動態(tài)平衡訴訟觀之我見

●陳光中（中國政法大學終身教授、博士生導(dǎo)師）

動態(tài)平衡訴訟，是我一貫的學術(shù)主張。這些年來，我不斷結(jié)合實踐情況持續(xù)深入思考，倡導(dǎo)一些重要理念，力求對推進立法及司法實踐有所裨益。今天，國家檢察官學院舉辦“動態(tài)平衡訴訟觀：理論與實踐”研討會，我受邀作主旨演講，頗感榮幸并十分欣慰。下面我就這個問題，分三個部分談一些自己的認識，有老主張，有新思考，與大家共同研討。

一、哲學意義上的“動態(tài)平衡”

“平衡”字面上的意義一般是指對立的兩個方面、相關(guān)的幾個方面在數(shù)量或質(zhì)量上均等或大致均等。這是《現(xiàn)代漢語詞典》對平衡的解釋。而在中國古代，就已有樸素平衡哲學觀?！吨芤住は缔o上》有云：“易有太極，是生兩儀，兩儀生四象，四象生八卦。”“兩儀”是指“陰陽”?！瓣庩枴敝复挛锏膬擅?，如日月、天地、男女等等，內(nèi)含平衡的意思?！拔逍小卑ń鹉舅鹜粒复鷺?gòu)成萬物的元素，五行之間相生相克。這種樸素哲學觀念認為萬物處于動態(tài)平衡的運行狀態(tài)。儒家提倡的“中庸之道”提到“致中和，天地位焉，萬物育焉”，蘊含著和諧、平衡的思想。

西方哲學理念中對平衡論亦有精辟論述。如法國哲學家狄德羅：“偉大往往是各種對立品質(zhì)自然平衡的結(jié)果?！泵绹▽W家龐德：“一個法律制度之所以成功，乃是因為它成功地在專斷權(quán)力之一端與受限權(quán)力之另一端間達到了平衡并維持了這種平衡。這種平衡不可能永遠維持下去。文明的進步會不斷地使法律制度失去平衡；而通過把理性適用于經(jīng)驗之上，這種平衡又會得到恢復(fù)，而且也只有憑靠這種方式，政治組織社會才能使自己得以永遠地存在下去?！?/p>

以上是中國古代哲學和西方哲學對平衡的一些闡釋。下面，我就馬克思主義辯證法中有關(guān)平衡問題作一注解。對立統(tǒng)一規(guī)律是馬克思主義辯證法三大基本規(guī)律之一。它是指一切存在的事物都由既相互對立、又相互統(tǒng)一的矛盾組合而成。事物的多種矛盾在一定時空條件下有主要矛盾次要矛盾之分。矛盾既對立又統(tǒng)一，從而推動著事物的發(fā)展。矛盾的對立統(tǒng)一是事物發(fā)展的源泉和動力。矛盾的對立狀態(tài)就是不平衡，矛盾的統(tǒng)一狀態(tài)就是平衡。事物在矛盾的對立、統(tǒng)一循環(huán)反復(fù)中不斷發(fā)展，就意味著事物發(fā)展就是一個動態(tài)平衡的過程。在分析和解決問題時，既要緊緊抓住主要矛盾，又不能忽視次要矛盾，也就是要堅持多元化思維，做到重點論和兩點論的統(tǒng)一。

二、刑事訴訟法學上的“動態(tài)平衡”

“動態(tài)平衡訴訟觀”可以說是我一生學術(shù)研究成就的哲理性概括，是我一以貫之的基本理念和思想標志，并具有相當?shù)膭?chuàng)新精神。今天我從刑事訴訟法學角度來談“動態(tài)平衡”。歸納起來，重點體現(xiàn)在以下幾個方面。

（一）刑事實體法和刑事程序法相平衡

一方面，刑事訴訟法保障刑法的實施，程序法對于實體法而言具有工具價值。另一方面，刑事訴訟法自身具有獨立的價值，即程序法本身直接體現(xiàn)出來的民主、法治、人權(quán)的精神，它不依附于實體法而存在。

司法公正是實體公正和程序公正的有機統(tǒng)一，要保證實體公正和程序公正動態(tài)并重。既要承認程序法的工具價值，又不能陷入唯工具論；既要承認程序法的獨立價值，又不能過度夸大，陷入程序優(yōu)先論。

（二）懲罰犯罪與保障人權(quán)相平衡

懲罰犯罪和人權(quán)保障，是刑事訴訟法目的的兩個方面。一是，刑事訴訟法必須對犯罪進行追究和懲罰，以保障公民的生命、財產(chǎn)和其他合法權(quán)利不受侵犯，保障國家安全和維護社會秩序穩(wěn)定。二是，刑事訴訟法尊重和保障人權(quán)，這是評價一個國家民主法治文明程度的標桿。刑事訴訟領(lǐng)域的人權(quán)保障的重心在于犯罪嫌疑人、被告人的權(quán)利，并注意保障被害人權(quán)利。懲罰犯罪和保障人權(quán)對立統(tǒng)一，不可偏廢。兩者必須妥善地加以協(xié)調(diào)，相互平衡地結(jié)合在一起。

（三）客觀真實與法律真實相結(jié)合

客觀真實是指司法人員通過證明活動對案件事實的認定與案件客觀事實相一致。法律真實是指司法人員通過證明活動對案件事實的認定達到法律所規(guī)定的真實程度。

我國定罪的證明標準是“犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分”，要求定罪證明達到主客觀相統(tǒng)一，這明顯是以客觀真實為理念基礎(chǔ)。十八屆四中全會決定提出：“健全事實認定符合客觀真相、辦案結(jié)果符合實體公正、辦案過程符合程序公正的法律制度”，這與客觀真實理念相一致?？萍甲C據(jù)的日益擴大適用，增強了事實認定符合客觀真相的能力。但是，司法活動不是以發(fā)現(xiàn)真實為唯一價值，還包含人權(quán)保障的程序價值，當價值間存在矛盾和沖突時，法律真實起到了平衡器的作用。巨額財產(chǎn)來源不明罪中的推定、疑罪從無都是典型的法律真實的體現(xiàn)。

（四）訴訟結(jié)構(gòu)上，控辯對抗和控辯和合相統(tǒng)一

在現(xiàn)代民主法治國家中，刑事訴訟控訴、辯護和審判三者的關(guān)系可以概括為：控審分離、控辯對抗和審判中立。其中，由于行使控訴權(quán)的國家專門機關(guān)在權(quán)力、手段和物質(zhì)條件上遠超于被追訴人，因而國家必須刻意構(gòu)建控辯雙方平等對抗的程序，保證辯護權(quán)的有效行使。

隨著被追訴人的權(quán)利保障加強和訴訟地位提升，英美法系辯訴交易制度、大陸法系認罪協(xié)商制度在全球范圍內(nèi)興起，中國也相應(yīng)建立了認罪認罰從寬制度?？剞q之間的合意起到了越來越大的作用。因而刑事訴訟結(jié)構(gòu)在堅持控辯平等對抗的同時，逐步增加了訴訟和合的因子。

（五）訴訟公正與訴訟效率之間的合理平衡

提高訴訟效率不僅能夠節(jié)約司法成本，更重要的是讓犯罪分子及時得到懲罰，無罪的人早日免受刑事追究，被害人及時得到精神上和物質(zhì)上的補償，從而更有效地實現(xiàn)刑事訴訟法的任務(wù)。

訴訟公正與訴訟效率的合理平衡，要以公正為優(yōu)先，公正是司法的靈魂和生命線。離開了司法公正，司法效率必將是反效率、高成本的，因為圖快求多容易造成冤案錯案，不僅損害了公正，而且需要花費更多的司法成本加以糾正和補償。

以上五點內(nèi)容應(yīng)該說是符合刑事司法一般規(guī)律的。之所以提“動態(tài)”，說明刑事訴訟制度不僅要考慮時空等因素，而且必須有現(xiàn)代化的多元訴訟機制。

三、動態(tài)平衡訴訟觀之下刑事司法改革問題思考

我國的刑事訴訟法治的立法和司法，總體而言，是按照動態(tài)平衡規(guī)律向前發(fā)展的，但存在一定缺陷有待完善。

（一）懲治犯罪和保障人權(quán)平衡問題

懲治犯罪和保障人權(quán)有失平衡，典型表現(xiàn)在非法證據(jù)排除難問題和防錯糾錯難問題未根本解決。我們應(yīng)該根據(jù)十八屆四中全會的精神，堅決貫徹證據(jù)裁判原則、疑罪從無規(guī)則；嚴格實行非法證據(jù)排除規(guī)則；有效防范和及時糾正冤案錯案。

（二）控辯平等問題

控辯之間相當程度的不平等，典型表現(xiàn)在出庭辯護率低，其重要原因在于法律援助不到位。十八屆四中全會決定提出：“完善法律援助制度，擴大援助范圍”。建議法定刑三年以上有期徒刑的案件一律提供法律辯護（而不是值班律師的法律援助）；死刑復(fù)核程序必須要有辯護律師參與。

（三）刑事辦案機關(guān)權(quán)力平衡問題

刑事辦案機關(guān)權(quán)力不平衡，典型表現(xiàn)在“以審判為中心”貫徹不到位。十八屆四中全會提出的“以審判為中心”刑事訴訟制度改革，推進庭審實質(zhì)化，建議要著重解決證人、鑒定人出庭問題。隨著新的監(jiān)察制度開始在全國確立和運行，監(jiān)察委員會的辦案也要按照《監(jiān)察法》的規(guī)定，體現(xiàn)“以審判為中心”的精神，保持好監(jiān)察委員會與公安機關(guān)、檢察院、法院之間新的權(quán)力平衡關(guān)系。