬(wàn)噸。而參與分配企業(yè)的排污目標(biāo)量占H省工業(yè)SO2排污目標(biāo)量的比率按基準(zhǔn)年這些企業(yè)SO2排放量占H省工業(yè)SO2排放量的比率求得。本文把2013年作為基準(zhǔn)年，2013年H省工業(yè)SO2排放量為116.92萬(wàn)噸（數(shù)據(jù)來(lái)源于2013年環(huán)境統(tǒng)計(jì)年報(bào)），參與分配的企業(yè)SO2排放總量為2.725 4萬(wàn)噸。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，可以求得2015年H省SO2排污總量目標(biāo)為2.585 3萬(wàn)噸。

本文選取H省12個(gè)國(guó)控火電企業(yè)，由于資料保密需要（數(shù)據(jù)來(lái)源于H省環(huán)保局），企業(yè)名稱均以簡(jiǎn)寫拼音首字母作為標(biāo)識(shí)。首先應(yīng)對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理，結(jié)果如表9。

（二）計(jì)算結(jié)果及分析

1. 計(jì)算結(jié)果。根據(jù)公式（8）、（10）分別得出結(jié)果如表10。

2. 分析結(jié)果。從表11可以看出，TZ企業(yè)獲得的排污權(quán)數(shù)量最多，占總量的33%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)其他企業(yè)，結(jié)合表9可知TZ的發(fā)電量最大，其次，該企業(yè)的治污能力也較高，因此TZ獲得最大的排污權(quán)是合理的；企業(yè)QF、QR獲得的排污權(quán)均大于2 000噸，遠(yuǎn)低于企業(yè)TZ，它們的總和占總量的24%，結(jié)合表9可知這兩個(gè)企業(yè)的發(fā)電量和治污能力都遠(yuǎn)小于企業(yè)TZ，因此獲得比TZ少的排污權(quán)；企業(yè)HT、LC、GC、TB、TT、GH獲得的排污權(quán)量略小于企業(yè)QR、QF，數(shù)量均在1 000～2 000噸，其總和占總量的36%；企業(yè)DF、XC、TH獲得的排污權(quán)最少，總和占總量的7%。

基于層次分析法的分配模型綜合考慮了企業(yè)各方面的特點(diǎn)，具有較好的科學(xué)性，但結(jié)合表10和表11可以看出其分配量相對(duì)于歷史數(shù)據(jù)波動(dòng)較大，這樣會(huì)造成只鼓勵(lì)先進(jìn)企業(yè)而限制相對(duì)落后企業(yè)發(fā)展的問(wèn)題。在該模型的基礎(chǔ)上，結(jié)合平權(quán)法和歷史數(shù)據(jù)法進(jìn)行分配，分配結(jié)果中各企業(yè)獲得排污權(quán)大小順序沒(méi)有發(fā)生變化，只是相對(duì)于歷史數(shù)據(jù)波動(dòng)更小一些。因此，這種改進(jìn)的分配方法在實(shí)際應(yīng)用中更容易被接受，可操作性更強(qiáng)，是一種相對(duì)合理的初始排污權(quán)分配方法。

五、結(jié)語(yǔ)

初始分配是進(jìn)行排污權(quán)交易制度的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，初始分配能否兼顧公平與效率不僅能夠影響到排污權(quán)交易制度的順利進(jìn)行，也影響到參與分配企業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。文章首先建立了SO2初始排污權(quán)分配的評(píng)價(jià)體系，并運(yùn)用層次分析法計(jì)算得出對(duì)初始分配影響權(quán)重最大的指標(biāo)，分別為發(fā)電量（21.79%）、SO2去除量（21.04%）和SO2排放量（19.69%）。其次，在該評(píng)價(jià)體系的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了SO2初始分配模型，又結(jié)合平權(quán)法和歷史數(shù)據(jù)法對(duì)該模型進(jìn)行了改進(jìn)，并以H省12個(gè)火電廠為例，運(yùn)用該模型進(jìn)行了分配，從分配結(jié)果來(lái)看，該模型具有一定的公平性和效率性，既可以鼓勵(lì)先進(jìn)企業(yè)，又不限制相對(duì)落后企業(yè)。另外，文章主要針對(duì)火電廠SO2排污權(quán)初始分配建立了指標(biāo)，其他行業(yè)的問(wèn)題，還有待在后續(xù)研究中進(jìn)行完善。

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責(zé)任編輯：張 然

Abstract： How to ensure the smooth implementation of the compensation for SO2 emissions， the initial allocation of emission rights is the key. Comparing the current common initial emission rights allocation in China， according to the principle of initial distribution， the evaluation index system of the initial distribution of sulfur dioxide emission rights from power plant in H province is established. Then， the weights of the indexes are calculated by using AHP. On the basis of this， the initial allocation model is constructed， and is improved by combining with the method of historical data and equal rights. From the distribution results， the model has a certain fairness and efficiency， both to encourage advanced enterprises， but not limited to the relatively backward enterprises.

Key words： Initial emission rights； Allocation method； Sulfur dioxide； Power plant